余以勝

摘要：為解決期刊和學(xué)科的評(píng)價(jià)問(wèn)題，從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)的角度，指出JcR五大指標(biāo)的計(jì)量和評(píng)價(jià)功能，并結(jié)合學(xué)科分類評(píng)價(jià)的原則，以JCR社會(huì)科學(xué)版(JCR Social Sciences Edition)中的“圖書與情報(bào)科學(xué)”為例，分析了該學(xué)科的總體分布、數(shù)據(jù)來(lái)源和出版頻率，綜合利用Matlab工具和層次分析法(AHP)構(gòu)建了期刊綜合評(píng)價(jià)方法，并指出影響JCR評(píng)價(jià)指標(biāo)的有關(guān)因素。

關(guān)鍵詞：JCR；計(jì)量；綜合評(píng)價(jià)；層次分析法

中圖分類號(hào)：G232

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1008—5831(2008)06—0088—03

1955年美國(guó)科技信息研究所(Institute for Scientific Information，ISI)所長(zhǎng)加菲爾德(Garfield)在其論文中首次提出，可以通過(guò)論文被引頻率來(lái)測(cè)度期刊的影響力，而后ISI在1963年正式提出影響因子的概念，并于1975開始出版《期刊引用報(bào)告》(Journal Citation Reports，JcR)，對(duì)《科學(xué)引文索引》(Science Citation Index，SCI)收錄的科技期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)，開創(chuàng)了引文分析評(píng)價(jià)科技期刊的先河。

科學(xué)引文索引(scI)和社會(huì)科學(xué)引文索引(SSCI)是ISI編輯出版的對(duì)期刊和論文進(jìn)行索引的工具，可以說(shuō)能夠被SCI或SSCI收錄的論文代表了較高的學(xué)術(shù)水平，而二者收錄的期刊正好來(lái)源于ISI推出的JCR工具，在實(shí)際的應(yīng)用中，SCI與SSCI著眼于文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系，而JCR著眼于期刊之間的引用關(guān)系。引證分析的核心理念是以文獻(xiàn)引證數(shù)量對(duì)學(xué)者水平進(jìn)行判斷，作為引文分析的重要工具，JCR可以提供多種數(shù)據(jù)和有關(guān)引用模式，這不僅可以為圖書館員提高館藏效率和期刊質(zhì)量，更好地為讀者服務(wù)，而且可以為研究者提供較為客觀的期刊和論文質(zhì)量評(píng)價(jià)手段，以確認(rèn)研究者的學(xué)術(shù)地位，同時(shí)為信息分析者跟蹤文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)發(fā)展趨勢(shì)，挖掘深層次的學(xué)科信息，提供有力工具。

一、JCR中的評(píng)價(jià)指標(biāo)

(一)JCR簡(jiǎn)介

JCR是一個(gè)獨(dú)特的多學(xué)科期刊評(píng)價(jià)工具，它提供了一種基于引文數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)信息的期刊評(píng)價(jià)資源。通過(guò)JCR可以在期刊層面衡量某項(xiàng)研究的影響力，顯示出引用和被引期刊之間的相互關(guān)系。JCR可計(jì)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)提供了一種系統(tǒng)客觀測(cè)定某主題類目中大量期刊相對(duì)重要性的方法，它共包括兩個(gè)版本：科學(xué)版(JCR Science Edition)和社會(huì)科學(xué)版(JCR Social Sciences Edition)，從1975年JCR發(fā)布以來(lái)，所收錄的期刊范圍和數(shù)量也在不斷變化。

從筆者檢索的JCR系統(tǒng)連續(xù)三年收錄的期刊數(shù)可以看出，科學(xué)版類期刊數(shù)量呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)，如2003年增加31種期刊，2004年增加62種期刊；而社會(huì)科學(xué)版類期刊數(shù)量較為穩(wěn)定，2003年僅增加5種，2004年反而減少了2種，從兩大學(xué)科收錄的期刊變化趨勢(shì)分析，當(dāng)前自然科學(xué)的發(fā)展處于一個(gè)比較活躍的階段，特別是一些新興的交叉學(xué)科和技術(shù)成為了當(dāng)今自然科學(xué)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)，如生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)等，而社會(huì)科學(xué)基本處于一個(gè)較為穩(wěn)定的發(fā)展現(xiàn)狀。

JCR收錄的科學(xué)版期刊涵蓋171個(gè)主題分類，社會(huì)科學(xué)版涵蓋54個(gè)主題分類，涉及到約60多個(gè)國(guó)家，3300多個(gè)出版機(jī)構(gòu)。ISI在JCR中對(duì)其收錄的約7500種期刊分別從自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的角度給出了較詳細(xì)的定量數(shù)據(jù)，這些定量的指標(biāo)有總引文數(shù)(Total Cites)、論文數(shù)(Articles)、即時(shí)指標(biāo)(Immediacy Index)、影響因子(Impact Factor)和被引半衰期(Cited Half—Life)五大指標(biāo)。

(二)JCR五大指標(biāo)

JCR五大指標(biāo)中總引文數(shù)、論文數(shù)、被引半衰期為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，影響因子和即時(shí)指標(biāo)為統(tǒng)計(jì)計(jì)算數(shù)據(jù)。

總引文數(shù)是JCR重要的基本統(tǒng)計(jì)項(xiàng)，它是指某期刊在某年內(nèi)被SCI收錄的期刊引用次數(shù)的總和，該數(shù)據(jù)反映了某期刊及其發(fā)表論文的影響程度。

論文數(shù)是指某期刊在某年內(nèi)所刊載論文的總篇數(shù)，它代表了該期刊所載的信息量。該數(shù)據(jù)與該期刊每年出版期數(shù)及每期所刊登的文章數(shù)有關(guān)，如世界著名期刊Science、Nature出版為周刊，因此其發(fā)文量相對(duì)較大。

被引半衰期是指某期刊在過(guò)去的某一年被SCI收錄的期刊所引用次數(shù)相當(dāng)于目前的50％，此年與當(dāng)前年的間隔年數(shù)，它體現(xiàn)了期刊和學(xué)科的發(fā)展速度。使用期刊被引半衰期可以了解很久以前出版的某種期刊是否還被引用，JCR中期刊被引半衰期的最大值是10年，該指標(biāo)可以反映某刊過(guò)去的出版情況以及文章的質(zhì)量。如果某刊的期刊被引半衰期比較短則意味著舊的論文沒有新論文那樣被引次數(shù)多，因此可以將舊刊裝訂歸檔。

影響因子是指某年某期刊在前兩年被SCI收錄的期刊中引用該期刊的次數(shù)與這兩年該期刊發(fā)表的論文總數(shù)的比值，它表示期刊最新的歷史記錄，影響因子可以有效排除期刊載文量、發(fā)行周期和發(fā)刊年數(shù)長(zhǎng)短所帶來(lái)的對(duì)期刊評(píng)價(jià)的偏差，一般來(lái)說(shuō)影響因子越高，期刊的影響力越大，質(zhì)量也相應(yīng)較高。

影響因子=前兩年該刊被引證總數(shù)／前兩年該刊發(fā)表論文總數(shù)

在JCR中只有研究性論文和評(píng)論性文章被計(jì)算在分母中，信件和社論等并未包含在內(nèi)，但分子所反映的引文包括各種類型的文章。

影響因子是根據(jù)期刊被引情況統(tǒng)計(jì)計(jì)算的，但卻存在著客觀因素——語(yǔ)言問(wèn)題，從JCR中可以看出，英美出版的期刊為3000多種，占數(shù)據(jù)庫(kù)總量的58％，尤其是非拉丁語(yǔ)系的期刊對(duì)于世界各地的研究人員來(lái)說(shuō)不易接近，更談不上利用，這很大程度上影響了人們對(duì)這些期刊的引用；另外影響因子還受到學(xué)科的影響，不同學(xué)科之間影響因子也有較大差別，JCR中生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)方面的期刊影響因子則較大，而一些傳統(tǒng)學(xué)科如數(shù)學(xué)、歷史的影響因子則比較小。

即時(shí)指標(biāo)是指某年某期刊發(fā)表的論文被SCI收錄的期刊在當(dāng)年所引用的次數(shù)與該期刊當(dāng)年所發(fā)表的論文數(shù)的比值，該值反映了期刊論文發(fā)表當(dāng)年被引用的情況，該指標(biāo)反映出哪些期刊發(fā)表的文章比較熱門，哪些期刊的文章比較邊緣化。一般來(lái)說(shuō)，即時(shí)指標(biāo)較高的期刊主要刊載在某方面有突破性或開創(chuàng)性的研究，它從一個(gè)側(cè)面揭示了當(dāng)代前沿研究的領(lǐng)域。即時(shí)指標(biāo)不受期刊發(fā)行規(guī)模影響，但受到期刊出版周期的影響。

二、JCR期刊多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)

盡管被JCR收錄的期刊有較高水平，并有多個(gè)可操作的計(jì)量指標(biāo)，但筆者認(rèn)為對(duì)JCR收錄的所有期刊進(jìn)行宏觀評(píng)價(jià)不僅是困難的，而且其意義也是抽象的，不同學(xué)科之間的研究方法、手段和表現(xiàn)形式各不相同，作為學(xué)科的外在表現(xiàn)形式——期刊，也應(yīng)當(dāng)遵循分學(xué)科的可比性原則。不僅要對(duì)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)進(jìn)行分類型評(píng)價(jià)，而且對(duì)社會(huì)科學(xué)或自然科學(xué)的內(nèi)部學(xué)科也應(yīng)該按不同學(xué)科進(jìn)行細(xì)分，因此

可以通過(guò)利用JCR提供的多個(gè)指標(biāo)對(duì)同一學(xué)科的內(nèi)部不同期刊進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)。

為了便于進(jìn)行實(shí)證分析，筆者選取了2004 JCR Social Science Edition中的INFORMATION SCIENCE ＆ LIBRARY SCIENCE(圖書與情報(bào)科學(xué))，這是JCR社會(huì)科學(xué)版本的54個(gè)主題類目之一。

(一)“圖書與情報(bào)科學(xué)”學(xué)科分析

1、期刊總體分布

通過(guò)對(duì)2004年JCR中的社會(huì)科學(xué)進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)在Social Science Edition中共收錄了54種期刊，限于文章篇幅，筆者僅列出“圖書與情報(bào)科學(xué)”單個(gè)學(xué)科的各指標(biāo)值，如表1。

數(shù)據(jù)顯示，2004年“圖書與情報(bào)科學(xué)”學(xué)科共收錄發(fā)表文章(Articles)2049篇，排在社會(huì)科學(xué)54種期刊中的第16位，說(shuō)明圖書與情報(bào)科學(xué)的論文產(chǎn)量比較高，但相對(duì)于論文的高產(chǎn)量，論文的被引總數(shù)為18025，僅排在第31位，歸一化處理數(shù)據(jù)僅為0.0861，與高被引期刊論文有較大差距，圖書與情報(bào)科學(xué)的學(xué)科社會(huì)影響力不是很高；通過(guò)統(tǒng)計(jì)計(jì)算“圖書與情報(bào)科學(xué)”的學(xué)科集合影響因子與學(xué)科集合即時(shí)指標(biāo)，這兩個(gè)指標(biāo)在整個(gè)社會(huì)科學(xué)中處于中游水平；學(xué)科集合被引半衰期為六年，是54中社科期刊中最小的(最大為10年)，反映了“圖書與情報(bào)科學(xué)”在當(dāng)前所有社會(huì)科學(xué)中是發(fā)展最為活躍的學(xué)科。也同時(shí)說(shuō)明信息環(huán)境下傳統(tǒng)圖書、情報(bào)學(xué)科將面臨巨大機(jī)遇與挑戰(zhàn)，這是其異于任何其它社會(huì)科學(xué)的顯著特點(diǎn)。

2、期刊數(shù)據(jù)來(lái)源分布

JCR收錄的文章僅包括在期刊中發(fā)表的可用來(lái)做引文分析的論文和綜述，不包括信件、報(bào)道和會(huì)議摘要等其它類型的文章。

從收錄文章的類型可以看出，共收錄文章(論文和綜述)2049篇，其它類型的文章共7594篇，論文的引用參考文獻(xiàn)比率為21.9，論文和綜述平均引用參考文獻(xiàn)比率為24.7。整體來(lái)看，圖書情報(bào)領(lǐng)域發(fā)表論文的篇均參考文獻(xiàn)引用率應(yīng)在20篇左右。

3、期刊出版頻率分布

期刊的出版頻率對(duì)期刊發(fā)表論文數(shù)、即時(shí)指標(biāo)等都有一定影響，同時(shí)會(huì)影響科研工作者投稿和獲取相關(guān)學(xué)科信息的動(dòng)機(jī)和傾向，如考慮論文的實(shí)效性，一般來(lái)說(shuō)投稿者會(huì)選取出版周期較短的期刊。

圖1給出了2004年JCR“圖書與情報(bào)科學(xué)”期刊的出版頻率分布。

從圖1可以看出，季刊(29種)和雙月刊(14種)占據(jù)了收錄期刊約85％，其次月刊有5種，因此作為科研工作者應(yīng)首先考慮把季刊和雙月刊作為獲取圖書情報(bào)專業(yè)相關(guān)信息的重要工具和手段。

(二)“圖書與情報(bào)科學(xué)”期刊分析

通過(guò)對(duì)2004年JCR中Social Science Edition“圖書與情報(bào)科學(xué)”學(xué)科進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)該學(xué)科也正好收錄了54種期刊，表2給出了按總引文數(shù)降序排列的前10名的期刊。

表2中如果分別按五個(gè)指標(biāo)(因子)進(jìn)行排序，將得到五種不同的期刊單指標(biāo)排序表，顯然由于多個(gè)指標(biāo)的存在，要對(duì)期刊進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，就不能簡(jiǎn)單地以某一個(gè)指標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)。例如有的科技期刊年載科學(xué)論文較少，可能由于一篇(或幾篇)論文被引用次數(shù)較多而形成一種“假象”，即該期刊影響因子較高，從而使大家誤認(rèn)為該期刊具有權(quán)威性。有重要影響的學(xué)術(shù)期刊不僅僅是影響因子較高，同時(shí)該刊的信息量應(yīng)該較大，這樣才能一定程度上說(shuō)明該期刊的被認(rèn)可程度。因此筆者將綜合選取多個(gè)指標(biāo)，利用層次分析法來(lái)設(shè)定指標(biāo)權(quán)重，以期對(duì)期刊進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。由于同一學(xué)科內(nèi)部期刊的被引半衰期僅反映學(xué)科內(nèi)部的個(gè)別差異，因此僅選取影響因子、總引文數(shù)、即時(shí)指標(biāo)和論文數(shù)四大指標(biāo)對(duì)“圖書與情報(bào)科學(xué)”54種期刊進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

使用Matlab軟件求出表3對(duì)應(yīng)矩陣A的最大特征根及相應(yīng)的特征向量為：

λ_max=4.1172

W₀=(-0.7259，-0.6360，-0.2539，-0.0998)^T

對(duì)該特征向量進(jìn)行一致性檢驗(yàn)結(jié)果如下：

C1=((λ_max-n)/(n-1))=((4.1172-4)/(4-1))=0.0391

由表3可以看出，單項(xiàng)指標(biāo)的排名對(duì)綜合排名具有一定影響，但整體排名要綜合考慮多種因素，如盡管SCIENTIST期刊的刊載論文數(shù)排在第一，但由于其余指標(biāo)的得分相對(duì)較低，從而影響到了整體排名；依據(jù)文獻(xiàn)20％：80％集中分布定律，JCR收錄的“圖書與情報(bào)科學(xué)”中，影響力較大的期刊基本集中在的前10名之內(nèi)。

三、影響JCR評(píng)價(jià)指標(biāo)的因素

JCR提供的指標(biāo)因子有多種功能：分析某個(gè)國(guó)家、研究機(jī)構(gòu)以及期刊的科研績(jī)效；跟蹤學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的研究發(fā)展趨勢(shì)；分析評(píng)價(jià)科研工作者能力；測(cè)定某一專業(yè)研究領(lǐng)域內(nèi)科學(xué)研究成果的產(chǎn)量和影響力等。以上功能都基于引文來(lái)源數(shù)據(jù)的客觀性和科學(xué)性，因此在利用JCR的引文來(lái)源數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)注意影響到其客觀性的一些因素。

一是文獻(xiàn)類型的影響。JCR收錄期刊中的每一篇文章都用一種文獻(xiàn)類型進(jìn)行編碼，但發(fā)文量?jī)H統(tǒng)計(jì)研究論文和評(píng)論性文章，由于在類型編碼時(shí)并不能完全區(qū)分來(lái)源文獻(xiàn)的類型，因此對(duì)發(fā)文量和影響因子會(huì)產(chǎn)生一定的誤差。

二是期刊載文量的改變。期刊載文量的改變會(huì)影響影響因子，當(dāng)出版周期為一年的文章比兩年的文章要多時(shí)，每篇文章的平均被引數(shù)則偏低。因?yàn)槲恼碌谋灰试诘诙陼?huì)增加很多，另外相應(yīng)發(fā)文量則偏低，影響因子則會(huì)偏高。

三是刊名發(fā)生變化?？l(fā)生變化包括：新刊名、替代刊名、類型變化(刊名改變、期刊分開、期刊合并)等。當(dāng)期刊更名時(shí)，在JCR中新期刊名稱完全替代舊名稱之前會(huì)有兩年的過(guò)渡期。比如說(shuō)，期刊更名第一年內(nèi)只有即年指標(biāo)，而影響因子為零，因?yàn)樵撝祵?duì)應(yīng)的更名前兩年內(nèi)發(fā)文量為零。到了更名的第二年只有新期刊才有即年指標(biāo)的值，舊期刊名則該值為零，而且新期刊的影響因子則偏低，因?yàn)槠浒l(fā)文量?jī)H僅包括前一年的數(shù)量；舊期刊的影響因子值則會(huì)偏高，因?yàn)樗鼉H基于原來(lái)發(fā)表的論文。

另外下面一些因素也會(huì)影響引文率：語(yǔ)言(非英語(yǔ)語(yǔ)言)、期刊辦刊歷史、出版周期、特定專業(yè)等。事實(shí)上，引文數(shù)據(jù)并不能替代同行評(píng)議，利用JCR或SCI來(lái)進(jìn)行科研評(píng)價(jià)，只適用于某一學(xué)科，對(duì)于邊緣學(xué)科和多學(xué)科，還要以同行評(píng)議為主。

(責(zé)任編輯彭建國(guó))