上海市寶山區(qū)１９９６—２００７年職業(yè)衛(wèi)生處罰案件分析

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》于2002年5月1日正式實施，它標(biāo)志著職業(yè)病防治工作在法制化管理道路上邁進(jìn)了重要的一步，它也對上海市寶山區(qū)在控制職業(yè)病危害、規(guī)范用人單位職業(yè)病防治工作、保障廣大勞動者健康方面起到了十分重要的作用，同時也對提高寶山區(qū)職業(yè)病防治工作水平起到了促進(jìn)作用。我們對寶山區(qū)《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施前后12年中516件職業(yè)衛(wèi)生行政處罰案件進(jìn)行對比分析，現(xiàn)將結(jié)果報道如下。お

1 資料與方法

資料來源于寶山區(qū)1996年1月1日—2007年12月31日職業(yè)衛(wèi)生行政處罰結(jié)案文書，共計516件。對516件職業(yè)衛(wèi)生行政處罰案件的案件來源、處罰種類、處罰金額、案由分類、引用法規(guī)、引用條文、企業(yè)性質(zhì)、執(zhí)行方式、執(zhí)行結(jié)果等方面進(jìn)行分類統(tǒng)計和對比分析。

2 結(jié)果

2.1 職業(yè)衛(wèi)生行政處罰情況對比

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后，平均每年監(jiān)督檢查用人單位357戶，年均實施職業(yè)衛(wèi)生行政處罰69戶次，年均監(jiān)督處罰率為19.3%，年均罰款為27.6萬元，分別是《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施前的2.5倍、3.5倍、1.4倍、9.9倍。處罰戶次數(shù)和監(jiān)督處罰率在《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后均呈逐年上升趨勢。《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施前，行政處罰的種類全部是罰款，單個案件罰款金額都在6 000元以下；《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后，行政處罰種類有警告、罰款，以警告為主，占93.6%，單個案件罰款金額都在2萬元以上，其中處罰10萬元以上的案件有10件，占罰款案件的40%。處罰力度明顯加大（表1）。

2．2 受罰企業(yè)性質(zhì)

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施前，接受職業(yè)衛(wèi)生行政處罰戶次按企業(yè)性質(zhì)排位前3位依次是集體企業(yè)、中外合資企業(yè)、國有企業(yè)；《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后，處罰戶次數(shù)排位前3位分別是有限責(zé)任公司、私營企業(yè)、集體企業(yè)。《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后處罰戶次數(shù)上升率較高的分別是有限責(zé)任公司、國內(nèi)合資和私營企業(yè)（表2）。

2.3 案件案由

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施前，職業(yè)衛(wèi)生行政處罰案件案由排位前3位分別是,違反職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理案、違反提供職業(yè)病防護(hù)設(shè)施和用品案、未對職業(yè)病危害因素檢測評價案；《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后，案由排位前3位分別是,違反職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理案、未對職業(yè)病危害因素檢測評價案、違反職業(yè)病危害項目申報案。《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后，行政處罰案由種類比實施前增加了6種，平均每個處罰案件的案由數(shù)比實施前增加了0.4個，實施前平均每個案件的案由數(shù)為1.4個（171/126），實施后平均每個案件案由數(shù)為1.8個（706/390），見表3。

2.4 案件來源及引用法律法規(guī)情況

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施前的126件案件，衛(wèi)生監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)114件（90.5%）、社會舉報12件（9.5%）。126件案件均引用《上海市職業(yè)病防治條例》?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》實施后的390件案件，衛(wèi)生監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)363件（93.1%）、社會舉報27件（6.9%）。390件案件中引用《中華人民共和國職業(yè)病防治法》有382件，占97.9%，引用《職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法》有8件，占2.1%?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》實施前后，《中華人民共和國塵肺病防治條例》、

《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護(hù)條例》等其它職業(yè)衛(wèi)生法規(guī)均未被引用。

2.5 案件陳述申辯、行政復(fù)議及訴訟情況

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施前，承辦的126件處罰案件均未提出陳述申辯、行政復(fù)議及行政訴訟。實施后的390件案件中有3件提出了陳述申辯，占0.8%；3件申請舉行聽證，占較大數(shù)額罰款(≥3萬元)的21.4%。390件案件中無申請行政復(fù)議或行政訴訟案件，無錯案及敗訴案件。

2.6 案件執(zhí)行及結(jié)案情況

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施前，126件處罰案件執(zhí)行方式均為自覺履行，執(zhí)行結(jié)果均是完全履行，126件案件均及時結(jié)案。實施后的390件行政處罰案件中自覺履行386件，占99.0%；強制執(zhí)行3件，占0.8%；撤消1件，占0.2%。撤消原因是衛(wèi)生行政部門認(rèn)為,本案件中的違法行為在其他用人單位中比較普遍存在，如果只對其實施罰款的衛(wèi)生行政處罰有失公正執(zhí)法。390件案件中完全履行381件，占97.7%；部分履行5件，占1.3%；未履行4件，占1.0%。未履行案件中包括1件撤消案件，另3件案件在法院強制執(zhí)行中已自動關(guān)閉或搬遷。390件案件均及時結(jié)案。お

3 討論

2002年5月1日—2007年12月31日，390件案件中引用《中華人民共和國職業(yè)病防治法》的382件，占97.9%，而其它法規(guī)則引用較少甚至未引用。這主要是《中華人民共和國職業(yè)病防治法》具有較強的可操作性，如違反職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理案、未對職業(yè)病危害因素檢測評價案、違反職業(yè)病危害項目申報案等取證均比較容易，相應(yīng)違反的條款和處罰依據(jù)條款也很明確，衛(wèi)生監(jiān)督員比較傾向于選擇這方面的案由，所以在案件案由分類中，這3種案件案由排在前3位。另外，《中華人民共和國職業(yè)病防治法》中大多數(shù)處罰條款是給違法的用人單位先警告的衛(wèi)生行政處罰，如果被處罰人逾期未改正其違法行為再給予罰款的衛(wèi)生行政處罰，這完全貫徹了行政處罰法中教育與處罰相結(jié)合的原則，被處罰人也比較容易接受，所以在被處罰的390件案件中，警告案件占絕大多數(shù)?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》較以往法律法規(guī)更具威懾力，因為在該法律中的許多罰款條文最低處罰是2萬元以上或5萬元以上，最高則可處罰30萬元甚至50萬元，處罰力度較以往衛(wèi)生法律法規(guī)明顯加強，一些中小企業(yè)一旦被給予較大數(shù)額罰款的處罰將對其經(jīng)濟效益產(chǎn)生較大影響。出于這方面的原因，許多用人單位不得不遵守《中華人民共和國職業(yè)病防治法》中的有關(guān)規(guī)定。一旦受到警告的行政處罰，大多數(shù)被處罰的用人單位均能在限期改正期限內(nèi)改正其違法行為。

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后，年均實施職業(yè)衛(wèi)生行政處罰69戶次，年均監(jiān)督處罰率為19.3%，年均罰款27.6萬元，分別是《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施前的3.5倍、1.4倍、9.9倍；處罰戶次數(shù)和監(jiān)督處罰率均呈逐年上升趨勢。這表明《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后寶山區(qū)職業(yè)衛(wèi)生行政處罰力度在不斷加強。寶山地區(qū)是上海的重工業(yè)基地，工廠企業(yè)行業(yè)門類齊全，職業(yè)病危害因素種類繁多，管理對象數(shù)也在逐年增加，職業(yè)病病人時有發(fā)生，職業(yè)病防治工作任務(wù)艱巨而繁重，在相當(dāng)長的時間內(nèi)在職業(yè)病防治上對用人單位采取強有力的監(jiān)管手段和措施是非常必要的。

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后，行政處罰案由種類較實施前增加了6個，平均每個案件涉及的案由個數(shù)為1.8個，是實施前的1.3倍，處罰10萬元以上的案件達(dá)到10件（實施前為0件），衛(wèi)生監(jiān)督員辦理大案要案的能力得到了鍛煉。實施后處罰2萬元以上的25件案件均未申請行政復(fù)議或行政訴訟，無錯案或敗訴案件；承辦的390件案件自覺履行率達(dá)99.0%，結(jié)案率達(dá)100%。一方面表明管理相對人對案件的處罰依據(jù)、辦案程序、應(yīng)用法律法規(guī)條款無異議，對衛(wèi)生行政部門給予的衛(wèi)生行政處罰表示接受和認(rèn)同，另一方面也體現(xiàn)了衛(wèi)生監(jiān)督員在辦案過程中能做到依法行政、公正執(zhí)法，辦案認(rèn)真細(xì)致，衛(wèi)生監(jiān)督員的職業(yè)衛(wèi)生行政執(zhí)法水平也在不斷提高。

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》實施后，寶山區(qū)衛(wèi)生行政部門把每年5月的第1周作為《中華人民共和國職業(yè)病防治法》宣傳周，同時也加大了對用人單位的監(jiān)督處罰力度。但2002—2007年的平均監(jiān)督處罰率仍高達(dá)19.3%。從案件來源看，來自社會舉報的案件只占到總案件的6.9%，這表明用人單位的勞動者的法制意識和自我維權(quán)意識仍偏低。從違反職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理案及未對職業(yè)病危害因素檢測評價案來看，違反戶次數(shù)居前2位。由于健康監(jiān)護(hù)和監(jiān)測均需要用人單位支出費用，特別是對一些大企業(yè)，這筆費用可能超出5萬甚至10萬元，所以有些企業(yè)心存曉幸，寧愿違法以節(jié)省這方面的開支。因此，非常有必要進(jìn)一步加強職業(yè)病防治法宣傳力度，不斷提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法制意識及勞動者的自我保護(hù)意識。お

4 參考文獻(xiàn)

［1］劉向陽,徐國，張岳林，等.91例勞動衛(wèi)生行政處罰案件分析.勞動醫(yī)學(xué)雜志,2001，18（2）：121-122.

(收稿日期：2009-02-09)