劉世錦

■那種以為行業(yè)管理者比企業(yè)自身對企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)更關(guān)心、更敏感,因而需要通過行業(yè)進(jìn)入審批防止過剩的假定,在邏輯上和現(xiàn)實(shí)中都是無法成立的。

■當(dāng)體制條件發(fā)生變化,當(dāng)企業(yè)自主、市場競爭具有了合法性后,原有的審批制度的那一點(diǎn)合理性的基礎(chǔ)也從根本上動(dòng)搖了。

■用行政性辦法集中資金,在短期內(nèi)建成達(dá)到某種數(shù)量規(guī)模指標(biāo)的大工廠是可能的,但這只是技術(shù)和設(shè)備含義上的“規(guī)?！?由于缺少諸多特定“資本”,不可能實(shí)現(xiàn)真正意義上的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。

■符合市場經(jīng)濟(jì)的做法,是給那些有條件、有意愿的投資者、生產(chǎn)者,提供公平的進(jìn)入機(jī)會(huì);進(jìn)入以后,提供公平的競爭條件,讓這個(gè)社會(huì)有夢想、有能力的人,經(jīng)歷并分享這個(gè)競爭過程。

除了一個(gè)時(shí)期的日本、韓國之外,中國可能是強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策最多的國家。

汽車行業(yè)是少有的兩度由政府正式公布產(chǎn)業(yè)政策的行業(yè)。在產(chǎn)業(yè)政策中,除了一些大的戰(zhàn)略、方針、原則等外,比較實(shí)質(zhì)性的、同時(shí)也是具有較強(qiáng)可操作性的,是基于品種(如轎車)、產(chǎn)量規(guī)模(如若干萬臺(tái))、投資額(如若干億元)的項(xiàng)目審批規(guī)定。

審批根基動(dòng)搖了

按照通常的說法,審批是為了按照高起點(diǎn)、大批量、專業(yè)化的原則,實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),避免重復(fù)建設(shè),提高產(chǎn)業(yè)集中度。

這種類型審批制度的出現(xiàn)和持續(xù)是有其體制背景的。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)“大一統(tǒng)”的體制下,生產(chǎn)什么,生產(chǎn)多少,以至如何生產(chǎn),都由計(jì)劃機(jī)關(guān)規(guī)定。像汽車工業(yè)這種規(guī)模大、專業(yè)化水平要求高的行業(yè),通常要由中央計(jì)劃機(jī)關(guān)來安排。

在全國計(jì)劃“一盤棋”中,每個(gè)企業(yè)都有專業(yè)分工,相同就是“重復(fù)”,重復(fù)就是浪費(fèi)。為了防止重復(fù)、浪費(fèi),在當(dāng)時(shí)的體制框架內(nèi),審批是必須的。即便如此,審批也是有靈活性。中央管的過多、過緊,地方缺少積極性;照顧地方的積極性,又會(huì)“一哄而上”、重復(fù)建設(shè),中央不得不通過審批收緊,從而出現(xiàn)那個(gè)體制下規(guī)律性的“收放循環(huán)”。

當(dāng)體制條件發(fā)生變化,一批又一批的外資的、內(nèi)資的,有產(chǎn)權(quán)約束和預(yù)算約束的新生產(chǎn)者和投資者進(jìn)入后,當(dāng)行業(yè)內(nèi)的國有企業(yè)開始改革,企業(yè)自主、市場競爭具有了合法性后,原有的審批制度的那一點(diǎn)合理性的基礎(chǔ)也從根本上動(dòng)搖了。規(guī)模經(jīng)濟(jì)、提高產(chǎn)業(yè)集中度、供求平衡等目標(biāo)原則上說并沒有錯(cuò),但在變化了的體制條件下,其實(shí)現(xiàn)方式已有了本質(zhì)上的不同。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”對于汽車工業(yè)所具有的優(yōu)勢早已成為汽車界的常識(shí),但是如何去實(shí)現(xiàn)“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”爭議不斷。第一,由于產(chǎn)品品種、技術(shù)發(fā)展、專業(yè)化分工等不同,規(guī)模經(jīng)濟(jì)所對應(yīng)的產(chǎn)量規(guī)模是一個(gè)變量,而非常量;第二,產(chǎn)量規(guī)模只是形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要素之一,要真正實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),還需要有生產(chǎn)組織體系、經(jīng)營管理機(jī)制等的配合;第三,即使能夠產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),也只構(gòu)成企業(yè)競爭力的一個(gè)方面。全面提升企業(yè)競爭力,還需要其他諸多方面的進(jìn)步;第四,從一個(gè)較長的歷史跨度看,在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段,由于供求關(guān)系等因素影響,規(guī)模經(jīng)濟(jì)對企業(yè)競爭力和盈利狀況的影響差別很大。2007年,全球規(guī)模最大的通用汽車公司出現(xiàn)嚴(yán)重虧損,而中國眾多汽車企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模與所謂30萬輛的最優(yōu)規(guī)模相比有不小差距,但盈利狀況卻相當(dāng)好。

由于以上原因,所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì),特別是具體的生產(chǎn)規(guī)模指標(biāo),其對企業(yè)競爭力和盈利狀況的影響,具有很大的不確定性。即使在企業(yè)生產(chǎn)管理中,定出一個(gè)認(rèn)同度較高的數(shù)量規(guī)模指標(biāo)也相當(dāng)困難。如果硬要定出某些連續(xù)若干年不變的所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為政府管制的尺度,其合理性和認(rèn)同度就更難確定了。

鑒于這種困難,諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者喬治?J?施蒂格勒提出了用“生存技術(shù)”來確定規(guī)模經(jīng)濟(jì),即凡是在長期競爭中得以生存的規(guī)模都是最佳規(guī)模。喬治?J?施蒂格勒在《規(guī)模經(jīng)濟(jì)》一文中討論了廠商的最佳規(guī)模及其決定因素。他發(fā)現(xiàn)一個(gè)企業(yè)的活力和發(fā)展能力并不僅僅、甚至不是主要取決于生產(chǎn)方面的成本條件,而是取決于許多難以觀察并精確計(jì)算的因素(如企業(yè)家的能力)。他用首創(chuàng)的“生存技術(shù)”考察了美國制造業(yè)的情況,發(fā)現(xiàn)最佳規(guī)模是一個(gè)范圍相當(dāng)?shù)念I(lǐng)域,即多種不同規(guī)模都是最佳的。

必須放開競爭

在對規(guī)模經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)誤區(qū)的背后,是對市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)競爭力形成的誤解。對外開放以后,我們所看到的是發(fā)達(dá)國家汽車行業(yè)由幾個(gè)大公司構(gòu)成的集中度很高的市場結(jié)構(gòu)。相比之下,中國的汽車企業(yè)規(guī)模小、數(shù)量多,“散、亂、差”。為了縮小差距,著眼于大企業(yè)發(fā)展,似乎是一條“趕超”捷徑。然而,還需要回答如下問題:發(fā)達(dá)國家汽車制造業(yè)一兩家、兩三家大公司構(gòu)成的市場結(jié)構(gòu)從何而來,是生而有之的,還是某種過程的結(jié)果?這些大公司之所以有實(shí)力和競爭力,除了生產(chǎn)規(guī)模大之外,還有那些支持性要素,這些要素是如何形成的?把這些問題搞清楚了,結(jié)論將大不相同。

發(fā)達(dá)國家高集中度的市場結(jié)構(gòu)是長達(dá)上百年市場競爭的結(jié)果。在其發(fā)展初期,也是小企業(yè)群起。1908年,當(dāng)亨利?福特推出了他的T型車時(shí),全美國有500多家汽車廠相互競爭。在競爭過程中,重組、購并、淘汰使生產(chǎn)逐步向少數(shù)大企業(yè)集中?？巳R斯勒公司就是在長達(dá)幾十年的時(shí)間內(nèi),通過幾十個(gè)企業(yè)的整合,最終成為一個(gè)公司的。其歷史圖景猶如幾十條小溪經(jīng)過蜿蜒流淌,最終匯聚成一條大河。

競爭提供了兩種機(jī)制,一是學(xué)習(xí)機(jī)制,處在競爭漩渦中的企業(yè)都必須認(rèn)真學(xué)習(xí)有利于提高競爭力的知識(shí)和技能;二是篩選機(jī)制,通過競爭使那些優(yōu)秀企業(yè)、優(yōu)秀元素勝出而存留下來。經(jīng)過適當(dāng)長時(shí)間競爭后能夠生存、富有活力的企業(yè)中,沉淀、積累了大量與改進(jìn)競爭力有關(guān)的信息,這些信息以技術(shù)、技能、制度、機(jī)制、生產(chǎn)組織、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)文化等形式得以保留,形成了可稱之為“知識(shí)資本”、“制度資本”、“文化資本”、“社會(huì)資本”等特殊形態(tài)的資本。

依托這些資本,企業(yè)可以更有效地去研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn),去融資、銷售、創(chuàng)造品牌,去贏得社會(huì)的信任。一個(gè)擁有現(xiàn)代化設(shè)備和生產(chǎn)線,沒有競爭經(jīng)歷的企業(yè),與另一個(gè)擁有同樣設(shè)備和生產(chǎn)線,但經(jīng)歷長期競爭并勝出的企業(yè),完全不可同日而語。在資本市場有效的情景下,對這兩類企業(yè)的估值也會(huì)相去甚遠(yuǎn)。

作為一個(gè)后起國家,看到發(fā)達(dá)國家汽車工業(yè)歷史和結(jié)局后,會(huì)產(chǎn)生一個(gè)樸素想法:既然發(fā)達(dá)國家的汽車工業(yè)經(jīng)過上百年競爭最終形成少數(shù)幾家大企業(yè),我們是否發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”,直接建幾個(gè)大企業(yè),省掉那個(gè)由小到大、由多到少的競爭過程,既可以節(jié)省時(shí)間,也可以減少競爭中的浪費(fèi)。這種只要結(jié)果不要過程的設(shè)想雖然“節(jié)約”,但不切實(shí)際。

人們可以預(yù)見十幾年、幾十年的中國汽車產(chǎn)業(yè)中,只會(huì)留下兩三家或三五家大企業(yè),但不可能知道這些企業(yè)是誰,也不可能具體地知道這些企業(yè)憑借什么贏得競爭優(yōu)勢。這是只能由競爭過程才能解決的問題。

由于對外開放和全球化進(jìn)程的加快,我們可以引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)組織和管理方法,也可以利用日益增強(qiáng)的工業(yè)基礎(chǔ),在加上一些好的機(jī)遇,或許可以“縮短”競爭過程(與先行者相比),但不可能“省略”之。用行政性辦法集中資金,在短期內(nèi)建成達(dá)到某種數(shù)量規(guī)模指標(biāo)的大工廠是可能的,但這只是技術(shù)和設(shè)備含義上的“規(guī)模”,由于缺少前面提到諸多特定“資本”,不可能實(shí)現(xiàn)真正意義上的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。那些為數(shù)不少經(jīng)過計(jì)劃機(jī)關(guān)審批,達(dá)到所謂“規(guī)?！币?但建成后虧損,甚至未建成就注定要失敗的例子,就清楚地證實(shí)了這一點(diǎn)。

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期,通過政府審批管制,“定點(diǎn)”幾個(gè)企業(yè),首先,這些企業(yè)未必是當(dāng)時(shí)社會(huì)上最好的企業(yè),其次,即便這些企業(yè)或其中的某個(gè)企業(yè)是當(dāng)時(shí)最好的企業(yè),由于競爭不足,它們也不可能成為將來最好的企業(yè)。符合市場經(jīng)濟(jì)的做法,是給那些有條件、有意愿的投資者、生產(chǎn)者,提供公平的進(jìn)入機(jī)會(huì)(當(dāng)然,這并不意味著沒有進(jìn)入管制,如安全、環(huán)保、節(jié)能等方面的準(zhǔn)入條件);進(jìn)入以后,提供公平的競爭條件,讓這個(gè)社會(huì)有夢想、有能力的人經(jīng)歷并分享這個(gè)競爭過程。

行業(yè)管理者的另一個(gè)擔(dān)心是,如果放開競爭,一哄而上,一方面攤子小,達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì),另一方面,可能供過于求,出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。如果將汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為一個(gè)過程觀察,這些問題其實(shí)并不突出,且屬于所謂“發(fā)展中的問題”;即使有問題,也主要應(yīng)由企業(yè)自己而不是行業(yè)管理者來解決。在大眾消費(fèi)推動(dòng)的汽車產(chǎn)業(yè)起步時(shí)期,當(dāng)消費(fèi)快速增長時(shí),會(huì)出現(xiàn)供不應(yīng)求的情況,即使企業(yè)規(guī)模小,仍然可以獲取先進(jìn)入的豐厚利潤。2002年、2003年兩年汽車產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)爆發(fā)式增長時(shí),一個(gè)企業(yè)只要能裝配出汽車,就能賺大錢,便屬于這種情況。對處在成長期的汽車產(chǎn)業(yè)來說,在其達(dá)到產(chǎn)銷峰值以前,所謂產(chǎn)能過剩,只是一個(gè)不長的階段性現(xiàn)象。何況市場導(dǎo)向的企業(yè)事實(shí)上比其他人更關(guān)心供求關(guān)系變化,以便及時(shí)做出調(diào)整。2004年,當(dāng)汽車行業(yè)出現(xiàn)增長回落時(shí),一些進(jìn)入不久的民營企業(yè)又宣布退出。有些企業(yè)在行業(yè)景氣好時(shí)所作的擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)劃,當(dāng)景氣下降時(shí)會(huì)有所調(diào)整。還有些企業(yè)高調(diào)宣布的所謂企業(yè)擴(kuò)產(chǎn)計(jì)劃,很大程度上是一種市場策略,自己并沒有當(dāng)真。那種以為行業(yè)管理者比企業(yè)自身對企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)更關(guān)心、更敏感,因而需要通過行業(yè)進(jìn)入審批防止過剩的假定,在邏輯上和現(xiàn)實(shí)中都是無法成立的。

任何人的理性都是有限的

通過審批防止生產(chǎn)過剩有一個(gè)事實(shí)上的邏輯前提,即認(rèn)為行業(yè)管理者比行業(yè)內(nèi)的投資者、生產(chǎn)者“更富有遠(yuǎn)見”,能夠準(zhǔn)確預(yù)見到未來行業(yè)供求平衡點(diǎn)。由于所處位置不同,行業(yè)管理者可能獲取更多信息,而且可以假定他們更加“聰明”。但是,在人的“理性有限”這一點(diǎn)上,行業(yè)管理者與其他人是一樣的。如果試圖“管理”或消除行業(yè)未來發(fā)展中的不確定性,總是會(huì)陷入困境。這正是需要市場起作用的地方:通過價(jià)格漲落調(diào)整供求變動(dòng)和未來預(yù)期。人們可以利用自身的智力和經(jīng)驗(yàn)預(yù)測未來的變動(dòng),而且好的預(yù)測必定要以市場提供的信號(hào)為依據(jù),但不可以替代市場在這方面的基礎(chǔ)作用。

事實(shí)也一再證明了這一點(diǎn)。2001年6月,當(dāng)時(shí)的國家汽車行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出臺(tái)“十五”時(shí)期中國汽車發(fā)展規(guī)劃,提出計(jì)劃結(jié)束時(shí)的2005年,中國汽車產(chǎn)量達(dá)到320萬輛,轎車產(chǎn)量達(dá)到110萬輛。由于汽車產(chǎn)業(yè)爆發(fā)式增長,這一指標(biāo)在2002年底就被打破了,到2005年底,實(shí)際汽車產(chǎn)量達(dá)570萬輛,轎車則達(dá)277萬輛。這種規(guī)劃指標(biāo)與實(shí)際產(chǎn)量呈現(xiàn)很大差距的情況,也發(fā)生在鋼鐵、電力、煤炭等產(chǎn)品上。盡管人們對這些重要產(chǎn)品的如此規(guī)模和速度的增長有不同看法,但行業(yè)管理者,在說寬一點(diǎn),也包括政策研究者,包括企業(yè)生產(chǎn)者、投資者,對中國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模和潛力,存在著估計(jì)嚴(yán)重不足的問題。行業(yè)管理者的預(yù)測出現(xiàn)偏差是完全可能和正常的,問題在于把這種預(yù)測放在什么位置:僅僅是一種觀點(diǎn)或看法,還是作為政府管制的依據(jù)。如果是后者,一些人預(yù)測上的失誤或不確定性將要求整個(gè)社會(huì)付出代價(jià)。

作者系國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任。

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