論最密切聯(lián)系原則

劉瀟瀟

摘要:最密切聯(lián)系原則產(chǎn)生于19世紀(jì)中期,成熟于20世紀(jì)后期。自產(chǎn)生以來,它一直都是當(dāng)今國際私法研究中的一個熱門話題,中外的國際私法學(xué)者都對它給予很高的重視。到目前為止,它在理論和實踐領(lǐng)域都得到長足發(fā)展,不斷的發(fā)展完善,在國際私法中的基礎(chǔ)地位日益凸現(xiàn)出來。因此,我們將其確立為國際私法的基本原則是大勢所趨,是國際私法發(fā)展的必然要求。

關(guān)鍵詞:最密切聯(lián)系原則 產(chǎn)生 發(fā)展 基本原則

一、最密切聯(lián)系原則的產(chǎn)生及發(fā)展

(一)最密切聯(lián)系原則的產(chǎn)生

最密切聯(lián)系原則(The Doctrine of the Most Significant Relationship),是當(dāng)代國際私法沖突法中一個很重要的理論。它是指我們在確定某一涉外民商事法律關(guān)系所應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法時,不能只按照單一的、機械的連接點去決定法律適用,而是要綜合分析與該法律關(guān)系有關(guān)的各種因素,從中找出確立與該法律關(guān)系或當(dāng)事人最直接、最本質(zhì)和最真實的國家或地方的法律為準(zhǔn)據(jù)法。① 最密切聯(lián)系原則的思想淵源最早可以追溯到薩維尼的“法律關(guān)系本座說”(Sitz des Rechtsverhaltnisses),這是他于1849年在《現(xiàn)代羅馬法體系》一書中提出來的。② 他在本書中提到:“我們研究的目的是要探討一個人同一個特定的場所及特定法的地域的聯(lián)系,因而我們必須注意到各種法律聯(lián)系,也即是要確認(rèn)一個人與一個確定的地域——一個特定的法域之間的關(guān)系。為了使用相似的術(shù)語來使這兩部分的研究彼此接近,在以后的研究中,我們可以說是去為每一種法律關(guān)系尋找一個確定的本座(sitz)?！?③他從一種普遍主義和國際主義的觀點出發(fā),認(rèn)為每一種法律關(guān)系,根據(jù)其自身的特性,都與某一法律制度相聯(lián)系,而這種聯(lián)系的所在,即是該法律關(guān)系的本座(sitz,seat);要在某一法律關(guān)系上達(dá)到適用法律的一致性,就必須適用以其“本座”為標(biāo)志而確定的法律制度。 薩維尼所使用的“本座”一詞,在含義上已經(jīng)相當(dāng)接近于當(dāng)代國際私法沖突法中的“最密切聯(lián)系地”一詞。但是,他認(rèn)為每一種法律關(guān)系有且只有一個“本座”,把紛繁復(fù)雜的法律關(guān)系過于簡單化,而且也沒有明確指出解決法律沖突問題的正確途徑,把法律選擇規(guī)范體系規(guī)定的過于機械、僵硬、一成不變。但是,不論怎樣,④薩維尼的“法律關(guān)系本座說”在當(dāng)時掀起了一場改革傳統(tǒng)國際私法理論、建立新的理論來解決涉外民商事爭議的運動,對各國國際私法理論的發(fā)展具有重要意義。

(二)最密切聯(lián)系原則的發(fā)展

最密切聯(lián)系原則的發(fā)展經(jīng)歷了萌芽、發(fā)展與推廣,現(xiàn)在已日趨成熟。其中,英國和美國的司法實踐對最密切聯(lián)系原則的規(guī)范化起了相當(dāng)大的推動作用。

1880年深受薩維尼思想影響的英國國際私法學(xué)者韋斯特萊克在其著作《國際私法論》一書中提出了“最真實聯(lián)系”(The Most Real Connection)的概念。英國學(xué)者莫里斯在其所著的《法律沖突法》中也曾經(jīng)提到過類似的概念。

1954年由美國法官富德審理的“奧汀訴奧汀”一案是第一個在審理涉外民商事案件的司法實踐中否定美國傳統(tǒng)沖突法理論的判例。他采用了“重力中心說”和“關(guān)系聚集地說”的理論來選擇該法律關(guān)系應(yīng)適用的法律,這是最密切聯(lián)系原則的雛形。這一案例在美國具有重大影響,它是美國法院按最密切聯(lián)系原則確定準(zhǔn)據(jù)法的較早案例,為將來的司法判例奠定了基礎(chǔ)。隨后,他又在1964年“巴布科克訴杰克遜”一案中完全依據(jù)“最密切聯(lián)系原則”的理論作出判決,更是徹底突破了1934年美國《第一次沖突法重述》中僅適用侵權(quán)行為地法的單一原則,代之以最密切聯(lián)系原則來確定侵權(quán)行為之債的準(zhǔn)據(jù)法,進(jìn)一步發(fā)展和完善了最密切聯(lián)系原則。

1971年,美國學(xué)者里斯在前人的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了“最密切聯(lián)系原則”,并在美國《第二次沖突法重述》中全面論述了這一理論,以此理論取代了1934年美國《第一次沖突法重述》中的既得權(quán)理論,即在確定某一涉外民商事法律關(guān)系所應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法時,應(yīng)當(dāng)適用與之有最密切聯(lián)系的國家或地區(qū)的法律,這意味著當(dāng)代沖突法進(jìn)入了一個嶄新的發(fā)展階段。至此,當(dāng)代國際私法最流行的法律適用理論——最密切聯(lián)系原則大體形成。

二、最密切聯(lián)系原則的地位

(一)我國理論界的觀點

我國很早就接受了最密切聯(lián)系原則,并在許多法律法規(guī)中都對此作出了明確的規(guī)定。我國國際私法學(xué)界的學(xué)者幾乎也都肯定了該原則的理論價值和實用價值,并提出了三種學(xué)說——原則說、方法說和涉外合同法律適用的補充原則說。

1、原則說

原則說認(rèn)為,最密切聯(lián)系原則是進(jìn)行法律選擇的基本原則,涉外民商事法律關(guān)系或涉外民商事法律案件都應(yīng)適用與其有最密切聯(lián)系的國家或地方的法律。

2、方法說

方法說認(rèn)為,最密切聯(lián)系原則是一種法律選擇的方法而不是原則,它與其他法律選擇的方法具有同等的法律效力,法院可以根據(jù)具體案情和有關(guān)法律的具體規(guī)定決定是否采用。

3、涉外合同法律適用的補充原則說

涉外合同法律適用的補充原則說認(rèn)為,最密切聯(lián)系原則是涉外合同法律適用的一項補充原則,只有在當(dāng)事人沒有明示或默示的法律選擇時,法院才可以依最密切聯(lián)系原則地確定涉外合同應(yīng)適用的法律。

(二)我國立法中的相關(guān)規(guī)定

在國際私法沖突法的立法方面,我國一開始就接受了最密切聯(lián)系原則。1986年的《中華人民共和國民法通則》、1988年《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見(試行)》、1992年《中華人民共和國海商法》、1995年《中華人民共和國票據(jù)法》、1999年《中華人民共和國合同法》都在不同程度上對最密切聯(lián)系原則作出了規(guī)定。

關(guān)于我國涉外合同的法律適用,首先采取的是意思自治原則,即雙方當(dāng)事人可以憑自己的意愿選擇應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法,只有在當(dāng)事人沒有做出選擇或所做選擇無效的情況下才采用最密切聯(lián)系原則來決定應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法。可見,在我國涉外合同的法律適用中,意思自治原則占據(jù)了主導(dǎo)地位,最密切聯(lián)系原則尚居于次要位置。但是近年來,最密切聯(lián)系原則的應(yīng)用范圍日趨擴大,依照最密切聯(lián)系原則來解決國籍、住所、營業(yè)場所的積極沖突以及繼承、婚姻、扶養(yǎng)等方面的法律沖突的立法和司法實踐日益增多。

(三)最密切聯(lián)系原則應(yīng)當(dāng)作為我國國際私法的一項基本原則

當(dāng)今社會,最密切聯(lián)系原則在解決有關(guān)涉外民商事法律關(guān)系爭議方面的作用是舉足輕重的。在最密切聯(lián)系原則作為一種新的法律選擇理論和方法及意思自治原則的補充,正日益成為國際私法中調(diào)整各國法律沖突和利益沖突的最重要的原則。所以,擺正最密切聯(lián)系原則在國際私法中的地位、全面的認(rèn)識最密切聯(lián)系原則是十分重要的。筆者認(rèn)為,最密切聯(lián)系原則是我國涉外民事關(guān)系法律適用的一項基本原則。

在當(dāng)今社會,最密切聯(lián)系原則作為一種新的法律選擇理論和方法及意思自治原則的補充,正日益成為國際私法中調(diào)整各國法律沖突和利益沖突的最重要的原則。它被廣泛的應(yīng)用于涉外合同準(zhǔn)據(jù)法的選擇,并且在其他性質(zhì)的涉外民商事法律關(guān)系方面,諸如侵權(quán)行為的損害賠償、婚姻家庭、繼承關(guān)系等領(lǐng)域,也為許多國家的立法、司法實踐以及國際公約所肯定和接受。

最密切聯(lián)系原則的本質(zhì)主要在于法律選擇適用的最適當(dāng)性,即選擇最適當(dāng)?shù)姆蛇m用于特定涉外民商事法律關(guān)系。最密切聯(lián)系原則以靈活的法律選擇方法取代了傳統(tǒng)國際私法中的機械與僵硬,將更多的選擇法律的自由權(quán)賦予了法官,要求法官根據(jù)案件的具體情況綜合考慮各種相關(guān)因素,通過分析該連接因素與該特定民商事關(guān)系聯(lián)系的法律的精神,以期找到與該特定民商事關(guān)系有著最真實的,即本質(zhì)的、固有的、穩(wěn)定的聯(lián)系的法律。它具有彌補傳統(tǒng)國際私法沖突規(guī)范立法缺陷的功能、矯正傳統(tǒng)國際私法硬性連接點所引起的不公正的現(xiàn)象以及作為國際私法中一種具體法律選擇方法的功能。此外,最密切聯(lián)系原則經(jīng)過權(quán)衡隱藏在涉外法律關(guān)系背后的各種利益沖突,排除了與當(dāng)事人利益只有偶然或微弱聯(lián)系的法律的選擇適用,避免了案件處理結(jié)果不公正現(xiàn)象的產(chǎn)生,保護(hù)了當(dāng)事人的正當(dāng)利益,而且在很多情況下,它還顧及了與該法律關(guān)系有關(guān)的第三者、國家或地區(qū)的利益。因此,運用此原則選擇應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法適應(yīng)了涉外民商事法律關(guān)系復(fù)雜多變的需要,增強了法律適用的科學(xué)性、針對性、公正性和合理性,大大推動了涉外民商事法律關(guān)系的發(fā)展。

所以,我們可以說最密切聯(lián)系原則是國際私法傳統(tǒng)法律選擇方法與現(xiàn)代法律選擇方法的融合與折中。 傳統(tǒng)國際私法始終致力于建立國際民商事法律關(guān)系案件審理的一種有序狀態(tài),無論在哪一國審理,都能得到一致的判決。而現(xiàn)代國際私法更注重保護(hù)當(dāng)事人個體利益的正義。兩者沒有找到秩序與公正之間的最佳契合點,而最密切聯(lián)系原則立足于傳統(tǒng)的連接因素,依托于客觀連接標(biāo)志,又使自由裁量權(quán)等得以發(fā)揮,實現(xiàn)了嚴(yán)格規(guī)則與自由裁量的折中,體現(xiàn)了秩序與公正的協(xié)調(diào)。從這個意義上說,將最密切聯(lián)系原則視為原則是歷史發(fā)展的必然。

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