守初心 擔(dān)使命 合規(guī)管理賦能首都實業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

近年來，首都實業(yè)投資有限公司在北京市國資委的指導(dǎo)下，持續(xù)推進合規(guī)管理體系建設(shè)，有力保障了首都實業(yè)步入“十四五”以來的創(chuàng)新發(fā)展。

伴隨著中國開放的大門越開越大，中國企業(yè)也越來越融入世界發(fā)展。黨的二十屆三中全會決定強調(diào)“加快建設(shè)更多世界一流企業(yè)”。企業(yè)簡單做大并不等于“世界一流”，還需要做強；不僅技術(shù)產(chǎn)品等硬實力要強，而且合規(guī)競爭力等軟實力也強才能真正成為世界一流企業(yè)。有學(xué)者提出，強化合規(guī)管理已經(jīng)成為中國企業(yè)管理提升的新方向和高質(zhì)量發(fā)展的新動力。

近年來，我國企業(yè)合規(guī)管理工作取得了突破性進展。

在國務(wù)院國資委的大力推動下，合規(guī)管理日益成為眾多國有企業(yè)重點關(guān)注和提升的領(lǐng)域。2016年4月，國務(wù)院國資委啟動了中央企業(yè)合規(guī)管理試點工作。此后，先后出臺《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》和《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。隨后各省、市國資委紛紛頒布了省屬或市屬國有企業(yè)合規(guī)管理指引。

以北京為例。近年來，北京市國資委始終堅持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，認真貫徹落實國務(wù)院國資委和市委、市政府各項要求，把法治建設(shè)作為謀劃部署全局工作的重要內(nèi)容高位推動，切實提升重大風(fēng)險防控能力和依法合規(guī)經(jīng)營水平，強化依法監(jiān)管、依法治企，全面推進北京國企法治建設(shè)。

作為市管企業(yè)，首都實業(yè)投資有限公司（簡稱“首都實業(yè)”）在北京市國資委的指導(dǎo)下，持續(xù)推進合規(guī)管理體系建設(shè)，有力保障了首都實業(yè)步入“十四五”以來的創(chuàng)新發(fā)展。

為了進一步了解首都實業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險防控建設(shè)的各項工作，《中國新時代》記者對首都實業(yè)法律風(fēng)控部負責(zé)人張文雙進行了專訪。

夯實基礎(chǔ)開新局

國有企業(yè)合規(guī)是貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略的重要舉措，也是提升國有企業(yè)核心競爭力的重要途徑，對國有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展影響深遠。

黨的二十大報告指出，要深化國資國企改革，加快國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動國有資本和國有企業(yè)做強、做優(yōu)、做大，提升企業(yè)核心競爭力。在當(dāng)前新發(fā)展階段，通過構(gòu)建合規(guī)管理體系、提升公司治理能力及現(xiàn)代化水平，進而提升企業(yè)核心競爭力，是國有企業(yè)行穩(wěn)致遠的有力保障。

自2022年首都實業(yè)重組以來，首都實業(yè)黨委深入貫徹落實習(xí)近平法治思想，根據(jù)北京市國資委有關(guān)要求，將構(gòu)建合規(guī)管理體系，提升合規(guī)管理能力作為打造依法治企的重要內(nèi)容和抓手，充分發(fā)揮把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求在首都實業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實。

問：經(jīng)過近兩年時間的努力探索，目前首都實業(yè)構(gòu)建了較為完整有效的合規(guī)管理體系，請您介紹一下這套合規(guī)管理體系有哪些特點？

答：這套管理體系總結(jié)起來共有4個方面的主要特點：一是結(jié)合合規(guī)管理體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)與公司實際構(gòu)建了以《合規(guī)管理辦法》為核心的“1+1+1+N”的較為完整的合規(guī)管理組織、制度、機制與文化體系；二是以“大合規(guī)”理念為引領(lǐng)，構(gòu)建了四位一體的風(fēng)險防控體系架構(gòu)；三是以“務(wù)實好用”為合規(guī)建設(shè)原則，各項制度機制去僵化出新意；四是以科學(xué)的方法論為保障，融入式服務(wù)于公司主業(yè)和重組大局。

問：我注意到以“大合規(guī)”理念為引領(lǐng)，四位一體的風(fēng)險防控體系架構(gòu)基本成型是合規(guī)管理體系中的一個特色，請您談?wù)劸唧w工作中如何操作的？

答：在“大合規(guī)”理念引領(lǐng)下，公司將原有法律事務(wù)、內(nèi)部控制、風(fēng)險管控等管理條線進行有機融合、協(xié)同聯(lián)動，助力提升企業(yè)法治建設(shè)能力和依法治企水平。

首先，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)與領(lǐng)導(dǎo)機制創(chuàng)新性地實現(xiàn)了全面整合。按照合規(guī)內(nèi)控工作機制領(lǐng)導(dǎo)小組第一次全體會議精神，構(gòu)建了法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控協(xié)調(diào)運作的管理體系，即統(tǒng)籌了合規(guī)內(nèi)控工作機制、四位一體管理工作機制以及《合規(guī)管理辦法》中公司黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會的工作職責(zé)，實現(xiàn)了法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)與領(lǐng)導(dǎo)機制的真正耦合，有效提升了運行效率、減少了交叉重復(fù)。其次，法律風(fēng)控部實現(xiàn)了歷史性的全面改組。根據(jù)公司黨委統(tǒng)一部署，法律事務(wù)部更名為法律風(fēng)控部。職能從單一負責(zé)法律事務(wù)工作轉(zhuǎn)變?yōu)榉伞⒑弦?guī)、內(nèi)控、風(fēng)控工作綜合統(tǒng)籌。其重大意義在于，法律風(fēng)控部的職能定位需要從事務(wù)性、輔助性、操作性發(fā)展為戰(zhàn)略性、綜合性、引領(lǐng)性，其主要工作方式需發(fā)展為法律、合規(guī)、內(nèi)控和風(fēng)控綜合協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌管理、組織監(jiān)督。經(jīng)過一年多的籌劃、思考和建設(shè)，公司已初步形成了以法律為基礎(chǔ)、合規(guī)為重點、內(nèi)控為手段、風(fēng)控為目標(biāo)的一體化融合發(fā)展的局面。

問：結(jié)合您所在部門的工作實際，您認為這套合規(guī)管理體系有哪些創(chuàng)新性？

答：作為一種被普遍認可的合規(guī)管理體系是有相應(yīng)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的。在首都實業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)中，為了強調(diào)合規(guī)建設(shè)入腦入心以及合規(guī)與法律、內(nèi)控、風(fēng)控管理機制的耦合，我們著力推進了兩項創(chuàng)新。一是創(chuàng)造性地提出了《合規(guī)承諾書》的3個版本。因為在公司中主要領(lǐng)導(dǎo)、中層干部和普通員工承擔(dān)了不同的合規(guī)責(zé)任和合規(guī)義務(wù)，所以為了增強其針對性，我們制定了3個不同版本的《合規(guī)承諾書》：董事長與總經(jīng)理版本、領(lǐng)導(dǎo)干部版本和員工版本，且每個版本都有不同的重點。在2023年11月9日那一天，公司的領(lǐng)導(dǎo)團隊和中層干部率先簽署了《合規(guī)承諾書》，公司各單位也紛紛響應(yīng)，全員簽署了《合規(guī)承諾書》。從設(shè)計初衷到簽署過程，這份承諾書加強了公司的合規(guī)文化建設(shè)，讓合規(guī)理念融入進了公司管理的血液之中，滲透成為了公司文化的一部分，并成為員工自我行為約束和規(guī)范的自覺信條。這正是我們希望看到的，讓合規(guī)意識成為企業(yè)發(fā)展的基因，銘記在每一個員工內(nèi)心之中，影響并指引著我們的行為。

二是創(chuàng)新性地整合了合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險各項工作機制。通過充分結(jié)合、融通和運用《合規(guī)管理辦法》《內(nèi)部控制手冊》以及《“四位一體”管理辦法》等規(guī)定的各項工作機制，在深入探求各項工作機制的內(nèi)部聯(lián)系、工作規(guī)律的基礎(chǔ)上，將合規(guī)、內(nèi)控和風(fēng)險防控各項工作機制整合為年度運行機制（8項）及日常運行機制（4項），各項管理機制各司其職、互相作用、充分運轉(zhuǎn)，促進了合規(guī)管理體系不斷迭代升級，發(fā)揮實效。

融合發(fā)展創(chuàng)價值

合規(guī)管理體系在公司治理結(jié)構(gòu)中扮演著重要角色，它是確保企業(yè)行為符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定的重要保障。將合規(guī)理念和原則融入到公司治理中，會極大地推動公司治理體系的現(xiàn)代化進程。

在現(xiàn)代社會，企業(yè)不僅要追求經(jīng)濟效益，也要承擔(dān)起相應(yīng)的社會責(zé)任。此時，合規(guī)管理體系就顯得尤為重要，它可以幫助企業(yè)在追求發(fā)展的同時，確保其行為符合法律法規(guī)和社會倫理，避免引發(fā)法律風(fēng)險。

首都實業(yè)高度重視合規(guī)管理工作，將合規(guī)與風(fēng)險管理作為企業(yè)經(jīng)營的“血脈”融入日常管理之中。目前公司的合規(guī)管理體系通過融入四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域、嚴(yán)控四大關(guān)鍵環(huán)節(jié)，做好四大合規(guī)保障，初步展現(xiàn)了合規(guī)管理的四大成效，實現(xiàn)了合規(guī)管理體系建設(shè)到位，運轉(zhuǎn)有效。

問：在合規(guī)管理體系融入四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域方面，法律風(fēng)控部做了哪些具體工作和新的嘗試？

答：合規(guī)建設(shè)融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域是合規(guī)有效性的重要基礎(chǔ)，也是合規(guī)建設(shè)取得實效的應(yīng)有之義，這種融入要求公司各部門齊抓共管，形成合力，才能切實發(fā)揮作用，貫徹落實。我們所說的四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括公司治理領(lǐng)域、投資管理領(lǐng)域、財務(wù)稅收領(lǐng)域以及勞動用工領(lǐng)域。就拿公司治理領(lǐng)域來說，合規(guī)管理體系是公司治理體系的重要組成部分，將合規(guī)融入公司治理有效推進了公司治理體系的現(xiàn)代化。一是建立健全各級企業(yè)戰(zhàn)略決策與經(jīng)營管理的基本制度。比如黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會的議事規(guī)則，還有配套有關(guān)專委會的工作細則、董事會授權(quán)管理辦法、議案管理辦法等等。二是通過“風(fēng)險控制矩陣”列示的治理領(lǐng)域的風(fēng)險因素，設(shè)計了具體的合規(guī)內(nèi)控應(yīng)對措施。三是建立健全決策事項跟蹤督辦機制，定期跟蹤督促，確保重大事項事事有反饋、件件可落實。將合規(guī)機制嵌入公司治理領(lǐng)域，充分地保證了公司議事程序符合內(nèi)外部監(jiān)管的相關(guān)要求及公司相關(guān)規(guī)定，有效地保障了會議前期準(zhǔn)備充分、會議決策過程規(guī)范，為決策事項的有效落實奠定了堅實基礎(chǔ)。

除了聚焦上述四大合規(guī)領(lǐng)域外，公司還致力于加強關(guān)聯(lián)交易、合同管理、知識產(chǎn)權(quán)、安全環(huán)保和信息披露等關(guān)鍵領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)與管理，我們采用多元化的手段和策略，確保各個領(lǐng)域的業(yè)務(wù)工作與合規(guī)建設(shè)齊頭并進，滲透到公司運作的各個環(huán)節(jié)，形成了密不透風(fēng)的合規(guī)防護網(wǎng)，以期依法經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展。

問：嚴(yán)控四大環(huán)節(jié)，在日常工作中是怎么把握的？

答：各部門齊抓共管是首都實業(yè)合規(guī)管理的最大亮點，嚴(yán)控四大環(huán)節(jié)也是各部門密切協(xié)作的結(jié)果。所謂四大環(huán)節(jié)是：嚴(yán)控規(guī)章制度建設(shè)環(huán)節(jié)、嚴(yán)控經(jīng)營決策環(huán)節(jié)、嚴(yán)控采購管理環(huán)節(jié)和嚴(yán)控應(yīng)急管理環(huán)節(jié)。以嚴(yán)控規(guī)章制度建設(shè)環(huán)節(jié)為例。公司始終堅持在完善制度建設(shè)中提升管理水平，最大限度發(fā)揮制度的剛性約束作用，提升公司整體治理效能。

首先，我們致力于創(chuàng)建一種“外規(guī)內(nèi)化、內(nèi)規(guī)優(yōu)化”的管理機制。我們投入大量精力對現(xiàn)有的規(guī)章制度進行“廢改立”，以確保這些制度符合法規(guī)規(guī)定且滿足我們的經(jīng)營管理需求。這項工作有效支撐了我們的合規(guī)制度體系“1+1+1+N”的創(chuàng)建和完善。其次，我們構(gòu)建了一套層級清晰的規(guī)章制度框架，澄清了各級別規(guī)章制度間的關(guān)系，增強了多個部門間制度的銜接，從而提高了單項管理的可操作性，并在整體上提升了規(guī)章制度的體系建設(shè)水平。再次，我們通過加強對規(guī)章制度的合規(guī)審查，確保所有規(guī)章制度符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。最后，我們建立了制度執(zhí)行的常態(tài)化管理機制，定期評估制度建設(shè)和執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)并填補制度漏洞，以提升規(guī)章制度的科學(xué)性和執(zhí)行效果，并形成一套完整閉環(huán)的制度體系。

問：經(jīng)過不懈的努力，首都實業(yè)所建立的合規(guī)管理體系帶來了哪些成效？

答：首先，強大的合規(guī)管理體系使我們有效防止了顛覆性的合規(guī)事件的發(fā)生。以合規(guī)管理為抓手，公司緊盯重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)，管好重點人員，注重對合規(guī)風(fēng)險進行識別、預(yù)警、評估、應(yīng)對、監(jiān)督、檢查、并持續(xù)改進，我們守住了不出現(xiàn)重大風(fēng)險和違法違規(guī)行為的底線和紅線。其次，體系化的建設(shè)為成功化解重大風(fēng)險，提升經(jīng)營質(zhì)效奠定了重要基礎(chǔ)。依托大合規(guī)管理體系，公司持續(xù)推進合規(guī)風(fēng)險排查和糾紛案件處置，主動出擊，妥善處理疑難案件，維護公司合法權(quán)益，取得良好效果，避免了重大損失。此外，合規(guī)管理體系建設(shè)有效提升了公司全員依法合規(guī)的治企理念和治理能力。統(tǒng)籌推進法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控“四位一體”協(xié)同運作，尤其是將風(fēng)險防控機制深度融入公司治理，制定并落實《全面風(fēng)險風(fēng)控體系建設(shè)工作方案》，為持續(xù)推動公司治理體系和治理能力的現(xiàn)代化作出了應(yīng)有的貢獻。最后，體系化建設(shè)有效地提升了企業(yè)的合規(guī)意識。通過多角度、多領(lǐng)域、多方面、常態(tài)化地加強法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控宣傳教育，公司不斷厚植合規(guī)風(fēng)控文化，對公司上下形成“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)、處處合規(guī)”的工作理念起到了重要的促進作用。

企業(yè)文化潤心田

2024年7月10日，首都實業(yè)正式發(fā)布企業(yè)文化融合提升成果，提煉形成企業(yè)使命，規(guī)劃展望發(fā)展愿景，匯聚凝練核心價值觀、企業(yè)精神、發(fā)展理念和管理理念六大企業(yè)文化信條，編撰形成《企業(yè)文化手冊》《員工行為指引手冊》《企業(yè)視覺形象識別手冊》三大手冊。

企業(yè)文化對員工行為的影響無處不在。這是一種無形的力量，它塑造了員工的行為模式，強調(diào)了企業(yè)價值觀，并鼓勵員工積極參與，以推動企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)。強健的企業(yè)文化能夠樹立清晰的期望，為員工行為提供指導(dǎo)，幫助他們明確自己的角色，并理解他們的工作如何幫助公司實現(xiàn)其業(yè)務(wù)目標(biāo)。這樣的文化環(huán)境能激勵員工積極主動，愿意付出額外的努力，并鼓勵他們以創(chuàng)新和富有成效的方式開展工作。

問：在構(gòu)建合規(guī)文化引領(lǐng)方面，進行了哪些探索？

答：在理念方面，我們培育了“以安為本，規(guī)合人心”的合規(guī)核心理念，并將這個理念與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)相融合，積極推動“規(guī)合人心，贏在執(zhí)行”成為公司正式的管理理念。我們致力于推動全員對合規(guī)管理的深刻認識和廣泛參與，使合規(guī)管理成為公司文化的核心部分和全體員工的自覺行為。同時，我們以世界一流的管理方式為標(biāo)桿，積極開展合規(guī)文化活動，編發(fā)與合規(guī)相關(guān)的專項成果，引導(dǎo)全體員工遵守和推動合規(guī)行為。此外，我們組織了一系列合規(guī)教育活動，合規(guī)文化建設(shè)的特點之一為主抓兩頭，比如一方面在黨委理論學(xué)習(xí)中心組（擴大）學(xué)習(xí)上進行《強化合規(guī)管理打造一流企業(yè)》培訓(xùn)，另一方面又組織為一線員工進行《合規(guī)管理建設(shè)與落地要點》等培訓(xùn)；特點之二為主抓熱點，比如及時組織講解《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，以及每年利用國家憲法日積極開展憲法法治宣傳教育專題培訓(xùn)?？傊逃嘤?xùn)內(nèi)容設(shè)計上注重合規(guī)理論與實踐相結(jié)合、合規(guī)關(guān)鍵人與合規(guī)一線員工相結(jié)合，大大提升了合規(guī)文化的滲透力。

問：規(guī)合人心這個概念是由法律風(fēng)控部提出，將其和企業(yè)文化融合，有什么意義？

答：合規(guī)管理的核心在于引導(dǎo)和規(guī)范人的行為和心理預(yù)期，旨在通過建立一套規(guī)范體系，使個體行為與企業(yè)的價值觀和社會的法律法規(guī)保持一致。換言之，合規(guī)并不僅僅是簡單的法律遵守，而是更深層次地影響著企業(yè)文化和員工的行為準(zhǔn)則，實際上在一定程度上“管的是人心”。因此我們圍繞公司發(fā)展大局和中心工作，追溯合規(guī)本源，在合規(guī)建設(shè)過程中凝練的“以安為本，規(guī)合人心”的公司合規(guī)核心理念基礎(chǔ)上，統(tǒng)一納入公司文化建設(shè)的大系統(tǒng)，最終總結(jié)提升為“規(guī)合人心，贏在執(zhí)行”的管理理念，使得合規(guī)體系建設(shè)與管理具有了靈魂性統(tǒng)領(lǐng)。

問：最后一個問題，您是怎么看待法律風(fēng)控部門對于整個合規(guī)體系建設(shè)所發(fā)揮的作用？

答：合規(guī)是什么？說到底，對于一個公司來說，合規(guī)是外規(guī)內(nèi)化于制度，是內(nèi)規(guī)內(nèi)化于行為，是行為內(nèi)化成為習(xí)慣。所以，合規(guī)最重要的“點”是“人心”。基于此，合規(guī)是規(guī)范人心，是規(guī)入人心，是規(guī)合人心。

無論是合規(guī)，還是內(nèi)控，對于一個企業(yè)來說，我認為可以用“點、線、面”來做一個形象的比喻。如果說它是“點”，它點出的是公司管控各個部門的、各項業(yè)務(wù)的重點、難點和節(jié)點；它也可以比喻成一條線，通過法律風(fēng)控部牽頭，拎起合規(guī)、內(nèi)控乃至風(fēng)控這條線，拎起的是企業(yè)各個部門的、各項業(yè)務(wù)的底線、紅線或者說警戒線，從而通過制度、流程、環(huán)節(jié)達到對各項業(yè)務(wù)的管控、內(nèi)控和風(fēng)控；當(dāng)然也可以說是一個“面”，通過法律風(fēng)控部牽頭的合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控的建設(shè)與管理，鋪開了公司能夠平穩(wěn)運行的基本盤和基本面。

合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)控不是法律風(fēng)控部就能獨自挑起的“獨角戲”，而是企業(yè)各個部門、各個單位都要參與的“交響樂”，合規(guī)建設(shè)與管理的效果如何，更多的也不是體現(xiàn)在法律風(fēng)控部門，而是體現(xiàn)在各個部門、各個單位。那么法律風(fēng)控部門牽頭做的是什么呢？答案是：我們要在全公司牽頭，強化這個“點”，拎起這條“線”，鋪開這個“面”。在這個意義上，法律風(fēng)控部就是那個牽頭點“點”的人，就是那個牽頭拎“線”的人，就是那個牽頭鋪“面”的人。

記者手記

明者遠見于未萌，而知者避危于無形。

2022年，首都實業(yè)完成了重組重大戰(zhàn)略。作為北京市深化國企改革三年行動實施方案、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，深入實施“十四五”國有經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的具體實踐，首都實業(yè)因改革而生，因創(chuàng)新而興，開啟發(fā)展新篇章。

短短兩年內(nèi)，首都實業(yè)在公司黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，合規(guī)內(nèi)控管理工作有序推進，依法治企水平不斷提升。

經(jīng)過持續(xù)不懈的努力和建設(shè)，目前首都實業(yè)在合規(guī)組織建設(shè)、制度建設(shè)、機制建設(shè)、文化建設(shè)以及保障體系等多方面全面推進，合規(guī)管理體系完整規(guī)范、合規(guī)管理框架完善且要素齊備，形成了合規(guī)管理體系隨業(yè)務(wù)發(fā)展而不斷迭代升級的良性循環(huán)，為公司行穩(wěn)致遠、高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造了良好的合規(guī)底色和法治環(huán)境。

然而，作為一家年輕的企業(yè)，首都實業(yè)在實施合規(guī)管理體系建設(shè)的過程中，也面臨諸多挑戰(zhàn)。其中首都實業(yè)所屬部分二級企業(yè)由于劃轉(zhuǎn)時間等因素，其合規(guī)管理體系建設(shè)進程仍需不斷發(fā)力持續(xù)推進。

盡管面臨著各種各樣的困難和挑戰(zhàn)，但首實人從未想過放棄，而是不斷迎難而上。

無畏前行，終將抵達。

2024年9月29日，首都實業(yè)所屬北京振遠護衛(wèi)有限公司召開合規(guī)管理體系建設(shè)啟動會，這標(biāo)志著合規(guī)管理體系建設(shè)向前邁出了重要的一步。

合法合規(guī)，篤行不怠，首實人一直在行動。