【摘 要】盡管對民族國家形成時間存在諸多看法,學(xué)術(shù)界一致認為民族主義運動 之后民族 國家便得以建立,似乎民族國家是民族主義運動的必然結(jié)果,并常用西方民族國家產(chǎn)生的邏 輯來代替對后發(fā)民族國家建構(gòu)過程的具體分析。實際上僅從民族結(jié)構(gòu)的角度界定民族國家是 不準確的,也缺乏基本的理論基礎(chǔ)和實踐價值。從民族主義運動的發(fā)軔到成熟的民族國家的 建構(gòu)需要一個漫長過程,民族國家包含豐富的內(nèi)容,其特征的獲得過程極其復(fù)雜而曲折,要 依靠現(xiàn)代經(jīng)濟和政治發(fā)展的積極建構(gòu)。如何在當代語境中確定民族國家的理論內(nèi)涵是一個值 得研究的重要課題。

【關(guān)鍵詞】民族國家;民族主義;國家利益

【作 者】張淑娟,遼寧工程技術(shù)大學(xué)思想政治理論教研部講師,中國社會 科學(xué)院研究生院民族學(xué)專業(yè)在讀博士。北京,100102。

【中圖分類號】C95 【文獻標識碼】A 【文章編 號】1004-454X(2009)04-0029-008

On Nation瞫tate

Zhang Shujuan

Abstract: There are many views on the time of the nation-stateformationThescholars agreed that the nation-states will be established after the nationalis t movementIt seems that the nation-states are the inevitable result of the na tionalist movement, and using the logic of the western nation-state building toreplace the concrete analysis of the process of later nation-stateIn fact,it is not accurate to define the nation-states only from the perspective oftheethnic structure, but also lack of basic theoretical basis and practical value From the beginning of the nationalist movement to a mature nation-state build ing requires a long processThe nation-states contain abundant contents, andthe acquisition process of their characteristics are very complex and tortuous,depending on positive construction of modern economic and political development It is an important topic how to determine the meaning of the nation-state the ory in the contemporary context

Key words: nation-state;nationalism; national interests

人類社會不是固定不變的客體,也不是上帝或者別的超自然力量展現(xiàn)在人類面前的東西,而 是由人類建構(gòu)起來的。作為民族理論研究者,我們的思想既被一套既定的理論所建構(gòu),同時 我們又用這些理論去解釋當下的社會,這樣,我們既是被建構(gòu)者又是建構(gòu)者,這兩種身份的 重合往往致使我們對民族主義及相關(guān)理論喪失批判性。當今世界基本是由被我們稱作民族國 家的單元所構(gòu)成,同時,因為民族主義在民族國家建構(gòu)過程中發(fā)揮巨大的作用,它在現(xiàn)代社 會成為一種支配性力量,成為一種語式(discourse),所以我們對民族主義和民族國家基 本處于不反思狀態(tài),甚至與之共謀。實際上,民族主義運動本身并不能蘊含國家建設(shè)的全部 內(nèi)容,在民族主義運動和成熟的民族國家之間的道路漫長而艱難,在民族主義運動結(jié)束后 還需借助相關(guān)的政治理念來建構(gòu)民族國家的基本制度框架,使其趨于成熟。

一、對民族國家形成時間及擴展過程的諸多觀點

民族理論研究筆者對民族國家問題的關(guān)注首先來自于一個個案,即德國,學(xué)術(shù)界對德國民族國家的形成時 間存在著諸多看法,較有代表性的大致有以下幾種:首先,平森認為,就國家政治生活應(yīng)由 整個民族共同參與這一意義來說,1871年組成的國家(德國——引者)并不是一個真正的民 族國家。在這個國家基本是普魯士的擴大版,把其他所有加入的邦包括進去,普魯士的軍隊 和官僚機構(gòu)的統(tǒng)治擴大到了這一更大的區(qū)域。1871年憲法卻把稅收、鐵路和貿(mào)易等寫入其中 ,但是對個人權(quán)利、基本保證和抽象原則卻只字未提。 ②這個與眾不同的憲法鑄就了德國后 來別樣的道路。其次,與這種對民族國家內(nèi)部民主政治框架的追求相反,奧古斯特?溫克勒 卻反映了學(xué)術(shù)界占主導(dǎo)地位的觀點,他認為德國是到19世紀70年代最終成為民族國家。直到 1871年俾斯麥武裝了德意志帝國以后,德國人才獲得了認同感的政治框架。 ③另外,有的學(xué) 者甚至把德國民族國家權(quán)利的充分享有推到2001年,在“911”事件后,聯(lián)邦國防軍參加 國 際反恐戰(zhàn)爭為標志,才真正發(fā)展成為一個正常的民族國家,即擁有內(nèi)政和外交完全自主權(quán)的 、統(tǒng)一的、既在客觀上也在主觀上獲得國際平等的民族國家。 ④ 對一國的同一問題為什么眾 說紛紜?那么,對這一課題又存在哪些觀點呢?學(xué)者們根據(jù)自己的研究所得對民族國家的 形成時間提出了不同的意見:

一種觀點認為民族國家的形成始于12世紀和13世紀,甚至可以推到1066年諾曼底公爵創(chuàng)立君 主政體,認為從那時起國家就有了明確的地理邊界,國家對內(nèi)維持社會秩序,對外抵抗他國 入侵。并且開始結(jié)束封建時期的地方分裂狀況,出現(xiàn)了國家權(quán)力的集中,這樣的國家以成文 法為基礎(chǔ),允許越來越多的民眾參與管理,稅收為國家機器的正常運行提供了基本保障。 同 時,開始清理由羅馬教皇統(tǒng)領(lǐng)的宗教勢力的種種特權(quán):英王1164年頒布了《克萊林頓憲法》 ,憲法宣稱神職人員要受當?shù)胤娠L(fēng)俗的制約,禁止將國王的決定提請羅馬教皇,禁止在沒 有得到國王同意的情況下把皇室的臣屬和政府官員逐出教會,并且頒布命令要求對教會法庭 證明有罪的神職人員應(yīng)交由皇家法院懲罰。 ⑤于此同時,在文化上從13世紀開始出現(xiàn)了一種 勢頭,由但丁等文學(xué)家發(fā)起了使用民族語言來代替拉丁語的寫作熱潮,但丁本人就成為意大 利語的開創(chuàng)者,打破了拉丁語的壟斷地位,這一舉動實際上為后來以民族為單位進行思考創(chuàng) 造了條件。

第二種較有代表性的觀點認為,15世紀下半葉的歐洲國家已經(jīng)開啟了民族國家時代的序幕。 語族的劃分、羅馬法的重新發(fā)現(xiàn)、軍事上的進步以及印刷術(shù)的推廣等都為王權(quán)戰(zhàn)勝封建制度 和羅馬教廷提供了條件。⑥而在當時絕對君主形式是孕育民族國家的最好土壤,是民族國 家 建構(gòu)的第一步。這個意義上的民族國家是從國家獲得了獨立的政治外殼和框架來講的,“統(tǒng) 一的集權(quán)國家的建立,只是造就了民族國家的初步狀態(tài)”。⑦這時并沒 有成熟的民族國家內(nèi)容,這些內(nèi)容需要經(jīng)過進一步的經(jīng)濟發(fā)展和政治變革才能最終獲得。

第三種觀點則把民族國家建立的時間確定在法國大革命時代?！半S著拿破侖戰(zhàn)爭,開始了國 家外交政策和國家戰(zhàn)爭的時期,也就是說,一國的廣大公民開始關(guān)心國家權(quán)力和國家政策, 而不再同帝王的利益配合一致?！雹?“在西歐大陸上,資產(chǎn)階級民主革命時代包括的是一 段相當確定的時期,大約從1789年起,到1871年止,這個時代恰恰是民族運動和民族國家建 立的時代。這個時代結(jié)束后,西歐便形成了資產(chǎn)階級國家體系?！?⑨ “因此,建立最能滿足 現(xiàn)代資本主義這些要求的民族國家,是一切民族運動的趨勢。” ⑩在近一百年的時間里,資 產(chǎn)階級民主革命、民族運動和民族國家建構(gòu)交織在一起。民族國家的建立是資產(chǎn)階級民主革 命的重要內(nèi)容,這也是第一次民族主義浪潮B11 的顯著特點,以民族國家為邊界的民族特性給 這個階段的歷史傳統(tǒng)、語言文字等文化資源賦予了特殊的內(nèi)涵,為民族國家的建立和鞏固提 供了精神紐帶,而這些恰好滿足了資產(chǎn)階級的要求。正是這批最早建立的民族國家為以后的 民族國家的建構(gòu)提供了樣板。

同樣,對于民族國家在世界范圍內(nèi)的擴展過程也有很多不同的看法,按照時間等因素進行劃 分,大致有:原生形態(tài)的歐洲民族國家;衍生形態(tài)的民族國家,主要由歐洲移民組成的民族 國家;傳統(tǒng)社會根基深厚,在擺脫殖民統(tǒng)治后建立起的民族國家。B12 寧騷教授從兩個角度來 探討民族國家的擴展過程,而從歷史的角度來看民族國家可分為:歐洲民族國家的形成,這 批民族國家興起于13世紀中葉到15世紀下半葉的西歐,而到17世紀上半葉它們最終得到了鞏 固。并從17世紀中葉開始了它的第二個發(fā)展階段;美洲民族國家的形成;三大帝國解體后的 民族國家的形成;亞非民族國家的形成;歐亞民族聯(lián)邦制國家的解體與民族國家的形成。 B13 王希恩研究員則從民族建設(shè)的角度,對各國的民族建設(shè)進行了分類,分為鞏固完善型、移植 更新型、恢復(fù)重建型、新生構(gòu)建型和國家聯(lián)盟型, B14這是從另外一個角度對民族國家擴展和 增生過程的理解。

研究者出于不同的研究需要對民族國家產(chǎn)生的時間和擴展過程得出不同的結(jié)論。民族國家的 形成需要宏大的歷史背景和國際環(huán)境,同時又與各個國家具體的歷史進程緊密相關(guān)。另外一 個更重要的問題是,民族國家形成的時間和民族國家成熟的標志并不是一回事,對兩者進行 區(qū)分,有利于我們對民族國家問題的深入分析。

二、 對歐洲民族國家形成條件與標志的幾點補充

對于歐洲民族國家形成的條件和標志,前邊已經(jīng)進行了簡單的梳理,如結(jié)束地方割據(jù)建立絕 對君主制度,民族語言的產(chǎn)生,改革宗教,君主利益向國家利益轉(zhuǎn)變等等。有學(xué)者也提出民 族國家產(chǎn)生的前提條件:資本主義生產(chǎn)方式和市民階級、市場經(jīng)濟、理性主義傳統(tǒng)、宗教改 革運動等。 B15在這里僅作幾點補充。

首先,國家利益觀念的發(fā)展和確立。國家利益觀念的發(fā)展和確立為民族主義運動的發(fā)展和民 族國家的形成提供了動力。國家利益是一個近代才真正形成的概念,是伴隨民族國家的形成 和王朝利益的衰落而發(fā)展和確立的。在國際交往中開始以國家利益為核心思考問題成為民族 國家逐步形成的重要標志。實際上,國家利益本身就充滿爭議,既有主觀的一面又有客觀的 一面?！皣依媸菄倚袨榈幕驹瓌t,是國家意向的第一法則,它告訴政治家他的行為 必須要保存國家的興旺和強大。國家是一種有機結(jié)構(gòu),它的全部力量僅僅通過允許它在某種 方式下使之不斷增長才能夠被保存,國家利益則指明了這種增長的道路和目標?！?B16國家利益觀念的興起使前面提到的絕對君主制作為過渡形態(tài)逐漸淡出歷史,即絕 對 主義國家在完成結(jié)束地方割據(jù)、改革宗教等的歷史使命后,開始向真正的民族國家過渡。當 然,對公民的所 有權(quán)的強調(diào)是對國家利益強調(diào)的基礎(chǔ)和前提。國家通過國家機器保障公民的自由和權(quán)利,特 別是對物質(zhì)上的所有權(quán)的積極肯定,來換取公民對國家的熱愛和忠誠,從而代替絕對主義時 代臣民對國王的忠誠。這樣的國家才能形成國家利益而不是王朝利益的代表。對國家利益的 強調(diào)和肯定無疑有力地支持了民族主義運動的發(fā)展,也為民族國家的形成提供了重要動力。

伴隨著國家利益觀念的發(fā)展,掌握在絕對君主手中的權(quán)力也逐步開始向代議機關(guān)轉(zhuǎn)移,這種 權(quán)力轉(zhuǎn)移不是從左手轉(zhuǎn)移到右手,而是為民族國家多元政治的發(fā)展敞開了大門,也為公民權(quán) 利的獲得提供了可能。

其次,國家領(lǐng)土疆域的劃定。不僅要擁有領(lǐng)土,民族國家建立之初的標志還有國家領(lǐng)土的普 遍劃定,領(lǐng)土成為切實的國家利益。領(lǐng)土對于生活其上的民族不僅有生物學(xué)上的意義,而對 其所追求的民族國家具有政治意義。民族國家之前的國家的“邊陲”和民族國家的“國界” 具有顯著的差異,前者一般指某國的邊遠地區(qū),并不必然與另外一個國家毗鄰,小規(guī)模的土 地侵略也不具有政治意義。而后者卻是把各個國家區(qū)分開來的得到各國肯定的分界線,盡管 邊界地區(qū)可能出現(xiàn)相近的文化、經(jīng)濟和政治特征,但是對于各自的歸屬卻十分明確。同樣, 國家對其領(lǐng)土也顯示出明顯不同的姿態(tài),前民族國家可能給遠嫁的公主劃分部分疆域,民族 國家則寸土必爭。國家的疆界劃定后,其他方面的各項任務(wù)隨著國家建設(shè)的展開而逐步開始 ,這個國家的行為也主要在這塊土地上發(fā)生,領(lǐng)土為國家主權(quán)對內(nèi)的行使提供了保護屏障。 同時,也為國家主權(quán)的對外行使提供了堅實后盾。另外,雖然自國家產(chǎn)生以來,就以地域作 為劃分人群的標準,居民成為一定地域上的附屬物,但是生活在領(lǐng)土上的人群因其民族特性 又 賦予腳下的土地一定的文化內(nèi)容,使其鮮活起來。民族情感、民族文化和領(lǐng)土往往交織在一 起,領(lǐng)土獲得了政治上和文化上的雙重意義,為民族國家的形成提供了最基本的物質(zhì)前提。

最后,外交官地位的穩(wěn)固與確立。外交官是民族國家對外宣示自己存在的標志。但是,“這 些統(tǒng)治者手下的軍人與外交官則把自己視為他們的雇員。他們之所以從事自己的職業(yè),或者 是因為他們的出身血統(tǒng)關(guān)系(但并不總是由于對君主的個人效忠而得到加強)或者是因為這 種服務(wù)能夠給他們帶來薪酬、勢力和榮耀。物質(zhì)占有欲尤其給這個貴族社會提供了一種共同 的紐帶,其牢固性超過對王朝和國家的效忠感?！?B17這是摩根索對民族國家建立前外交官們 心里和行為的描述。那么我們是否可以把外交官地位的穩(wěn)定和確立作為衡量一個民族國家建 立的標準呢?正如漢斯?摩根索所指出的,在民族國家普遍建立起來之前,外交官的國家榮 譽感并沒有建立起來,他們的心里還沒有確立起國家利益的概念,他們可以為了個人利益游 走于任何國家,也不會僅僅效忠于自己的祖國。當然,他們的行為也不會因叛國而遭到審判 ,同樣不會在意別人的指責(zé)和唾棄,因為在當時看來,這僅僅是個人行為,外交官不代表國 家利益,國家也沒有賦予他們這樣的使命和榮譽。到了民族國家時代,國家利益才成為國家 國際行為的最高追求,使國家利益最大化成為衡量外交官道德的最高標準,個人道德和榮譽 在與國家利益的較量中黯然失色。外交官如果再出現(xiàn)上述行為就要被國家判罪,受到嚴厲的 懲罰,并且會遭到國際和國內(nèi)輿論的譴責(zé),即使在道義上也很難得到諒解和寬恕。外交官地 位的固定和確立無疑為民族國家的形成在外部確立了一個較好的標準。

民族國家形成的最重要前提是以國家為邊界的內(nèi)部的聚合及外部的競爭,而這種聚合和競爭 的內(nèi)在動力就是資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展,為民族國家的形成提供了根本動力。而民族國家 反過來又促進了資本主義經(jīng)濟在內(nèi)部的發(fā)展和在外部的擴張?！笆澜珞w系內(nèi)全球?qū)哟魏蛥^(qū)域 性層次的競爭性生存邏輯,導(dǎo)致基本政治單位的趨同,即民族國家的擴散和增生。” B18而隨著西方資本主義的殖民擴張,隨著而來的是,資產(chǎn)階級現(xiàn)代國家和政權(quán)組織 形式也逐漸 向全球擴散和發(fā)展。這就使民族國家這一原來僅僅局限于歐洲地域的民族政治經(jīng)驗獲得了普 世性的價值。 B19這樣看來,如同民族國家體制的世界性傳播一樣,民族國家建構(gòu)和成熟也會因各 國的國情不同而經(jīng)歷一個漫長的過程,民族國家特征的獲得過程也異常曲折。所以,在一個 由192個主權(quán)國家組成的世界里,談?wù)撁褡鍑业奶卣饕矐?yīng)該是十分謹慎的。

三、關(guān)于民族國家建構(gòu)的兩點認識

民族國家的建構(gòu)從歐洲開始,并且真正開始于籠罩歐洲的基督教神權(quán)統(tǒng)治的瓦解。正如皮埃 爾?肖尼指出的:“歐洲的運氣在于他的分裂,因為這是產(chǎn)生各國之間互相競爭以超過對方 的因素?！?B20 歐洲的分裂為民族國家的形成提供了前提和可能。分裂后的歐洲因為宗教、內(nèi)部 領(lǐng)地、王位繼承不斷發(fā)生戰(zhàn)爭。特別是地理大發(fā)現(xiàn)后,歐洲各國就把觸角伸向這些新發(fā)現(xiàn)的 大陸,戰(zhàn)爭更加持續(xù)不斷。這些戰(zhàn)爭增強了各個國家的民族感。同時諸列強之間的“均勢體 系”的形成又為當時各國民族國家的建構(gòu)和版圖的確定在客觀上創(chuàng)造了條件。在西歐各個國 家之間的邊界基本劃定之后,他們對土地和財富的渴求只能向外部世界的擴張來實現(xiàn)。這種 歐洲國家之間的爭奪戰(zhàn)成為各國獲得國民的效忠的最方便的工具。所有這些因素都是民族國 家首先在歐洲建立起來的原因。民族國家的建立無疑是符合資產(chǎn)階級利益和原則的,在資本 主義占主導(dǎo)地位的世界秩序中,民族國家成為當前最重要的國際行為體。

綜合以上談到的對民族國家形成時間及擴展過程的諸種觀點及歐洲民族國家形成條件與標志 爭論,在這里談兩點關(guān)于民族國家的看法。

第一點,民族國家是現(xiàn)代歐洲的特有發(fā)明,但是它在全球增生的過程卻極其復(fù)雜。那么,如 果根據(jù)歐洲民族國家產(chǎn)生的條件分析,所得出的民族國家的特征是否具有普遍性?退一步講 ,如果用前面提到的條件來衡量現(xiàn)有的國家,那么它們連建立民族國家的條件都不具備,那 么我們?nèi)绾畏Q呼這些國際政治主體?現(xiàn)在我們頻繁稱他們?yōu)槊褡鍑业睦碛捎趾卧谀?

仔細研讀上面關(guān)于民族國家產(chǎn)生時間和條件的種種觀點,會發(fā)現(xiàn)就因為民族國家是現(xiàn)代歐洲 的特有發(fā)明,所以談到民族國家的產(chǎn)生條件,學(xué)者們基本都是走西方路線,要么用西方民族 國家產(chǎn)生的邏輯代替對后發(fā)民族國家建構(gòu)條件的分析,要么用民族國家的增生歷程簡單代替 對后發(fā)民族國家復(fù)雜的建構(gòu)過程的探討,但是抽象的論說永遠不能代替具體的分析,對后發(fā) 民族國家的建構(gòu)條件和過程同樣需要關(guān)注。

首先,在民族國家的建立過程中民族主義發(fā)揮了重要作用,它為民族國家的建立提供了基本 的文化框架和理論支持。但是我們在重視民族主義內(nèi)涵的同時,所看到不同的民族主義 其承載的任務(wù)是不同的,主要是因為不同國家建立的背景大相徑庭。第一次和第二次民族主 義浪潮,民族國家形成的時間并不一致,并且存在某種前后相繼的關(guān)系。第一次民族主義運 動后建立的國家,我們可以基本稱得上是民族國家,也是比較符合前面我們所提到的民族國 家的條件。他們在西方社會的發(fā)展中,曾經(jīng)過了前國家社會、封建制度、等級制度和絕對 君主制國家,然后再過渡到民族國家。 B21后發(fā)國家是被拖入西方國家已經(jīng)完成的國際關(guān)系 格局中來的,它們是在一個由許多較為成熟的民族國家已經(jīng)構(gòu)成的國際社會中誕生的,該結(jié) 構(gòu)把民族國家的身份賦予了這些后發(fā)國家?！爸鳈?quán)學(xué)說在現(xiàn)代歷史階段一直保持了它的重要 性,在民眾主權(quán)的概念中,它為民族民主國家提供了強有力的武器?！?B22 僅能從國家疆界和 國家主權(quán)的角度講,民族獨立后存在著某種準民族國家結(jié)構(gòu)形式,那時的國家只獲得了民族 國家的某些特征,雖然它們絕大多數(shù)在進行民族解放運動的同時也進行著社會革命,但民族 獨 立僅僅是民族國家建構(gòu)的開始,正如有學(xué)者指出的:“而另一些國家雖在戰(zhàn)后獲得了主權(quán)獨 立,卻沿襲了一整套殖民地時期的舊制度結(jié)構(gòu),因而常被劃歸‘民族主義的政權(quán)的類型。 它們包括印度、中東、熱帶非洲、拉丁美洲。民族主義在這些國家里只與政權(quán)和疆土相聯(lián)系 ,并不包括一套規(guī)定制度信仰的價值體系?！?B23這些民族國家在內(nèi)容上相當空洞。作為研究 者,卻恰恰在這個問題上,忽略了這些民族國家之間的明顯不同,虛構(gòu)了某些民族國家的特 征,而這種差別才是我們研究的重點。

其次,即使發(fā)展到今天,特別是西方發(fā)達國家基本上已經(jīng)是較為成熟的民族國家,但是如何 實現(xiàn)與國家邊界相一致的民族建設(shè)也是困擾這些國家領(lǐng)導(dǎo)者的重大課題。民族國家是民族和 國家兩個不同事物的結(jié)合體,是兩種不同原則和結(jié)構(gòu)的融合:一種是政治和領(lǐng)土的, 另一種則是歷史和文化的,兩種原則之間出現(xiàn)矛盾和張力的情況并不在少數(shù)。 B24在民族國家建立之初,特別是第一次民族主義浪潮中,基本是以一個主體民族為 核 心建立起民族國家?？赡苤挥性诟吆案锩谔栠M行民族革命時,國家和民族之間才暫時達 到高度的一致。但 是,國家和民族都是確確實實存在的,隨著社會的發(fā)展民族意識增強,民族與國家之間的矛 盾和不一致就凸顯出來,比如俄羅斯的車臣問題、加拿大的魁北克問題、英國的北愛爾蘭問 題、法國的科西嘉問題等等。正如吉登斯所指出的:“盡管民族主義情感時常同國家內(nèi)部人 口 的實際分布對應(yīng)起來,盡管現(xiàn)代國家的統(tǒng)治者們只要有可能就會致力于激發(fā)民族主義情感, 但民族主義情感和人們的實際分布顯然絕不會總是步調(diào)一致?！?B25民族國家領(lǐng)土上的人群都 隸屬于一定的民族,而民族的文化紐帶不是筆直的國界線能切斷的。發(fā)達的民族國家尚且如 此,后發(fā)的民族國家的情況就更加復(fù)雜,民族分離傾向就更嚴重,因為一個國家內(nèi)部有多個 民族,一個民族跨國而居是當今世界普遍存在的現(xiàn)象。國家的行政命令和邊界線上荷槍實彈 的士兵都無法阻止民族情感這條隱形的紐帶。這樣,民族矛盾、民族沖突、甚至走向民族分 裂都是有可能經(jīng)常發(fā)生的,民族主義就成為當代民族國家的最大挑戰(zhàn)者。這種挑戰(zhàn)使看 似牢不 可破的民族國家受到自產(chǎn)生以來最為嚴峻的考驗。無論是較為發(fā)達的西方民族國家還是其他 欠發(fā)達民族國家,國家民族的建構(gòu)道路更加崎嶇。

另外,在民族主義運動結(jié)束之后,必須剔除民族主義運動中不適合民族國家建構(gòu)的因素。與 個體享有自由為出發(fā)點的內(nèi)生性的現(xiàn)代西方民族國家的建構(gòu)不同,后發(fā)國家民族主義運動承 載的任務(wù)更加復(fù)雜,多數(shù)革命領(lǐng)袖在革命運動中樹立起了極高的個人威信,特別是在一個相 對落后的農(nóng)業(yè)社會中,這種威信會使民族主義運動具有強大的號召力。但是領(lǐng)袖人物的個人 魅力總會在其辭世后迅速消失,這就會在此時引起巨大的社會震蕩和混亂,而完善的制度設(shè) 計中的政治運作程序則保證整個社會不會產(chǎn)生大的動蕩,即使是領(lǐng)導(dǎo)人的突然變更。所以, 民族運動結(jié)束后,特別是在民族國家建立后,要隨著從革命到建設(shè)任務(wù)的轉(zhuǎn)變進行理性的思 考,進行國家根本制度建設(shè),使國家機器形成良好的運作機制。其次,民族主義是以共同語 言、領(lǐng)土和文化傳統(tǒng)作為號召基礎(chǔ)的,必然要求成員對民族的認同和效忠,把民族置于至高 的地位,強調(diào)民族整體的獨立和統(tǒng)一,特別是在強大的外在壓力下。成員個體的自由和權(quán)利 就處在被壓抑和被遮蔽狀態(tài),而這卻是與現(xiàn)代民族國家民主政治所追求的公民的權(quán)利和自由 完全相悖的,民族主義中的這個因素就此成為民族國家走向?qū)Ｖ频闹匾兞?如何克服民族 主義的這些不利因素也是民族國家建構(gòu)的重要內(nèi)容。另外,隨著民族革命勝利號角的吹響和 外在壓力的消失,民族主義此前得以號召的基礎(chǔ)迅速瓦解,這時伴著凱歌前行的革命群眾不 得不面對比革命復(fù)雜得多的國家建設(shè),各種社會矛盾會迅速出現(xiàn),如黨派紛爭、階級分化、 物價飛漲等等。那么,如何釋放高漲的革命熱情所殘留下的能量,以及如何把已經(jīng)習(xí)慣了用 階級斗爭的方法進行工作的群眾引導(dǎo)到國家建設(shè)上來,所有這些都需要長的時間磨合,也需 要科學(xué)的方法和正確的理念。

第二點,寧騷教授在《民族與國家》一書中談到民族國家首要和基本的特征有:民族的獨 立和民族的統(tǒng)一;中央集權(quán)制;主權(quán)人民化;國民文化的同質(zhì)性;統(tǒng)一的民族市場。 B26如果按照寧騷教授民族國家共同特征作為標準來衡量目前世界上的民族國家,第 一次民族主義浪 潮后的所建立的國家是不是民族國家還值得商榷,而在第二次民族主義浪潮中獲得獨立的民 族,他們所建立的國家“虛構(gòu)”的成分就更大,可是多數(shù)研究者卻默認這些國家具備了民族 國家的上述特征,推定他們獲得了我們一般認為的民族國家的基本結(jié)構(gòu)和理念,而使我們失 去了反思和深入思考的機會。民族國家的建構(gòu)需要借助民族主義的一些東西,但是僅這些還 不夠。要“縫合”初建的民族國家與成熟的民族國家之間的巨大“空隙”,還需要十幾代人 甚 至幾十代人的努力和智慧。這里僅從三個方面對民族國家特征的獲得過程進行簡要說明。

首先,文化上的統(tǒng)一性。民族國家的存在和發(fā)展是以境內(nèi)統(tǒng)一的民族文化為前提,當然這種 文化的形成不是一蹴而就的,既需要時間耐心培養(yǎng),也需要領(lǐng)導(dǎo)的智慧引導(dǎo)?！耙粋€富有成 效的國家行為者應(yīng)當在客觀標準看來顯示出同一國界內(nèi)高度的文化統(tǒng)一性,在主觀標準看來 大多數(shù)人民對其政治體系保持信任?！?B27歐洲民族國家的形成過程就是歐洲各族形成的過程 ,同時,這個民族過程也是對公民權(quán)利追求的過程。資本主義經(jīng)濟的發(fā)展以及對經(jīng)濟自由發(fā) 展的渴望和追求,為個人政治權(quán)利的獲取提供了可能,對個人權(quán)利與自由的主張和持有無疑 有力地保護國民的個人權(quán)利,并且明確劃分了公權(quán)和私權(quán)的界限,為公共文化的形成提供了 較為清晰的路徑和基礎(chǔ),有利地支持了公共文化的形成和發(fā)展。那么在第二次民族主義浪潮 中的情況就存在很大差異,首先這些國家的經(jīng)濟發(fā)展一般都由于殖民國家的掠奪相對而落后 ,資本主義經(jīng)濟不發(fā)達,傳統(tǒng)文化深厚,雖然在與專制統(tǒng)治進行斗爭的時候也需要提出自由 、平等口號,但是在民族危亡的關(guān)鍵時刻,在救亡圖存的強勢話語下,這種思想和主張還是 基本上被無情地遮蔽了。雖然有識之士也看到了這種單一性認識的巨大弊端,但是在巨大的 歷史事實面前,這種強調(diào)總是顯得軟弱無力。這些國家的傳統(tǒng)文化由于封建性和地方性很難 形成統(tǒng)一的符合商品經(jīng)濟發(fā)展的民族文化。所以,在國家取得獨立后的建設(shè)中,建構(gòu)統(tǒng)一的 民族文化的任務(wù)顯得異常復(fù)雜和艱巨,到目前為止,很難說這些國家已經(jīng)建立起同質(zhì)性的 文化。

其次,健全的政治運行模式。民族國家的運作需要巨大的官僚機構(gòu)和常備軍為其保駕護航。 這是民族國家能正常運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)和前提,由于各國的民族運動大多數(shù)都輔以武裝和暴力,民 族國家建立后正常運轉(zhuǎn)所需的官僚機構(gòu)和常備軍但也就成為學(xué)術(shù)界最容易被忽略的問題。而 我們在談?wù)撁褡逯髁x運動和民族國家時,卻經(jīng)常忽略兩者之間在轉(zhuǎn)變過程中的復(fù)雜關(guān)系。從 民族運動的基本發(fā)展趨勢來看,最終極的目標是要建立民族國家。那么民族運動本身的發(fā)展 過程基本要經(jīng)過動員群眾廣泛參與。然而,一個徹底的革命還包括第二個階段:建立新的政 治秩序,并使其制度化。比較成功的革命應(yīng)該是把迅速的政治動員,激發(fā)其革命熱情參加到 革命中來和迅速的政治制度化和法律化結(jié)合在一起。 B28顯然在實際運作中絕大多數(shù)民族運動 后都不能迅速建立起新的民族國家框架,民族國家的建立不僅僅需要高超的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù),還需 要成熟的政治經(jīng)驗和一個緩慢的政治社會化的過程?！昂饬恳粓龈锩母锩猿潭鹊臉藴? 是政治參與擴張的速度和范圍。但衡量一場革命成功與否的尺度,是革命所創(chuàng)立的制度的權(quán) 威性與穩(wěn)定性”。 B29那么,從革命性的標準來看,第二次民族主義浪潮是因為身負多重任務(wù) ,革命性可能更強,但是就革命成功程度的角度來說,那么第一次浪潮無疑相對第二次浪潮 更成功,政治運行模式建立得也更完善,能推進資本主義經(jīng)濟的發(fā)展。從現(xiàn)代行政管理發(fā)展 的模式來講,民主政治制度的安排,比如普選制度、政黨制度、議會制度和法律制度等等, 都是溝通國家和公民社會的渠道,通過這些渠道,公民進行利益協(xié)調(diào)和表達,而國家也通過 這些渠道回應(yīng)這些要求,從而使國家與公民之間形成良性互動:一方面是政府的取得長久的 合法性并夯實這個基礎(chǔ),另一方面是社會的持久進步,使民眾得到基本的政治訓(xùn)練。如果用 這樣的標準來衡量,現(xiàn)在相當多的國家還沒有建立符合現(xiàn)代需要的政治發(fā)展模式。

再次,主權(quán)在民。作為第一次民族主義浪潮的結(jié)果,建立了民族國家,無論是其代表機構(gòu)的 代表性還是公民參與國家事務(wù)的深度和廣度都是一個逐步擴大的過程?！霸谠S多歐洲國家, 新的統(tǒng)治制度的發(fā)展是以政治革命為標志的;但是,這不應(yīng)當導(dǎo)致我們過高的估計處于絕對 主義制度和緊隨它發(fā)生的制度之間的‘斷裂?！诟锩昂透锩蟮恼沃贫戎写嬖谥?眾多的有意義的連續(xù)性成分?！辈贿^這些發(fā)展(從絕對主義舊制度到資本主義制度)的兩個 方面值得提及:第一、非常重要的民族觀念和國家主權(quán)的觀念;兩個原因保持著兩個階段的 連續(xù)性:一個原因是內(nèi)部的,一個原因是外部的。一方面,國家之間的權(quán)力關(guān)系的意義不只 是要堅持民族性的觀念,而且要通過歐洲從世界其他地方竭力搜尋市場和資源的方法來加強 它。在另一個方面,市民社會自身的復(fù)雜性在加強,因而它的階級沖突也變得激烈了。把這 兩個方面都考慮到,保持或者甚至加強國家對于社會的指導(dǎo)、對于捍衛(wèi)國家疆界、緩和和抑 制沖突這樣一些在數(shù)世紀中一直構(gòu)成國家統(tǒng)治機制的潛勢,都是合乎資產(chǎn)階級利益的?！?基于同樣的原因,資產(chǎn)階級在提出并實現(xiàn)其政治綱領(lǐng)時,不得不反對實施諸如人民主權(quán)和公 民平等這樣一些具有民主民粹主義潛勢的觀念?！盉30 實踐也證明,多元政治的發(fā)展和公民權(quán) 利的擴大經(jīng)歷了從資本主義國家建立到現(xiàn)在的漫長過程,還要繼續(xù)延續(xù)下去。第二次民族主 義運動后所建立起來的國家就更加復(fù)雜和落后?！皩?dǎo)致一個國家出現(xiàn)的實際的歷史進程始終 有其特有的被拖長、不確定和迂回的特點,并且表現(xiàn)為計劃和結(jié)果之間廣泛的不一致?！?B31在很多時候,民眾參與民族解放運動可能僅僅出于情感上和利益上的共鳴,從這 個 意義上說,民族國家僅僅是副產(chǎn)品。那么這些國家的民族政治和公民權(quán)利的擴大道路就更充 滿艱辛。

由此可見,成熟的民族國家特征應(yīng)該是寧騷教授所講的民族國家共同特征的建設(shè)終點和努力 方向。成功的民族主義運動并不等同于成功的民族國家的建設(shè),民族國家的建立和發(fā)展不僅 僅需要民族熱情,還需要各種主客觀條件。

民族主義在革命和建設(shè)中的尷尬處境更需要對民族主義情緒和民族國家建設(shè)之間的關(guān)系進行 冷靜的思考。所以,民族國家得以長久的合法性基礎(chǔ)應(yīng)該是追求國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展和政治制度 的完善,民族主義運動不能包含國家建設(shè)的全部內(nèi)容,而國家建設(shè)過程中遇到的問題也不 能一味地從民族運動的熱情中尋找答案和出路,民族主義運動的一些理念不能延伸到民族國 家建設(shè)中去,成熟的民族國家的特征需要各國實踐逐步獲得。

綜上可見,民族國家可以理解為近代初期以來獲得獨立主權(quán),并在已經(jīng)確定和獲得承認的領(lǐng) 土范圍內(nèi)取得最高統(tǒng)治權(quán)的國家,民族主義原則為整個國家的建立提供合法性基礎(chǔ),民族認 同也在一定程度上彌補了由于國家階級性所造成的與民眾的分離,并為國家持續(xù)建構(gòu)不斷提 供新的傳統(tǒng)與解釋。民族國家會隨著經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步不斷被解釋和建構(gòu),而趨于成 熟。

結(jié) 語

國內(nèi)很多學(xué)者也注意到民族主義與民族國家建構(gòu)的關(guān)系問題。 B32但是把什么都貼上民族主義 的標簽無疑是不恰當?shù)?也容易使對相關(guān)問題的研究泛化。既要承認在民族國家建構(gòu)中對民 族主義情緒的利用和渲染,民族主義不會在民族國家建立時戛然止步,它是伴隨民族國家始 終的一種意識。 B33 同時又要看到國家建構(gòu)本身的復(fù)雜性和豐富性,民族主義運動本身不能完 全承擔(dān)起國家建設(shè)的全部歷史任務(wù),民族國家的特征的完善需要在經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步 中逐步獲得。亨廷頓在《第三波》中曾用三次民主化浪潮來描述現(xiàn)代國家的民主化進程,如 果讓我們來描述世界各國民族國家建構(gòu)的復(fù)雜過程,恐怕不是“三”這個數(shù)字就能解決得了 的?，F(xiàn)在所謂的“今天的世界由192個民族國家組成”實在很難概括民族國家建構(gòu)的豐富內(nèi) 容。對于這個與民族主義關(guān)系密切又有極其豐富內(nèi)涵的概念的理解,需要更多的理性思考, 也要采取一個種歷史的視角。

注釋:

①在本文中,還沿用傳統(tǒng)稱謂,把當今世界上的所有192個主權(quán)國家都暫且稱為民 族國家。②參見 [美]科佩爾?平森著、范德一譯:《德國近現(xiàn)代史——它的歷史和 文化》(上冊),商務(wù)印書館,1987年,第220、221頁。 ③參見李北方:《一個后經(jīng)典民族國家的誕生——德國歷史學(xué)家溫克勒訪談》,載 《南風(fēng)窗》,2006年第8期(下)。 ④參見連玉如:《“遲到的民族國家”與“超前的民族國家”——“新德國問 題”前景探索》,載《德國研究》,2003年第1期。 ⑤[美] 安妮?弗里門特著、劉毅譯:《信仰時代》,中國言實出版社,2004年,第 141—144頁。 ⑥參見《馬克思恩格斯全集》(第21卷),人民出版社1965年版,第451——458頁。 ⑦王希恩著:《民族過程與國家》,甘肅人民出版社1998年版,第177頁。 ⑧[美]漢斯?摩根索著、楊岐鳴等譯:《國家間政治——為權(quán)力與和平而斗爭》, 商務(wù)印書館1993年版,第144頁。 ⑨《論民族自決權(quán)》,《列寧選集》(第2卷),第517頁。⑩《論民族自決權(quán)》,《列寧選集》(第2卷),第509頁。B11到目前為止的民族主義浪潮的發(fā)展,大致分為三次,第一次是西歐民族國家 的建立,始于17世紀英國和尼德蘭的資產(chǎn)階級革命,終于意大利和德國的統(tǒng)一;第二次是始 于美國獨立戰(zhàn)爭的民族解放運動,終于上個世紀90年代南非新政府的產(chǎn)生;第三次則始于冷 戰(zhàn)后,在已經(jīng)獲得獨立的國家內(nèi)部,即民族單元的自覺過程。參見王希恩著:《民族過程與 國家》,甘肅人民出版社1998年版,第168——204,214——234頁。B12賈英健著:《全球化背景下的民族國家研究》,中國社會科學(xué)出版社2005年版,80 、81頁。B13寧騷著:《民族與國家——民族關(guān)系與民族政策的國際比較》,北京大學(xué)出 版社1995年版,第281—317頁。B14參見王希恩:《論“民族建設(shè)”》,載《中國社會科學(xué)院研究生院學(xué)報》,2004年 第3期。B15賈英健著:《全球化背景下的民族國家研究》,中國社會科學(xué)出版社2005年 版,第58—64頁。B16[德]弗里德里希?邁內(nèi)克著,時殷弘譯:《馬基雅維利主義——國家利益 的學(xué)說和它在近代歷史中的地位》,商務(wù)印書館2008年版,第1頁。B17[美]漢斯?摩根索著、楊岐鳴等譯:《國家間政治——為權(quán)力與和平而斗 爭》,商務(wù)印書館,1993年,第316頁。B18時殷弘:《民族主義與國家增生的類型及倫理道德思考》,載《戰(zhàn)略與管理》,199 4年第5期。B19參見賈英健著:《全球化與民族國家》,湖南人民出版社2003年版,第85、86頁B20[法]皮埃爾?熱爾貝著、丁一凡等譯:《歐洲統(tǒng)一的歷史與現(xiàn)實》,中國 社會科學(xué)出版社1989年版,第7頁。B21[美]賈恩弗蘭科?波齊著、沈漢譯:《近代國家的發(fā)展——社會學(xué)導(dǎo)論》 ,商務(wù)印書館1997年版。但是作者在整個論述中盡量避免使用“民族”概念,而稱經(jīng)過中世 紀三種國家類型后的國家為近代國家或者立憲國家。B22[美]漢斯?摩根索著、楊岐鳴等譯:《國家間政治——為權(quán)力與和平而斗爭》, 商務(wù)印書館1993年版,第393頁。B23李世濤主編:《知識分子立場——民族主義與轉(zhuǎn)型期中國的命運》,時代文 藝出版社2000年版,第128頁。B24[英]戴維?米勒、[英]韋農(nóng)?波格丹諾編,中國問題研究所等譯:《布 萊克維爾政治學(xué)百科全書》,中國政法大學(xué)出版社,1992年版,第490頁。B25[英]安東尼?吉登斯著,胡宗澤、趙力濤譯:《民族——國家與暴力》生活?讀 書?新知三聯(lián)書店1998年版,第141頁。B26寧騷著:《民族與國家——民族關(guān)系與民族政策的國際比較》,北京大學(xué)出 版社1995年版,第270—281頁。B27[美]西奧多?哥倫比斯、沃爾夫著,白希譯:《權(quán)力與正義:國際關(guān)系學(xué)導(dǎo)論》 ,華夏出版社1990年版,第58頁。B28參見 [美]塞繆爾?亨廷頓著,李盛平、楊玉生等譯:《變革社會中的政治秩序》 ,華夏出版社1988年版,第260頁。B29塞繆爾?亨廷頓著,李盛平、楊玉生等譯:《變革社會中的政治秩序》,華 夏出版社1988年版,第260頁。B30[美]賈恩弗蘭科?波齊著、沈漢譯:《近代國家的發(fā)展——社會學(xué)導(dǎo)論》,商務(wù) 印書館1997年版,第85頁。B31[美]賈恩弗蘭科?波齊著、沈漢譯:《近代國家的發(fā)展——社會學(xué)導(dǎo)論》,商務(wù) 印書館1997年版,第98頁。B32翁賀凱:《民族主義、民族建國與中國近代史研究——“西方學(xué)理”與“中 國問題”》,載鄭大華、鄒小站主編《中國近代史上的民族主義》,社會科學(xué)文獻出版社20 07年,第38頁。在文中,作者概述了近年來我國學(xué)者關(guān)于民族主義與國家建設(shè)密切相關(guān)的主 要著作。B33關(guān)于民族主義對建立不久或剛剛建立的民族國家的持續(xù)影響,可參見[英] 安東尼?史密斯著,葉江譯:《民族主義:理論,意識形態(tài),歷史》,世紀出版集團,上海 人民出版社,第10、11頁。

〔責(zé)任編輯:劉建平〕