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《國際安全管理規(guī)則》(international safety management code，ISM規(guī)則)旨在提供船舶安全管理、營運和防止污染的國際標準，是航運安全管理觀念的一次重大變革，對傳統(tǒng)基于船舶結構及其設備改進的安全管理方法的一次重大突破[1]。分析基于ISM規(guī)則的安全管理觀念和方法，有助于提高對ISM規(guī)則的理解和認識，并有效應用。

1 ISM規(guī)則所創(chuàng)導的安全管理觀念

1.1 以人為本

1) 發(fā)揮領導者作用。領導的作用在于能夠為企業(yè)制定安全方針和目標，并為下屬規(guī)定明確的責任和權力，提供必要的資源支持，從而創(chuàng)造一種使員工工作方向和目標明確并為之努力奮斗的環(huán)境氛圍。

2) 全員的積極參與。安全工作貫穿于船舶營運的全過程，其每一環(huán)節(jié)都與安全有關，所以SMS涉及到每一位員工體系內(nèi)相關人員。

3) 重視員工安全素質(zhì)的提高。ISM規(guī)則把控制人為因素作為減少事故發(fā)生的出發(fā)點，因此，它把控制和提高員工的安全素質(zhì)作為安全管理的基礎。為達到崗位對人員素質(zhì)的要求，規(guī)則還提出應不斷識別可能需要的培訓。

1.2 預防為主

所謂預防為主，就是將船舶安全和防污染管理的重點從管理結果向管理因素轉(zhuǎn)移，不是等出現(xiàn)人為失誤造成海損事故或污染事故后才去采取措施，而是預先發(fā)現(xiàn)、鑒別和判明可能導致事故發(fā)生的各種危險因素，并把其消除或控制在形成過程之中[2]。ISM規(guī)則中預防為主的觀念主要表現(xiàn)在預防、預控和預案三個方面。

1.2.1 預防

通過建立、實施和保持符合ISM規(guī)則的SMS，提供船舶營運的安全工作環(huán)境，包括“硬”環(huán)境(如船船設備的技術狀況、人員的工作或辦公條件等)和“軟”環(huán)境(如船岸人員的安全意識、規(guī)章制度等)；配備合格、持證和健康的船員；通過培訓，提高員工的安全管理技能；確定公司管理組織機構，并配備管理人員，明確各自的責任、權力和相互關系，對船上安全和防污染操作實施監(jiān)控等。

1.2.2 預控

確定船舶管理體制、管理標準和監(jiān)督措施，使公司的規(guī)章制度得以落實；確定船舶營運的安全做法(包括船上的操作方案)，對認定的全部風險制定防范措施等。

1.2.3 預案

對已認定的船上可能出現(xiàn)的緊急情況制定應急反應程序，并通過應急訓練和演習提高船岸人員的應急反應能力，以及安全設備的管理和應用等。

1.3 系統(tǒng)化管理

把公司船舶安全和防污染管理作為一個完整的系統(tǒng)對待，再以科學的系統(tǒng)管理方法加以明確規(guī)定。ISM規(guī)則系統(tǒng)化管理主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

1) 管理組織系統(tǒng)化。在航運企業(yè)的安全和防污染管理中，設定了決策層、管理層和操作層三個不同層次的運行系統(tǒng)。同時，還要按ISM規(guī)則的要求設立一個與管理層次相對應的日常監(jiān)督檢查、內(nèi)部審核和有效性評價或管理復查的三級與管理層次相對應的監(jiān)控體系。依靠這兩個系統(tǒng)，保證SMS的有效運行。

2) 管理過程系統(tǒng)化?，F(xiàn)代安全和防污染活動都是通過過程來展開的，因而，將涉及安全和防污染的各項過程進行系統(tǒng)化整合成“過程網(wǎng)絡”，構架起SMS，從而實現(xiàn)對管理過程的全面系統(tǒng)控制[2]。既避免了管理行為的隨意性，又避免部門之間、崗位之間的爭“權”和推卸責任。

3) SMS文件系統(tǒng)化。文件化的管理依據(jù)本身，就是一個系統(tǒng)。公司不僅要制定和執(zhí)行安全和環(huán)保方針，還要有一系列的管理程序、操作方案和須知，從而構成了一個層次分明，相互聯(lián)系的文件系統(tǒng)。

4) 信息反饋系統(tǒng)化。SMS所標明的各項管理過程是一個信息的輸入、轉(zhuǎn)換、輸出和反饋的過程。它以信息為紐帶，即通過各種途徑所獲取的信息反饋到主管部門，再把主管部門的組織協(xié)調(diào)的指令信息傳遞到執(zhí)行部門和人員，對SMS運行進行動態(tài)控制。

1.4 擇優(yōu)管理

影響船舶安全和防污染工作有效開展的因素，其中包括物質(zhì)條件、人員素質(zhì)、技術水平、船舶類型、原有的管理基礎以及社會環(huán)境等。對此，ISM規(guī)則。通過周密的現(xiàn)狀調(diào)查評估，對公司現(xiàn)狀有全面了解、掌握和正確評價。從客觀實際出發(fā)，結合ISM規(guī)則的各項要素，對現(xiàn)狀革除積弊，盡可能利用其中的積極因素和有利條件，制定既符合強制性規(guī)則規(guī)定，又與企業(yè)現(xiàn)有管理條件相匹配的各項管理目標、程序和操作規(guī)程。

1.5 權變管理

由于企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境處于不斷變化之中，如相關法律法規(guī)的修訂；企業(yè)機構與職能的調(diào)整；高層領導的人事變動；改組、改制等帶來的營運機制的變化；船舶數(shù)量、種類和經(jīng)營航線的調(diào)整等等，這些變化就需要公司作出及時的調(diào)整和改進，以適應管理的有效開展。

同時，在船舶實際管理和操作過程中會出現(xiàn)各類不確定性、突發(fā)性、偶然性的因素，如船員需求的不同等，應采取與之對應的激勵手段，才能取得較為滿意的效果；船舶操縱性能和噸級的差異，可能在同一航段運用的操作方法也不同；對于類型和配員不同的船舶，一旦出現(xiàn)緊急情況，應變部署和措施也有所差異；由于各港口的特殊規(guī)定不同，使得船舶在操作或日常事務處理上也有所不同，這些，均需要主管人員在遵循體系原則的前提下，樹立權變的觀念，應因人、因事、因時、因船作出相應的調(diào)整，采取與之相適應的管理方式和管理方法[3]。

1.6 團隊協(xié)作

SMS涉及船舶安全管理的各個方面，作為一個有機整體，如果某一環(huán)節(jié)失控或開環(huán)，則體系的效能難以有效發(fā)揮。因此，航運企業(yè)在保持體系有效運行中要大力倡導團隊精神，培育每個部門、船舶、員工的集體精神、合作精神、敬業(yè)精神、進取精神，在安全活動中做到“自控、互控和他控”，消除工作脫節(jié)或相互推諉、扯皮，使人人都奔向同一個安全目標、遵循同一個安全標準、在同一個管理平臺上投身于安全管理。

1.7 管理“軟件”與船舶設備“硬件”相結合

船舶技術狀況是保證海上安全和環(huán)境保護的重要因素之一，也是安全的重要基礎。根據(jù)事故致因理論，人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是導致事故的兩大因素，僅控制人為因素而忽視物的安全狀態(tài)，同樣會產(chǎn)生不良的后果[4]。為此，ISM規(guī)則對船舶的硬件提出了管理要求。通過建立文件化的管理程序，對船舶和設備的維護方式和方法提出具體的措施，使船舶設備的維護符合強制性規(guī)定、規(guī)則和公司自己可能制定的附加要求，確保船舶設備“硬件”處于完好、適航狀態(tài)。

2 ISM規(guī)則運用的安全管理方法

2.1 安全目標管理

現(xiàn)代企業(yè)安全管理工作，是有目的的活動，因此，ISM規(guī)則要求公司制定安全和環(huán)境保護方針，并在明確了公司的安全管理目標、SMS的保證目標以及安全和防污染最終目標。建立和運行SMS是基于上述安全和環(huán)保方針、目標的前提下進行的，采用了安全目標管理方法，即在確定總目標后，將其層層分解，逐級展開，制定出各層次、各部門、各船舶，直至每個人的分目標，從而建立起一個自上而下層層展開，自下而上層層保證的目標體系，最終以目標完成情況作為績效的考核依據(jù)。

安全目標建立后，要對確保目標實施所需的措施進行策劃，分析可能影響目標實現(xiàn)的所有要素，如船舶營運航線、船舶和設備的技術狀況、岸基提供的資源支持、員工的基本素質(zhì)及相應的激勵機制等。通過分析找出關鍵問題，制定切實可行的措施，并在實際工作中落實。安全目標管理方法是一種參與管理、主動管理的方法，與其他安全管理方法是總體與局部的關系[5]。

2.2 過程

ISM規(guī)則精髓就是通過建立和運行結構化、文件化安全管理體系，實現(xiàn)對安全和防污染活動的“過程控制”。主要思想是把SMS所需的各種活動都作為過程，對過程的三個要素——輸入、活動、輸出進行識別，明確過程之間的相互關系，確認過程系統(tǒng)，規(guī)定過程的途徑和實施方法，以及相應的職責、資源和監(jiān)控。隨著船舶大型化、專業(yè)化和自動化程度的不斷提高，各類海運法律規(guī)范更趨嚴格，其操作和管理風險更加突出。因此，運用過程方法對船舶操作進行動態(tài)的管理和控制，顯得尤為重要。

2.3 風險管理

ISM規(guī)則規(guī)定公司的安全管理目標包括對已認定的所有風險制定防范措施。它要求公司運用有效的風險分析方法，結合自己的組織結構、船舶和管理特點，識別和其特定船舶、操作及航運相關的風險，在此基礎上制定風險控制手段或防范措施。也就是說，SMS運行的主線是風險控制過程，基礎是危害辨識、風險評價和風險控制的策劃。即首先對船舶操作活動中存在的危害加以識別，然后評價每種危害性事件的風險等級，依據(jù)適用的安全法規(guī)要求和方針，確定不可承受的風險，并加以控制，制定目標和管理方案，落實運行機制，準備應急應變。

2.4 異體監(jiān)督

為確保SMS正常有效運行，對各管理過程的實施進行必要的監(jiān)督是一項重要工作。異體監(jiān)督要求監(jiān)督人員應獨立于體系實施活動，即只能監(jiān)督與自已無直接責任的活動，保證監(jiān)督的客觀性、真實性、公正性和有效性。SMS要通過主管機關或其認可機構的各類審核，才能取得和保持相應的證書；船舶在營運過程中，還要接受各港口主管機關日常的體系運行監(jiān)督檢查。就SMS內(nèi)部而言，ISM規(guī)則第4條規(guī)定指定人員的責任和權力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控；還規(guī)定船長應核查具體要求的遵守情況；還規(guī)定除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施內(nèi)審的人員應當不從屬于被審核的部門。這些都是異體監(jiān)督的具體體現(xiàn)。在實施異體監(jiān)督時，應對監(jiān)督人員充分授權，以利監(jiān)控工作的有效開展。

2.5 閉環(huán)管理

基于ISM規(guī)則所建立的SMS，是按照美國著名質(zhì)量管理專家戴明博士提出的PDCA(Plan-Do-Check-Action，計劃-實施-檢查-處理)循環(huán)方式來運行。也就是說，每一項工作和活動的開展，應按照體系文件的要求(P)，然后認真實施(D)。為保證體系的有效執(zhí)行，應伴以嚴格的經(jīng)常性、階段性的全面而有重點的檢查與監(jiān)督(C)，對發(fā)現(xiàn)和存在的問題采取切實有效的措施(A)。其特點是大環(huán)套小環(huán)，環(huán)環(huán)緊扣，互相促進，把前后各項工作緊密結合起來，形成一個系統(tǒng)。通過不斷循環(huán)運轉(zhuǎn)，使體系運行質(zhì)量得到提高，從而達到更高的管理目標。因而，PDCA的閉環(huán)管理方法可運用于體系建立和運行的各個環(huán)節(jié)。

2.6 激勵

要確保SMS的有效運行并充分發(fā)揮其效能，離不開員工對體系的積極響應，其關鍵在于建立和實施相應激勵機制，以激發(fā)員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，提高工作責任感，增加工作效率，從而使其產(chǎn)生貫徹執(zhí)行公司SMS行為。

根據(jù)安全行為激勵原理，激勵包括外在激勵和內(nèi)在激勵。其中，外在激勵是通過外部力量來激發(fā)人的安全行為的積極性和主動性，如物質(zhì)獎勵、提高福利待遇、職務晉升、表彰、授權、改善工作條件、參與目標制定和決策等手段。而內(nèi)在激勵通過增強安全意識、素質(zhì)、能力、信心和抱負等起作用，主要采用知識更新、教育培訓、解決思想問題等形式，它可以使人的安全行為建立在自覺、自愿基礎上，達到自我指導、自我控制、自我實現(xiàn)[6]。在管理實踐中，應根據(jù)員工需求的不同，做到處在激勵和內(nèi)在激勵相結合的原則，以調(diào)動員工安全行為的自覺性和主動性。

2.7 持續(xù)改進

SMS是一個閉環(huán)的、動態(tài)的、自我調(diào)整和完善的管理系統(tǒng)。通過不符合規(guī)定情況、事故、險情的報告，以及SMS監(jiān)控檢查、內(nèi)外審、有效性評價和管理復查(包括船長對SMS的復查)等自我控制和自我診斷手段，不斷發(fā)現(xiàn)體系運行過程存在的問題。關注企業(yè)內(nèi)外管理環(huán)境的變化對體系造成的影響，采用科學持續(xù)改進方法和工具，分析問題產(chǎn)生的原因，切實采取措施，不斷改進安全管理手段，提高SMS及各過程的有效性和效率。這種持續(xù)不斷地識別問題、分析原因、擬定方案、實施方案、評價效果和納入體系的過程就是持續(xù)改進。SMS持續(xù)改進包括漸進式的日常改進和戰(zhàn)略突破式的改進兩種方法。

3 結束語

ISM規(guī)則要求船公司的安全運行和船舶安全操作的各項活動歸納成一套適合本公司和船舶的SMS，實現(xiàn)活動規(guī)范化、工作程序化和行為文件化。樹立正確的安全管理觀念和實施有效的管理方法，將有助于ISM規(guī)則在公司的推進實施，使船舶安全和防污染工作開展得更加有力。

[1] 張寶晨．ISM規(guī)則與實施[M]．北京：人民交通出版社，1999：8-21.

[2] 李建明．ISM規(guī)則應用教程[M]．北京：人民交通出版社，1997：9-33.

[3] 李興山．現(xiàn)代管理學[M]．北京：中共中央黨校出版社，2004：174-186.

[4] 張炳成,徐寶起．安全行為科學與ISM規(guī)則[J]．航海技術，2003(4)：74-76.

[5] 朱清明．基于ISM規(guī)則的安全文化建設[J]．世界海運，2006(2)：25-27.

[6] 陳偉炯等．船長業(yè)務[M]．北京：人民交通出版社，2001：20-53.