確保案件質(zhì)量管理的實(shí)踐路徑

劉玉生

案件質(zhì)量是檢察工作的生命線(xiàn)，質(zhì)量管理則是檢察業(yè)務(wù)管理的最根本任務(wù)。近年來(lái)，鄭州鐵檢分院緊緊圍繞檢察業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作，始終堅(jiān)持“盤(pán)活管理資源，用足管理機(jī)制，確保案件質(zhì)量”的工作思路，狠抓案件質(zhì)量管理，取得顯著成效：自偵案件的有罪判決率始終居于河南省檢察系統(tǒng)前列；無(wú)無(wú)罪判決案件、無(wú)超期羈押案件、無(wú)涉檢上訪(fǎng)案件等。鄭州鐵檢分院在短短的三年時(shí)間內(nèi)先后兩次被最高人民檢察院榮記集體一等功，被河南省人民檢察院榮記集體二等功，獲得河南省查處大要案先進(jìn)單位等榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。筆者就如何做好在案件質(zhì)量管理談?wù)勦嵵蒹w檢分院在這方面的主要做法。

一、案件管理中心：在過(guò)程中動(dòng)態(tài)控制質(zhì)量

鄭州鐵檢分院信息化建設(shè)一直處于全省檢察機(jī)關(guān)前列，如何盤(pán)活信息化資源，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)與規(guī)范機(jī)制的有機(jī)結(jié)合，建立把握、控制、提高案件質(zhì)量的系統(tǒng)管理機(jī)制，是分院黨組始終在思考和摸索的課題。現(xiàn)有體制中。檢察隊(duì)伍建設(shè)由政工部門(mén)來(lái)管理，行政事務(wù)建設(shè)由辦公室來(lái)管理，檢察業(yè)務(wù)建設(shè)并無(wú)獨(dú)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)承擔(dān)。作為綜合性業(yè)務(wù)部門(mén)的研究室，如果充分挖潛其崗位職能。發(fā)揮其業(yè)務(wù)性和綜合性?xún)?yōu)勢(shì)，完全可以承擔(dān)檢察業(yè)務(wù)建設(shè)的任務(wù)。經(jīng)過(guò)探索、實(shí)踐和借鑒，我們于2005年成立了案件管理的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)——案件管理中心，作為研究室的一個(gè)重要內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。賦予案件管理中心七項(xiàng)職責(zé)：對(duì)案件的各個(gè)訴訟環(huán)節(jié)進(jìn)行程序監(jiān)督；對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)和法律適用進(jìn)行把關(guān)；對(duì)重點(diǎn)案件進(jìn)行個(gè)案監(jiān)督檢查；對(duì)規(guī)定案件進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)復(fù)查點(diǎn)評(píng)；對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題備案并提出處理意見(jiàn)；對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)辦案情形交由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)調(diào)查處理；對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行定期分析，為檢委會(huì)、檢察長(zhǎng)提供科學(xué)決策依據(jù)等。

案管中心由專(zhuān)人負(fù)責(zé)，實(shí)行網(wǎng)絡(luò)化辦公。一是動(dòng)態(tài)掌握辦案情況。在案件管理軟件系統(tǒng)中設(shè)置“案件管理”視窗，案管人員通過(guò)該視窗直接進(jìn)入包括“偵查監(jiān)督系統(tǒng)”、“審查起訴系統(tǒng)”、“反貪污賄賂系統(tǒng)”、“反瀆職侵權(quán)系統(tǒng)”、“控告申訴系統(tǒng)”和“民事行政檢察系統(tǒng)”等在內(nèi)的所有檢察業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，隨時(shí)監(jiān)控各類(lèi)案件的辦理流程。二是對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行同步管理。案件管理的核心工作是對(duì)案件質(zhì)量的管理，為案件質(zhì)量的提高把好關(guān)、服務(wù)好。三是案件管理與領(lǐng)導(dǎo)決策同步。案件管理中心結(jié)合案件質(zhì)量管理情況，通過(guò)深度工作，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供基礎(chǔ)依據(jù)，將案管工作與服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)決策有機(jī)結(jié)合起來(lái)。

二、檢察委員會(huì)：從個(gè)案嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)

檢委會(huì)是檢察機(jī)關(guān)的重要議事決策機(jī)構(gòu)，其主要職能是討論決定重大、疑難案件和業(yè)務(wù)建設(shè)重大事項(xiàng)。如何發(fā)揮檢委會(huì)在案件質(zhì)量建設(shè)中的作用，我們進(jìn)行了深入探索和有效嘗試，取得了較好的成功經(jīng)驗(yàn)。

一是規(guī)范檢委會(huì)議案標(biāo)準(zhǔn)。要求對(duì)提請(qǐng)檢委會(huì)討論決定的案件，屬于法律適用問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分；屬于事實(shí)、證據(jù)認(rèn)定問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)提供認(rèn)定的事實(shí)、爭(zhēng)議的事實(shí)以及正反兩方面的基本證據(jù)。對(duì)各類(lèi)案件的書(shū)面報(bào)告要求內(nèi)容齊全、說(shuō)明清楚、爭(zhēng)議事項(xiàng)明確。對(duì)議案格式、內(nèi)容、意見(jiàn)及問(wèn)題表述客觀(guān)、明了。所有提交檢委會(huì)討論的案件，書(shū)面材料必須提前一周提交檢委會(huì)辦公室，經(jīng)檢委會(huì)辦公室認(rèn)真審查后，提前三天送交每位委員，委員對(duì)案件事實(shí)或證據(jù)有疑問(wèn)的，由辦案部門(mén)隨時(shí)提供或解釋。議案標(biāo)準(zhǔn)的明確，確保檢委會(huì)委員對(duì)所討論案件相關(guān)事項(xiàng)或問(wèn)題了然于心，討論具有針對(duì)性，發(fā)表意見(jiàn)具備觀(guān)點(diǎn)明確性，保證了所討論研究的案件處理質(zhì)量高。

二是拓展檢委會(huì)研究討論案件深度。分院檢委會(huì)對(duì)所研究討論的案件，在對(duì)提請(qǐng)事項(xiàng)有明確意見(jiàn)的同時(shí)，還要深入研究剖析該案件質(zhì)量問(wèn)題。一般情況下，提交檢委會(huì)討論的案件都是爭(zhēng)議較大、處理較難的案件，這類(lèi)案件多是證據(jù)上存在瑕疵，或者是性質(zhì)認(rèn)定存在分歧。分院檢委會(huì)在研究討論案件時(shí)，除對(duì)提請(qǐng)事項(xiàng)有明確意見(jiàn)外，還要對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行剖析，特別是對(duì)自偵案件，案件質(zhì)量剖析更要深刻，并對(duì)案件質(zhì)量存在的問(wèn)題，提出明確的指導(dǎo)意見(jiàn)。如公訴部門(mén)提交檢委會(huì)討論的案件，在研究是否構(gòu)罪、構(gòu)成何罪等問(wèn)題上形成檢委會(huì)意見(jiàn)的同時(shí)，對(duì)該案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)析。造成案件爭(zhēng)議的原因是偵查部門(mén)取證不力、取證方向有誤或突破案件能力不高等問(wèn)題，還是公訴部門(mén)存在認(rèn)識(shí)片面、證據(jù)取舍有誤或?qū)Ψ衫斫獠粶?zhǔn)確等問(wèn)題，檢委會(huì)要進(jìn)行深入研究討論，明確指出問(wèn)題癥結(jié)，提出改進(jìn)意見(jiàn)。對(duì)檢委會(huì)就案件質(zhì)量提出的意見(jiàn)建議，責(zé)任部門(mén)要制定或健全提高案件質(zhì)量的具體措施，提交檢委會(huì)研究通過(guò)后下發(fā)執(zhí)行。

三是延伸檢委會(huì)對(duì)所討論案件監(jiān)督空間。對(duì)經(jīng)檢委會(huì)研究討論的案件，在處理結(jié)果上，實(shí)行檢委會(huì)跟蹤督導(dǎo)，提高案件質(zhì)量。如公訴部門(mén)提交檢委會(huì)研究討論的案件，經(jīng)檢委會(huì)研究討論，決定提起公訴。公訴部門(mén)提起公訴時(shí)，要將該案的起訴書(shū)、出庭預(yù)案、答辯提綱等提交檢委會(huì)辦公室。檢委會(huì)辦公室審查后，分發(fā)每位委員，委員對(duì)出庭支持公訴提出書(shū)面意見(jiàn)建議。案件開(kāi)庭時(shí)，檢委會(huì)委員旁聽(tīng)庭審，庭后進(jìn)行評(píng)議，指導(dǎo)公訴人提高公訴能力。再如偵查監(jiān)督部門(mén)提交檢委會(huì)研究討論的不捕案件，檢委會(huì)研究討論決定不捕的。偵監(jiān)部門(mén)在決定不捕時(shí)要根據(jù)檢委會(huì)要求，制作翔實(shí)的不捕說(shuō)理分析，確保不捕案件質(zhì)量。

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制：以結(jié)果求質(zhì)量

鄭州鐵檢分院“案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”是指規(guī)定案件擬作出某一處理意見(jiàn)時(shí)，對(duì)其可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行全面分析、預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)其可行性進(jìn)行評(píng)定。目的是保證作出正確處理決定，防止因處理不當(dāng)而引發(fā)新的社會(huì)矛盾，以提高辦案質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)辦案的法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一，執(zhí)法辦案與化解矛盾的統(tǒng)一。

案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要由研究室牽頭，偵查監(jiān)督、公訴、控告申訴、紀(jì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人參與。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的適用范圍為兩級(jí)院所辦理的擬作出以下處理意見(jiàn)的普通刑事案件：

(1)適用無(wú)逮捕必要而不予逮捕的案件；

(2)在檢察工作環(huán)節(jié)改變逮捕強(qiáng)制措施的案件；

(3)適用刑事和解辦理的案件；

(4)辦案部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)為有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的其他案件。

兩級(jí)院凡出現(xiàn)上述案件，必須在做出決定前適用案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)訴訟流程由提請(qǐng)部門(mén)于案件辦理時(shí)限期滿(mǎn)前三天填報(bào)《評(píng)估表》(審查逮捕案件可以于期滿(mǎn)前兩天填報(bào)《評(píng)估表》)，提供案件具體情況報(bào)研究室，不得瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)，研究室負(fù)責(zé)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)參與，安排會(huì)議、評(píng)估意見(jiàn)的收集和反饋。要求部門(mén)提供的案件情況包括案件事實(shí)、證據(jù)材料、案件辦理部門(mén)處理意見(jiàn)。評(píng)估人員主要就處理意見(jiàn)是否符合法律規(guī)定和寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策精神、是否引起社會(huì)矛盾等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估，并填寫(xiě)評(píng)估意見(jiàn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定有重大分歧的，由檢察長(zhǎng)決定或檢察委員會(huì)討論決定。

基層院的案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，要求評(píng)估后將案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表于作出意見(jiàn)三日內(nèi)報(bào)分院研究室。研究室每季度通報(bào)兩級(jí)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。

分院將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍案件的質(zhì)量作為全年業(yè)務(wù)績(jī)效考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容。同時(shí)，也作為辦案人員個(gè)人的績(jī)效考核、業(yè)績(jī)檔案依據(jù)。

案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制通過(guò)評(píng)估實(shí)現(xiàn)案件的程序?qū)彶?、?shí)體把關(guān)，對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行科學(xué)的評(píng)定，效果較好。

四、案件點(diǎn)評(píng)制度：對(duì)問(wèn)題案件集中提高質(zhì)量

分院研究室作為綜合業(yè)務(wù)部門(mén)，承擔(dān)著對(duì)辦案情況的宏觀(guān)管理、跟蹤監(jiān)督、質(zhì)量評(píng)估和問(wèn)題預(yù)警等案件質(zhì)量管理工作。在著力提高案件質(zhì)量的同時(shí)，我們對(duì)可能出現(xiàn)的質(zhì)量不高案件，實(shí)行點(diǎn)評(píng)制度。

兩級(jí)院下列五類(lèi)案件是質(zhì)量不高案件，屬于案件點(diǎn)評(píng)對(duì)象：

(1)捕后撤案的案件；

(2)捕后存疑不起訴的案件；

(3)捕后作絕對(duì)不訴的案件；

(4)無(wú)罪判決沒(méi)有抗訴或抗訴后維持原判決的案件；

(5)對(duì)不批準(zhǔn)逮捕、不起訴案件經(jīng)偵查機(jī)關(guān)(部門(mén))提起復(fù)議、復(fù)核后改變?cè)瓫Q定的案件。

兩級(jí)院凡出現(xiàn)上述案件，案件最后訴訟環(huán)節(jié)的辦案部門(mén)必須在作出決定后的次日起三日內(nèi)將案件事實(shí)、證據(jù)材料、案件辦理部門(mén)的自查報(bào)告(含問(wèn)題分析和整改措施)等報(bào)分院研究室。研究室組織相關(guān)部門(mén)人員或檢委會(huì)委員對(duì)案件進(jìn)行深入點(diǎn)評(píng)，剖析問(wèn)題，找尋對(duì)策。必要時(shí)，研究室可直接調(diào)卷復(fù)查。點(diǎn)評(píng)結(jié)果以《案件點(diǎn)評(píng)通報(bào)》形式向兩級(jí)院公開(kāi)通報(bào)，同時(shí)以《案件點(diǎn)評(píng)專(zhuān)報(bào)》形式向院領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

這一制度推行后，引起了各業(yè)務(wù)部門(mén)的高度重視，各業(yè)務(wù)部門(mén)均制定、完善了一系列關(guān)于提高案件質(zhì)量的硬性規(guī)定和具體措施。如分院公訴處實(shí)行“三書(shū)會(huì)審”機(jī)制，要求基層院提起公訴的案件，在收到一審判決書(shū)2日內(nèi)將案件的起訴意見(jiàn)書(shū)、起訴書(shū)、判決書(shū)向公訴處備案，公訴處指定專(zhuān)人通過(guò)比對(duì)三書(shū)，審查起訴是否正確。判決是否適當(dāng)法律監(jiān)督是否到位等。