廖中舉，朱相，汪明月

（1. 浙江理工大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，浙江 杭州 310018；2. 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190）

自工業(yè)革命以來，經(jīng)濟的快速發(fā)展導(dǎo)致的氣候持續(xù)變暖、生態(tài)環(huán)境惡化、資源日趨枯竭等全球性問題日益加劇，國際社會開始認識到綠色技術(shù)的重要性。然而，在激烈的競爭環(huán)境中，新的綠色技術(shù)的開發(fā)和商業(yè)化越來越依賴于跨越組織邊界的技術(shù)轉(zhuǎn)移[1]。為了推動綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，國際相關(guān)組織也采取了很多措施，例如，《京都議定書》呼吁工業(yè)國家建立更加靈活的清潔發(fā)展機制來實現(xiàn)兩個主要目標：減少全球溫室氣體排放和鼓勵向發(fā)展中國家進行綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移[2]。目前，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)被證明在緩解全球環(huán)境和資源問題中遠低于目標需要，而如何促進綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移在國際社會仍處于討論階段[3]。此外，隨著人們對綠色創(chuàng)新的重視度越來越高，學(xué)術(shù)界對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究文獻也越來越多[4]，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為一個重要話題。

當前，關(guān)于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究主要集中在兩個方面。其一，主要關(guān)注影響綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素。例如，臨時綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移或短期綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移[5]、交貨時間[6]、缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗和技術(shù)不兼容[7]。其二，探討綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移潛在的作用結(jié)果。例如，綠色技術(shù)商業(yè)化能夠促進經(jīng)濟發(fā)展，加強技術(shù)接收方與技術(shù)轉(zhuǎn)出方之間的合作[8]；最主要的是，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動能夠促進企業(yè)展開節(jié)能減排活動。此外，最近的研究則強調(diào)通過實踐合作從外部伙伴處吸收經(jīng)驗、知識和技術(shù)方法，或從外部代理購買知識、技術(shù)方法或綠色技術(shù)[9]。

總體來說，以往學(xué)者雖然針對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移和影響因素作用結(jié)果展開了大量研究，但是缺乏系統(tǒng)的梳理和分析；此外，目前關(guān)于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵特征、理論框架等方面的研究也比較缺乏。因此，有必要對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵、性質(zhì)、理論框架、影響因素、作用結(jié)果等進行系統(tǒng)的梳理分析。為了綜合全面地評述綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，本研究首先基于“green technology transfer”“sustainable technology transfer”“clean technology transfer”等關(guān)鍵詞在Science Direct、Web of Science、Scopus 等數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)收集綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)研究文獻；然后，進行閱讀分析挖掘已有相關(guān)文獻對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移概念的闡釋，識別和提煉綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念、性質(zhì)和特征。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)理論，梳理以往研究的內(nèi)容和研究主體，從而為充分了解現(xiàn)存研究的整體情況做階段性總結(jié)。最后，本研究總結(jié)了已有研究的不足和尚未解決的難題，并進一步提出了未來綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究方向。本研究不僅能為未來綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的研究提供了借鑒，還能為政府推動綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移提供一定的參考。

1 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵與基本類型

1.1 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)移的起源和內(nèi)涵。關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究展開較早，相關(guān)研究文獻也比較多，但是關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念仍然沒有達成共識。由于概念的模糊性，許多研究試圖從技術(shù)許可、知識轉(zhuǎn)移等不同的角度來進行界定[10]。目前被廣泛應(yīng)用的還是IPCC[11]的寬泛定義，即包括政府、企業(yè)、金融機構(gòu)、高校等不同利益相關(guān)方之間的專門知識、經(jīng)驗和設(shè)備的流動，涵蓋了國內(nèi)外技術(shù)推廣與合作，由技術(shù)的學(xué)習、理解、運用、推廣等過程組成。此定義對技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容、轉(zhuǎn)移主體、轉(zhuǎn)移過程等的闡述較為詳細，也成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主流定義。

此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)流動經(jīng)常被替換使用，但是技術(shù)轉(zhuǎn)移不同于技術(shù)流動。技術(shù)流動包含技術(shù)共享和技術(shù)轉(zhuǎn)移，技術(shù)共享強調(diào)技術(shù)的提供和貢獻，而不是技術(shù)的接受和再利用，并且技術(shù)流動有“組織內(nèi)部流動、組織內(nèi)部流入和外部流出”三個可能的方向[12]。組織內(nèi)部流動是指組織邊界內(nèi)的技術(shù)流動，例如，某組織在不同地區(qū)的團隊或單位之間的技術(shù)流動；相比之下，流入和流出則描述了跨越不同組織邊界的技術(shù)流動[10]。在實際中，技術(shù)轉(zhuǎn)移更加強調(diào)兩個組織之間的技術(shù)流入和流出，即先進的技術(shù)如何在兩個不同的行動者之間轉(zhuǎn)移，也是跨越組織邊界的技術(shù)流程[4]。

（2）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念最早來源于COPELAND 等[13]提到的“green technology transfer”一詞，他們主張購進綠色技術(shù)不僅可以降低污染水平和促進清潔生產(chǎn)，而且還可以實現(xiàn)經(jīng)濟增長。實際上，一些學(xué)者如GRUTTER 等[14]、COSTA-JúNIOR等[15]認為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移是促進企業(yè)保護環(huán)境和社會實踐的基本組成部分。

與其他技術(shù)不同，綠色技術(shù)側(cè)重于減少排碳量和減輕環(huán)境污染。GUO 等[16]在研究中指出，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移是指“無害的環(huán)境技術(shù)”的轉(zhuǎn)移，并且該技術(shù)在實現(xiàn)全球?qū)用婧偷胤綄用娴目沙掷m(xù)發(fā)展目標方面都發(fā)揮著關(guān)鍵作用，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標將會減少傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式帶來的負面影響，并且能夠提高人們的生活水平[17]。

1.2 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素與形式

（1）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素。就本質(zhì)而言，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移屬于技術(shù)轉(zhuǎn)移的范疇，但主要區(qū)別在于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移強調(diào)了所轉(zhuǎn)移的技術(shù)能夠提高能源利用效率減少環(huán)境污染的特征。因此，與BATTISTELLA 等[4]提出的技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素相同，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素包含綠色技術(shù)來源方、綠色技術(shù)接收方、綠色技術(shù)、渠道和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機制五個方面。其中，綠色技術(shù)來源和接收方是綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本要素，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機制是綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵要素。

綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機制可以分為傳統(tǒng)轉(zhuǎn)移機制和非常規(guī)轉(zhuǎn)移機制。傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制通常涉及相對較低水平的跨組織相互作用（或主要是單向向內(nèi)流動），且在其他條件相同的情況下，傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制對綠色技術(shù)接收者的努力和能力投資要求不高[5]。大多數(shù)有關(guān)“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的文獻都集中在這種傳統(tǒng)機制上，例如，STAMM 等[18]指出企業(yè)在通過綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式向可持續(xù)發(fā)展模式過渡的過程中，很多綠色技術(shù)都是“現(xiàn)成的”且有效的。雖然綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移通常需要技術(shù)接收方的努力和投資，但是可能僅限于微小的調(diào)整。因此，這些傳統(tǒng)機制本身不太可能促進產(chǎn)生具有變革性的技術(shù)、知識或經(jīng)驗，能否產(chǎn)生這些效果取決于被轉(zhuǎn)移的技術(shù)在“技術(shù)接收方”組織中如何被使用，并且這種傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)移機制會隨著時間而變化[5]。

與傳統(tǒng)轉(zhuǎn)移機制不同，非常規(guī)的轉(zhuǎn)移機制需要企業(yè)組織間進行大量的互動交流，并且依賴于技術(shù)接收方的大量的“努力”和“投資”[5]。相比較傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，非常規(guī)的轉(zhuǎn)移機制通常難以管理。例如，在一家被收購的企業(yè)中，要內(nèi)化體現(xiàn)在人和組織慣例中的技術(shù)和知識并不容易，內(nèi)化的效果主要取決于技術(shù)接收方企業(yè)的技術(shù)吸收能力，還可能取決于企業(yè)的花費支出[19]。雖然非常規(guī)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制運行比較困難且昂貴，但是關(guān)于技術(shù)學(xué)習和追趕的文獻表明，它對企業(yè)進行創(chuàng)造新技術(shù)的知識和經(jīng)驗至關(guān)重要[20]。在跨國企業(yè)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移中，STAMM 等[18]指出，大型發(fā)展中國家越來越不愿意接受傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式，因為該模式意味著對國際技術(shù)提供者的依賴；LEMA 等[5]也指出，非常規(guī)技術(shù)轉(zhuǎn)移機制可能是綠色技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵。

（2）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式。基于不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，形成的技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道主要包括國際貿(mào)易、經(jīng)營許可、專利轉(zhuǎn)讓、基于人的知識轉(zhuǎn)移、不同組織間的研究合作研發(fā)、通過媒體和互聯(lián)網(wǎng)傳播無實體知識等[21]。雖然技術(shù)轉(zhuǎn)移有很多種渠道，但其本質(zhì)上是“技術(shù)”的形式不同。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式通常分為兩個方面：一方面是以實際設(shè)施和設(shè)備方面的“硬”技術(shù)轉(zhuǎn)移；另一方面是以知識、能力建設(shè)等形式進行的“軟”技術(shù)轉(zhuǎn)移[22]。同樣，POPP 等[21]也指出綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式可以分為兩類：具體化的和非具體化的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，其中，具體化的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及實體轉(zhuǎn)移，而非具體化綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)、經(jīng)驗等有關(guān)。

綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的分類主要依據(jù)綠色技術(shù)依存的形式，而且這兩種綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移類型之間的區(qū)別在于“授人以魚”和“授人以漁”。雖然，轉(zhuǎn)移先進的綠色技術(shù)可能會提高技術(shù)接收方的生產(chǎn)效率，并幫助技術(shù)接收方以一種綠色的方式運營，但是，先進的技術(shù)轉(zhuǎn)移無法為技術(shù)接收方提供復(fù)制和開發(fā)綠色技術(shù)的能力；另一方面，無實體的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移允許技術(shù)接收方發(fā)展技術(shù)和技能，觸發(fā)可用于綠色創(chuàng)新的項目[23]。在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，許多硬技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目也會涉及與新技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的知識轉(zhuǎn)讓和能力建設(shè)[22]。

1.3 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的測量

對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的測量是進行實證分析的基礎(chǔ)，但受綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移過程復(fù)雜性的影響，研究者們采用了專利測量法、文本分析法、問卷調(diào)查法等對其進行測量。

（1）專利測量法。近年來，越來越多的研究利用專利數(shù)據(jù)來分析創(chuàng)新和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，特別是在環(huán)境領(lǐng)域。使用專利數(shù)據(jù)相對于其他方法來說有以下幾個優(yōu)點：首先，專利數(shù)據(jù)關(guān)注于創(chuàng)新過程的輸出，并提供了關(guān)于本發(fā)明和本申請人的性質(zhì)的豐富信息[24]；其次，國際專利分類（IPC）將技術(shù)分為8 個部分，其中有70 000 多個獨立的符號作為標準分類系統(tǒng)[25]，專利數(shù)據(jù)可以被分解到特定的技術(shù)領(lǐng)域；最后，專利數(shù)據(jù)不僅提供了開發(fā)這些新技術(shù)的國家的信息，而且還提供了使用這些新技術(shù)的國家的信息。當一項新技術(shù)被發(fā)明之后，發(fā)明者會決定在那里推銷他們的發(fā)明以及如何保護與該發(fā)明相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，專利系統(tǒng)能夠授予發(fā)明者對該發(fā)明進行商業(yè)開發(fā)的專有權(quán)[26]。因此，在A 國發(fā)明并在B 國獲得專利的技術(shù)的數(shù)量，可作為從A 國轉(zhuǎn)移到B 國的發(fā)明數(shù)量的指標[27]。其中，JAFFE 等[28]、PER[29]采用專利的引用次數(shù)衡量技術(shù)的轉(zhuǎn)移。

（2）文本分析法。文本分析法是指在給定的文本數(shù)據(jù)集中對其進行數(shù)據(jù)清理、分詞和特征提取，把從文本中抽取出的特征詞進行量化來表示文本信息[30]。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的測量使用的文本數(shù)據(jù)集一般是項目設(shè)計文件，也有部分數(shù)據(jù)來源于訪談。其中，DECHEZLEPRêTRE 等[31]基于644 個項目的文本數(shù)據(jù)，對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移進行了評估，也對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移進行了詳細的描述，包括頻率、類型等內(nèi)容。NGUYEN 等[2]利用訪談數(shù)據(jù)對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移進行了測量，并且該方法也曾被應(yīng)用在其他研究之中。

（3）問卷調(diào)查法。以往的研究也選取與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的人員作為研究對象，使用問卷調(diào)查法對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移進行測量[32]。此類研究適合采用有目的的抽樣設(shè)計，抽樣設(shè)計的重點是確定那些與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動相關(guān)的受訪者[33]。例如，GAAST 等[34]在探索CDM 促進向發(fā)展中國家綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究中，采用問卷調(diào)查的方法，選擇了5 個案例國家作為調(diào)研對象；BOLATAN 等[35]基于以往研究，開發(fā)了測量量表，用于測量技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。

2 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論及其影響因素

隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新的不斷發(fā)展，針對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的潛在原因和機制開展研究的文獻也不斷增加?；谥贫壤碚?、技術(shù)差距理論等，國內(nèi)外學(xué)者探究了財稅政策、技術(shù)復(fù)雜度等變量對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響作用。

2.1 制度理論

制度理論學(xué)派認為組織是由文化、社會以及其他象征性的因素所塑造的，并且這些因素構(gòu)成了組織的制度環(huán)境[36]。制度理論強調(diào)，組織考慮到合法性和不確定性，會采取旨在符合社會規(guī)則和儀式的策略，且這些策略通過與類似組織的互動得到外部定義和加強[37]。制度理論認為，組織決策者的行為不僅依賴于其追求和目的，更會受到來自制度環(huán)境的制約和影響，尤其是與資源、環(huán)境相關(guān)的行業(yè)組織[37]。面對不同的制度壓力，組織會主動做出戰(zhàn)略反應(yīng)，以響應(yīng)制度壓力獲得組織合法性。其中，組織可以用來應(yīng)對特定制度壓力的策略，包括默許、妥協(xié)、回避、蔑視和操縱[38]。企業(yè)受到的制度壓力通常來自政府部門頒布的政策，而促進綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策可以分為命令控制型政策和激勵型政策，以往的研究大多也是圍繞這兩種類型的政策展開的。

命令控制型政策通過制定污染排放標準、征收外部成本稅等，迫使消費者或生產(chǎn)者改變行為。從環(huán)境稅和排污費的視角，LOVELY 等[39]指出如果沒有環(huán)境政策的壓力，由于綠色技術(shù)的成本昂貴，企業(yè)則缺乏采用綠色技術(shù)的動力；但是迫于制度壓力，企業(yè)必須采取成本較高的綠色技術(shù)以減少環(huán)境稅和排污費帶來的高成本。從環(huán)境法規(guī)視角，GALLAGHER[40]研究發(fā)現(xiàn)，盡管環(huán)境法規(guī)促進了外國綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國，但是轉(zhuǎn)移到中國的綠色技術(shù)并不先進，而且在大多數(shù)情況下，中國汽車上使用的排放控制技術(shù)并不能達到發(fā)達國家的標準。

激勵型政策一般是為企業(yè)或消費者提供補貼、免稅等，以鼓勵綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移。從稅收優(yōu)惠視角，很多學(xué)者的研究證明，免稅或減稅可顯著刺激綠色能源或綠色汽車的使用[41]。其中，GALLAGHER 等[42]研究表明，在誘導(dǎo)消費者購買綠色混合動力汽車方面，銷售稅減免比所得稅抵免更有效。此外，稅收抵免不僅可以促進高效透明的綠色汽車技術(shù)的擴散轉(zhuǎn)移，還可以帶來預(yù)期的社會效益[43]。從技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙視角，KOCHENKOVA 等[44]指出，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙主要是以市場效率低下的形式存在，而市場效率低下最重要的障礙是資金缺口，即缺乏私人資金來支持綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動[45]。

2.2 技術(shù)差距理論

技術(shù)差距理論最早是由POSNER[46]針對國家技術(shù)貿(mào)易提出的，該理論的主要觀點是不同國家之間存在技術(shù)差距是發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本條件，如果不存在技術(shù)差，則不需要進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)差距存在兩類模式[47]：一類是單純的技術(shù)差距模式，主要體現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展和工資水平方面的差異，這種差異是不同國家之間能否發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素[48]；另一種是“商品模式”，該模式中不同國家之間存在技術(shù)差距的主要原因是生產(chǎn)效率不同，生產(chǎn)效率影響著技術(shù)的優(yōu)劣與熟練度，也是決定技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素[49]?；诩夹g(shù)差距理論，PAUL[50]提出了“技術(shù)差距均衡論”，認為兩個國家之間要保持持續(xù)有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，就必須保持技術(shù)差距；發(fā)達國家創(chuàng)新能力相對較強，但是生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品的成本較高，為減少成本，發(fā)達國家需要進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，而發(fā)展中國家在進行產(chǎn)品生產(chǎn)的過程中則獲得了先進技術(shù)。在技術(shù)差距論的基礎(chǔ)上，DUNNING 等[51]提出了“邊緣雙重技術(shù)差距論”，認為技術(shù)轉(zhuǎn)移會受到技術(shù)轉(zhuǎn)移來源方和接收方的共同影響，即技術(shù)轉(zhuǎn)移受到技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方資源基礎(chǔ)差距的影響，技術(shù)差距太大會影響技術(shù)接收方技術(shù)轉(zhuǎn)移效果。

基于美國在不同國家和行業(yè)的跨國公司的技術(shù)許可支付與進口支付數(shù)據(jù)，HOVHANNISYAN[52]的研究表明，較大的技術(shù)差距有利于通過進口進行間接的技術(shù)和知識轉(zhuǎn)移，而且平均技術(shù)差距每增加10%，許可與進口技術(shù)投入的份額會減少1.5%。由于技術(shù)差距過大，部分發(fā)展中國家在大多數(shù)綠色的技術(shù)“前沿”方面缺乏創(chuàng)新的動力[53]。在回顧關(guān)于發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移中，POPP 等[21]也發(fā)現(xiàn)大部分綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生在世界領(lǐng)先經(jīng)濟體，發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易、外國投資等途徑來獲得先進的綠色技術(shù)和知識，縮短了與發(fā)達國家之間的技術(shù)差距。

2.3 其他理論

除了上述幾個理論以外，也有學(xué)者從其他理論視角剖析了影響綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素。例如，DARR[54]提出了“知識轉(zhuǎn)移理論”，該理論認為技術(shù)轉(zhuǎn)移在本質(zhì)上是知識的轉(zhuǎn)移和流動，而不同組織之間存在的技術(shù)差距本質(zhì)上是知識水平的差距；齋藤優(yōu)[55]提出了需求資源論，該理論認為需求和資源是組織發(fā)展和進步的基礎(chǔ)，兩者之間需要相適應(yīng)。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移的潛在動因是由于需求和資源之間的不協(xié)調(diào)，需要通過技術(shù)轉(zhuǎn)移來進行調(diào)整使得兩者相適應(yīng)。其中，綠色技術(shù)在各個國家的需求都在不斷增加，尤其是在一些公眾具有較強的環(huán)境保護意識的發(fā)達國家，公眾購買綠色產(chǎn)品很重要的原因是考慮產(chǎn)品對環(huán)境的可持續(xù)性，而不是因為價格；發(fā)達國家對綠色產(chǎn)品的需求增加，本質(zhì)上是對綠色技術(shù)和知識的需求，由于資源與需求的不匹配，促進了綠色技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化[56]。

此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移活動是一項復(fù)雜的活動，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中既包含設(shè)備、產(chǎn)品等具體化的技術(shù)，也包含以設(shè)備、機器等為載體的非具體化的技術(shù)，因此，技術(shù)內(nèi)在性質(zhì)和特征必然對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動過程產(chǎn)生影響。例如，GUAN 等[57]發(fā)現(xiàn)，那些方便使用的簡單并且與技術(shù)接收方所擁有的技術(shù)流相類似的綠色技術(shù)更加容易發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移；COSTA-JúNIOR 等[15]指出，對現(xiàn)場技術(shù)風險的焦慮是綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個重大挑戰(zhàn)；ONUOHA 等[58]也指出，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移接收方對技術(shù)風險的擔憂不利于綠色技術(shù)的成功轉(zhuǎn)移。

3 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用結(jié)果研究

3.1 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接作用

綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移與傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的差異在于它能夠提高能源利用效率或減少環(huán)境污染，因此，除了對經(jīng)濟績效產(chǎn)生作用以外，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用結(jié)果還體現(xiàn)在綠色技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境績效兩個方面。

（1）綠色技術(shù)創(chuàng)新。綠色技術(shù)創(chuàng)新是指改進現(xiàn)有生產(chǎn)過程或引入新工藝以減少環(huán)境影響，如從化石燃料到清潔能源的轉(zhuǎn)變，減少污染物排放，以及生產(chǎn)過程中廢棄物的回收和利用[59]。然而，與一般技術(shù)創(chuàng)新相比，綠色技術(shù)創(chuàng)新更加困難，需要通過與外部伙伴的合作，通過綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，解決綠色技術(shù)創(chuàng)新過程面臨的相關(guān)技術(shù)、知識、經(jīng)驗缺乏等問題[60]。新的綠色技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)移專業(yè)越來越依賴于跨越組織邊界的技術(shù)轉(zhuǎn)移，沒有內(nèi)部和外部的密切合作，很難實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的改進和創(chuàng)新[1]。

其中，JIAO 等[61]在探索由于知識水平造成的技術(shù)差距對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響中發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。針對外國直接投資對國內(nèi)二氧化碳排放的影響，HAO 等[62]研究表明，外國直接投資改善環(huán)境問題的效果并不理想，但是由于技術(shù)溢出效應(yīng)所形成的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移促進了綠色技術(shù)創(chuàng)新?；诩夹g(shù)差理論，HONG 等[63]發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠促進技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)差距較大和預(yù)期技術(shù)差距較窄的領(lǐng)域可能獲得更多收益。

（2）環(huán)境績效。環(huán)境績效是指在能源節(jié)約、資源利用、廢物治理等方面取得的可測量的結(jié)果[64]。以往的研究表明，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動能夠促進綠色技術(shù)創(chuàng)新，而綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠減少環(huán)境污染、提高能源效率，進而幫助企業(yè)提高其環(huán)境績效[61]。

為探索綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對環(huán)境績效的影響，部分學(xué)者展開了相關(guān)研究。例如，SUNDBLAD 等[65]的研究間接表明，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動能夠促進企業(yè)進行節(jié)能減排活動，提升環(huán)境績效。OYELARAN-OYEYINKA 等[66]在關(guān)于氣候環(huán)境變化的研究中指出，在一些缺乏先進綠色技術(shù)的國家，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移是加快其應(yīng)對環(huán)境氣候變化的有效手段。此外，F(xiàn)U 等[67]在關(guān)于中國和印度太陽能光伏產(chǎn)業(yè)中技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究也間接表明，由于國家創(chuàng)新體系對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的支持，中國和印度的太陽能和光伏行業(yè)的技術(shù)水平有所提高，并且在較短的時間內(nèi)取得顯著的環(huán)境績效。

（3）經(jīng)濟績效。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅可以帶來組織的商業(yè)和社會行為的結(jié)構(gòu)性變化，包括發(fā)達國家不可持續(xù)生產(chǎn)和消費水平的大幅下降，還可以復(fù)蘇衰退的行業(yè)或通過轉(zhuǎn)向（綠色）工業(yè)增長的新領(lǐng)域來實現(xiàn)經(jīng)濟增長[68]。為探索綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟績效的影響，以往學(xué)者從不同視角展開了研究。

從可持續(xù)發(fā)展能力的角度，F(xiàn)ERREIRA 等[69]的研究表明，創(chuàng)造性地利用技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的綠色技術(shù)有助于提高各國可持續(xù)發(fā)展的能力，從而促進經(jīng)濟增長。從財稅政策視角，CAPASSO 等[70]認為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策可以對市場不關(guān)注環(huán)境保護的經(jīng)濟領(lǐng)域進行糾正，而且綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移政策是新興綠色產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的基礎(chǔ)，至少在理論上能夠?qū)崿F(xiàn)新形式的經(jīng)濟增長[71]。從商業(yè)機會的角度，JAKOB 等[72]認為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠通過促進投資和創(chuàng)新來促進經(jīng)濟增長，從而保持可持續(xù)發(fā)展，并為經(jīng)濟增長提供新的商業(yè)機會。

3.2 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生作用的內(nèi)在機理

（1）綠色增長的中介作用。以往的研究表明，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟增長有積極的影響，但是，F(xiàn)ERNANDES等[73]指出，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟增長之間是一種長鏈關(guān)系，兩者之間的因果關(guān)系越來越可能依賴于中間因素綠色增長。綠色技術(shù)能夠解決基于生產(chǎn)和需求所產(chǎn)生排放物[74]，因此有利于提高經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性，進而實現(xiàn)綠色增長[75]。此外，綠色增長意味著使用綠色技術(shù)和清潔能源進行綠色商品或服務(wù)的生產(chǎn)和消費，可以有效地實現(xiàn)經(jīng)濟績效的增長[76]。綠色技術(shù)的最終使用者是企業(yè)和組織，他們這樣做的動機是經(jīng)濟優(yōu)勢和提升績效，但也間接地通過應(yīng)用綠色技術(shù)改善了環(huán)境和社會績效[73]。因此，綠色增長在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟增長的影響過程中起到了中介作用。

（2）競爭優(yōu)勢的中介作用。競爭優(yōu)勢意味著企業(yè)在成本、技術(shù)、品牌、管理等方面比競爭對手獲得更多的利潤或利益[77]。企業(yè)通過綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，將具有綠色創(chuàng)新屬性的技術(shù)、設(shè)備、知識加入新產(chǎn)品開發(fā)的項目，這一過程不僅能夠豐富企業(yè)綠色知識資本以應(yīng)對技術(shù)問題和環(huán)境問題，還能夠促進新產(chǎn)品的開發(fā)，為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢[78]。此外，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移活動在向技術(shù)接收方轉(zhuǎn)移綠色技術(shù)的同時，有助于技術(shù)接收方彌補技術(shù)和知識短板、拓寬視野、內(nèi)化并創(chuàng)造新理念新思想，進而提高產(chǎn)品創(chuàng)新性及其競爭優(yōu)勢[79]。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的競爭優(yōu)勢，更多地會積累到那些能夠管理好其與自然環(huán)境關(guān)系的企業(yè)，并且能夠?qū)ζ髽I(yè)產(chǎn)生尋求發(fā)展和支持的經(jīng)濟激勵作用[80]。

（3）吸收能力的調(diào)節(jié)作用。吸收能力是指企業(yè)識別外部新信息的價值并將其吸收和應(yīng)用于商業(yè)目的的能力[19]。雖然技術(shù)差距是發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本條件，但是綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果也會受到技術(shù)接收方的吸收能力影響。當技術(shù)接收方具有較高的吸收能力時，它們將能夠更好地從技術(shù)差距中獲益[81]；當通過技術(shù)轉(zhuǎn)移所獲得的知識與企業(yè)的吸收能力相結(jié)合時，有可能實現(xiàn)更有價值的創(chuàng)新[82]。因此，具有較高吸收能力的企業(yè)可能更好地識別、吸收、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用從綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移中獲得的綠色知識，更好地促進綠色創(chuàng)新。

其中，OLAWUYI[83]在關(guān)于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移和解決非洲的氣候技術(shù)差距的研究中指出，非洲為減少氣候變化威脅做出貢獻的程度取決于非洲對綠色技術(shù)的吸收能力；LI 等[84]利用中國2003—2010 年的省級數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)吸收能力在外國直接投資對綠色創(chuàng)新績效的影響中發(fā)揮了積極的調(diào)節(jié)作用，其中，外國直接投資是綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種渠道。但是，BAI 等[85]的研究表明，受綠色創(chuàng)新的復(fù)雜本質(zhì)的影響，吸收能力并沒有顯著地調(diào)節(jié)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系。

4 結(jié)論與展望

從上述研究中能夠看出，以往的學(xué)者在關(guān)于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵、測量、影響因素、績效作用等方面取得了一定的發(fā)展，但是仍存在以下關(guān)鍵問題有待進一步解決。

（1）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移測量工具仍需改進。目前，對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的測量主要使用的是專利測量法，缺乏較為直接的測量綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移工具。專利測量法雖然一定程度上能夠測量綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，但是專利更偏向于對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移成果的測量，對于部分特殊的綠色技術(shù)測量效果可能不佳，因此，該方法存在一定的局限性。雖然也有部分研究者采用文本分析法和問卷調(diào)查法，但是，測量的準確度還不夠高，也缺乏成熟的測量量表。因此，開發(fā)高信度、高效度和適用于本土化研究的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移測量方法，將有助于提高相關(guān)理論研究的可行性，促進綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展，同時也是綠色創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展趨勢中不可或缺的重要組成部分。

（2）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移前置影響因素的影響作用有待深入探索。對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究，雖然很多學(xué)者已經(jīng)從制度理論、技術(shù)差距理論等視角識別多種影響因素，但是總體而言，目前識別的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素仍然較少，且不同層次因素之間的相互作用以及對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移共同作用仍待于進一步的探索。這些影響因素對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移會產(chǎn)生哪些影響，影響方向、影響強度等，都需要進一步地進行探索。此外，這些影響因素在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對環(huán)境績效、經(jīng)濟績效產(chǎn)生影響作用的過程可能也會存在調(diào)節(jié)的作用，這些影響效果也都需要深入探究。從以往綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素相關(guān)研究文獻量來看，關(guān)于政策方面的影響因素研究最多，其他方面因素的研究相對較少，尤其是對綠色技術(shù)內(nèi)在特征方面因素的研究偏少。

（3）綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用機理研究需進一步深化。通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們試圖分析綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移如何提升環(huán)境績效或經(jīng)濟績效。但是，“綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移—環(huán)境績效”之間的中介變量研究仍然缺乏，而“綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移—經(jīng)濟績效”之間的作用也不會局限于當前研究所發(fā)現(xiàn)的少數(shù)幾個變量。此外，F(xiàn)ERNANDES 等[73]也指出，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移為什么以及如何能夠影響經(jīng)濟增長背后的因果機制在很大程度上是缺失的。調(diào)節(jié)變量的存在，使得綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移與綠色技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境績效、經(jīng)濟績效等之間的關(guān)系更為復(fù)雜。目前，以往學(xué)者主要從吸收能力的視角探究對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的績效作用產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用的變量，但是研究結(jié)果還存在一定的爭議。所以，未來關(guān)于“綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移—績效”的中介量與調(diào)節(jié)變量的研究需進一步深化，這也將有助于完善當前的理論體系。