李　銳

摘要 由于缺乏自身的法治傳統(tǒng),轉(zhuǎn)型中的中國不得不把目光轉(zhuǎn)向西方,從中汲取法治經(jīng)驗(yàn)。中世紀(jì)的西方王權(quán)遠(yuǎn)非絕對的,它受到來自教會、貴族和人民三方面的制約,不僅是實(shí)力上和道德上的,而且還是法律上的,而后者正是中國歷史傳統(tǒng)中所欠缺的。

關(guān)鍵詞 王權(quán) 教會 中世紀(jì)

中圖分類號:D90文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)11-003-02

人們在談?wù)撐鞣椒ㄖ嗡枷氲钠鹪磿r,一般從古希臘羅馬的法律建制和法學(xué)思想談起。誠然,古希臘人為西方后世政治和法律思想的探討貢獻(xiàn)了大部分論題和答案,而羅馬法將普世法律的思想傳遍了地中海世界,在這個世界中,沒有誰能夠自外于法律。古希臘羅馬的傳統(tǒng)在西方文明的發(fā)展歷程中是極其重要的一部分,但我們不能因此而忽視西方文明的其他傳統(tǒng)。整體而言,西方文明的起源可謂是三位一體:古希臘羅馬的理性傳統(tǒng)、法律建制和物質(zhì)文明,基督教所帶來的猶太-閃米特文化因素和宗教虔誠,以及日耳曼蠻族的語言和活力。要理解西方文明,就必須通盤考慮這三個主要來源,缺一不可。本文將主要從后兩個方面來論述西方法治傳統(tǒng)。

征服羅馬帝國的日耳曼人的王權(quán)從一開始就不是專制的,在部落時代,部落決策權(quán)屬于全體成員參加的部落會議,王權(quán)則產(chǎn)生于戰(zhàn)爭和掠奪。部族對部族的戰(zhàn)爭以及日耳曼人對羅馬人的戰(zhàn)爭呼喚著新型戰(zhàn)爭領(lǐng)袖的出現(xiàn),這樣的角色往往就固定地由某人來承擔(dān)。在戰(zhàn)時他作為軍事領(lǐng)袖有義務(wù)身先士卒,但卻沒有任何強(qiáng)制力量來維護(hù)他的權(quán)威。但漸漸地,軍事領(lǐng)袖因?yàn)槠浔绢I(lǐng)而得到了越來越多的戰(zhàn)士的個人效忠,因而,在和平時期他也享有了比旁人更大的權(quán)威,使得他的權(quán)力向其他方向擴(kuò)展。在首領(lǐng)權(quán)力延伸到民事領(lǐng)域之后,王權(quán)就產(chǎn)生了。但這并沒有使人們失去對原始軍事民主時期的記憶。在羅馬帝國內(nèi)部問題日益嚴(yán)峻的同時,邊界上日耳曼人的壓力也開始增大。隨著羅馬帝國的崩潰,日耳曼人進(jìn)入了原先對他們封閉的羅馬內(nèi)地,建立了自己的王國。雖然有羅馬皇帝絕對君權(quán)的榜樣,這些新近建立的蠻族王國還是繼承了原先的日耳曼習(xí)慣法,國王和戰(zhàn)士們之間的關(guān)系較為平等,國王無權(quán)要求臣下的絕對服從,他必須與比較強(qiáng)大的臣下談判來確定他們之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這些勝利的蠻族還繼承了羅馬帝國的許多既有建制(主要是普世基督教會)和它們對王權(quán)的限制,總體而言,中世紀(jì)的王權(quán)受到以下幾種力量的制約:

一、教會神權(quán)的限制

蠻族有能力征服歐洲,但是,他們對于征服的土地卻不能進(jìn)行有效的組織和管理。在當(dāng)時的環(huán)境下,唯一有組織的既有建制是從羅馬帝國中脫胎而來的基督教普世教會。蠻族王國想要長治久安,就必須贏得基督教會的合作,因?yàn)橹挥薪虝軌蛱峁┯行У拿袷鹿芾斫M織和人員。公元496年,法蘭克國王克洛維皈依基督教,象征著蠻族軍事活力和教會穩(wěn)定行政管理能力的結(jié)合。教會贏得了國家的支持,基本壟斷了知識,并占據(jù)了相當(dāng)大一部分的世俗職位。作為中世紀(jì)唯一的知識分子的組織,教會的神學(xué)家和法學(xué)家系統(tǒng)整理了教會在王權(quán)和法等問題上的看法,提出了在神法和自然法約束之下的王權(quán)觀念。

早在羅馬帝國后期,基督教會的教父圣奧古斯丁就寫出了他那著名的《上帝之城》。他認(rèn)為,國家產(chǎn)生于人類的邪惡,任何所謂的合法性都經(jīng)不起對國家起源一分鐘的審視。羅馬國家起源于羅慕路斯對親生兄弟的謀殺,王權(quán)都是對人民權(quán)利的篡奪,政治權(quán)力就其本性來說是有組織的惡。而這惡之所以有必要存在,那是因?yàn)樵锢p身的人類沒有能力在不受壓制的情況下維持和平而合乎道德的生活,邪惡的人類需要強(qiáng)力的壓制才能建立社會。從這個意義上說,國家只是一種必要的邪惡,國家對犯罪的打擊不過是邪惡在打擊一個更大點(diǎn)邪惡。和基于基督徒相互的愛而結(jié)合成一體的基督教會相比,國家是污穢而卑下的。教會的目的——靈魂的拯救高于國家的目的——社會的和平,因而世俗王權(quán)應(yīng)當(dāng)從屬于神圣教會的權(quán)力,接受教會的指導(dǎo)和約束。絕對君權(quán)是無法與這張世界圖式保持一致的。

從十一世紀(jì)之后,西方進(jìn)入到了中世紀(jì)盛期。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的逐漸穩(wěn)定,人們又重新發(fā)現(xiàn)了世俗生活的意義,這導(dǎo)致了對國家和王權(quán)的較為積極的評價。圣托馬斯?阿奎那,這位教會思想的集大成者,接受了亞里士多德“人是政治動物”的論斷,認(rèn)為國家是人類合群的需要所自然產(chǎn)生的,因而談不上邪惡,雖然仍然帶有一切人類建制不可避免的瑕疵。作為王權(quán)組成部分的立法權(quán)因此就必須受到自然法和《圣經(jīng)》中上帝律法的約束,在這個限度之內(nèi),王權(quán)是自由的,但超出它之外,王權(quán)就變?yōu)樾皭?。教會的?zé)任就在于時時監(jiān)督王權(quán),并運(yùn)用教會的權(quán)力,將王權(quán)限制在可以接受的范圍之內(nèi)。

二、貴族權(quán)利的限制

貴族階級來源于部落時代的武士,國王本是他們之中的一員,他們在戰(zhàn)爭中支持國王,換得王權(quán)對他們政治經(jīng)濟(jì)權(quán)利的維護(hù)。在法蘭克王國中,由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的落后,中央集權(quán)既不可能也不必要。查理大帝的做法是,派一些“伯爵”作為王權(quán)的代表到各個地方建立政府組織,但這些“伯爵”們卻傾向于建立個人的統(tǒng)治,并力圖取得世襲的地位。加洛林帝國在查理死后迅速瓦解,他的繼承人彼此之間不斷發(fā)生戰(zhàn)爭。而這時的歐洲同時面臨著新一輪的外部入侵,在南方,穆斯林在新月旗下開始了對基督徒新的進(jìn)攻;在東方,馬扎爾人正在劫掠中歐;而北方的維京人則開始騷擾歐洲的沿海地區(qū),甚至深入內(nèi)地。伴隨著內(nèi)部斗爭和外部入侵的加劇,穩(wěn)定而和平的生活變成了稀有之物。中央權(quán)力已經(jīng)不能保護(hù)臣民們不受內(nèi)部斗爭和外部入侵之害,于是,地方上強(qiáng)有力的人物開始承擔(dān)起先前由王權(quán)承擔(dān)的責(zé)任,領(lǐng)導(dǎo)人們團(tuán)結(jié)起來抵御來自各方面的暴力侵害。這樣,原先的貴族權(quán)力迅速膨脹,而王權(quán)卻必須接受這一事實(shí)。新的形勢產(chǎn)生了新的政府組織模式,在所謂的“封建模式”中,封主和封臣訂立封建契約,規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)。封臣有義務(wù)效忠封主,并在軍事上支持封主(軍事服役并不是無限期的,通常一年只有四十天,超出期限的,封主要給予報酬),還要履行其他政治上或禮儀上的職責(zé);而封主有義務(wù)保護(hù)封臣,并通過授予封地的手段保持封臣的經(jīng)濟(jì)水平。這樣王權(quán)就受到了契約法的約束,違約就必須面對封臣的抵制。在缺乏雙方都接受的評判機(jī)構(gòu)的條件下,這抵制通常就意味著戰(zhàn)爭。人們認(rèn)為,上帝會支持正義的一方,勝利者是不受譴責(zé)的。這幅封建社會的圖景也許并不圓滿,但卻是明確的、可預(yù)知的,并在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)被人們認(rèn)為是唯一可以接受的生活模式。

中世紀(jì)的貴族出于自身能力的限制,很少為這種模式提出理性的解釋。但后世的思想家們卻不乏為貴族制度辯護(hù)者,孟德斯鳩在《論法的精神》中指出,王權(quán)如果不想墮落成為唯武力是視的專制權(quán)力,則獨(dú)立而強(qiáng)大的貴族是必要的。貴族約束君主,時時提醒他不過是“同列中的首位”,而非與臣民迥然有別。這樣,君主才不至于個人權(quán)力欲望膨脹,無視他人而一意孤行。他的結(jié)論是,專制制度適合像中國和印度這樣的大國,君主制度適合法國和英國這樣的中等國家,而共和制度適合古希臘城邦或中世紀(jì)意大利北部城市那樣的小國家。這樣,貴族并不是國家的累贅,可有可無的裝飾品,而是自由的社會中不可或缺的重要部分。君主和臣民的關(guān)系是契約關(guān)系,他的意志并不當(dāng)然成為法律,因?yàn)槟切枰跫s另一方的認(rèn)可。絕對君權(quán)理論的再次提出,還需要等到十七世紀(jì)王權(quán)再度崛起的時候了。

三、人民權(quán)利的限制

在中世紀(jì),君主和臣民之間的關(guān)系屬于契約關(guān)系,這不僅適用于貴族,同樣適用于一般的自由民。自由民來自原先部落社會中的普通部落成員,他們也有自己的權(quán)利和特權(quán)。西方君主的加冕典禮充滿了契約性的暗示。教皇或主教代表教會加冕國王,國王承諾維護(hù)真正的基督教信仰;貴族向國王表示效忠,國王承諾尊重貴族的特權(quán);人民歡呼接受國王作為他們的君主,國王承諾維護(hù)和促進(jìn)人民的利益。中世紀(jì)的議會就在于體現(xiàn)人民對政府施政方針的認(rèn)同,至少“人民中比較有分量的部分”的認(rèn)同。如著名的英國國會,始于英王愛德華一世統(tǒng)治時期,包括貴族和教士的代表,但同時也包括郡和市鎮(zhèn)的代表,以對國家決策的做出進(jìn)行監(jiān)督。