劉楨云　胡振邦

在物資流經(jīng)眾多生產(chǎn)流通企業(yè)，并最終到達(dá)需求用戶的過程中，由于供應(yīng)鏈外在環(huán)境的不確定性和突發(fā)性，以及供應(yīng)鏈自身組成結(jié)構(gòu)的脆弱性，使得供應(yīng)鏈存在受損的可能和潛在的威脅。從供應(yīng)鏈流程角度研究供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理，具有重要的理論現(xiàn)實(shí)意義。

1供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵界定及分類

1.1供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵界定

關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的定義，《Decision Makers' Direct》上的一篇《Supply Chain Risk Management》將其界定為：一切能夠擾亂供應(yīng)鏈正常運(yùn)作的威脅；我國著名供應(yīng)鏈管理專家馬士華教授側(cè)重從供應(yīng)鏈外在環(huán)境和內(nèi)在結(jié)構(gòu)的不確定性出發(fā)，認(rèn)為在供應(yīng)鏈企業(yè)之間的協(xié)調(diào)與合作過程中，存在著各種產(chǎn)生內(nèi)生不確定和外生不確定性的因素，并認(rèn)為只要存在不確定性，就存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，不確定性總是和風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系在一起。

關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的定義，Chapmen[1]等將其定義為：通過協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈各成員，識別和管理供應(yīng)鏈內(nèi)外生風(fēng)險(xiǎn)，以從整體上減少供應(yīng)鏈的脆弱性；C.S.Tang[2]認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理就是要通過供應(yīng)鏈伙伴之間的協(xié)調(diào)或合作來確保供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的利益和連續(xù)性；Paulsson[3]認(rèn)為，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理就是與供應(yīng)鏈中的各方共同協(xié)作或獨(dú)自進(jìn)行，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的工具去處理那些由物流或相關(guān)活動引起的或受其影響的供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。

從以上各學(xué)者對于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵界定可以看出，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的存在主要來源于供應(yīng)鏈外在環(huán)境的不確定性、突發(fā)性和供應(yīng)鏈在面對外界環(huán)境時自身的脆弱性。綜合以上，結(jié)合新形勢下供應(yīng)鏈自身的特點(diǎn)及其保障目標(biāo)，我們可以作出如下界定：

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是指在供應(yīng)鏈流程中，即在物資流經(jīng)眾多生產(chǎn)流通企業(yè)，并最終到達(dá)需求用戶的過程中，由于供應(yīng)鏈外在環(huán)境的不確定性和突發(fā)性，以及供應(yīng)鏈自身組成結(jié)構(gòu)的脆弱性，使得供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的可能和潛在的威脅。而供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理就是要在最優(yōu)化保障物資供應(yīng)的前提下，兼顧消耗成本，在分析供應(yīng)鏈流程可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)之上，選擇最佳風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與處理技術(shù)，確保供應(yīng)鏈安全的一系列活動。主要應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制兩部分內(nèi)容，其中，風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，包括風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估。

1.2供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分類

對風(fēng)險(xiǎn)分類的不同，直接影響到風(fēng)險(xiǎn)管理的評估與控制，從目前國內(nèi)學(xué)者對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的分類可以看出，大多是將供應(yīng)鏈作為一個整體考慮，忽略了對供應(yīng)鏈流程的分析和控制。因此，本文從供應(yīng)鏈流程環(huán)節(jié)及其銜接出發(fā)，將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，參照供應(yīng)鏈運(yùn)作參考模型對供應(yīng)鏈基本工作流程的界定，結(jié)合供應(yīng)鏈自身的特點(diǎn)，可以將其分為以下幾類：

計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)：在規(guī)劃管理物資保障需求，為整個供應(yīng)鏈制定計(jì)劃，以滿足物資籌措、儲備和配送的要求過程中，由于需求不確定性和突發(fā)性等因素使得供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的各種可能；

籌措風(fēng)險(xiǎn)：在通過各種方式獲取物資和服務(wù)以滿足潛在的或?qū)嶋H的物資保障需求過程中存在的各種使供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的可能；

儲備風(fēng)險(xiǎn)：在為保障一些特殊事件的需求而對某些物資預(yù)先儲存及保管的過程中存在的各種使供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的可能；

供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：在將所需物資由供應(yīng)點(diǎn)經(jīng)物流通道輸送至需求點(diǎn)的過程中存在的各種使供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的可能；

回收風(fēng)險(xiǎn)：在對可再利用物資進(jìn)行回收、維修，以及對廢棄物資進(jìn)行處理的有關(guān)過程中存在的各種使供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的可能。

2基于SCOR模型的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理框架

供應(yīng)鏈運(yùn)作參考模型(SCOR)由美國供應(yīng)鏈協(xié)會(SCC)開發(fā)和維護(hù)，是基于流程管理的工具，提供跨行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)鏈參考模型和供應(yīng)鏈的診斷工具，其基本思路是將業(yè)務(wù)流程重組、標(biāo)桿管理及最佳實(shí)踐分析集成為多功能一體化的模型結(jié)構(gòu)。與以往的流程分解模型不同，它同時提供了橫向(交叉流程)和縱向(流程層次)的供應(yīng)鏈視圖，可以具體定位和配置供應(yīng)鏈的流程元素，并將一系列流程模型以層次的方式集合在一起，使供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)組織可以使用通用的術(shù)語和標(biāo)準(zhǔn)的描述方式進(jìn)行供應(yīng)鏈層面的溝通，達(dá)到最優(yōu)化的供應(yīng)鏈績效。同時，SCOR模型使供應(yīng)鏈組織間能準(zhǔn)確地交流供應(yīng)鏈問題，客觀地評測其性能，確定性能改進(jìn)的目標(biāo)，以不斷完善供應(yīng)鏈管理軟件的開發(fā)，這一優(yōu)點(diǎn)也是本文嘗試將SCOR模型用于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的基點(diǎn)。根據(jù)供應(yīng)鏈管理流程，其SCOR模型的流程結(jié)構(gòu)如表1所示。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)框架一般都是由傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理模式發(fā)展而來，結(jié)合了供應(yīng)鏈特征進(jìn)行重新構(gòu)建，形成了包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)管理控制等主要內(nèi)容的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理框架[4]。本文結(jié)合上述SCOR模型的流程體系結(jié)構(gòu)，提出基于SCOR模型的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理框架，此框架結(jié)合SCOR模型的計(jì)劃、籌措、儲備、供應(yīng)和回收五個業(yè)務(wù)流程，利用過程導(dǎo)向思維去解決供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理問題，將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理看作由許多相互聯(lián)系、相互作用的一系列過程和子過程構(gòu)成，不僅研究分析供應(yīng)鏈各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)活動, 而且分析研究各項(xiàng)流程和各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動及相關(guān)人員的相互聯(lián)系, 更從過程的每一事件或者活動出發(fā)優(yōu)化供應(yīng)鏈, 彌補(bǔ)了通常供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)框架中對供應(yīng)鏈運(yùn)作全過程分析以及對供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)缺乏針對性和系統(tǒng)性的不足。主要包括供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評估、風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

3基于SCOR模型的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素識別

對于供應(yīng)鏈來說，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素來自于供應(yīng)鏈所涉及的各個方面，由于基于SCOR模型是一個過程模型，按SCOR模型供應(yīng)鏈運(yùn)作過程進(jìn)行劃分，主要是從供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的各個節(jié)點(diǎn)和相互聯(lián)結(jié)考慮，弄清楚所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素與不確定性因素[5]。在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)與管理的基本程序中，風(fēng)險(xiǎn)因素的識別標(biāo)志著其過程的開始，同時也是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)的基礎(chǔ)和難點(diǎn)。

3.1SCOR模型的計(jì)劃流程風(fēng)險(xiǎn)因素

在制定物流保障需求計(jì)劃，以滿足物資籌措、儲備和配送的要求過程中，存在因需求計(jì)劃不準(zhǔn)而使供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的潛在可能性。

一是物資需求計(jì)劃的制定。物資采購機(jī)構(gòu)根據(jù)各單位提交上報(bào)的需求預(yù)測數(shù)據(jù)在供應(yīng)鏈進(jìn)行統(tǒng)一計(jì)劃，以平衡供應(yīng)和需求，而制作一系列行動方案，目的是更好的為其它流程服務(wù)。但是通常來說，由于環(huán)境的變化及一系列難預(yù)測的內(nèi)外因素影響，供應(yīng)鏈計(jì)劃通常會由于需求和特殊保障需求的出現(xiàn)而被打破，經(jīng)常不是計(jì)劃過高，就是計(jì)劃過低。由于需求計(jì)劃數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確，往往直接影響供應(yīng)鏈的保障效益。因此，物資需求計(jì)劃制定過高或過低及計(jì)劃數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。

二是需求信息傳遞因素。當(dāng)供應(yīng)鏈規(guī)模日益擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜時，供應(yīng)鏈計(jì)劃流程發(fā)生信息錯誤的機(jī)會也隨之增多。一種情況是信號膨脹，管理人員依據(jù)市場潮流和信號做出預(yù)測并調(diào)整需求時，相關(guān)命令會在供應(yīng)鏈中傳遞。由于每一環(huán)節(jié)都可能做出同樣的預(yù)測和調(diào)整，不知不覺中夸大了市場需求。第二種情況是不平衡訂單，物資采購機(jī)構(gòu)出于種種原因不能經(jīng)常下訂單，供應(yīng)商會因得不到可靠信息而無法安排生產(chǎn)。這種對市場的不確定性會影響整個供應(yīng)鏈保障效益的提高。

3.2SCOR模型的籌措流程風(fēng)險(xiǎn)因素

在通過各種方式獲取物資和服務(wù)，以滿足潛在的或?qū)嶋H的物資保障需求過程中，存在因采購貨物不當(dāng)而使供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的潛在可能性[6]。

一是籌措物資價(jià)格的波動。研究證明供應(yīng)商管理庫存，長期供應(yīng)合同，供應(yīng)商漲價(jià)，與供應(yīng)鏈總成本呈正相關(guān)關(guān)系，對供應(yīng)鏈運(yùn)作績效有顯著影響。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，價(jià)格受供求關(guān)系的影響，價(jià)格圍繞價(jià)值波動。由于軍隊(duì)采購從預(yù)算到執(zhí)行有較長的時間差，市場價(jià)格往往會發(fā)生波動，造成預(yù)算價(jià)格與實(shí)際價(jià)格不一致，當(dāng)實(shí)際價(jià)格高于預(yù)算價(jià)格時，就產(chǎn)生了價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)。

二是國際匯率的波動。目前我國已加入GPA(政府采購協(xié)定)，供應(yīng)鏈向全球延伸，使得全球市場采購成為不可避免，以提高供應(yīng)鏈的彈性。但是，由于貨幣貶值或升值而導(dǎo)致的匯率波動對籌措成本有顯著影響，進(jìn)而影響供應(yīng)鏈的運(yùn)作績效。

三是供應(yīng)商的選擇。供應(yīng)商的數(shù)目、供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)鏈運(yùn)作有顯著影響，供應(yīng)商選擇好能有效預(yù)防和控制供應(yīng)鏈采購風(fēng)險(xiǎn)。

3.3SCOR模型的儲備流程風(fēng)險(xiǎn)因素

在為保障一些特殊事件的需求而對某些物資預(yù)先儲存及保管的過程中，存在因存貨得不到及時補(bǔ)充而使供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的潛在可能性。

一是環(huán)境因素。自然災(zāi)害、疾病、恐怖主義和戰(zhàn)爭發(fā)生可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈管理達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，甚至供應(yīng)鏈?zhǔn)　Ｍ瑫r，地方政府和相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的干預(yù)和行業(yè)政策對供應(yīng)鏈運(yùn)作也有顯著影響。

二是管理風(fēng)險(xiǎn)。在儲備過程中，由于管理方面原因容易出現(xiàn)質(zhì)量責(zé)任事故，造成儲備物資出現(xiàn)非正常耗損等。

3.4SCOR模型的供應(yīng)流程風(fēng)險(xiǎn)因素

在將所需物資經(jīng)物流通道輸送至需求點(diǎn)的過程中，存在因貨物交付時間、地點(diǎn)、對象等不正確而使供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的潛在可能性。

一是技術(shù)能力。信息技術(shù)的使用和電子商務(wù)可顯著提高供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率。技術(shù)成熟性、新技術(shù)使用、IT技術(shù)和軟件系統(tǒng)失敗與供應(yīng)鏈運(yùn)作管理是顯著相關(guān)的。

二是作業(yè)能力。主要包括生產(chǎn)制造能力彈性和產(chǎn)品質(zhì)量。前者是指能用合理的成本適時調(diào)整生產(chǎn)制造作業(yè)來響應(yīng)市場變化的能力；而產(chǎn)品質(zhì)量可以從兩方面來看：一方面從銷售角度看，質(zhì)量代表產(chǎn)品特性，它能使產(chǎn)品使用期間能夠滿足客戶和使用者的需要，反過來，能夠滿足客戶和使用者的需要，也就代表產(chǎn)品具有較高質(zhì)量。

三是協(xié)同能力。供應(yīng)鏈在速度更快、成本更低、質(zhì)量更好的挑戰(zhàn)下，要滿足客戶需求，提高協(xié)同能力成為關(guān)鍵因素。在供應(yīng)鏈管理中加強(qiáng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、供應(yīng)鏈計(jì)劃、預(yù)測、物流和營銷等的協(xié)同，可以增加供應(yīng)鏈信息的透明度，促進(jìn)供應(yīng)鏈的整合優(yōu)化。供應(yīng)鏈成員間知識學(xué)習(xí)與轉(zhuǎn)移是提高供應(yīng)鏈協(xié)同能力的重要因素。

3.5SCOR模型的回收流程風(fēng)險(xiǎn)因素

在對可利用物資進(jìn)行維修以及對廢棄物資進(jìn)行處理的過程中，存在因回收管理不足而使供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的潛在可能性。

一是產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商提供的產(chǎn)品存在一定的缺陷，影響部隊(duì)正常工作而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

二是服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商提供的服務(wù)存在一定的缺陷，如銷售服務(wù)質(zhì)量差，送貨不及時甚至延誤較長時間，影響部隊(duì)日常工作；部分供應(yīng)商售后服務(wù)不僅質(zhì)量較差，而且難以長期保證，影響采購項(xiàng)目的質(zhì)量和使用年限。

4有待進(jìn)一步的研究

本文構(gòu)建了一個基于SCOR模型的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理思路，目前尚缺乏供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，也無最佳實(shí)踐的關(guān)鍵數(shù)據(jù)作為標(biāo)桿評價(jià)，故供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理績效存在的缺陷、差距的大小尚不明確。今后需建立相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)、工具，進(jìn)行各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的定量評估，獲取輔助決策數(shù)據(jù)，最終形成優(yōu)化解決方案。

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