郭　兵　項(xiàng)海容　蘭京晶

摘要：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展使得企業(yè)對(duì)共性技術(shù)的需求越發(fā)旺盛和多樣化，但以政府、大企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)等為主導(dǎo)的共性技術(shù)合作研發(fā)，由于缺乏足夠的動(dòng)力、約束和合理的利益共享機(jī)制，無法形成規(guī)模。文章認(rèn)為應(yīng)設(shè)立共性技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，形成以政府牽頭，風(fēng)險(xiǎn)投資為資金供給和主導(dǎo)協(xié)調(diào)方，高校、科研院所等為技術(shù)研發(fā)方，企業(yè)為市場(chǎng)載體的多層次共性技術(shù)供應(yīng)體系。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)；共性技術(shù)；風(fēng)險(xiǎn)投資；資金供給

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2009）01-0175-04

一、引言

共性技術(shù)，簡(jiǎn)單地說就是一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)都需要應(yīng)用的技術(shù)，比如廣泛應(yīng)用在各領(lǐng)域的節(jié)能技術(shù)等。由于共性技術(shù)是在基礎(chǔ)研究或者基礎(chǔ)科學(xué)之上的集成性創(chuàng)新和自主創(chuàng)新，對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新意義重大，將為企業(yè)后續(xù)的自主技術(shù)創(chuàng)新打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，因此共性技術(shù)供給體系的建設(shè)對(duì)于我國(guó)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的建設(shè)和提升非常關(guān)鍵。然而目前我國(guó)并沒有建立多渠道的共性技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，政府財(cái)政是經(jīng)費(fèi)的主要來源，出現(xiàn)了嚴(yán)重的資金缺口；產(chǎn)業(yè)科研院所轉(zhuǎn)制成為科技型企業(yè)后，與其他企業(yè)構(gòu)成了“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”的關(guān)系，也缺少了研發(fā)共性技術(shù)供全行業(yè)共享的義務(wù)；在實(shí)踐上，大企業(yè)合作研發(fā)屢屢因?yàn)槔娣峙鋯栴}陷入僵局，而地方政府主導(dǎo)的共性技術(shù)研發(fā)體系則由于過多的非市場(chǎng)化操作導(dǎo)致“尋租”和“搭便車”行為的發(fā)生。從我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的速度來看，它保持平均每年30%的發(fā)展速度，截止2006年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和出口規(guī)模都已經(jīng)居世界第二位，僅次于美國(guó)，但共性技術(shù)供給也制約著我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，解決共性技術(shù)供給問題，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是今后我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要任務(wù)。

二、共性技術(shù)的概念、意義和特點(diǎn)

（一）共性技術(shù)的概念和意義

共性技術(shù)是指具有技術(shù)上的早期先進(jìn)性，能夠支撐后續(xù)應(yīng)用研發(fā)活動(dòng)的技術(shù)?，F(xiàn)階段，共性技術(shù)在我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有重要意義。首先，共性技術(shù)研發(fā)是我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵。共性技術(shù)的轉(zhuǎn)移和輻射可能對(duì)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生重大影響，有重大影響的共性技術(shù)可能引起產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代。目前在我國(guó)存在眾多的產(chǎn)業(yè)集群，共性技術(shù)的研發(fā)供給將成為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的關(guān)鍵因素。其次，共性技術(shù)研發(fā)是我國(guó)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。共性技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有密切關(guān)系，廣泛使用的共性技術(shù)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)又是專利表現(xiàn)的最高形式，能否占據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制高點(diǎn)是一個(gè)行業(yè)在全球競(jìng)爭(zhēng)中成敗的關(guān)鍵。

（二）共性技術(shù)的特點(diǎn)

共性技術(shù)的研發(fā)成功通常具有戰(zhàn)略意義，甚至能夠帶來技術(shù)生命周期的階段性跳躍。共性技術(shù)的特點(diǎn)表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:

1．它是商業(yè)化前期的技術(shù)，具有技術(shù)和市場(chǎng)前景不確定的特點(diǎn)，面臨巨大的前期投資風(fēng)險(xiǎn)，單個(gè)企業(yè)很難承受。共性技術(shù)處于競(jìng)爭(zhēng)前階段，介于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)之間，具備巨大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，其成果很難專利化。

2．共性技術(shù)靠近基礎(chǔ)技術(shù)，具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特性，具有強(qiáng)烈的外部性，開發(fā)成果很可能會(huì)大量外溢出去，企業(yè)缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力。共性技術(shù)作為一種基礎(chǔ)性的技術(shù)，不具有競(jìng)爭(zhēng)性，因此其外部性特征明顯，具有準(zhǔn)公共品的性質(zhì)。準(zhǔn)公共品的特征和外部性的存在，可能導(dǎo)致共性技術(shù)開發(fā)面臨較嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈和組織失靈。

3．共性技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化投入高、市場(chǎng)較大，需整合各種社會(huì)資源。此類技術(shù)的開發(fā)僅依靠產(chǎn)業(yè)集群中的個(gè)別企業(yè)是無法完成的。雖然其一旦開發(fā)成功，市場(chǎng)前景不可限量，但是前期的投入較高，必須整合各方面的資源才能完成整個(gè)開發(fā)以及商業(yè)化過程。

4．共性技術(shù)廣闊的適用性。共性技術(shù)是科學(xué)知識(shí)的最先應(yīng)用，為商業(yè)應(yīng)用技術(shù)的研究開發(fā)打下科研理論的基礎(chǔ)，具有廣闊的適用性，是企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新的先導(dǎo)。共性技術(shù)的廣闊的適用性使得它有可能在多產(chǎn)業(yè)中得到應(yīng)用，一旦與市場(chǎng)需求進(jìn)行良好結(jié)合，共性技術(shù)就能夠帶來可觀的經(jīng)濟(jì)效益。

共性技術(shù)的這些特點(diǎn)就決定了其開發(fā)的成功與否關(guān)鍵取決于合作創(chuàng)新能力的形成。如果沒有一定的制度安排和激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)是沒有動(dòng)力達(dá)成合作的，共性技術(shù)的開發(fā)必然陷于市場(chǎng)失靈。而以政府、大企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì)等為主導(dǎo)的共性技術(shù)合作研發(fā)，由于缺乏足夠的動(dòng)力、約束機(jī)制、合理的利益共享機(jī)制以及充足的后續(xù)資金支持，無法形成規(guī)模，面臨困境。

三、我國(guó)共性技術(shù)供給體系的現(xiàn)狀和國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)分析

（一）我國(guó)共性技術(shù)研發(fā)途徑

我國(guó)現(xiàn)有的共性技術(shù)供給途徑包括：（1）科技計(jì)劃，包括科技攻關(guān)計(jì)劃、科技成果推廣計(jì)劃等；（2）國(guó)家工程技術(shù)中心和研究中心；（3）國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室，已被納入國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要，2006年初首批啟動(dòng)了3個(gè)；（4）地方共性技術(shù)供給，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展和地方產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需要，地方政府比如廣東、浙江等地針對(duì)本地區(qū)特色的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，著手建立滿足地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級(jí)的共性技術(shù)供給體系。從上面可以看出，我國(guó)的共性技術(shù)研發(fā)主要集中在關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性共性技術(shù)，以政府財(cái)政投入居多。

（二）我國(guó)共性技術(shù)供給體系的現(xiàn)狀和存在的問題

為了解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的“科技經(jīng)濟(jì)兩張皮”的問題，1999年我國(guó)開始國(guó)家產(chǎn)業(yè)部門層次的科研院所的體制改革，改革后的科研院所成為科技型企業(yè)后與其他企業(yè)成了“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，科研院所也沒有了共性技術(shù)供給的“義務(wù)”，由此帶來共性技術(shù)無人供給的現(xiàn)象，出現(xiàn)了“制度空洞”。我國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系存在以下弊端:

1．由于缺乏有效的國(guó)家共性技術(shù)政策和發(fā)展戰(zhàn)略支持，現(xiàn)階段承擔(dān)共性技術(shù)研發(fā)的主體（比如科研院所）和企業(yè)處于分割狀態(tài)，企業(yè)的多樣化需求得不到反映，共性技術(shù)供給短缺現(xiàn)象非常嚴(yán)重。在共性技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)方面，政府沒有建立多層次多渠道的經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，以政府財(cái)政投入為主。隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，企業(yè)對(duì)共性技術(shù)的需求越發(fā)旺盛和多樣化，而像計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代僅僅依靠政府財(cái)政資金支持，由高?；蚩蒲性核邪l(fā)無疑是杯水車薪。WTO對(duì)政府補(bǔ)貼科研有明確要求，有關(guān)“反補(bǔ)貼”條約允許政府對(duì)產(chǎn)業(yè)研究的補(bǔ)貼不超過合法成本的75%；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)前的開發(fā)活動(dòng)，政府補(bǔ)助不得超過合法成本的50%（所謂產(chǎn)業(yè)研究，本質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究）。因此，依靠政府出資進(jìn)行共性技術(shù)研發(fā)不是出路。

2．共性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出和擴(kuò)散效率不高。由于共性技術(shù)創(chuàng)新主體缺位，共性技術(shù)的組織和研發(fā)處于空白或缺位狀態(tài)。同時(shí)，計(jì)劃體制下的技術(shù)路徑確定方式不能充分反映企業(yè)對(duì)共性技術(shù)的多樣化需求，共性技術(shù)向企業(yè)擴(kuò)散特別是向高技術(shù)中小企業(yè)擴(kuò)散效率不高。我國(guó)由于共性技術(shù)的合作研究得不到發(fā)展，企業(yè)不參與共性技術(shù)研究，就難以實(shí)現(xiàn)所謂的“干中學(xué)”，不能深入了解共性技術(shù)研究成果，也就會(huì)導(dǎo)致研究成果的轉(zhuǎn)化率較低，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高也是極其不利的。

3．合作開發(fā)主要是產(chǎn)學(xué)研之間的合作開發(fā)，企業(yè)之間聯(lián)合進(jìn)行共性技術(shù)開發(fā)相比國(guó)外要少得多。由一個(gè)企業(yè)或科研院所承擔(dān)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的共性研發(fā)的現(xiàn)象在我國(guó)非常普遍，甚至“習(xí)以為?！?，認(rèn)為理所應(yīng)當(dāng)，合作研發(fā)沒有受到鼓勵(lì)。實(shí)踐表明，相對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新而言，中國(guó)企業(yè)間的合作創(chuàng)新微不足道，這和國(guó)外（如日本、美國(guó)等）企業(yè)間合作創(chuàng)新所發(fā)揮的重要作用相比，是一個(gè)相當(dāng)大的反差。

4．在項(xiàng)目選擇上，計(jì)劃體制下的共性技術(shù)研發(fā)路徑確定方式仍占主導(dǎo)地位，無法充分反映企業(yè)對(duì)共性技術(shù)的多樣化需求。由此導(dǎo)致有些研究脫離企業(yè)現(xiàn)實(shí)需求，使成果產(chǎn)業(yè)化面臨很大障礙。在這種體制下，政府組織共性技術(shù)研發(fā)只管出錢，缺乏監(jiān)督，問題也隨之而來。

5．我國(guó)創(chuàng)新體系中間環(huán)節(jié)出現(xiàn)缺位，例如國(guó)家自然科學(xué)基金等主要是針對(duì)基礎(chǔ)研究投入，國(guó)家多數(shù)技術(shù)研究開發(fā)投入和企業(yè)投入則主要是針對(duì)產(chǎn)品開發(fā)，而介于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)之間的共性技術(shù)研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散成為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新鏈上最薄弱的環(huán)節(jié)。

6．當(dāng)前的科技計(jì)劃對(duì)共性技術(shù)的概念不清、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明。沒有對(duì)所支持的共性技術(shù)提出統(tǒng)一、具體的要求，如技術(shù)特征、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益、所處研發(fā)階段以及申請(qǐng)單位的組織形式等，導(dǎo)致政策目標(biāo)不明確，項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)不一，直接影響了政策效果。

（三）國(guó)內(nèi)外共性技術(shù)供給體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)分析

20世紀(jì)90年代以后，共性技術(shù)政策在發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)政策中確立了地位，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍加大了對(duì)研究開發(fā)活動(dòng)的宏觀調(diào)控與支持力度，對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入體現(xiàn)出一種規(guī)范化、系統(tǒng)化的國(guó)家行為?；诟鲊?guó)國(guó)情，不同國(guó)家的學(xué)者對(duì)于共性技術(shù)研發(fā)理論有著不同的觀點(diǎn)，從而在實(shí)踐上也采取有差異的方式。比如日本學(xué)者認(rèn)為由政府牽頭的大公司合作研發(fā)或由大公司（母公司）主導(dǎo)的子公司之間的合作研發(fā)是共性技術(shù)的主要供給方式，在實(shí)踐上也形成了以政府牽頭主導(dǎo)的，公司合作為主的共性技術(shù)供給體系；德國(guó)由于中小企業(yè)眾多，他們認(rèn)為共性技術(shù)的研發(fā)應(yīng)由專門的機(jī)構(gòu)向中小企業(yè)提供。國(guó)外的共同觀點(diǎn)主要有兩個(gè)：第一，共性技術(shù)研發(fā)應(yīng)該采取合作創(chuàng)新的形式，在實(shí)踐上出現(xiàn)了以美國(guó)、加拿大等國(guó)為代表的政府引導(dǎo)型共性技術(shù)供給體系建設(shè)模式和以日本、韓國(guó)為代表的政府主導(dǎo)型共性技術(shù)供給體系建設(shè)模式；第二，政府應(yīng)發(fā)揮合理作用來推進(jìn)共性技術(shù)進(jìn)步，因?yàn)楣残约夹g(shù)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。

國(guó)內(nèi)對(duì)于共性技術(shù)研發(fā)的理論研究還處于探索階段，產(chǎn)學(xué)研合作依然是我國(guó)共性技術(shù)供給的主要方式。李國(guó)杰院士（2007）認(rèn)為，在發(fā)展共性技術(shù)上，要強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)前合作，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)前的企業(yè)合作要有一套共享成果的機(jī)制。卜慶軍等（2005）通過對(duì)浙江的產(chǎn)業(yè)集群研究后認(rèn)為，應(yīng)由集群內(nèi)大公司出資建立專門的共性技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，政府給予政策上如稅收上的支持。夏振華（2007）提出共性技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用應(yīng)有利于中小企業(yè)集群的發(fā)展和整個(gè)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，而共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)的建設(shè)是基礎(chǔ)，政府要在這個(gè)平臺(tái)中發(fā)揮著極其重要的作用。上海市政協(xié)“2006自主創(chuàng)新與上海發(fā)展論壇”上，誰來承擔(dān)共性技術(shù)研究的重任成為一個(gè)焦點(diǎn)話題。專家提出，轉(zhuǎn)制院所經(jīng)過國(guó)家數(shù)十年的投入和培育，曾長(zhǎng)期致力于為行業(yè)開發(fā)共性技術(shù)和先導(dǎo)應(yīng)用技術(shù)，與高校和企業(yè)都有著緊密的聯(lián)系，不應(yīng)該把它們視為一般性的企業(yè)。應(yīng)該提升這些研究院所在技術(shù)自主創(chuàng)新中的地位，建議政府把對(duì)轉(zhuǎn)制院所的考核調(diào)整為兩項(xiàng)：資產(chǎn)保值增值和為行業(yè)提供共性技術(shù)。

四、風(fēng)險(xiǎn)投資主導(dǎo)的共性技術(shù)研發(fā)供應(yīng)體系

由上述可見，政府對(duì)共性技術(shù)研究的支持不只是一個(gè)投入多少的問題，而是如何以更合理的組織形式，在最大程度上促進(jìn)共性技術(shù)的研究、擴(kuò)散和應(yīng)用。

（一）重視風(fēng)險(xiǎn)投資在我國(guó)共性技術(shù)研發(fā)的作用

正如前面講到，我國(guó)共性技術(shù)研發(fā)目前面臨困境，政府主導(dǎo)的共性技術(shù)研發(fā)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足企業(yè)巨大的需求，而大企業(yè)之間的聯(lián)合開發(fā)總是因?yàn)槔娣峙涞纫蛩?，加上搭便車行為，常常無果而終。我國(guó)高校、科研院所以及部分大企業(yè)都擁有強(qiáng)大的共性技術(shù)研發(fā)實(shí)力，但由于缺少有效的制度安排，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)前合作缺乏一套共享成果的機(jī)制和足夠的激勵(lì)措施，對(duì)不同體制下的主體合作（比如產(chǎn)學(xué)研）缺乏規(guī)范控制和充足的資金投入。如何解決這些問題，筆者認(rèn)為設(shè)立共性技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資（引導(dǎo)）基金，不僅僅帶來共性技術(shù)研發(fā)急需的資金，更能帶來先進(jìn)的管理、有效的知識(shí)共享和合理的共享成果機(jī)制。這些風(fēng)險(xiǎn)投資可以是大公司附屬的，政府背景的引導(dǎo)基金和國(guó)外成熟的風(fēng)險(xiǎn)投資等，它們將在不同類型的共性技術(shù)研發(fā)中起到不同的作用。

1．與政府和其他中介機(jī)構(gòu)相比，風(fēng)險(xiǎn)投資的優(yōu)勢(shì)在于對(duì)某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域敏銳的判斷力、廣泛的網(wǎng)絡(luò)資源和與企業(yè)的天然利益聯(lián)系。第三方的風(fēng)險(xiǎn)投資通過合理的制度安排（如股權(quán)激勵(lì)、金融期權(quán)和增值服務(wù)等），能促進(jìn)各主體的有效互動(dòng)，形成一個(gè)合理的利益共享機(jī)制。

2．風(fēng)險(xiǎn)投資的參與能解決研究脫離企業(yè)現(xiàn)實(shí)需求的弊端。美國(guó)著名投資家摩根泰勒先生指出，風(fēng)險(xiǎn)投資家并不開發(fā)開創(chuàng)性的技術(shù)，他們的專長(zhǎng)是應(yīng)用開創(chuàng)性的技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品。風(fēng)險(xiǎn)投資的長(zhǎng)處就在于處理技術(shù)和市場(chǎng)的信息不對(duì)稱問題，它的參與將會(huì)使共性技術(shù)的市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化變得確定和容易些。

3．風(fēng)險(xiǎn)投資的參與促進(jìn)了企業(yè)的合作創(chuàng)新，有助于企業(yè)自身的創(chuàng)新能力。與日本等國(guó)相比，我國(guó)企業(yè)進(jìn)行共性技術(shù)合作研發(fā)的很少。企業(yè)沒有參與共性技術(shù)研發(fā)，就無法在合作中學(xué)習(xí)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的知識(shí)積累，也即所謂的“干中學(xué)”。企業(yè)無法參與共性技術(shù)研究還會(huì)導(dǎo)致研究成果的轉(zhuǎn)化率較低，即使一些共性技術(shù)研究成果被轉(zhuǎn)化，企業(yè)也往往是被動(dòng)地接受，轉(zhuǎn)化的時(shí)間較長(zhǎng)，往往錯(cuò)過市場(chǎng)機(jī)會(huì)。在風(fēng)險(xiǎn)投資參與的共性技術(shù)供應(yīng)體系中，企業(yè)通過風(fēng)險(xiǎn)投資聯(lián)系起來，企業(yè)之間的互動(dòng)性強(qiáng)，有助于提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

4．風(fēng)險(xiǎn)投資參與的共性技術(shù)供給體系是風(fēng)險(xiǎn)投資、高技術(shù)企業(yè)和政府的多贏選擇。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資來說，風(fēng)險(xiǎn)投資參與共性技術(shù)研發(fā)能帶來巨大的利潤(rùn)升值；對(duì)高技術(shù)企業(yè)來說，不但可以解決其研發(fā)資金不足的問題，也可以大大降低企業(yè)的產(chǎn)品成本，提高自己的創(chuàng)新能力；對(duì)于政府來說，可以推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也能避免政府非市場(chǎng)化操作導(dǎo)致的“尋租”和“搭便車”行為。

5．共性技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資公司會(huì)設(shè)有一套嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、利益和責(zé)任約束機(jī)制以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)投資操作程序，控制風(fēng)險(xiǎn)投資資金的流向和流量，以保證真正把資金用于具有良好市場(chǎng)前景的共性技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目（卜慶軍等，2006）。

（二）我國(guó)共性技術(shù)供給體系的整體構(gòu)建

共性技術(shù)供給體系是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)為推進(jìn)本國(guó)、本地區(qū)共性技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散而構(gòu)建的組織、制度和網(wǎng)絡(luò)。以往的失敗多數(shù)是因?yàn)檎畬?duì)共性技術(shù)研發(fā)的利益分配、組織安排等處理不力，采用非市場(chǎng)化操作，政府和企業(yè)資金又有限，使得共性技術(shù)合作研發(fā)有名無實(shí)。在風(fēng)險(xiǎn)投資參與的共性技術(shù)供應(yīng)體系中，風(fēng)險(xiǎn)投資、政府、企業(yè)、高校和科研院所各自承擔(dān)不同的角色來共同推進(jìn)共性技術(shù)的研發(fā)，從而形成一個(gè)多層次的共性技術(shù)供應(yīng)體系。

1．政府背景風(fēng)險(xiǎn)投資參與的橫向產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)供給體系。橫向產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)規(guī)模小、研發(fā)能力薄弱，單個(gè)企業(yè)一般不具備從事共性技術(shù)研發(fā)的能力。筆者認(rèn)為對(duì)于地方橫向產(chǎn)業(yè)集群，可由政府出資設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)投資基金，政府出資與集群內(nèi)企業(yè)出資相結(jié)合，成立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)投資公司（當(dāng)然也可以與國(guó)內(nèi)外成熟風(fēng)險(xiǎn)投資公司合作），這樣可以避免大量的非市場(chǎng)化操作，政府本身要逐漸從直接干預(yù)的功能中退出，不再擔(dān)任主角。

2．以大企業(yè)附屬風(fēng)險(xiǎn)投資為核心的縱向產(chǎn)業(yè)集群共性技術(shù)供給體系。在縱向產(chǎn)業(yè)集群中，筆者認(rèn)為應(yīng)由大企業(yè)出資成立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。與橫向產(chǎn)業(yè)集群不同，縱向產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展的過程中逐漸形成了一個(gè)或幾個(gè)大型企業(yè)，這些大型企業(yè)承擔(dān)了集群中絕大部分的技術(shù)研發(fā)，是共性技術(shù)供給體系的主導(dǎo)力量。其他眾多的中小企業(yè)圍繞著這些大型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)分工與協(xié)作，大企業(yè)為了保證產(chǎn)品的質(zhì)量為與協(xié)作的中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)，從而使技術(shù)創(chuàng)新的成果擴(kuò)散到集群的大部分空間，推動(dòng)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)進(jìn)步。政府則在政策，如給予稅收優(yōu)待等方面提供支持，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸合作大企業(yè)共同所有，并通過專利措施實(shí)現(xiàn)收益內(nèi)部化。地方政府的政策目標(biāo)不局限于產(chǎn)業(yè)集群中某一企業(yè)的發(fā)展，而是在更廣泛的范圍內(nèi)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群整體技術(shù)水平的提高和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在重大共性技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目中，政府出資占一定比例，但占比例不是要企業(yè)給政府部門回報(bào)，而是規(guī)定要將這項(xiàng)技術(shù)給其他企業(yè)共用。

3．一般產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)研發(fā)體系。對(duì)于某些產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)（外部性較弱，商業(yè)化難度較?。┛梢哉鲑Y設(shè)立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)投資基金或與國(guó)內(nèi)外成熟風(fēng)險(xiǎn)投資合作，形成風(fēng)險(xiǎn)投資參與的共性技術(shù)供給體系。

4．政府主導(dǎo)的基礎(chǔ)和關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)供給體系。對(duì)涉及國(guó)家和區(qū)域重大公共利益的共性技術(shù)即關(guān)鍵性和基礎(chǔ)性共性技術(shù)（這些共性技術(shù)由于外部性商業(yè)化難度往往較大），這些技術(shù)往往跨學(xué)科甚至跨產(chǎn)業(yè)，基于深厚的科學(xué)基礎(chǔ)和最新的科學(xué)知識(shí)，一個(gè)企業(yè)難以攻克。風(fēng)險(xiǎn)投資不易介入，因此產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)的供給可通過組建國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等來解決。獲得的技術(shù)成果，政府可以通過委托、特許等方式，由研究開發(fā)方按政府意向控制成果使用權(quán)。

五、結(jié)語(yǔ)

無論國(guó)外還是國(guó)內(nèi)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資和共性技術(shù)研發(fā)的結(jié)合僅僅停留在資金支持上，文章通過理論和實(shí)踐的研究認(rèn)為，根據(jù)不同類型的共性技術(shù)，應(yīng)由政府、大企業(yè)等設(shè)立共性技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，發(fā)揮其善于處理信息問題、廣泛的網(wǎng)絡(luò)資源和與企業(yè)的天然利益聯(lián)系等優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建一個(gè)多層次的共性技術(shù)供給體系，填補(bǔ)我國(guó)共性技術(shù)供給上的“制度空洞”。

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作者簡(jiǎn)介：郭兵（1985- ），男，安徽阜陽(yáng)人，同濟(jì)大學(xué)法政學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)，風(fēng)險(xiǎn)投資；項(xiàng)海容(1971- )，女，安徽廬江人，同濟(jì)大學(xué)法政學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所副教授，碩士生導(dǎo)師，復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后科研流動(dòng)站博士后，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：企業(yè)管理和公司金融；蘭京晶（1982- ），女，河北保定人，華東師范大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院社會(huì)學(xué)碩士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)。