姜　裕

摘要以我國《公司法》,提起派生訴訟的原因是董事、監(jiān)事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定,給公司造成損失,但是公司又怠于行使訴訟權(quán)利的情形。本文對此作一分析

關(guān)鍵詞公司派生訴訟 原因分析

中圖分類號:D912.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

“給公司造成損失”是很籠統(tǒng)的提法。若將“給公司造成損失”看似是對欺詐行為的認(rèn)定,而違反規(guī)定包括了對公司章程的規(guī)定,這種規(guī)定是否包括超越規(guī)定的公司能力的越權(quán)行為呢?違反特別決議的行為也可算是被違反法律囊括了。

各國公司法都認(rèn)定董事對公司必須負(fù)有信義義務(wù)(fiduciary duty),我國修訂后的《公司法》并沒有從積極方面去規(guī)定董事要承擔(dān)哪些信義義務(wù),但是從消極方面就公司經(jīng)營的活動(dòng)規(guī)定了違反哪些行為必須承擔(dān)的責(zé)任,所以從事公司經(jīng)營的經(jīng)理人也應(yīng)當(dāng)比照董事對公司承擔(dān)信義義務(wù)。信義義務(wù)具體而言就是忠實(shí)義務(wù)和注意義務(wù)。忠實(shí)義務(wù)要求董事、經(jīng)理在經(jīng)營公司時(shí),一旦自身利益與公司利益發(fā)生沖突,董事、經(jīng)理必須以公司最佳利益為重,不得將自身利益置于公司利益之上。允許從事與公司利益沖突的活動(dòng),但是不得損害公司的利益牟取自己的利益。而注意義務(wù)是要求董事和經(jīng)理對公司有義務(wù)履行其職責(zé),并且履行義務(wù)必須是誠信的,履行義務(wù)的方式或行為的方式必須是合理的。

當(dāng)董事、經(jīng)理違反了忠實(shí)義務(wù),若公司怠于追究過錯(cuò)董事責(zé)任,就引起派生訴訟的提起。對于利用董事、經(jīng)理地位獲取的利益將如何確定其正當(dāng)性?由忠實(shí)義務(wù)衍生而來,董事、經(jīng)理被要求不得與公司利益相沖突,無權(quán)憑借受托人地位獲利,即使獲利也必須返還。法院一旦發(fā)現(xiàn)有此類非正常收入的獲取利潤行為,一律責(zé)令直接返還,無商榷余地。

若董事、經(jīng)理僅是過失,也就是沒有善盡注意義務(wù),那么就要有客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)定是否存在可訴性。以注重中立地位客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷的英美公司制度為例,只要該董事的過失是在盡了同樣位置的同樣知識經(jīng)驗(yàn)的理性人所能達(dá)到的注意,那么這樣的行為就不構(gòu)成對公司的欺詐。這一標(biāo)準(zhǔn)同樣在我國學(xué)界普遍認(rèn)為應(yīng)被采用來認(rèn)定是否善盡注意義務(wù)。

違反忠實(shí)義務(wù)的不誠實(shí)行為,違反了與公司利益不沖突規(guī)則和不獲利的規(guī)則以及未盡同樣地位同樣知識經(jīng)驗(yàn)的理性人應(yīng)達(dá)到的注意義務(wù)的行為,在英美公司法中對被概括為了“欺詐行為”,股東以派生訴訟來追究過錯(cuò)人的責(zé)任。按照我國《合同法》第54條第三款規(guī)定合同可撤消的原因之一是:“一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危,使對方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的?！笨沙废拿袷路尚袨槭且?yàn)槌闪⒌啡狈ǘㄓ行б?有撤消權(quán)一方一旦行使撤消權(quán),除法律規(guī)定之外,溯及自始?xì)w于無效的民事法律行為。而按照《民法通則》第59條的規(guī)定可撤消的法律行為是重大誤解或是顯失公平的。那么因?yàn)轱@失公平被欺詐的一方,就應(yīng)該享有以意思表示變更未來法律關(guān)系的撤消權(quán),以訴訟為機(jī)會行使而非必要方式,那么在公司利益關(guān)系中因?yàn)槎隆⒔?jīng)理的欺詐行為損害公司利益,間接導(dǎo)致自身利益受損的少數(shù)股東,必須在公司怠于追究過錯(cuò)人責(zé)任的情況下,才以派生訴訟的方式行使撤消權(quán),對欺詐行為溯及既往,追究過錯(cuò)人的賠償責(zé)任。不過按照英國欺詐少數(shù)股東中的“欺詐”,不局限于欺騙性的虛假陳述,而是包括了例如“試圖直接或間接侵占屬于公司的或其他股東有權(quán)參與的金錢、財(cái)產(chǎn)或其他優(yōu)勢”等多數(shù)股東或控制公司的董事的行為,被認(rèn)為擴(kuò)展到了權(quán)力濫用或錯(cuò)誤使用的范疇。

禁止欺詐公司并不是限制董事或經(jīng)營管理者侵害公司利益的唯一戒律,英美公司法制度中的可以成為派生訴訟原因的諸如是否行使了超越公司法規(guī)定或章程中限制的公司能力,以及是否在特別決議的通過或程序上有瑕疵,現(xiàn)實(shí)比較容易定義的。我國《公司法》第22條第二款的規(guī)定是“股東會或者股東大會、董事會的會議召開程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以自決議做出之日起六十日內(nèi),請求人民法院撤消?！?/p>

如果是超越公司能力的行為呢?也算可以被違反法律或章程規(guī)定的兜底條款所保護(hù)的。可能是公司制度發(fā)展時(shí)間尚短,對于越權(quán)行為這類公司經(jīng)營管理中的不正義行為干涉效少。

按照英美派生訴訟制度這些可以引起派生訴訟提起的欺詐行為、越權(quán)行為以及違反特別決議程序的行為,大多數(shù)都是股東不可追認(rèn)的行為,但是并不代表就一定具有可訴性。因?yàn)樘崞鹪V訟,是針對違反義務(wù)的行為,和不可追認(rèn)的行為不具有等同性。當(dāng)一項(xiàng)行為不予追認(rèn),也許是多數(shù)股東從公司長遠(yuǎn)利益出發(fā),決定不予起訴。這個(gè)決定僅在當(dāng)時(shí)對那些希望提起派生訴訟的股東起到禁止令的作用,但是在訴訟時(shí)效屆滿之前,股東仍有可能改變主意,或是將來的股東或清算人決定就之前發(fā)生的這個(gè)不予追認(rèn)行為起訴,也就是說過錯(cuò)行為人有承擔(dān)責(zé)任的潛在風(fēng)險(xiǎn)。除非是得到了追認(rèn),那么這個(gè)行為的不規(guī)則性得到“追認(rèn)”的克服,從無效變有效,從此以后都不再具有可訴性了。

又因?yàn)槎乱话阒粚矩?fù)有信義義務(wù),所以違反信義義務(wù)一般只能對董事提起派生訴訟。特殊情況下也存在著董事對股東個(gè)人負(fù)有信義義務(wù)的情況,即當(dāng)“建立了一種特別的事實(shí)關(guān)系”,如代理關(guān)系,例如當(dāng)股東授權(quán)董事代表他們把股票出售給潛在的收購?fù)稑?biāo)人時(shí),董事此時(shí)是作為股東的代理人對其負(fù)有信義義務(wù)的。在收購?fù)稑?biāo)過程中董事向股東提出的建議必須本著“使得股東以最好的價(jià)格出售”的信念;當(dāng)董事獲知能夠左右在某種條件下左右股東出售股票決定的有關(guān)信息時(shí),也有義務(wù)必須想代表的股東披露。這種情況下的董事違反信義義務(wù)將導(dǎo)致的是股東個(gè)人訴訟的提起。

(作者單位:北京市崇文區(qū)人大)

參考文獻(xiàn):

[1]樊云惠.英國少數(shù)股東權(quán)訴訟救濟(jì)制度.中國法制出版社2005年6月版.

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