論刑法中信賴原則的適用

劉 娜 劉廣蘭

摘要信賴原則是大陸法系,特別是德、日等國刑法理論中常用的一個概念,也是其司法實務(wù)在處理職務(wù)、業(yè)務(wù)活動責(zé)任事故中確定過失責(zé)任及責(zé)任程度的重要理論。本文指出信賴原則對過失犯罪的認(rèn)定、對過失犯罪行為人刑事責(zé)任的承擔(dān)等具有重要的理論和實踐意義。

關(guān)鍵詞信賴原則交通事故交通法規(guī)

中圖分類號:D914文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)05-356-01

一、信賴原則的適用條件、范圍

信賴原則是指當(dāng)行為人實施某種行為時,如果可以信賴被害人或者第二人能夠采取相應(yīng)的適當(dāng)行為的場合,由于被害人或者第三人不適當(dāng)?shù)男袨槎鴮?dǎo)致結(jié)果發(fā)生的,行為人對此不承擔(dān)責(zé)任的原則。①信賴原則是受法律保護(hù)的、發(fā)生沖突的兩種利益的矛盾權(quán)衡后的選擇,是社會發(fā)展和個人利益保護(hù)在現(xiàn)實狀態(tài)下的最佳平衡點,確定信賴原則適用的條件的核心即是避免因信賴原則適用不當(dāng)而導(dǎo)致利益的失衡。

日本學(xué)者對在處理交通事故中信賴原則的適用要件上, 提出以下見解: 第一、主觀要件。首先, 必須存在著對其他交通參與者對于遵守交通法規(guī)以及交通慣例、交通道德的現(xiàn)實信賴; 其次, 這種信賴符合社會生活中相當(dāng)性要求。第二、客觀要件。必須存在著信賴其他交通參與者根據(jù)交通法規(guī)采取適當(dāng)行動的具體狀況。

適用信賴原則必須存在著對其他交通參與者對于遵守交通法規(guī)以及交通慣例、交通道德的信賴,且這種信賴符合社會生活中相當(dāng)性要求。但在下列幾種情況下,信賴一般不具有杜會相當(dāng)性,即客觀上主要有以下幾種情況不適用信賴原則: 1.在容易預(yù)見被害人具有違反交通秩序的行為的場合; 2.因被害人是幼兒、老人、身體殘疾者、醉酒者, 不能期待其采取遵守交通秩序行為的場合;3.幼兒園、小學(xué)校門前, 道路有雪等事故發(fā)生危險性高的場所, 以及從周圍的狀況看不能期待采取適當(dāng)行為的場合。具有上述客觀情況的, 排除信賴原則的適用。②

二、信賴原則對違反交通法規(guī)的行為人是否適用

否定說認(rèn)為:信賴原則在適用時應(yīng)以行為人自身遵守交通法規(guī)為前提,行為人不能在已經(jīng)違法的情況下期待其他交通參與人會根據(jù)自己的違規(guī)行為做出相應(yīng)的避免事故發(fā)生的反應(yīng)。因為信賴原則是法律保護(hù)的兩種利益在發(fā)生沖突的情況下調(diào)和的結(jié)果,只有那些對社會有益的行為所附帶的不可避免的危險才能談得到危險的分配的問題。在行為人已經(jīng)違法的情況下,其違法行為就已經(jīng)不再受法律保護(hù)了,違法行為所帶來的危險自然也就談不上什么危險的分配。

近年也有學(xué)者持折中的觀點,認(rèn)為:違反交通規(guī)則的人主張適用信賴原則可以適用,但必須符合以下幾個前提:違法行為不是事故發(fā)生的原因;違法不具有使危害結(jié)果發(fā)生的危險性增大的可能性;必須是在行為人無法認(rèn)識到自己行為的違法性的情況下才能適用。

筆者認(rèn)為信賴原則的適用以行為自身遵守交通規(guī)則這一前提并不是絕對的,也并不是視違章行為的嚴(yán)重程度而定,而是應(yīng)視違章行為對事故發(fā)生的影響程度而定。交通違章行為有的與事故發(fā)生有因果關(guān)系,有的無因果關(guān)系,并且同一違章行為在不同的事故中的因果關(guān)系不同。有的違章行為不具有使危害結(jié)果發(fā)生的危險性增大的可能性。只要行為人實施了與事故發(fā)生無因果關(guān)系或并不會使事故發(fā)生的危險性增加的違章行為時,信賴原則仍能應(yīng)適用,即使是行為人實施了比較嚴(yán)重的違章行為。

三、信賴原則能否在我國適用

對于這一問題,學(xué)界存在爭論,筆者認(rèn)為,無論是從信賴原則的理論淵源還是國外信賴原則的實際運作來看,行為人造成的危險之所以能被容許,是因為行為人通?？梢孕刨嚻渌麉⑴c人同樣能夠遵守交通規(guī)則和交通道德。為了維護(hù)交通運輸業(yè)的發(fā)展及其他相關(guān)社會利益的需要,相對方必須分擔(dān)注意義務(wù)。如果相對方未盡自己的注意義務(wù),則可以免除行為人的注意義務(wù)。由此,信賴原則中的“信賴”具有兩方面的特征:一是信賴對象的普遍性。如果現(xiàn)實中僅有個別人可以信賴,那信賴原則就失去了賴以存在的基礎(chǔ); 二是信賴的相互性。即彼此都能夠信賴對方遵守相應(yīng)的規(guī)則和道德。③

從這一特征出發(fā),可以發(fā)現(xiàn),信賴原則在交通運輸事故中的運用必須具備兩個前提條件:一是交通環(huán)境的可信賴性,即交通設(shè)施及交通狀況良好。如果交通環(huán)境不能達(dá)到使汽車高速并順利駕駛的條件,信賴原則就難以適用; 二是人的可信賴性。交通參與人 (包括行人)都有自覺遵守交通規(guī)則的意識。如果具備了這些條件,信賴原則就可普遍適用。

因此,條件完善的場所,如高速公路,完全可適用信賴原則。在其他情況下,也應(yīng)把信賴原則作為處理交通過失事故的法理依據(jù),結(jié)合個案具體綜合予以權(quán)衡。我國目前司法實踐中,對于交通事故的處理規(guī)定已經(jīng)滲透著信賴原則的理念。

四、信賴原則是否適用于其他領(lǐng)域

隨著科技的進(jìn)步和社會的發(fā)展,信賴原則已被廣泛地適用于其他—些涉及雙方或多方責(zé)任的案例中。日本學(xué)者認(rèn)為, 信賴原則能夠適用于多數(shù)人為實現(xiàn)一定的目的, 有組織性的分擔(dān)協(xié)助, 共同實行有危險性作業(yè)的領(lǐng)域。然而, 這里所謂的信賴原則, 并非針對被害人而言, 而是針對分擔(dān)共同作業(yè)的第三者的信賴, 即所謂的分業(yè)原則。這就是從個人信賴模式向多數(shù)人或者有組織性模式的擴(kuò)大化。

對于信賴原則能否適用于重要工業(yè)、醫(yī)療、建筑業(yè)等領(lǐng)域,理論界態(tài)度不一。筆者認(rèn)為,這一問題必須從信賴原則的法理實質(zhì)上去進(jìn)行把握,即在違反注意義務(wù)的認(rèn)定上提出了一個新的標(biāo)準(zhǔn),使人們對過失犯罪責(zé)任的認(rèn)定并非如同以往那樣一味地以結(jié)果論責(zé)任,而是在此基礎(chǔ)上結(jié)合考察注意義務(wù)及造成結(jié)果的行為樣態(tài)是否相當(dāng)。從這一點上看,信賴原則完全可以適用于其他領(lǐng)域。當(dāng)然,應(yīng)當(dāng)考慮各自領(lǐng)域行為的特殊性及社會的需要,并逐漸積累理論與實務(wù)經(jīng)驗。

從德、日兩國關(guān)于適用信賴原則的判例分析,其他領(lǐng)域在適用上應(yīng)當(dāng)符合下列幾點要求:

該領(lǐng)域?qū)ι鐣l(fā)展有不可缺少的巨大作用和利益,又具有危險性;多人協(xié)力為某一目的, 且有一定組織性、并在合理分擔(dān)各自應(yīng)當(dāng)注意危險義務(wù)的領(lǐng)域內(nèi)的事故處理時,確認(rèn)有無過失責(zé)任以及責(zé)任分擔(dān),能明確劃分組織活動參與者各自的權(quán)責(zé);有具體明確的規(guī)章制度、法律、法規(guī)的調(diào)整;在客觀上有信賴被害人或者第三人能夠采取相應(yīng)的適當(dāng)行為條件。④

此外,對業(yè)務(wù)分擔(dān)者的專業(yè)能力存有疑慮時,不能適用信賴原則。因為在這種情況下,客觀上無法期待其能否采取適當(dāng)?shù)男袨椤?/p>

注釋:

①[日]西原春夫.交通事故和信賴原則.成文堂出版社.1969年版.

②[日]西原春夫.李海東譯.日本刑事法的形成與特色.中國法律出版社,日本國成文堂.1997 年版.

③林亞剛.犯罪過失研究.武漢:武漢大學(xué)出版社.2000年版.

④[德]耶賽克.徐久生譯.德國刑法教科書.北京:中國法制出版社.2001年版.