秦玠衡　楊　譞

摘要：“十一五”以來政府大力推行的“節(jié)能減排”政策提升了可再生能源的戰(zhàn)略地位，本文以我國將采取可再生能源配額制為背景，引入綠色證書交易概念并針對當(dāng)前可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一些弊端闡述綠色證書帶來的積極作用。首先闡述綠色證書交易制度較之政府直接調(diào)控的優(yōu)點(diǎn)，并分析綠色證書交易對資源優(yōu)化配置、降低總量成本的作用，然后從外部性內(nèi)部化的角度證明綠色證書交易產(chǎn)生有效的費(fèi)用分配，最后針對綠色證書交易機(jī)制在激勵(lì)技術(shù)進(jìn)步方面存在的缺陷提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：可再生能源；配額制；綠色證書；市場機(jī)制；外┎啃元

一、引言

與世界其他國家的能源戰(zhàn)略類似, 中國的能源政策有一個(gè)明顯的導(dǎo)向，就是化石燃料的替代能源開發(fā)。包括可再生能源和新能源的開發(fā)利用，例如風(fēng)電、太陽能、水電、核能等。自2006年《可再生能源法》正式實(shí)施以來，可再生能源進(jìn)入了一個(gè)前所未有的快速發(fā)展時(shí)期。但在飛速發(fā)展的同時(shí)，也不可避免的出現(xiàn)了一些問題。相繼出臺的一些具體政策，對于可再生能源的發(fā)展均有著一定程度的制約。

德國、美國以及荷蘭等可再生能源市場發(fā)達(dá)的國家，配額制是保證可再生能源市場又好又快的發(fā)展的一項(xiàng)基本政策。從目前國外成功的配額制實(shí)施情況來看，與配額比例相當(dāng)?shù)目稍偕茉措娏靠梢栽诟鞯貐^(qū)（各電網(wǎng)）間進(jìn)行交易，這種交易過程是通過綠色證書來實(shí)現(xiàn)的。綠色證書交易機(jī)制在荷蘭等可再生能源發(fā)達(dá)國家取得了巨大的成功，極大的促進(jìn)了可再生能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

本文首先分析綠色證書交易制度較之政府直接調(diào)控的優(yōu)點(diǎn)，再通過建立一個(gè)二元主體模型分析綠色證書交易對資源優(yōu)化配置和降低總量成本的作用。然后利用拉格朗日函數(shù)證明綠色證書交易可以提高費(fèi)用分配的效果，使發(fā)電產(chǎn)業(yè)治污成本最小化。最后針對綠色證書交易機(jī)制在激勵(lì)可再生能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步方面存在的缺陷提出相應(yīng)的政策，達(dá)到促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步以及總量目標(biāo)提高的效果。

二、文獻(xiàn)綜述

在國內(nèi)已經(jīng)實(shí)施的相關(guān)節(jié)能減排政策中，排污權(quán)交易制度與綠色證書交易制度有著很高的相似度，都是一種將配額指標(biāo)市場化的手段，不同之處僅在于排污權(quán)交易制度是為了抑制污染物的排放，而綠色證書交易制度是為了促進(jìn)清潔的可再生能源的發(fā)展。因此，對于已實(shí)施的排污權(quán)交易制度的借鑒有助于研究未實(shí)施的綠色證書交易制度。唐受?。?990）率先在國內(nèi)提出了排污權(quán)交易的構(gòu)想。胡平生、袁磊（1998）對排污權(quán)交易進(jìn)行了反思，提出排污權(quán)交易制度的核心是使廠商利益最大化而不是減少污染量，完全靠排污權(quán)交易市場進(jìn)行調(diào)節(jié)并不能有效地達(dá)到減排的目的。其核心思想是不能單純依靠市場機(jī)制的調(diào)節(jié)，也要適當(dāng)?shù)倪M(jìn)行政府的間接調(diào)控。張志耀、丁玉魏、張海明（2000）排污權(quán)交易制度對經(jīng)濟(jì)優(yōu)化的作用，突出的是通過配額指標(biāo)的流通優(yōu)化資源配置。宋國君（2000）深入剖析了總量控制的含義和特點(diǎn),分析了我國總量控制與排污權(quán)交易的關(guān)系,通過對比美國的排污權(quán)交易政策,討論了實(shí)施總量控制和排污權(quán)交易的步驟和意義。

在美洲和歐洲等國家，可再生能源配額制已經(jīng)實(shí)施了將近十年，通過了解分析外國的立法現(xiàn)狀并總結(jié)其成功的經(jīng)驗(yàn)，可以使我國在設(shè)計(jì)該制度時(shí)有規(guī)律可循，少走彎路，以便制定出符合我國實(shí)際的配額制模式。姜南（2007）分析了美國、澳大利亞、日本以及歐洲各國可再生能源配額制，提出了在設(shè)計(jì)綠色證書交易制度的設(shè)計(jì)中需要重點(diǎn)考量的問題，即界定可再生能源的種類和技術(shù)范圍、總量目標(biāo)制度以及綠色證書的立法建議三個(gè)問題。

由于綠色證書在國內(nèi)尚屬新生事物，僅在近幾年有部分文獻(xiàn)對綠色證書的交易制度做了一些概括的介紹。典型的如董力通（2006）對綠色證書交易市場的建立做了一定的描述，重點(diǎn)在于綠色證書的概念，調(diào)控方式以及定價(jià)機(jī)制，而對于綠色證書究竟能為可再生能源產(chǎn)業(yè)帶來多少積極作用，并未進(jìn)行詳細(xì)的闡述。而本文則重點(diǎn)從綠色證書的積極作用方面做了詳細(xì)的論述。

三、綠色證書交易制度概述

1.綠色證書交易制度的概念

提到綠色證書交易制度，首先要解釋可再生能源配額制的概念?？稍偕茉磁漕~制（RPS）的基本含意是，在國家（或者地區(qū)）電力建設(shè)中，要求可再生能源發(fā)電必須達(dá)到一定比例。配額制對整個(gè)可再生能源產(chǎn)業(yè)的調(diào)控是通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)的，它使得可再生能源在電力市場中以最低的成本來開發(fā)電力。與其它激勵(lì)措施相比，配額制更強(qiáng)調(diào)市場的作用。而市場的這種作用是通過綠色證書來實(shí)現(xiàn)的。

綠色證書是一種可交易的，能兌現(xiàn)為貨幣的憑證。綠色證書是指對可再生能源發(fā)電方式進(jìn)行確認(rèn)的一種指標(biāo)，綠色證書代表一定數(shù)量的可再生能源的發(fā)電量。綠色證書交易系統(tǒng)是指專為綠色證書進(jìn)行買賣而營造的市場，在這個(gè)市場中，綠色證書的持有者（多指可再生能源發(fā)電商）能夠與承擔(dān)指定配額義務(wù)的綠色證書需求者交易綠色證書。通俗的理解就是未完成可再生能源配額指標(biāo)的發(fā)電商通過購買綠色證書來作為彌補(bǔ)完成配額指標(biāo)。

2.綠色證書的價(jià)值內(nèi)涵

（1）對于整個(gè)可再生能源發(fā)電產(chǎn)業(yè)來說，綠色證書的價(jià)格包含了其高于非可再生能源發(fā)電成本的差額。綠色證書的交易實(shí)現(xiàn)了這種成本差額在整個(gè)發(fā)電產(chǎn)業(yè)的均攤，使得利用可再生能源發(fā)電而天生具有的成本劣勢，轉(zhuǎn)移給其他由于能源種類和技術(shù)條件優(yōu)勢而具有成本優(yōu)勢的發(fā)電廠，扮演了公平競爭的維護(hù)者。

（2）綠色證書的價(jià)格應(yīng)反映由于替代非可再生能源帶來的環(huán)境正效應(yīng)。綠色證書購買者（未完成目標(biāo)配額的發(fā)電商）實(shí)質(zhì)上比其他完成目標(biāo)的發(fā)電企業(yè)更多的給社會(huì)帶來了負(fù)外部性，也就是更多的污染了環(huán)境，提高了社會(huì)治理環(huán)境污染的成本。因此，他必須為此付出相應(yīng)的代價(jià)，也就是購買綠色證書。這就實(shí)現(xiàn)了非可再生能源發(fā)電的負(fù)外部性內(nèi)部化，在一定程度上限制了非可再生能源發(fā)電對環(huán)境的污染，也使可再生能源的相對正外部性的優(yōu)勢得以發(fā)揮，為可再生能源在能源市場中的公平競爭創(chuàng)造了條件。

（3）綠色證書作為政府激勵(lì)可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的工具，承擔(dān)著一定的實(shí)現(xiàn)政策效果的使命。因此其價(jià)格的變動(dòng)范圍是有一定限制的。綠色證書的價(jià)格不能過低，否則將導(dǎo)致綠色證書的需求者自愿接受購買任務(wù)，缺少技術(shù)革新以降低自身可再生能源發(fā)電成本的動(dòng)力，導(dǎo)致可再生能源配額制的政策激勵(lì)失效；而價(jià)格過高也將增大企業(yè)壓力，同樣不利于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

四、綠色證書交易的二元主體經(jīng)濟(jì)分析

假設(shè)整個(gè)可再生能源產(chǎn)業(yè)由兩類企業(yè)A和B構(gòu)成綠色證書二元市場，這里的二元A和B所代表的是可再生能源行業(yè)中的劣勢企業(yè)和優(yōu)勢企業(yè)，如圖，P1為綠色證書的價(jià)格。MCA和MCB分別代表兩企業(yè)的可再生能源邊際發(fā)電成本曲線，B企業(yè)相對發(fā)電成本較低，或效率較高，有明顯的相對優(yōu)勢（這種優(yōu)勢有可能是由規(guī)模效應(yīng)或技術(shù)水平帶來的）

1.綠色證書對資源優(yōu)化配置的作用

如圖，在相同的配額額度的條件下，B企業(yè)達(dá)標(biāo)的成本要更低，即MCA>MCB。在MCA曲線上，超過M點(diǎn)之后，發(fā)電的邊際成本高于綠色證書的價(jià)格，因此，A企業(yè)傾向于以相當(dāng)于Q₁Q₀KM面積的價(jià)錢購買B企業(yè)超額完成的可再生能源發(fā)電量（Q₀-Q₁），而這一過程正是通過綠色證書的交易來完成的。同理，在MCB曲線上，N點(diǎn)之前，發(fā)電的成本低于綠色證書的價(jià)格，因此，B企業(yè)傾向于將額外的發(fā)電量轉(zhuǎn)化為價(jià)格更高的綠色證書售出。

如果沒有綠色證書交易機(jī)制而單純靠配額制來推動(dòng)可再生能源市場的發(fā)展，企業(yè)的成本會(huì)大大擴(kuò)大，例如傳統(tǒng)的火力發(fā)電企業(yè)，或小規(guī)模的發(fā)電企業(yè)，有的存在技術(shù)上的局限，有的受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的制約，如果強(qiáng)制此類企業(yè)完成可再生能源得配額任務(wù)，可能會(huì)由于規(guī)模過小導(dǎo)致的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)造成資源的利用不充分。而通過可再生能源發(fā)電量和綠色證書的互相轉(zhuǎn)化，既鼓勵(lì)了可再生能源優(yōu)勢企業(yè)生產(chǎn)的積極性，又使可再生能源劣勢企業(yè)尋到一條成本更低的途徑來完成配額任務(wù)，避免了由于強(qiáng)制配額導(dǎo)致規(guī)模過小而引起的資源利用不充分，優(yōu)化了電力生產(chǎn)資源的配置。

2.綠色證書對降低總成本的作用

在未引入綠色證書而實(shí)施單純的配額制時(shí)，可再生能源的發(fā)電總成本為OLQ₀+OKQ₀。引入綠色證書后，成本變?yōu)镺MQ₁+ONQ₂。

（OLQ₀+OKQ₀）-（OMQ₁+ONQ₂）=MLQ₀Q₁-NDQ₀Q₂

綠色證書的供給為NKQ₀Q₂，需求為MKQ₀Q₁

當(dāng)綠色證書交易市場為非均衡狀態(tài)的時(shí)候，

（1）MKQ₀Q₁0