淺析新版《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)變化及對建陶企業(yè)的要求

范新暉 劉木豐 陳慧雪

摘 要：國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）于2013年頒布實施，是我國首個知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)頒布以來，得到了大批企業(yè)的貫徹實施，眾多企業(yè)通過了知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證，有力促進了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識和管理水平的提升。但隨著我國經(jīng)濟社會快速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)工作和企業(yè)發(fā)展的環(huán)境、形勢、特點都發(fā)生了較大變化，原標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不適時宜，新標(biāo)準(zhǔn)則將于2024年01月01日正式實施，全部替代舊版標(biāo)準(zhǔn)。本文對新舊標(biāo)準(zhǔn)之差異及后期企業(yè)需重視事項進行了淺析，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理提供了拙見。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；標(biāo)準(zhǔn)；合規(guī)；管理

1 前言

由國家知識產(chǎn)權(quán)局牽頭組織起草，國家知識管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC 554）負(fù)責(zé)歸口管理的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系 要求》（GB/T 29490-2023）在2023年8月6日由國家市場監(jiān)督管理總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會正式發(fā)布，這一新標(biāo)準(zhǔn)于2024年1月1日起正式實施。此次標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，標(biāo)志著我國在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方面又取得了新的進步和突破。相較于2013年的上一版《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013），新的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系 要求》更加突出了知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)性的重要性。

新標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施，不僅能夠幫助企業(yè)建立更為完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，同時也為企業(yè)防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值提供了更為明確和可操作的參照標(biāo)準(zhǔn)。新標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實施，將進一步強化企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的責(zé)任和意識，促進企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理等方面取得更大的進步。同時，新標(biāo)準(zhǔn)的實施也將有助于提高企業(yè)的競爭力和自主創(chuàng)新能力，推動企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動。

2新舊版標(biāo)準(zhǔn)變化差異

2.1標(biāo)準(zhǔn)名稱調(diào)整

新標(biāo)準(zhǔn)將“合規(guī)”二字直接增加到標(biāo)準(zhǔn)名稱上，將原有的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》調(diào)整為《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系 要求》，能更加準(zhǔn)確地反映出新標(biāo)準(zhǔn)以合規(guī)管理為運行內(nèi)核，以“要求”作為核心技術(shù)要素的特點，強化與后續(xù)貫標(biāo)認(rèn)證相關(guān)工作的銜接。名稱中的“合規(guī)”二字，已提前預(yù)示了標(biāo)準(zhǔn)要加強合規(guī)管理相關(guān)內(nèi)容，明確體系的合規(guī)屬性，強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中的合規(guī)要求。標(biāo)準(zhǔn)名稱的修訂釋放出新時期對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理進一步向“合規(guī)化”發(fā)展的要求信號。

2.2強化合規(guī)要素

本次修訂在標(biāo)準(zhǔn)全文系統(tǒng)增加了大量的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理相關(guān)內(nèi)容或條款，如：①在第3章中增加“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)”的定義，將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)定義包括來源于法律法規(guī)、政策規(guī)范等的合規(guī)要求，和來源于企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則，簽訂的合同、協(xié)議等的合規(guī)承諾；②在第4章 企業(yè)環(huán)境；第5章 領(lǐng)導(dǎo)作用；第6章 策劃；第7章 支持；第8章 運行；第9章 績效評價；第10章 改進中均融入了知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關(guān)內(nèi)容，突出了標(biāo)準(zhǔn)中的合規(guī)主線。

全文明確了知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)概念，強化了領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與的基本原則，將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)要求貫穿于各類型知識產(chǎn)權(quán)管理全鏈條、企業(yè)經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)全周期，并在審核改進中將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)作為重點關(guān)注內(nèi)容，同時增加了“附錄B.專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密典型禁止性行為列表”，旨在指導(dǎo)企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設(shè)，助力企業(yè)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理、履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、維護利益和保障發(fā)展。

2.3覆蓋范圍擴大

前版標(biāo)準(zhǔn)是以企業(yè)專利作為主要管理對象，而這次修訂則強化了知識產(chǎn)權(quán)類型的全面覆蓋，對專利、商標(biāo)、版權(quán)軟著、地理標(biāo)志、商業(yè)秘密等多類型知識產(chǎn)權(quán)則分別提出了獲取、維護、運用、保護等管理要求，并在績效評價中針對不同類型的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定了審核重點，同時，在篇末增加了“附錄A.商業(yè)秘密管理的工具與方法”，幫助企業(yè)能夠通過建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系管理好各類型知識產(chǎn)權(quán)，為核心業(yè)務(wù)保駕護航。

新標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍明顯擴展，對于擁有與主營業(yè)務(wù)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)來說，對其知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的重視程度、建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理活動等知識產(chǎn)權(quán)全流程管理，提出了更高、更細(xì)致的管理要求，確保體系實施過程中知識產(chǎn)權(quán)全流程的合規(guī)管理。

2.4標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

本次修改結(jié)構(gòu)上采用 ISO/IEC導(dǎo)則中提出的管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)通用框架“高層結(jié)構(gòu)”（HLS），使標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)更加完整，各條款的邏輯更加清晰、布局更為合理，系統(tǒng)性更強。標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容主要由10個主要條款及其相關(guān)分條款組成，除1范圍、2規(guī)范性引用文件、3術(shù)語和定義以外，4企業(yè)環(huán)境、5領(lǐng)導(dǎo)作用、6策劃、7支持、8運行、9績效評價、10改進，按照“PDCA方式”展開。能與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)相互兼融，提高企業(yè)執(zhí)行多個管理體系的一致性和便捷性，有利于企業(yè)進一步降低管理成本，提升綜合管理績效。

3對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的影響

我國建陶企業(yè)的初期知識產(chǎn)權(quán)管理相對比較粗獷，近幾年雖然受政策引導(dǎo)以及企業(yè)自身對創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護的需求加強了這方面的管理，但不少企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理仍停留于書面、形式上的“規(guī)范化”管理，做、說、寫的差異都很大，屬于“兩張皮”的管理。新標(biāo)準(zhǔn)相對于舊標(biāo)準(zhǔn)來說，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的要求更為細(xì)化，對指導(dǎo)企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設(shè)、助力企業(yè)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理、履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險提供了更為細(xì)致的參考要求。目前幾大陶瓷品牌自身專利量已經(jīng)很大，也長期進行創(chuàng)新投入，有鑒于此，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需要，后期建陶企業(yè)應(yīng)加強以下三方面的知識產(chǎn)權(quán)管理。

3.1開展專利導(dǎo)航、知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查和風(fēng)險評估

新標(biāo)準(zhǔn)中增加了“企業(yè)可運用專利信息資源，構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機制”的表述。要求企業(yè)根據(jù)自身實際情況，運用專利信息資源，構(gòu)建適合自身的專利導(dǎo)航機制。具體來說，也就是RD研發(fā)項目立項前應(yīng)運用專利數(shù)據(jù)庫的信息資源，形成專利導(dǎo)航項目報告、建立專利預(yù)警機制，識別、研判技術(shù)風(fēng)險。通過對相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息進行分析，尤其是建陶行業(yè)產(chǎn)品同質(zhì)化嚴(yán)重，產(chǎn)品近似度高、采用的技術(shù)也近似，更需要了解相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)競爭對手專利情況，掌握其知識產(chǎn)權(quán)保護和進展的動態(tài)，以此調(diào)整公司的專利技術(shù)布局。

新標(biāo)準(zhǔn)進一步強化要求企業(yè)在不同情境下積極開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的要求（受讓、投融資、并購重組）。新標(biāo)準(zhǔn)還要求企業(yè)在新產(chǎn)品上市銷售前，對產(chǎn)品/服務(wù)涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況，以及目標(biāo)市場的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況進行詳細(xì)的審查和分析。

綜上，新標(biāo)準(zhǔn)進一步強化了企業(yè)開展專利導(dǎo)航和知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的要求。這不僅體現(xiàn)了新標(biāo)準(zhǔn)對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視，也反映了新標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和應(yīng)用能力的要求。通過積極構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機制及開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，企業(yè)可以更好地掌握市場和技術(shù)的動態(tài)，制定相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護策略，進而提高自身的競爭力和市場占有率。

3.2強化對商業(yè)秘密管理的要求

新標(biāo)準(zhǔn)對商業(yè)秘密的管理要求進行了全面的強化，具體包括以下幾個方面：

（1）監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況：企業(yè)應(yīng)建立對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況實時監(jiān)控的工作機制，以求能夠及時發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用行為。

（2）建立不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密的審核機制：企業(yè)應(yīng)建立完善的審核機制，防止員工通過不正當(dāng)手段獲取他人的商業(yè)秘密。對于可能涉及到商業(yè)秘密的采購、銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)活動，必須進行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保密審查，確保不泄露或非法獲取他人商業(yè)秘密。

（3）建立商業(yè)秘密保護制度的管理要求：企業(yè)應(yīng)制定詳細(xì)的商業(yè)秘密保護制度，建立商業(yè)秘密分類分級制度，對于不同的商業(yè)秘密級別，應(yīng)采取不同的保密措施。同時，明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方式，明確涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、涉密信息等相關(guān)要素的管理要求。

（4）對外信息披露前開展必要的知識產(chǎn)權(quán)保密審查：在進行商業(yè)合作、投資、融資等業(yè)務(wù)活動時，企業(yè)需要對擬披露的信息進行知識產(chǎn)權(quán)保密審查。只有經(jīng)過審查的信息才可以對外披露，以確保企業(yè)的商業(yè)秘密不會被泄露或非法獲取。

總之，新標(biāo)準(zhǔn)強化對商業(yè)秘密管理的要求，旨在引導(dǎo)企業(yè)加強商業(yè)秘密管理、保護企業(yè)的核心利益和競爭優(yōu)勢、降低商業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險、促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。近年來，隨著我國經(jīng)濟社會快速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)工作和企業(yè)發(fā)展的環(huán)境、形勢、特點都發(fā)生了較大變化，數(shù)字化技術(shù)使得商業(yè)秘密信息的復(fù)制、傳播和利用變得更加方便和快速，也使得商業(yè)秘密信息的保護難度增加。數(shù)字化企業(yè)的商業(yè)秘密保護具有侵權(quán)主體泛化、侵權(quán)手段特殊、侵權(quán)后果嚴(yán)重的特點。新標(biāo)準(zhǔn)的出臺也正是對這一背景的積極回應(yīng)，企業(yè)需要建立完善的商業(yè)秘密管理制度，并采取有效的措施，確保企業(yè)核心商業(yè)秘密的安全。

3.3進一步強化要求合同中知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)

新標(biāo)準(zhǔn)重視企業(yè)在各項商業(yè)活動中的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)，要求企業(yè)在產(chǎn)品采購、加工、銷售等各個環(huán)節(jié)均應(yīng)充分考慮知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)問題。除典型的知識產(chǎn)權(quán)合同外，新標(biāo)準(zhǔn)還對企業(yè)在其生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的其他合同類型提出了具體的知識產(chǎn)權(quán)管理要求。在由外部供方提供產(chǎn)品和服務(wù)的代工合同中，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進行約定，以避免在代工過程中出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題；在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作合同中明確保密、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等條款，以避免在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)糾紛；在銷售合同中明確約定保密、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等條款，以規(guī)避潛在的侵權(quán)風(fēng)險。

4結(jié) 語

相較于上一版《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，此次修訂突出了標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)屬性，通過提供知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的標(biāo)準(zhǔn)化、全流程指引，顯著提升了標(biāo)準(zhǔn)對于企業(yè)守底線、控風(fēng)險和降低信用成本的有效性，旨在更好地滿足新時代提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力、支撐創(chuàng)新發(fā)展的需要。

總的來說，《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系 要求》（GB/T 29490-2023）的發(fā)布和實施，將為我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理提供更為全面、科學(xué)、合理的指導(dǎo)和參考，為推動我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、現(xiàn)代化奠定了更加堅實的基礎(chǔ)。

隨著數(shù)字化、信息化時代的進步發(fā)展，信息時代下知識產(chǎn)權(quán)保護也將變得更加復(fù)雜和困難，下一步，國家知識產(chǎn)權(quán)局將加強與標(biāo)準(zhǔn)化工作主管部門配合，加大《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系 要求》（GB/T 29490-2023）國家標(biāo)準(zhǔn)與《創(chuàng)新管理-知識產(chǎn)權(quán)管理指南》（ISO56005）國際標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同推廣力度，支持企業(yè)有效運用知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工具，促進科技創(chuàng)新和風(fēng)險防控能力同步提升，強化企業(yè)核心競爭力，有力支撐現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)。