創(chuàng)新困境與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

馮立果　王毅剛

[摘要]我國(guó)制藥工業(yè)正面臨著技術(shù)創(chuàng)新困境。通過(guò)對(duì)制藥工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征的研究和國(guó)外企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，文章發(fā)現(xiàn)進(jìn)行高成本技術(shù)創(chuàng)新行為的產(chǎn)業(yè)組織根源是寡頭競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在此結(jié)論基礎(chǔ)上，提出了我國(guó)制藥工業(yè)擺脫技術(shù)創(chuàng)新困境所需要的產(chǎn)業(yè)組織政策。

[關(guān)鍵詞]制藥工業(yè)；創(chuàng)新困境；產(chǎn)業(yè)集中度；產(chǎn)業(yè)組織政策

[中圖分類號(hào)] F062.9［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ

[文章編號(hào)] １６７３－０４６１（２００9）03－００26－０5

一、我國(guó)制藥工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新困境

改革開放以來(lái)，我國(guó)制藥工業(yè)年產(chǎn)值年均遞增18%，是當(dāng)今世界上發(fā)展最快的醫(yī)藥市場(chǎng)之一。2006年，我國(guó)制藥工業(yè)已經(jīng)成為一個(gè)具有5,000億元人民幣的龐大市場(chǎng)規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，是全球第九大藥品市場(chǎng)，也是全球最具潛力的新興市場(chǎng)之一①。目前我國(guó)是世界化學(xué)原料藥的第二大生產(chǎn)國(guó)和主要出口國(guó)之一。然而，我國(guó)生產(chǎn)的絕大多數(shù)化學(xué)藥品均是非專利藥（仿制藥）。據(jù)統(tǒng)計(jì)，新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)生產(chǎn)的3,000多種西藥中有99%是仿制的，近年來(lái)生產(chǎn)的837種西藥中有97.4%是仿制的；仿制幾乎成為企業(yè)開發(fā)產(chǎn)品的惟一選擇，從而導(dǎo)致了重復(fù)生產(chǎn)現(xiàn)象嚴(yán)重。如撲熱息痛、甲硝唑等，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)均多達(dá)幾十家。左旋氧氟沙星制劑生產(chǎn)企業(yè)有34家，克拉霉素生產(chǎn)企業(yè)35家。真正被國(guó)際認(rèn)同的我國(guó)創(chuàng)新藥品只有巰基丁二酸鈉和青蒿素[1]。

2003年～2004年，中國(guó)食品藥品監(jiān)督管理局強(qiáng)制國(guó)內(nèi)制藥企業(yè)實(shí)施GMP改造，改造過(guò)程中制藥企業(yè)都進(jìn)行了不同程度的產(chǎn)能擴(kuò)充。為解決新增產(chǎn)能造成的開工不足，多數(shù)企業(yè)選擇了仿制這一“投入少、周期短”的捷徑，最終導(dǎo)致同品種生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量眾多，市場(chǎng)同質(zhì)化引發(fā)價(jià)格戰(zhàn)，行業(yè)盈利能力迅速下降。如此，我國(guó)制藥工業(yè)就陷入一個(gè)“創(chuàng)新困境”：不創(chuàng)新繼續(xù)生產(chǎn)仿制藥品，大家都低水平競(jìng)爭(zhēng)，惡性循環(huán)；創(chuàng)新，就要加大研發(fā)（R&D）強(qiáng)度，但風(fēng)險(xiǎn)太大、周期太長(zhǎng)、成本太高，企業(yè)恐無(wú)力承受。

二、文獻(xiàn)綜述：何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新

在什么樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的企業(yè)才可能具有創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和能力呢？不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所認(rèn)為的完全競(jìng)爭(zhēng)理論，熊彼特（1942，1950）開創(chuàng)了關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的現(xiàn)代研究，并將注意力集中于分析產(chǎn)業(yè)組織在科技進(jìn)步中所扮演的角色上，認(rèn)為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，與企業(yè)家、發(fā)明家個(gè)人相比，大企業(yè)的研究組織正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體；保證進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)擁有一定的寡占性市場(chǎng)支配力，是保證研究開發(fā)誘因存在的不可或缺的手段[2][3]。從這一觀點(diǎn)出發(fā)，熊彼特引出了兩條著名的假說(shuō)，即熊彼特假說(shuō)（Schumpeters Hypotheses）：①企業(yè)規(guī)模越大，技術(shù)創(chuàng)新就越有效率，也就是說(shuō)，大企業(yè)比小企業(yè)更具創(chuàng)新性；②技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)集中度之間存在正相關(guān)性，在保證技術(shù)創(chuàng)新成果方面，市場(chǎng)支配力是必需的。同時(shí)，熊彼特也提出了支持其假說(shuō)的論據(jù)：第一，壟斷或大企業(yè)能夠承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，而且市場(chǎng)權(quán)力允許其將創(chuàng)新行為的回報(bào)據(jù)為己有，對(duì)創(chuàng)新帶來(lái)壟斷利潤(rùn)的預(yù)期成為創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，因而技術(shù)創(chuàng)新需要大企業(yè)的存在；第二，超額壟斷利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新投資提供了必要的資金，完全競(jìng)爭(zhēng)下的小企業(yè)不可能為技術(shù)創(chuàng)新支付最佳費(fèi)用，也就是說(shuō)，大企業(yè)比小企業(yè)更有能力支持有風(fēng)險(xiǎn)和“野心勃勃”的研發(fā)計(jì)劃；第三，技術(shù)創(chuàng)新是競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)要素，大企業(yè)的引進(jìn)并不消除競(jìng)爭(zhēng)，反而因追求創(chuàng)新而增進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果必然走向壟斷。

熊彼特之后，對(duì)企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究大體上可以分為兩大類：一類是支持熊彼特假說(shuō)，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)集中與技術(shù)創(chuàng)新之間存在正相關(guān)性；另一類是否定熊彼特假說(shuō)，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)集中與技術(shù)創(chuàng)新之間存在負(fù)相關(guān)性或不存在相關(guān)性。

20世紀(jì)60年代，Horowitz（1962）[4]、Hamberg（1964）[5]、Comanor（1967）[6]等學(xué)者通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模之間存在微弱的正向關(guān)系，證實(shí)了熊彼特假說(shuō)。20世紀(jì)70年代，加爾布雷斯（Galbraith，1972）[7]、弗里曼（Freeman，1974）[8]等人的研究也表明，大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中占有十分重要的地位，擁有壟斷力量的大企業(yè)比小企業(yè)更具創(chuàng)新性，更有可能提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。大型壟斷企業(yè)所得利潤(rùn)是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源，而這一點(diǎn)導(dǎo)致這些企業(yè)在創(chuàng)新上的卓越地位。這些學(xué)者通過(guò)大量實(shí)證研究，找出了支持熊彼特假說(shuō)的依據(jù)：一是資本市場(chǎng)的不完善使得大企業(yè)在獲取具有風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)計(jì)劃的金融支持方面具有優(yōu)勢(shì)；二是技術(shù)創(chuàng)新中存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；三是大規(guī)模的創(chuàng)新者能夠通過(guò)大量銷售額分?jǐn)倓?chuàng)新的固定成本，因而技術(shù)創(chuàng)新的回報(bào)率更高；四是大企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)具有更高的生產(chǎn)率，這種較高的生產(chǎn)率作為研發(fā)活動(dòng)與其他非生產(chǎn)性活動(dòng)（如市場(chǎng)開拓、金融計(jì)劃等）相互促進(jìn)和補(bǔ)充而產(chǎn)生的一種結(jié)果，在大企業(yè)能夠得到更好的發(fā)展。

Scherer（1965）、Mansfield（1968）的早期研究得出了否定熊彼特假說(shuō)的結(jié)果，他們沒有發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新行為之間的正向關(guān)系[9][10]。相反，Scherer發(fā)現(xiàn)，超過(guò)了一定臨界點(diǎn)后，規(guī)模和創(chuàng)新之間具有負(fù)相關(guān)性，一些學(xué)者將這種關(guān)系稱為“倒U字形假說(shuō)”。而Bound（1984）等學(xué)者通過(guò)對(duì)大量的美國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，研發(fā)密度與企業(yè)規(guī)模之間的關(guān)系是先下降，再上升，得出了“U形假說(shuō)”[11]。他們發(fā)現(xiàn)，小企業(yè)與大企業(yè)一樣，都具有比中等規(guī)模的企業(yè)更多的創(chuàng)新行為。Pavitt等人（1987）運(yùn)用英國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)[12]，也得出了相同的結(jié)論。而Scherer（1984）則指出，在美國(guó)小企業(yè)是更加重要的創(chuàng)新來(lái)源[13]。80年代中后期以來(lái)，大量的實(shí)證研究也沒有發(fā)現(xiàn)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間的線性的正相關(guān)關(guān)系（Cohen 等，1987）[14]。

熊彼特假說(shuō)的另一個(gè)重要支柱是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。在對(duì)這一關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究方面，同樣存在著截然相反的兩種觀點(diǎn)。Horowitz（1962）、Hamberg（1964）、Caves和Uekusa（1976）等人對(duì)市場(chǎng)集中度與研究開發(fā)之間的關(guān)系進(jìn)行了大量實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)二者之間存在正的相關(guān)關(guān)系，支持了熊彼特的觀點(diǎn)[4][5][15]。但是，Arrow（1962）、Fellner（1951）等學(xué)者認(rèn)為，與寡占性的事前市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相比，競(jìng)爭(zhēng)性的事前市場(chǎng)結(jié)構(gòu)能夠產(chǎn)生更大研究開發(fā)誘因[16][17]。Williamson（1965）、Bozeman和Link（1983）、Mukhopadhyay（1985）等人的實(shí)證研究結(jié)果支持了Arrow等人的觀點(diǎn)[18][19][20]。

對(duì)熊彼特假說(shuō)的實(shí)證檢驗(yàn)出現(xiàn)明顯混亂的結(jié)果，原因可能是多方面的：一是主要變量度量的困難。技術(shù)本質(zhì)上是一種信息，如何度量技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，一直是困擾學(xué)者們的一個(gè)基本問(wèn)題。二是產(chǎn)業(yè)差別對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響。不同的產(chǎn)業(yè)之間具有不同的需求條件、技術(shù)的可獨(dú)占性以及技術(shù)機(jī)會(huì)，不同學(xué)者運(yùn)用不同產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，得出的結(jié)果必然有較大差異，并且這種差異往往不是因?yàn)橐?guī)模的差異而產(chǎn)生。三是數(shù)據(jù)的非隨機(jī)性。數(shù)據(jù)難以隨機(jī)獲取，大部分樣本具有高度的非隨機(jī)性，因而實(shí)證結(jié)果帶有一定的局限性。四是市場(chǎng)集中度與技術(shù)創(chuàng)新都是模型的內(nèi)生變量，它們之間存在高度相關(guān)性，在進(jìn)行回歸分析時(shí)可能產(chǎn)生統(tǒng)計(jì)學(xué)上的多重共線性問(wèn)題。但無(wú)論原因如何，問(wèn)題并沒有得到解決。我們需要跳出經(jīng)驗(yàn)研究的窠臼，根據(jù)制藥工業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要特征，運(yùn)用辯證的思維，思考這其中的道理。

三、制藥工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特征和產(chǎn)業(yè)組織根源

1．制藥工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本特征

制藥工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為主要是指藥品研發(fā)（R&D）。作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，制藥工業(yè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為具有高投入和高風(fēng)險(xiǎn)特征。資本的高投入主要用于新產(chǎn)品的研發(fā)及醫(yī)藥廠房和設(shè)備儀器方面；新藥前期的研發(fā)費(fèi)用高、周期長(zhǎng)，通常開發(fā)一種新藥平均需要2.5億美元，有的高達(dá)10億美元。制藥工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入同時(shí)還面臨著高風(fēng)險(xiǎn)。一是產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國(guó)研制的新藥中，只有不到5%能夠進(jìn)入臨床前研究階段（研發(fā)第一階段），然后又只有2%能進(jìn)入臨床試驗(yàn)階段，進(jìn)入一期臨床試驗(yàn)的所有研制藥物在上市之前，還要有80%會(huì)被淘汰。二是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。制藥工業(yè)的研發(fā)是一種商業(yè)行為，因而面臨著巨大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：“搶注新藥證書、搶占市場(chǎng)占有率”是新藥開發(fā)轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品的關(guān)鍵，也是不同制藥企業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)，如果被別人先拿到新藥證書或搶占市場(chǎng)，則全盤落空。高投入和高風(fēng)險(xiǎn)這兩個(gè)特征統(tǒng)一起來(lái)，就是高成本。面對(duì)如此高昂的技術(shù)創(chuàng)新成本，作為企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，必須具備什么樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模才可能支撐這種行為呢？

2．制藥工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織根源：寡頭競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

制藥工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與“熊彼特假說(shuō)”中所論述的條件十分吻合。首先，由于制藥工業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為的高投入和高風(fēng)險(xiǎn)，處在低市場(chǎng)集中度的完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的“小”企業(yè)必然無(wú)力承擔(dān)，相反只有大企業(yè)才能承擔(dān)，并且在較高的市場(chǎng)集中度條件下，運(yùn)用自己的市場(chǎng)勢(shì)力（market power）將創(chuàng)新行為的回報(bào)據(jù)為己有。這也是高投入和高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新行為的激勵(lì)機(jī)制。

其次，大規(guī)模、高成本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就是指企業(yè)憑借擴(kuò)大生產(chǎn)銷售額不斷分?jǐn)傋约旱墓潭ǔ杀?，直到這些固定資本的資產(chǎn)折舊完成。規(guī)模經(jīng)濟(jì)取決于什么因素呢？取決于企業(yè)的固定成本（Fixed cost）。企業(yè)的固定成本越大，企業(yè)可實(shí)現(xiàn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)也越大。大企業(yè)區(qū)別于小企業(yè)的關(guān)鍵一點(diǎn)就是固定成本的差異。對(duì)于制藥工業(yè)來(lái)說(shuō)，巨額的研發(fā)投入就是一種對(duì)固定成本的要求，也是對(duì)企業(yè)規(guī)模的要求。這意味著，制藥企業(yè)進(jìn)行藥品研發(fā)，必須投入最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模（MES）的研發(fā)投入，才可能實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的規(guī)模產(chǎn)出。張世賢（2005）以制藥工業(yè)為例，詳細(xì)論證了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的“閥值效應(yīng)”[1]。

第三，大企業(yè)或者具有一定市場(chǎng)勢(shì)力的企業(yè)獲取的利潤(rùn)，可以成為研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源，從而彌補(bǔ)資本市場(chǎng)的不完善。許多學(xué)者論證了小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新的正向關(guān)系（Scherer，1965；Mansfield，1968；Cohen等，1987）[9][10][14]。然而，這些經(jīng)驗(yàn)研究均沒有單獨(dú)針對(duì)制藥工業(yè)的小企業(yè)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)證明。眾所周知，在美國(guó)硅谷存在眾多的IT小企業(yè)，他們依靠在電子信息等某一細(xì)小環(huán)節(jié)的創(chuàng)新而生存甚至壯大。然而由于制藥工業(yè)的高資金投入、高風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)周期，風(fēng)險(xiǎn)投入（venture capital）不太有動(dòng)力投資于小制藥企業(yè)。這種情況在中國(guó)更加明顯。由于資本市場(chǎng)的不健全——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板尚未建立、風(fēng)險(xiǎn)投資力量尚很弱小——中小型制藥企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模技術(shù)研發(fā)的資金支持完全不能保證。而大企業(yè)則可以利用自有資金彌補(bǔ)資本市場(chǎng)的缺陷。

目前全球范圍內(nèi)制藥工業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織狀態(tài)已經(jīng)從事實(shí)上證明了這一點(diǎn)。2004年，全球最大四家、十家制藥工業(yè)企業(yè)的市場(chǎng)銷售額和全球總銷售額分別達(dá)到1,673.34億美元、2,825億美元和5,500億美元，CR4達(dá)到34.42%，CR10達(dá)到51.37%（如表1）。

表1. 全球主要跨國(guó)制藥公司銷售排名及增長(zhǎng)情況 （單位：億美元、%）

資料來(lái)源：http://finance.yahooo.com。

處于寡頭競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的大企業(yè)才可能擁有大力度的技術(shù)創(chuàng)新行為。根據(jù)歐委會(huì)的最新報(bào)告，全球制藥行業(yè)研發(fā)投入15強(qiáng)名單中，輝瑞制藥以2006年全年研發(fā)投資83.4億美元榮登榜首。數(shù)據(jù)顯示，15強(qiáng)的平均研發(fā)投資金額為每年49.32億美元，最少的也有21.4億美元。輝瑞目前有47只藥物處于Ⅱ期臨床，11只藥物處于Ⅲ期臨床，另外在研發(fā)線中還有14只生物藥。位居研發(fā)投入次席的強(qiáng)生目前也擁有多個(gè)進(jìn)入研發(fā)末期的藥物，其中包括telaprevir、與先靈葆雅合作開發(fā)的戈利木單抗(golimumab)、兩只抗艾滋病藥以及rivaroxaban。到2007年年底，強(qiáng)生提交申請(qǐng)及獲得批準(zhǔn)的藥物達(dá)到5只，未來(lái)3年內(nèi)這一數(shù)字將達(dá)到18～21只。

四、我國(guó)制藥工業(yè)的低集中度特征

我國(guó)制藥產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在最突出的表現(xiàn)就是市場(chǎng)集中度很低，企業(yè)數(shù)量多，規(guī)模小。2004年我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)4,765家。而世界最大的藥品市場(chǎng)國(guó)——美國(guó)還不到2,000家。如此眾多的企業(yè)爭(zhēng)奪有限的市場(chǎng)容量使得中國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，行業(yè)利潤(rùn)下降，出現(xiàn)不同程度的虧損。其中大企業(yè)的比重不足5%，生產(chǎn)銷售能力不強(qiáng)，研發(fā)力量分散。

我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的集中度水平一直在低水平徘徊，CR4不到10%，參照貝恩分類法屬于低集中競(jìng)爭(zhēng)型，以銷售收入為衡量指標(biāo)，根據(jù)《中國(guó)藥學(xué)年鑒》等的統(tǒng)計(jì)資料，計(jì)算得到2002年～2004年中國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)前四位企業(yè)的市場(chǎng)集中度（見表2）。我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的集中度水平一直在低水平徘徊，CR4在10%左右，CR8不到20%，參照貝恩分類法（CR4<35%，CR8<40%）屬于極低集中競(jìng)爭(zhēng)型（Bain,1959）[21]，與世界醫(yī)藥強(qiáng)國(guó)的差距明顯。早在1996年，日本醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的CR8就已達(dá)44%；1993年，英國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的CR4為35%；1991年。德國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的CR4為28%。另?yè)?jù)資料表明，世界上前25家制藥企業(yè)的市場(chǎng)份額，已從10年前的不足40%提高到了現(xiàn)在的60%以上。這是近10年來(lái)制藥企業(yè)并購(gòu)的結(jié)果，而且這種集中化趨勢(shì)仍在發(fā)展之中。至2000年，世界上前10家領(lǐng)先制藥企業(yè)的市場(chǎng)集中度為40%，前20家領(lǐng)先制藥企業(yè)的市場(chǎng)集中度為60%。

表2. 2002年～2004年中國(guó)制藥工業(yè)市場(chǎng)集中度（單位：億美元、%）

數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)藥學(xué)年鑒》（2003-2005）。

歐美國(guó)家實(shí)現(xiàn)其制造工業(yè)從低產(chǎn)業(yè)集中度向高產(chǎn)業(yè)集中度變化，是在19世紀(jì)末至20世紀(jì)初的大約30年間。這期間，歐美國(guó)家實(shí)現(xiàn)了由產(chǎn)業(yè)資本時(shí)代向金融資本時(shí)代的過(guò)渡，由小企業(yè)時(shí)代向大企業(yè)時(shí)代的過(guò)渡。事實(shí)上，第二次工業(yè)革命期間歐美國(guó)家發(fā)生的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)組織狀態(tài)的“突變”，基本決定了資本主義國(guó)家以后的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效，也導(dǎo)致了現(xiàn)在作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)的企業(yè)在與歐美國(guó)家的企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，完全是兩個(gè)時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)，即產(chǎn)業(yè)資本時(shí)代與金融資本時(shí)代、小企業(yè)時(shí)代與大企業(yè)時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)。

對(duì)于制藥工業(yè)企業(yè)而言，大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新行為完全是大企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的基本手段和方式，而不是小企業(yè)的。因此，中國(guó)和歐美國(guó)家的大型制藥工業(yè)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，本質(zhì)上是中國(guó)和歐美國(guó)家發(fā)展階段的競(jìng)爭(zhēng)：中國(guó)還是產(chǎn)業(yè)資本市場(chǎng)，歐美國(guó)家在近100年前已經(jīng)結(jié)束產(chǎn)業(yè)資本市場(chǎng)而進(jìn)入金融資本時(shí)代了。

在這種背景下，中國(guó)制藥工業(yè)要實(shí)現(xiàn)自己的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)“突變”（Dramatic change）——用政府官員的話說(shuō)就是“跨越式發(fā)展”——就必須走歐美國(guó)家100年前走過(guò)的路：由金融資本介入產(chǎn)業(yè)資本環(huán)節(jié)，整合產(chǎn)業(yè)資本資源，形成一些具有較大規(guī)模的“金融寡頭企業(yè)”②。這或許是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家發(fā)展的必然結(jié)果，也是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果。

五、結(jié)論和對(duì)策

西方國(guó)家實(shí)現(xiàn)制造業(yè)從低產(chǎn)業(yè)集中度向高產(chǎn)業(yè)集中度的跨越，是一種自然演進(jìn)過(guò)程。作為后發(fā)國(guó)家的制造業(yè)，尤其是在開放經(jīng)濟(jì)條件下，自然地就要面對(duì)跨國(guó)公司強(qiáng)大的市場(chǎng)勢(shì)力。這種約束條件是先發(fā)國(guó)家的制造業(yè)及其企業(yè)所不必面對(duì)的。在這種形勢(shì)下，后發(fā)國(guó)家的制造業(yè)只能依靠人為的措施，改變這種“不平等的競(jìng)爭(zhēng)”。同樣作為東方國(guó)家的日本，在面對(duì)歐美國(guó)家跨國(guó)公司進(jìn)入的時(shí)候，采取的是一種西方國(guó)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中沒有的“產(chǎn)業(yè)政策”[22]。從日本產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施效果來(lái)看，基本上還是成功的。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策的正當(dāng)性、可持續(xù)性等討論一直不斷。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人為的產(chǎn)業(yè)政策，無(wú)異于“拔苗助長(zhǎng)”、“殺雞取卵”、“竭澤而漁”，比如蘇聯(lián)。但以林毅夫?yàn)榇淼慕?jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，包括日本在內(nèi)的東南亞國(guó)家實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策之所以成功的根本原因在于他們發(fā)揮了自己的“比較優(yōu)勢(shì)”?；诖?，本文認(rèn)為促進(jìn)我國(guó)制藥工業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度，應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

第一，按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)定義新藥和仿制藥?，F(xiàn)在我國(guó)的新藥標(biāo)準(zhǔn)，完全是一種偽“新藥”政策，即制藥企業(yè)更改藥品的包裝、劑量、規(guī)格等任何外在特征。均可以在國(guó)家食品和藥品監(jiān)督管理局申請(qǐng)注冊(cè)“新藥”。這種政策的直接效應(yīng)就是，不鼓勵(lì)創(chuàng)新，不鼓勵(lì)低效率或無(wú)效率企業(yè)退出。其直接后果是數(shù)量眾多的仿制藥小企業(yè)生存在制藥行業(yè)中，一藥多名，注冊(cè)一種新藥就抬高一次價(jià)格，醫(yī)保招標(biāo)一次失敗一次，政府規(guī)制失效，藥品價(jià)格上漲無(wú)度。因此，正確的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該是，劃清新藥和仿制藥的標(biāo)準(zhǔn)，該是什么就是什么，讓優(yōu)秀的企業(yè)獲得好的回報(bào)，讓不好的企業(yè)退出市場(chǎng)。

第二，降低市場(chǎng)進(jìn)入門檻，鼓勵(lì)中小制藥企業(yè)成長(zhǎng)和創(chuàng)新。讓低效率或無(wú)效率的企業(yè)退出市場(chǎng)，和關(guān)閉中小企業(yè)，完全是兩個(gè)概念。事實(shí)上，發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，除了一些占有較高市場(chǎng)份額和較大生產(chǎn)規(guī)模的大企業(yè)之外，仍然存在許多小企業(yè)，但這些小企業(yè)大多是致力于科技創(chuàng)新的生物技術(shù)小企業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家政府的政策是創(chuàng)立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資基金培育這些小企業(yè)成長(zhǎng)和創(chuàng)新。失敗了退出，找到新的項(xiàng)目后可以重新進(jìn)入。正是在這種“產(chǎn)業(yè)生態(tài)”條件下，歐美國(guó)家的制藥產(chǎn)業(yè)才擁有無(wú)窮盡的技術(shù)創(chuàng)新活力，大企業(yè)才擁有巨大的研發(fā)動(dòng)力。

第三，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)金融資本力量整合產(chǎn)業(yè)資本。做到這一點(diǎn)，首先要形成金融資本。其實(shí)，經(jīng)過(guò)30年的改革開放，中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)擁有了數(shù)額龐大的金融資本，包括政府背景的國(guó)有資本和民營(yíng)資本，前者的特點(diǎn)是數(shù)額龐大，但經(jīng)營(yíng)效率低，后者的特點(diǎn)是比較分散。因此現(xiàn)在需要做的就是提高國(guó)有資本的經(jīng)營(yíng)效率，把分散的民營(yíng)資本聚集起來(lái)，形成一些具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的金融資本集團(tuán)。然后，應(yīng)該鼓勵(lì)這些金融資本集團(tuán)按照市場(chǎng)原則、比較優(yōu)勢(shì)整合我國(guó)的制藥工業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)集中度，形成若干具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力的醫(yī)藥集團(tuán)。與此同時(shí)政府應(yīng)該做的是，謹(jǐn)慎對(duì)待國(guó)外金融資本集團(tuán)對(duì)我國(guó)制藥工業(yè)的并購(gòu)?？梢岳脟?guó)外金融資本集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)，允許它們進(jìn)行適度的整合，但不能完全放開，使國(guó)內(nèi)制藥工業(yè)完全被國(guó)外金融資本集團(tuán)控制。

[注 釋]

①據(jù)美國(guó)IMS市場(chǎng)調(diào)研與咨詢公司預(yù)測(cè)，我國(guó)醫(yī)藥市場(chǎng)未來(lái)幾年將繼續(xù)保持兩位數(shù)的增長(zhǎng)速度，在2011年有望躍居全球第6位。

②19世紀(jì)末20世紀(jì)初時(shí)期的這種大型企業(yè)組織叫做卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩等?，F(xiàn)在可能叫做企業(yè)集團(tuán)。但第二次工業(yè)革命時(shí)期的企業(yè)大規(guī)模并購(gòu)主要是橫向并購(gòu)，即同行業(yè)企業(yè)的并購(gòu)。中國(guó)現(xiàn)在的企業(yè)集團(tuán)本質(zhì)上講，還沒有實(shí)現(xiàn)真正意義上的資本大規(guī)模積聚。

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The Innovation Puzzledom and Market Structure: Industrial Economic Explanation of Lacking Innovation in the Chinese Pharmaceutical Industry

Feng Liguo，Wang Yigang

(Institute of Industrial Economics, CASS, Beijing 100836, China)

Abstract：This paper examines the innovation puzzledom of Chinese pharmaceutical industry. Through our research on the characteristics of pharmaceutical industry and the experiences in foreign countries, this paper finds the cause of the innovation puzzledom of Chinese pharmaceutical industry is its market structure. Only a market structure of oligarchic competition can support the high-cost innovation. In this case, this paper puts forward the industrial organizational policy that can help Chinese pharmaceutical industry to get rid of its innovation puzzledom.

Key words：pharmaceutical industry; innovation puzzledom; industrial concentration; industrial organizational policy

（責(zé)任編輯：張改蘭）