呂藝銘

摘要：自由至上主義理論淵源可以追溯到啟蒙時期的歐洲，發(fā)展的過程中受古典自由主義、美國獨立戰(zhàn)爭以及法國大革命等事件的影響。諾奇克早年曾在其代表作中明確提出自由至上的立場。自由至上主義者認(rèn)為個人自由具有最高的政治價值，強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)權(quán)而忽視其他權(quán)利。然而，諾奇克晚期著作似乎確實表現(xiàn)出對其早期立場的些許反思。在其晚期的著作中，諾奇克對他此前提出的自由至上主義立場進(jìn)行了修整，他認(rèn)識到單純依靠自由至上主義無法徹底解決社會中的不平等問題，也無法提供滿足人類需求的基本服務(wù)和資源分配，不過他并沒有推翻他在早前建立的自由主義基礎(chǔ)框架。

關(guān)鍵詞：自由至上主義；個人權(quán)利；諾奇克

中圖分類號：B821文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2024）10-0158-04

Is Nozick a Committed Libertarian？

Lyu Yiming

（College of Marxism， Jilin Normal University， Changchun 130103）

Abstract： The origin of the theory of libertarianism can be traced back to Europe in the Enlightenment period， and its development has been influenced by classical liberalism， the American War of Independence and the French Revolution and so on. In his early years， Nozick clearly put forward the position of libertarianism in his representative works. Libertarians believe that individual freedom has the highest political value and emphasize property rights over other rights. However， Nozicks later works do seem to reflect a little on his earlier positions. In his later writings， Nozick revised the libertarianism position he had previously put forward and recognized that libertarianism alone can hardly solve the problem of social inequality and provide basic services and resource allocations to meet the demands of people， however， he did not overturn the liberal framework he had established earlier.

Keywords： libertarianism; individual rights; Nozick

隨著政治哲學(xué)不斷發(fā)展演變，現(xiàn)代西方政治哲學(xué)涌現(xiàn)出了一批杰出的哲學(xué)家。羅爾斯羅爾斯：約翰·羅爾斯（John Bordley Rawls，1921—2002），美國政治哲學(xué)家、倫理學(xué)家、普林斯頓大學(xué)哲學(xué)博士，哈佛大學(xué)教授，寫過《正義論》《政治自由主義》《作為公平的正義：正義新論》《萬民法》等名著，是20世紀(jì)英語世界最著名的政治哲學(xué)家之一。于1971年發(fā)表的《正義論》具有劃時代意義，政治哲學(xué)逐漸成為現(xiàn)代西方哲學(xué)焦點領(lǐng)域，自由、權(quán)利、平等與正義成為西方政治哲學(xué)探討的首要問題。自由是最基本的社會權(quán)利，它要求每個人在遵守一定的公平規(guī)則的前提下，能夠自主行動和選擇自己的人生道路［1］。羅爾斯在哈佛大學(xué)的同事諾奇克諾奇克：羅伯特·諾齊克（Robert Nozick，1938—2002）是美國的哲學(xué)家，也是哈佛大學(xué)的教授。諾齊克畢業(yè)于哥倫比亞大學(xué)、牛津大學(xué)和普林斯頓大學(xué)，并且成為了當(dāng)代英語國家哲學(xué)界的主要人物，他對政治哲學(xué)、決策論、和知識論都做出了重要的貢獻(xiàn)。他在1974年撰寫的《無政府、國家與烏托邦》一書中，以自由意志主義的觀點出發(fā)，反駁了約翰·羅爾斯在1971年出版的《正義論》一書。在1974年發(fā)表了《無政府、國家和烏托邦》，又掀起了一陣狂瀾。這一著作密切圍繞著“個人權(quán)利”的核心概念，在此基礎(chǔ)上，發(fā)展出一系列政治理論體系。如果說羅爾斯代表著自由平等主義立場，那么諾奇克就是對應(yīng)著自由至上主義立場。

諾奇克早年曾在其代表作《無政府、國家和烏托邦》一書中明確提出自由至上的自由主義理論，他的這一立場往往被歸類為自由意志主義。自由意志主義對于個人自由問題表現(xiàn)得尤為重視，體現(xiàn)出“絕對個人主義”傾向，這使得諾奇克常被看作是自由至上主義者。自由至上主義者認(rèn)為個人自由是最高的政治價值，強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)權(quán)而忽視其他權(quán)利。然而，諾奇克的晚期著作似乎確實展現(xiàn)了對其早期立場的些許反思。在《哲學(xué)解釋》一書中，諾奇克對于道德、知識、自由意志等問題做出了更為深入具體的考察。在《省思的生活》中，諾奇克對他早期提出的自由至上主義立場進(jìn)行了修整，但也沒有推翻他在《無政府、國家和烏托邦》中所建立的自由主義基礎(chǔ)框架。那么，諾奇克是堅定的自由至上主義者嗎？

一、自由至上主義理論發(fā)展背景

自由至上主義理論淵源可以追溯到啟蒙時期的歐洲，發(fā)展的過程中受古典自由主義、美國獨立戰(zhàn)爭以及法國大革命等事件的影響。這一理論起初被稱之為“自由主義”，后來隨著歷史的演變與思想的發(fā)展，逐漸衍生出了“自由至上主義”。

（一）啟蒙時期的影響

在啟蒙時期，歐洲涌現(xiàn)了一系列強(qiáng)調(diào)人權(quán)和個體自由的思潮，人們逐漸對傳統(tǒng)的封建制度和教權(quán)提出質(zhì)疑，并提倡對個人自由和權(quán)利的尊重。啟蒙思想家強(qiáng)調(diào)個人自由、理性和人權(quán)的重要性，他們反對封建制度和君主專制，主張個人擁有天賦的權(quán)利和自由。其中，英國哲學(xué)家洛克的《論人類理解》和法國哲學(xué)家伏爾泰的《人類論》被視為自由至上主義理論的重要來源，他們的著作強(qiáng)調(diào)了個人自由與理性的核心價值。這個時期的哲學(xué)和政治思想強(qiáng)調(diào)人類理性的力量，以及個體權(quán)利必須受到尊重的重要性。

（二）古典自由主義的貢獻(xiàn)

古典自由主義關(guān)注個人自由，及其對現(xiàn)代民主制度的支撐。自由至上主義與古典自由主義在很多方面是一脈相承的。洛克是古典自由主義的重要人物，他在《政府論》中提出了私有財產(chǎn)的正當(dāng)性，以及對抗暴政的社會契約說。他的自然法理論和政府權(quán)力的起源觀等思想為自由至上主義提供了理論基礎(chǔ)。

（三）美國獨立戰(zhàn)爭的作用

一些歷史事件也為自由至上主義的發(fā)展提供了重要條件，在它們的影響下，人們開始反思封建制度和專制統(tǒng)治，開始關(guān)注個人自由、人權(quán)和政治權(quán)利，為自由至上主義理論奠定了基礎(chǔ)，推動了自由至上主義的理論發(fā)展。其中，美國獨立精神對自由至上主義作用十分鮮明。美國獨立宣言和憲法深深植根于自由至上主義，這種政治體系的設(shè)計強(qiáng)調(diào)權(quán)力的分立和制衡，以妥善限制政府權(quán)力，強(qiáng)調(diào)了對個體權(quán)利的保護(hù)和對集體權(quán)力的限制。

（四）現(xiàn)代自由至上主義思潮

現(xiàn)代自由至上主義思潮是在20世紀(jì)末至21世紀(jì)初興起的，對于個人自由、政府干預(yù)和經(jīng)濟(jì)自由的觀點做了新的探討和發(fā)展。諾奇克在《無政府、國家和烏托邦》中論證最小程度國家是最公正的，這部作品也回應(yīng)了當(dāng)時的社會福利政策和擴(kuò)張中的政府權(quán)力。

二、諾奇克早期提出的自由至上主義

（一）奠定基礎(chǔ)的“新烏托邦”框架

柏拉圖在《理想國》中描述了早期的烏托邦形態(tài)，之所以稱之為烏托邦，其實很多人都認(rèn)為這樣理想化國家形態(tài)在現(xiàn)實中是不可能實現(xiàn)的。諾奇克在《無政府、國家和烏托邦》中提出的烏托邦可以理解為一種“新烏托邦”的框架，他論述道：“這個框架包含三個基本層次，分別是國家、共同體、個人，在該框架內(nèi)，存在著許多不同的共同體，在這些共同體中，人們按照他們的意愿去追求他們共同的善和理想，國家的最大功能是保護(hù)社會的安定?！保?］在這種框架下，諾奇克的思想體現(xiàn)出了自由至上主義的傾向，指出應(yīng)當(dāng)盡最大努力捍衛(wèi)個體權(quán)利。

（二）自由至上主義內(nèi)容

自由至上主義廣義上涵蓋了自我所有權(quán)（生命權(quán)、自由權(quán)及財產(chǎn)權(quán)），本質(zhì)在于捍衛(wèi)個人權(quán)利。這些個人權(quán)利被單獨列出著重討論旨在保障社會、國家以及個人的權(quán)利不被侵犯。自由至上主義可被概括為以下內(nèi)容。

諾奇克首先提出個人的生命權(quán)神圣不可侵犯?！爸谏鼨?quán)而言，自由至上主義提倡個人的身體是歸于其個人的，僅自己能夠完全支配自己的身體，并控制自己的生活和享有自由。”［3］即任何個人與組織不可以干預(yù)及侵犯個人生命與自由的權(quán)力。因此，強(qiáng)調(diào)人與人之間的相互尊重就變得十分重要，只有以此為前提，個體獨立性重要意義方能真正顯現(xiàn)，個人權(quán)利才能得以實現(xiàn)。

其次，諾奇克明確表示個人的財產(chǎn)權(quán)同樣是不可侵犯的。諾奇克指出人天生具有財產(chǎn)權(quán)，在個人財產(chǎn)權(quán)被侵害之時，自然可以要求獲賠。對于洛克的自然狀態(tài)學(xué)說，諾奇克可謂是集批判與繼承統(tǒng)一。與洛克思想不同之處在于，諾奇克的理論更注重現(xiàn)實生活。他提出每個人須以不侵犯他人的合法權(quán)益為準(zhǔn)則，以保證個人權(quán)利不被侵犯。在諾奇克看來，個人財產(chǎn)權(quán)作為自然權(quán)利，既是最根本的權(quán)利，也是個人的重要特征之一。總之，諾奇克思想的理論基礎(chǔ)在于禁止個人權(quán)利受到其他團(tuán)體或個人的干涉。

（三）自由至上主義特征

自由至上主義理論堅持優(yōu)先考慮并無條件尊重和保護(hù)個人權(quán)利，且個人應(yīng)該在自己的選擇和行為上擁有最大的自由。因此表現(xiàn)出權(quán)利的絕對性、以人為本以及理論上的否定性的特征。

1.權(quán)利的絕對性

自由至上主義理論探討的權(quán)利大體上可被劃分為兩類：肯定的權(quán)利與否定的權(quán)利。所謂肯定的權(quán)利，就是假設(shè)個人以某種方式受到他人幫助，那么他人也同樣擁有通過這種方法來尋求你幫助的權(quán)利。此外，否定的權(quán)利則指權(quán)利的不容侵犯性，否定的權(quán)利保證個人權(quán)利不被其他團(tuán)體或個人侵犯。這兩類權(quán)利體現(xiàn)了個人權(quán)利的絕對性。強(qiáng)調(diào)了個人權(quán)利的重要性和不可侵犯性。自由至上主義理論強(qiáng)調(diào)個人的權(quán)利優(yōu)先于集體或社會利益，同時也強(qiáng)調(diào)個人之間相互尊重和支持的責(zé)任。

2.以人為本的原則

自由至上主義無疑是以人為本的，因為它將個人權(quán)利的主體性置于首位，使個人地位居于中心。自由至上主義者認(rèn)為個人對權(quán)利的駕馭是正當(dāng)?shù)?，凌駕于現(xiàn)實條件限制與個體天賦差異。諾奇克提出國家應(yīng)被視為社會公民的保護(hù)者，扮演著保護(hù)公民的個人權(quán)利方面的角色，其使命在于維護(hù)和保障個人權(quán)利的安全性。這意味著國家的職責(zé)是保護(hù)公民的權(quán)利，而不是通過行使其他有損公民個人權(quán)利的公權(quán)力來干涉公民的私人生活。以人為本，意味著國家的重點應(yīng)該是保護(hù)和促進(jìn)個人的自由和尊嚴(yán)，國家不能濫用權(quán)力干預(yù)公民的私人事務(wù)，而應(yīng)尊重個人的自主權(quán)和自由選擇權(quán)。國家作為保衛(wèi)者，應(yīng)當(dāng)遵循和保障公民的個人權(quán)利，其行動理應(yīng)始終符合公民的利益和尊嚴(yán)，永不損害公民個人權(quán)利。

3.理論上的否定性

個人權(quán)利通常被自由至上主義者視作一種普遍適用于社會中的所有人的道德邊界，它可以限制和約束每個個體，任何有損于他人權(quán)利的行為都將被道德所譴責(zé)。在這種前提下，除非符合個人意愿，否則個人的權(quán)利不得被任何人所侵犯或被用來實現(xiàn)他人的目的。這種觀點反映了自由至上主義者權(quán)利理論中的否定性特點，強(qiáng)調(diào)了個人權(quán)利的自主性和不可侵犯性。通過這種道德邊界的約束，自由至上主義者試圖確保個人不會被視為一種工具或手段，從而避免個人權(quán)利的濫用。

三、諾奇克晚期對自由至上主義立場的反思

諾奇克在他晚期的著作中表現(xiàn)出了一些對他此前觀點的反思。在《哲學(xué)解釋》中，諾奇克從不同的角度探討了道德的本質(zhì)以及人們?nèi)绾巫龀龅赖聸Q定。他提出了道德實體論觀點，認(rèn)為道德價值是客觀存在的，而不只是主觀的情感或喜好。同時，他也對道德判斷的理性基礎(chǔ)進(jìn)行了探討，認(rèn)為道德判斷可以建立在理性的基礎(chǔ)之上，而不僅僅是情感或習(xí)慣的產(chǎn)物［4］。在《省思的生活》中，諾奇克對他早期提出的自由至上主義立場進(jìn)行了修整，他認(rèn)識到單純依靠自由至上主義無法徹底解決社會中的不平等問題，也無法提供滿足人類需求的基本服務(wù)和資源分配?！拔也皇窍胍O(shè)計出一個替換《無政府、國家和烏托邦》一書中立場的理論，也不是想要盡可能地保持與當(dāng)下理論的一致。我只是指出一個重要的領(lǐng)域，這可能是另一種立場。在那里，那個理論存在問題?！保?］

此時期的諾奇克認(rèn)為政府應(yīng)該在一定程度上干預(yù)市場，通過提供公共設(shè)施、教育以及醫(yī)療保健等手段來確保社會公正和包容性。諾奇克強(qiáng)調(diào)政府的作用應(yīng)該是在市場失靈時進(jìn)行補(bǔ)充和修正，而不是完全控制和干預(yù)市場。此外，他主張通過社會保障制度和稅收政策來減輕貧困和不平等問題，以確保社會中的機(jī)會公平和基本福利的最低保障。洞悉這些修整之后的思想，可以看出其實使諾奇克的立場發(fā)生了轉(zhuǎn)變，已經(jīng)不再是單純的自由至上主義，似乎更為接近社會自由主義，主張個人自由和財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，同時也承認(rèn)政府在社會公平和福利保障方面的重要作用。他希望通過開展廣泛的討論，并在可能的時候影響政治實踐，來實現(xiàn)這種混合經(jīng)濟(jì)的理念，并最大限度地平衡自由和公正的價值。

晚期的諾奇克希望他的理論能夠成為一種引發(fā)變革和創(chuàng)新的力量，希望自己的思想能夠激發(fā)人們?nèi)ニ伎棘F(xiàn)實世界中的問題，并且促使他們采取行動來改變現(xiàn)狀。他追求的是在理論和現(xiàn)實之間建立起一種積極的聯(lián)動，以推動社會進(jìn)步。諾奇克似乎不滿足于僅僅停留在學(xué)術(shù)領(lǐng)域，而是希望自己的思想能夠滲透到社會各個層面，包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面。諾奇克的立場具有一定的復(fù)雜性，特別是在他晚期的倫理和價值理論方面。他不僅強(qiáng)調(diào)了自由至上的立場，還提出了圍繞政治中立性的包容性共識的觀點，這可以被視為對多樣性的認(rèn)知。這種觀點超越了簡單的自由價值觀，而是更加注重社會的多元化和包容性。

對于立場轉(zhuǎn)變，諾奇克本人沒有明確的表態(tài)。但諾奇克清醒地意識到自己理論的局限性和疑慮，在討論中并不掩飾真實存在的問題。事實上，站在哲學(xué)的角度，每個理論都存在或多或少的缺陷，理性的有限性似乎難以跨越現(xiàn)實世界的復(fù)雜多樣性。因而在研究諾奇克的立場性問題上，應(yīng)秉承一種全面而復(fù)雜的看法，以包容性、多樣性的認(rèn)知方式去研究，而非單純地予以批判或肯定。

四、諾奇克是堅定的自由至上主義者嗎？

（一）什么是自由至上主義者？

結(jié)合此前的分析，自由至上主義者追求的是個人自由和個人權(quán)利的最大化，他們認(rèn)為每個人應(yīng)該有權(quán)利自由地追求自己的幸福，而政府的干預(yù)往往會限制個人自由。他們堅信市場機(jī)制能夠創(chuàng)造最好的結(jié)果，并認(rèn)為市場的競爭和自由選擇可以帶來經(jīng)濟(jì)和社會的繁榮。他們反對政府以強(qiáng)迫或者干預(yù)手段來平衡機(jī)會不平等問題，認(rèn)為這些不平等本質(zhì)上源于政府。至于歧視問題，自由至上主義者一般傾向于認(rèn)為個人自由權(quán)利應(yīng)該優(yōu)先于反歧視的政策。政府干預(yù)個人對其交往的對象的選擇，是對個人自由的侵犯。他們主張市場的競爭和公眾輿論的影響能夠促使企業(yè)和個人自發(fā)地消除歧視行為，而不需要政府的干預(yù)。

因此，自由至上主義者強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的優(yōu)越性和個人自由的重要性，認(rèn)為自由是實現(xiàn)正義、美德和機(jī)會平等的前提。他們反對政府的干預(yù)，主張讓市場和個人自由來解決各種社會問題。

（二）諾奇克是堅定的自由至上主義者嗎？

對于這一問題的回答，想必不同的學(xué)者將給出截然不同的答案?；谥Z奇克晚期的一些思想，我的回答是——諾奇克并非堅定的自由至上主義者。

不可否認(rèn)諾奇克是西方保守自由主義陣營中較為激進(jìn)的自由至上主義者的代表，他堅持個人權(quán)利的至上地位，強(qiáng)調(diào)個人自由和財產(chǎn)權(quán)是絕對不可侵犯的。諾奇克的政治倫理思想圍繞著個人權(quán)利至上性展開，他早期的代表作反映出他的理論基調(diào)正是一種比較極端形式的放任自由主義。但是他是否堅定于原本立場呢？

諾奇克的晚期思想反映出一些立場轉(zhuǎn)變的趨勢。在他晚年的著作中，一些觀點顯示出他對自由至上主義的一些保留和懷疑，尤其是對于一些權(quán)利沖突及權(quán)利的相對性問題。諾奇克對自由至上主義的一些核心假設(shè)提出了質(zhì)疑，他開始更多地關(guān)注社會責(zé)任，以及如何在權(quán)利和社會利益之間取得平衡。基于諾奇克晚期的一些思想對這一立場的質(zhì)疑甚至轉(zhuǎn)變傾向，展現(xiàn)了其復(fù)雜而多元的哲學(xué)思考態(tài)度，所以說，諾奇克不能稱之為“堅定”的自由至上主義者。

五、結(jié)束語

研究諾奇克的自由至上主義思想具有一定的現(xiàn)實意義。其中，重視個人自由和自主權(quán)，與當(dāng)今世界發(fā)展趨勢相協(xié)調(diào)。諾奇克認(rèn)為，個人應(yīng)該有權(quán)自主做出決策，追求自己的幸福和實現(xiàn)理想，并主張社會應(yīng)尊重和保護(hù)這些個人權(quán)利。諾奇克的思想也強(qiáng)調(diào)了個人的尊嚴(yán)和權(quán)利，包括明確的產(chǎn)權(quán)和對勞動成果的法律保障。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，保護(hù)個人的財產(chǎn)權(quán)和勞動成果的法律框架被認(rèn)為是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的重要因素。諾奇克的思想提供了對這種法律保障的哲學(xué)基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)個人的自由和尊嚴(yán)不容侵犯。

諾奇克的政治哲學(xué)思想對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保護(hù)個人權(quán)益和維護(hù)社會穩(wěn)定具有重要意義。

參考文獻(xiàn)：

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