王友余

文章闡明了經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展亟需構(gòu)建新發(fā)展格局，從2020年我國政府提出建設(shè)以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)協(xié)同推進的新發(fā)展格局開始，到華為公司打破西方國家技術(shù)封鎖，我國越來越多的高科技企業(yè)敢于向西方發(fā)達國家亮劍。本文以華為公司搭載國產(chǎn)麒麟9000s芯片的mate60 pro手機問世為話題，引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)對新發(fā)展格局的時代價值探討。最后結(jié)合具體案例對企業(yè)涉外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控內(nèi)涵及應(yīng)對措施進行了充分論證。

知識產(chǎn)權(quán)保護工作關(guān)系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。社會主義市場經(jīng)濟是公平競爭的經(jīng)濟，侵權(quán)盜版行為侵犯了權(quán)利人的合法利益，嚴(yán)重破壞了市場經(jīng)濟運行規(guī)則和公平競爭秩序。嚴(yán)厲打擊侵權(quán)盜版行為，是建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系、構(gòu)建高水平社會主義市場經(jīng)濟體制、提升國家治理效能的題中應(yīng)有之義。隨著我國知識產(chǎn)權(quán)制度的逐步完善，知識產(chǎn)權(quán)來源主要從引進向自主創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，有調(diào)查顯示，我國國際專利申請（PCT）位列全球第一，甚至超過美國、日本等國家的總和，知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略也隨之?dāng)[上了議事日程。為了構(gòu)建更高水平開放型經(jīng)濟新格局，不斷健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，我國政府出臺一系列知識產(chǎn)權(quán)保護政策舉措，實行最嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，旨在不斷優(yōu)化營商環(huán)境，促進市場在資源配置中起主導(dǎo)作用，同時推進“放管服”改革和政府職能轉(zhuǎn)變，不斷深化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施。

一、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、新發(fā)展格局與知識產(chǎn)權(quán)保護的辯證關(guān)系

（一）經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展亟需構(gòu)建新發(fā)展格局

中國是世界上為數(shù)不多擁有完整工業(yè)體系的國家，高端制造業(yè)發(fā)展具有較為扎實的基礎(chǔ)。然而，美國對中國高科技企業(yè)揮舞制裁大棒，頻繁挑起貿(mào)易摩擦，妄圖通過對“中國制造2025”確定的高科技產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)打壓，遲滯中國產(chǎn)業(yè)升級進程、削弱中國制造業(yè)優(yōu)勢、實現(xiàn)美國制造業(yè)“回流”的目的，進而確保美國的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟優(yōu)勢能夠得以持續(xù)。為此，我國政府于2020年11月提出建設(shè)以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)協(xié)同推進的新發(fā)展格局，為我國積極發(fā)展內(nèi)需的同時，鼓勵高端科技行業(yè)企業(yè)向西方發(fā)達國家亮劍，突破“卡脖子”瓶頸奠定了制度基礎(chǔ)，增強了理論自信。

（二）經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展需要知識產(chǎn)權(quán)保駕護航

當(dāng)前，我國社會進入了新時代，隨著更多企業(yè)走出國門，許多跨國公司在我國設(shè)立分支機構(gòu)，經(jīng)濟全球化趨勢不可逆轉(zhuǎn)，我國企業(yè)普遍重視科技研發(fā)，把提升產(chǎn)品質(zhì)量視為企業(yè)的宗旨和參與國際市場競爭的砝碼，這對實現(xiàn)我國“穩(wěn)經(jīng)濟－保增長－促發(fā)展”的目標(biāo)也是大有裨益的。而企業(yè)產(chǎn)品的核心競爭力離不開知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計也是為了鼓勵創(chuàng)新、保護發(fā)明創(chuàng)造，因此，我們理應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升到國家戰(zhàn)略高度，通過實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，達到全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作、激發(fā)全社會創(chuàng)造潛能、實現(xiàn)經(jīng)濟平穩(wěn)高質(zhì)運行的目的。

（三）推動構(gòu)建新發(fā)展格局需要知識產(chǎn)權(quán)持續(xù)發(fā)力

2021年9月頒布的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021－2035年）》強調(diào)，“構(gòu)建新發(fā)展格局，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，完善產(chǎn)權(quán)保護制度，推動知識產(chǎn)權(quán)提供運用服務(wù)保護和管理閉環(huán)，打造制度更加健全、保護更加嚴(yán)格、運行更加高效、服務(wù)更加便捷的知識產(chǎn)權(quán)強國，不斷深化知識產(chǎn)權(quán)全球治理”。同年10月，我國印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，提出要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度作用，為推動構(gòu)建新發(fā)展格局、建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家提供強有力的知識產(chǎn)權(quán)支撐。構(gòu)建新發(fā)展格局，要在一些關(guān)鍵點上發(fā)力見效，起到牽一發(fā)而動全身的效果。知識產(chǎn)權(quán)保護和運用，正是這樣的關(guān)鍵所在，知識產(chǎn)權(quán)從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，將專利、版權(quán)、品牌等對生產(chǎn)和消費的引領(lǐng)作用，傳導(dǎo)到經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化，為經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展提供基礎(chǔ)性支撐。

2023年9月，華為公司搭載國產(chǎn)麒麟9000s芯片的mate60 pro手機問世，我國實現(xiàn)在高端芯片制造領(lǐng)域的全生產(chǎn)流程自主可控，這將成為中國制造打破歐美國家封鎖的又一有力例證。而中美貿(mào)易摩擦僅是大國博弈的冰山一角，類似的“狂風(fēng)驟雨”會伴隨我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的全過程，各行各業(yè)的“卡脖子”技術(shù)瓶頸有待我國企業(yè)一個一個去突破，中國企業(yè)“走出去”過程中，知識產(chǎn)權(quán)保護問題逐漸擺上議事日程。據(jù)權(quán)威數(shù)據(jù)顯示，中國企業(yè)面臨“337調(diào)查”，50%的企業(yè)選擇和解，16%的企業(yè)由于美國市場較小而選擇不應(yīng)訴，而應(yīng)訴最終勝訴的企業(yè)只占10%，敗訴的企業(yè)占24%。從訴訟結(jié)果來看，和解和敗訴比例之高成了337調(diào)查案華企負(fù)擔(dān)之重。

縱觀世界著名企業(yè)，在海外市場擴張方面，往往是“市場未動、專利先行”，對于通信行業(yè)企業(yè)來說這一點更加突出。有調(diào)查顯示，華為5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量排在全球第一，占比高達20%。中國企業(yè)除華為外，中興、大唐也榜上有名，中國三家企業(yè)的專利聲明總量占總聲明量的近三成。有外媒報道稱，華為早在2019年就已經(jīng)開始研發(fā)6G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。這也很好印證了專利布局方案的其中一種，即圍繞技術(shù)發(fā)展趨勢進行專利儲備式布局。華為公司年報顯示，2022年研發(fā)費用高達1615億元，過去幾年間，華為每年研發(fā)經(jīng)費相當(dāng)于中國互聯(lián)網(wǎng)三巨頭BAT研發(fā)費用總和。而2022年華為研發(fā)經(jīng)費投入世界排名，已上升至世界第4名。從某種意義上說，華為公司在技術(shù)研發(fā)方面，甚至比蘋果更舍得花錢。在中美貿(mào)易摩擦進入白熱化的今天，華為創(chuàng)始人任正非的眼光可以說極具前瞻性。只有掌握核心技術(shù)，才能應(yīng)對復(fù)雜的國際形勢，在全球市場競爭中占據(jù)主動。

二、企業(yè)走出去過程中遇到的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析

（一）海外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟

知識產(chǎn)權(quán)訴訟是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人認(rèn)為他人侵犯了自己的知識產(chǎn)權(quán)，向法院起訴，請求判定對方侵權(quán)，并要求停止侵害、賠償損失等。企業(yè)在敗訴后，可能會面臨著銷售禁令、巨額賠償?shù)龋械纳踔翢o法承擔(dān)高昂的賠償金而面臨資金鏈斷裂或者破產(chǎn)的風(fēng)險。

（二）企業(yè)并購的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

我國企業(yè)海外并購成功率不足三成，其中很大一部分源于知識產(chǎn)權(quán)價值評估、權(quán)屬判定等法律方面的風(fēng)險，具體表現(xiàn)在：政治審查導(dǎo)致項目計劃無法實施，在技術(shù)價值判斷上出現(xiàn)失誤，收購中對無形資產(chǎn)的調(diào)查不夠全面、清楚，協(xié)議陷阱未能識別，收購交接不充分，收購后無技術(shù)消化吸收的能力等。

（三）展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛

為了開拓國際市場，更好地樹立國際形象，越來越多的國內(nèi)企業(yè)參加國際展覽會。鑒于知識產(chǎn)權(quán)鮮明的地域性特點，即便商品或技術(shù)在本國不涉及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，但企業(yè)在參加展會時可能會面臨侵犯他人在展會地知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險。

（四）海關(guān)執(zhí)法

海關(guān)執(zhí)法是指海關(guān)對于出口產(chǎn)品、服務(wù)等進行檢查，打擊知識產(chǎn)權(quán)違法行為，扣押侵犯知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品服務(wù)等。有些國內(nèi)企業(yè)在進行出口貿(mào)易時，由于對國外法律制度了解不全面以及對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的檢索意識薄弱，致使出口的產(chǎn)品有侵權(quán)嫌疑，造成在海關(guān)處被扣押。

（五）“337調(diào)查”

“337調(diào)查”是根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)及相關(guān)修正案對于侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的進口產(chǎn)品和不公平競爭的進口貿(mào)易行為發(fā)起的調(diào)查并采取的一系列制裁措施。一旦被采取“普遍排除令”，企業(yè)將會被禁止在美國再銷售其產(chǎn)品。

三、企業(yè)涉外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)對

（一）涉外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控的內(nèi)涵

涉外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控不僅包括海外市場的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控，而且包括在國內(nèi)與外國主體相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控。做好涉外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控，需要盡可能將風(fēng)險防控舉措前置，并將風(fēng)險防控貫穿于企業(yè)海外市場運營的規(guī)劃和實施全過程中。早期應(yīng)基于企業(yè)海外市場運營規(guī)劃的戰(zhàn)略協(xié)同，做好海外市場知識產(chǎn)權(quán)競爭狀況的全景篩查；中期應(yīng)結(jié)合海外市場發(fā)育成長狀況，針對重點的海外市場前瞻布局相關(guān)專利；近期應(yīng)針對企業(yè)即將進入的海外目標(biāo)市場區(qū)域，圍繞企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品進行高相關(guān)專利篩查和風(fēng)險預(yù)警，以及時發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險專利，采取應(yīng)對措施。

（二）涉外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險具體應(yīng)對措施

1.提前做好海外知識產(chǎn)權(quán)布局。應(yīng)當(dāng)根據(jù)其在不同國家的業(yè)務(wù)特點和競爭對手情況進行差異化的知識產(chǎn)權(quán)布局。在布局的知識產(chǎn)權(quán)類型、數(shù)量、時機以及布局地域等方面作不同的處理。由于大多數(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費有限，建議對知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費單獨建賬，做好知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費核算，把好鋼用在刀刃上。

2.積極應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟。特別是在面臨美國“337調(diào)查”時，不要過于驚慌，要聘請熟悉美國知識產(chǎn)權(quán)法律的律師團隊，最好聘請以往有過類似美國“337調(diào)查”、特別“301調(diào)查”應(yīng)訴經(jīng)驗的律師，了解競爭對手的真實意圖。制定積極的應(yīng)訴策略，倒逼企業(yè)進行自身技術(shù)革新，或者采取回避設(shè)計，盡可能尋求最有利的解決方案，以換取在全球市場競爭中的主導(dǎo)權(quán)。

3.通過利用國內(nèi)市場等實施反制措施。在美國判例法制度下，不排除美國ITC會選擇將專利儲備量少、實力相對較弱的民營企業(yè)列為調(diào)查對象，揀“軟柿子”捏，最終采取“普遍排除令”將中國企業(yè)全部排除在美國市場之外。因此，要充分發(fā)揮境外律師和國內(nèi)律師合力等方式，利用中國市場、行業(yè)協(xié)會、客戶及供應(yīng)商力量，獲取反制資源，尋求應(yīng)對海外糾紛的有利方案，最大限度降低侵權(quán)風(fēng)險。

（三）涉外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控案例分析

A公司是我國一家集科工貿(mào)于一體的綜合性企業(yè)集團，通過自主開發(fā)和多年經(jīng)營發(fā)展，其產(chǎn)品已實現(xiàn)多元化態(tài)勢；現(xiàn)已擁有1000余件專利，其中發(fā)明專利數(shù)百件，同時，還申請有以“某為”為核心的 50多個注冊商標(biāo)，在國內(nèi)市場容量較大，其競爭力相對較大；A公司高層經(jīng)商議，為尋求發(fā)展，現(xiàn)準(zhǔn)備去國外開拓市場。A公司經(jīng)過幾年的海外拓展后，美國國際貿(mào)易委員會擬向A公司及其產(chǎn)品發(fā)起“337調(diào)查”，筆者認(rèn)為A公司至少可采取以下應(yīng)對措施：

1.應(yīng)訴策略概述。首先，應(yīng)綜合評估A公司在美國的市場占有情況以及A公司產(chǎn)品在美國營業(yè)額對整體經(jīng)營的影響大小，如果美國市場對A公司經(jīng)營影響很大，則應(yīng)準(zhǔn)備積極應(yīng)訴，應(yīng)對美國的“337調(diào)查”。

2.在應(yīng)對調(diào)查時，應(yīng)組建專門的應(yīng)對團隊，專業(yè)團隊?wèi)?yīng)包括：

①領(lǐng)導(dǎo)人員；

②專業(yè)的技術(shù)人員以及市場部門的人員；

③聘請擅長“337調(diào)查”程序和中美法律的專門律師；

④行政人員。

3.專利侵權(quán)行為是指在專利權(quán)有效期限內(nèi)，未經(jīng)專利權(quán)人許可又無法律依據(jù)，為生產(chǎn)經(jīng)營目的實施其專利的行為。具體的應(yīng)對策略包括：

①提出涉案產(chǎn)品不侵權(quán)；

②提出對方專利無效；

③提出專利不可實施抗辯；

④對被訴商品或方法進行改造，做回避設(shè)計；

⑤以不正當(dāng)競爭、反壟斷等理由向?qū)Ψ教崞鸱丛V，爭取和解機會。

此外，A公司應(yīng)重視商標(biāo)申請，防范法律風(fēng)險。具體而言，首先，要“市場未入，商標(biāo)先行”，提前進行謀劃布局，申請商標(biāo)注冊，防止遭他人搶注。其次，A公司在申請商標(biāo)時，應(yīng)尊重當(dāng)?shù)匚幕?，設(shè)計、申請注冊符合當(dāng)?shù)匚幕厣纳虡?biāo)品牌；再次，A公司對海外商標(biāo)申請注冊情況進行動態(tài)監(jiān)測，以免延誤注冊或?qū)е伦允?；最后，?yīng)當(dāng)制定完備的海外商標(biāo)使用與保護策略，增強風(fēng)險防控意識，積極開展維權(quán)活動。

結(jié)語：

經(jīng)過40多年的改革開放和法治建設(shè)，我國已經(jīng)形成了完整的知識產(chǎn)權(quán)法律制度體系。進入新時代、邁上新征程，風(fēng)險與挑戰(zhàn)并存，知識產(chǎn)權(quán)保護格局正逐步形成。而世界科技日新月異，近年來人工智能、轉(zhuǎn)基因、元宇宙、量子技術(shù)、生物技術(shù)等領(lǐng)域出現(xiàn)了新的技術(shù)發(fā)展，也給經(jīng)濟、社會帶來發(fā)展，作為新生事物，如何對這些領(lǐng)域進行知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)和保護，成為社會的熱點，針對新的科技領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護，亟待明確知識產(chǎn)權(quán)保護的政策。同時我國已經(jīng)融入世界經(jīng)濟體系，成為全球第二大經(jīng)濟體，我國應(yīng)深度參與全球知識產(chǎn)權(quán)治理，在知識產(chǎn)權(quán)及貿(mào)易投資等國際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定中掌握一定話語權(quán)，通過知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國際合作，爭取在國際競爭中贏得主動。只有這樣才能走好中國特色知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路，中國企業(yè)“走出去”的腳步才會越來越穩(wěn)健。