卷煙零售市場監(jiān)管模型指標分析及效能優(yōu)化研究

姜旭 高健 張高豪 馮鵬程 冷繼兵 游子毅

摘?要：煙草行業(yè)是國家財稅收入的支柱之一。在許可證改革和市場化取向改革的大背景下，卷煙零售市場監(jiān)管仍是煙草專賣管理工作的核心。文章以某市煙草專賣公司為例，針對該市多區(qū)域單位市場監(jiān)管過程中存在的問題，提出基于模型指標數(shù)據(jù)的改進措施，在一定程度上為煙草專賣管理工作的監(jiān)管效能優(yōu)化提供參考和建議。

關鍵詞：煙草專賣；市場監(jiān)管；模型指標

中圖分類號：F274????文獻標識碼：A?文章編號：1005-6432（2024）01-0078-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.01.019

1?背景與意義

隨著市場經(jīng)濟的影響和互聯(lián)網(wǎng)信息產(chǎn)業(yè)的興起，當前卷煙市場的零售業(yè)態(tài)發(fā)生較大變化，其市場監(jiān)管難度也隨之增加，這已成為專賣管理不可回避的事實［1-2］。煙草專賣局作為行業(yè)專賣管理工作的基礎，承擔著行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督、市場監(jiān)管和打假打私等重要職責。2013年發(fā)布的《國家煙草專賣局辦公室關于推進煙草零售市場檢查方法創(chuàng)建試點工作的通知》要求專賣人員通過分析、計劃、執(zhí)行、處理四個環(huán)節(jié)開展專賣市場檢查工作。近幾年，新的國家局專賣系統(tǒng)的“市場監(jiān)管模塊”在貴州省上線使用，其中模型應用功能使分析環(huán)節(jié)從人工分析發(fā)展到系統(tǒng)自動分析，進一步提升分析問題的準確性。到目前，各基層煙草專賣局均已開展此模型的應用研究，希望通過此模型準確篩選出轄區(qū)的違法違規(guī)客戶，切實提高市場檢查效率［3-4］。文章以該省某市煙草專賣公司Z為例，在市場監(jiān)管的模型指標選取及效能分析方面，結合自身管理實際需要提出相應方案，以期對當前基于大數(shù)據(jù)、人工智能等先進信息技術支撐下的卷煙銷售違法案件監(jiān)管體系的構建有所借鑒［5-7］。

圖1?市場檢查歷史數(shù)據(jù)情況

2?歷史數(shù)據(jù)分析

Z公司基于歷史數(shù)據(jù)調(diào)研本市多區(qū)域單位市場監(jiān)管過程中存在難點、堵點（見圖1）。當前實際卷煙零售檢查現(xiàn)狀存在停留時間過短、重疊時間、偏差距離過大和執(zhí)法記錄儀未使用的問題。對這些存在的問題分析如下：

（1）政策導向。由于所管片區(qū)經(jīng)營戶全覆蓋的政策要求和現(xiàn)階段精準監(jiān)管要求相矛盾，檢查員缺乏對重點戶的前置分析，只是機械的走訪，幾乎沒有對模型進行具體操作。經(jīng)過分析了解到未使用的原因主要是部分專賣人員認為模型操作麻煩，不愿意研究，且認為利用模型進行市場檢查的命中率太低。

（2）普遍存在打卡式檢查，即使形成案件也未錄入系統(tǒng)。在一些檢查過程中發(fā)現(xiàn)零售戶違法行為且進行了行政處罰，但未在系統(tǒng)App中錄入，導致系統(tǒng)數(shù)據(jù)未真實記錄。指標作為模型分析功能的基礎，在數(shù)據(jù)缺失嚴重的情況下，將對分析結果造成極大的影響。

（3）現(xiàn)行部分指標轉(zhuǎn)換率低，導致檢查效率未得到提高。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有106個數(shù)據(jù)指標中，僅有近一半的指標有數(shù)據(jù)。其原因包括專賣人員未進行維護、專賣系統(tǒng)有數(shù)據(jù)但在指標中未讀取以及營銷系統(tǒng)有數(shù)據(jù)但未能同步到專賣系統(tǒng)。

（4）對于指標有效運用主觀能動性不強，存在機械使用情況。模型指標未能依據(jù)轄區(qū)零售戶商圈、業(yè)態(tài)分布及卷煙銷售淡旺季情況，而是每月機械運行指標無任何調(diào)整，導致任務池過大。通過問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)多數(shù)專賣人員沒有參加過模型方面的培訓，對模型的使用只靠自己摸索。同時，因沒有比較好的模型管理方面的內(nèi)部培訓師，所以培訓的次數(shù)也非常少，導致了專賣人員在制定模型、操作系統(tǒng)等方面的能力較差。

3?提出改進措施

討論如何運用模型提高市場檢查案件命中率的方法，對于煙草行業(yè)具有一定參考價值。因此，為優(yōu)化市場監(jiān)管效能、有效提高市場檢查案件命中率，根據(jù)上述問題對市場監(jiān)管措施提出改進。改進思路建立在模型指標數(shù)據(jù)分析的基礎上，實施重點為利用營銷、證件、案件、市場、物流的維度，通過收集、分析、選擇、制定、運行的5個步驟，篩選出真煙流入/流出、假煙/走私煙流入、許可證問題等違法類型的零售戶。改進思路的具體要點如下：第一，檢查戶次降下來?？s減模型指標識別+自定義指標識別形成的任務池；盡量不使用臨時檢查。第二，基于優(yōu)化的模型指標提高檢查質(zhì)量。第三，聚焦提升市場檢查案件命中率。定義市場檢查案件命中率=任務池形成案件數(shù)/任務池總數(shù)。

此外，除基于模型指標的改進措施外，還應加強培訓，提升專賣人員的模型應用水平。從以下幾方面加強培訓：一是加強模型方面的內(nèi)訓師培養(yǎng)，通過以點帶面的形式，提升全體專賣人員的模型應用水平。二是根據(jù)所長、專管員等不同崗位開展不同類別的、多層次的培訓。三是除傳統(tǒng)授課培訓，還需開展小班教學、骨干交流、實操培訓等多種方式進行培訓。四是加強培訓實踐，要將所學的內(nèi)容運用到實踐中。

4?模型指標數(shù)據(jù)分析

貴陽市煙草專賣局現(xiàn)有5類指標——營銷、案件、證件、市場和物流共106個，包括銷量增長率、同比、環(huán)比、覆蓋率等常用指標，針對模型應用從系統(tǒng)采集所涉及的數(shù)據(jù)。其中，內(nèi)部信息系統(tǒng)涉及煙草經(jīng)營戶檔案庫（包括許可證號、企業(yè)（字號）名稱、經(jīng)營地址、負責人（經(jīng)營者）姓名、聯(lián)系人姓名、身份證號、工商營業(yè)執(zhí)照編號及有效期、供貨單位、租賃開始期限與截止期限、零售戶地址、特殊群體類型、零售業(yè)態(tài)等）、訂單信息庫（包括許可證號、預訂人姓名、電話、地址、訂單時間、卷煙規(guī)格等）、卷煙信息數(shù)據(jù)庫（包括煙草品牌、廠家、規(guī)格、煙型等）、商戶信息數(shù)據(jù)庫和涉煙犯罪前科人員信息庫等；外部信息系統(tǒng)涉及涉煙犯罪高危人群庫、涉煙犯罪高危地區(qū)庫、快遞點部數(shù)據(jù)庫（包括企業(yè)編碼、企業(yè)名稱、快遞公司、詳細地址、固定電話、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀態(tài)等）、涉煙寄遞物流數(shù)據(jù)庫（包括快遞公司、單號、發(fā)件人、發(fā)件人電話、發(fā)件人地址、收件人、收件人電話）、假煙專車信息庫和案件信息數(shù)據(jù)庫等。對所收集的數(shù)據(jù)進行匯總、加工，分析市場出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，進而從全部煙草商戶里篩選出需要重點監(jiān)管的商戶的指標。經(jīng)分析得出，在實際工作當中，絕大部分指標沒被運用。根據(jù)歷史數(shù)據(jù)，長期使用的只有5個指標，分別被運用在許可證有效期管理模型、重點省籍零售戶模型、32位碼流出指向戶模型、違法重點戶模型、未正常經(jīng)營零售戶模型。具體描述如下：

（1）許可證有效期管理模型使用證件指標許可證到期提醒。其工作機制為在數(shù)據(jù)庫里的商戶信息表中，對許可證有效期到期前幾個月（比如60日到期）的商家展開搜尋，給檢查人員報告出具體名單，進行提前預警。

（2）重點省籍零售戶模型使用市場指標經(jīng)營人籍貫。其工作機制為提取數(shù)據(jù)庫里的商戶信息表，針對重點省籍（比如廣東）的商戶進行篩選，輸出準確符合這個標準的商戶。

（3）32位碼流出指向戶模型使用案件指標。其工作機制為在數(shù)據(jù)庫里的案件表中，篩選出一段時間內(nèi)流出卷煙數(shù)大于設定值的零售戶。

（4）違法重點戶模型使用案件指標重點監(jiān)管人員。其工作機制為提取數(shù)據(jù)庫里的案件表，在一段時期內(nèi)，輸出涉案人員信息庫內(nèi)的零售戶。

（5）未正常經(jīng)營零售戶模型使用營銷指標零售戶進貨總量低于N條。其工作機制為在數(shù)據(jù)庫里的商戶銷售表中，檢查零售戶是否存在前一個周期進貨總量小于等于設定條數(shù)N的行為。當N=0時，滿足條件的商戶是未正常經(jīng)營零售戶。

圖2?市場檢查數(shù)據(jù)優(yōu)化情況

這些模型由使用者選中某單個指標，再定好參數(shù)，制定出對應模型。當模型指標設定好時，從數(shù)據(jù)庫里的案件表、商戶信息表、銷售表中篩選，輸出滿足給定指標條件的商戶表。

檢查員的日常市場巡查目標為：發(fā)現(xiàn)商戶的違法違規(guī)行為，包括未營業(yè)、擅自使用中國煙草及標識、銷售天價煙等違規(guī)經(jīng)營問題，還有未亮證經(jīng)營、許可證超有效期、許可證丟失損壞等許可證問題和違法案件。其中，查獲違法案件最為重要。當前市場巡查工作根據(jù)各個模型識別出的名單形成當月檢查任務，在檢查任務中即可得到檢查案件命中率。基于此，運用Z公司從2020年1月到2022年1月這兩年多的數(shù)據(jù)針對5個模型指標進行數(shù)據(jù)分析。重點是統(tǒng)計命中率的分子和分母。首先，從數(shù)據(jù)庫導出每個月的案件表、檢查結果表、模型識別結果表。把這些月表拼接成2年的表。然后，使用數(shù)學與三角函數(shù)（sumifs）進行跨表多條件求和，在模型識別結果表中總計每個模型每月識別商戶數(shù)，并以此模型2年識別商戶次數(shù)作分母。接著，運用統(tǒng)計函數(shù)（countifs）計算多區(qū)域滿足給定條件的記錄個數(shù)，即在案件表、檢查結果表中統(tǒng)計每個模型每月識別出的商戶的檢查結果。最后，以此2年的檢查結果，即具有違法違規(guī)行為的商戶次數(shù)作為違法違規(guī)命中率的分子，從而計算出檢查案件命中率。其中違法違規(guī)行為的商戶次數(shù)包括涉案商戶次數(shù)。

數(shù)據(jù)分析結果顯示，未正常經(jīng)營零售戶模型的違法違規(guī)命中率最高，從2020年1月到2022年1月在全市遠高于其他模型及指標。分析原因得出未正常經(jīng)營零售戶命中率做出貢獻的是未營業(yè)這個不規(guī)范經(jīng)營行為。雖然未正常經(jīng)營零售戶模型及其營銷指標看上去最方便工作，但卻是混淆監(jiān)管主要目標的假象。由于造成未營業(yè)的原因多種多樣，例如修路、商家休息等，一旦商戶未營業(yè)，檢查人員就只能路過關門的店門開始檢查下一家，無法繼續(xù)追查下去。所以未正常經(jīng)營零售戶模型對最重要的案件命中率沒有幫助。另外，若除去其他違規(guī)行為計數(shù)，只看違法案件指標，違法重點戶模型的案件命中率最高。這符合辦案人員經(jīng)驗，即違過法的商戶很可能再次違法。案件命中率第二高的是重點省籍零售戶模型；第三高的是32位碼流出指向戶模型。最低的是許可證有效期管理和未正常經(jīng)營零售戶模型，都是零。其中未正常經(jīng)營零售戶模型每月識別商戶數(shù)都特別大，在5個模型里占比最大。所以未正常經(jīng)營零售戶模型使得檢查人員耗時耗力卻徒勞無功，需要被棄用。

5?效能優(yōu)化及預期效果

從上述市場監(jiān)管改進思路及模型指標的分析結果開展效能優(yōu)化。首先，選擇模型應用的方向，分4類：一是運行模型。如果分析可能存在的某種違法違規(guī)行為，已有對應的模型且指標參數(shù)可用，則直接運行該模型。二是修改模型。若對應可能存在的某種違法違規(guī)行為，已有模型但指標參數(shù)不可用，如需更改閾值，則進行相應修改。三是新增模型。若對應可能存在的某種違法違規(guī)行為，沒有該類型的模型，或在原有模型上需要新增、刪減指標的，應重新制定模型。四是停用。為了避免模型過多，要求對超過某時間段長期不使用或未命中的模型進行停用。其次根據(jù)以上模型應用方向選擇得出結論，制定具體模型，對應3種方式：一是初始建模。通過指標目錄挑選相應的指標，制定新模型。二是二次建模。根據(jù)現(xiàn)有的模型，修改或增減原有的模型指標。三是違規(guī)戶反推。

下面按照改進措施進行試運行，針對Z公司2022年的案件檢查工作進行優(yōu)化并分析驗證（見圖2）。優(yōu)化后的預期效果歸納如下：

（1）優(yōu)化后檢查案件次數(shù)在相同時間間隔內(nèi)相比優(yōu)化前有大幅減少，避免了一些不必要的檢查。

（2）提取2022年3—5月市場查獲案件數(shù)據(jù)和對應任務池，發(fā)現(xiàn)重合的概率分別是10/62、13/43、8/40，平均下來是0.2?。假定兩年內(nèi)通過市場查獲案件數(shù)據(jù)為600件，則據(jù)此可以保守推算現(xiàn)行指標轉(zhuǎn)換案件為60件。

（3）某區(qū)局2022年7月通過任務池查獲案件4起，結合該區(qū)在兩年內(nèi)市場查獲案件數(shù)中比例為13%，該轄區(qū)持證戶占全市總持證戶的14%，平均下來為13.5%，據(jù)此可推算全市年度通過任務池查獲案件數(shù)350多起，比較適中，也為下一步具體測算任務池形成案件數(shù)據(jù)提供指引。

可見，文章所提出的提升市場監(jiān)管效能優(yōu)化的改進措施在一定程度上達到預期效果。

6?結論

針對Z公司歷史數(shù)據(jù)分析當前卷煙市場案件檢查存在的問題提出改進措施，并分析現(xiàn)有5個主要模型指標占比及轉(zhuǎn)換率，為制定市場檢查效能優(yōu)化策略提供借鑒。此外，對近期案件檢查工作進行試運行優(yōu)化，并取得了一定的成效。雖然預期效果取得了有效性驗證，但即使剔除無用的指標，現(xiàn)有模型整體案件命中率仍然較低。下一步的改進方向是使用組合指標的模型，以降低命中率的分母，更精準地從數(shù)據(jù)庫找出目標。下一步研究工作包括：

（1）選擇某區(qū)局作為試點，運行新的模型指標，評價案件數(shù)量影響。

（2）針對兩年內(nèi)違法持證戶違法情形及特征進行分析，制定能夠提升檢查命中率的檢查時間策略。

（3）針對兩年內(nèi)兩次及以上且單次金額超過某閾值的違法持證戶訂貨數(shù)據(jù)進行分析，調(diào)整自定義指標，尤其是訂貨量閾值區(qū)間設置。

（4）針對現(xiàn)行全覆蓋要求進行修改。進一步探索是否需要區(qū)域全覆蓋、時間全覆蓋以及全覆蓋的實施主體和責任。

（5）通過培訓提升專賣人員模型應用水平。應加強業(yè)務技能的培訓，堅持集中培訓和業(yè)余自學相結合、內(nèi)部培訓和外部培訓相結合、理論培訓和案例培訓相結合以及現(xiàn)場培訓和遠程網(wǎng)絡培訓相結合，通過多種培訓方式的有效結合，切實提高專賣人員對市場異常信息深入分析、找尋線索的能力，提高問題預警的準確率。同時健全完善考核制度，細化月度案件查處數(shù)量、涉案卷煙查處數(shù)量等任務指標，充分激發(fā)專賣人員工作積極性和主動性。

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