美國(guó)的收入流動(dòng)性研究及啟示

胡　瑩

摘要:文章從代際收入流動(dòng)、個(gè)人生命周期中的收入流動(dòng)性以及低工資雇員的收入流動(dòng)性三個(gè)方面,介紹了國(guó)外學(xué)者對(duì)美國(guó)收入流動(dòng)性的分析。對(duì)美國(guó)收入流動(dòng)性的研究表明,美國(guó)社會(huì)遠(yuǎn)不如人們所設(shè)想的那樣具有流動(dòng)性。收入流動(dòng)性是考察收入不平等的動(dòng)態(tài)視角之一,這一視角對(duì)我國(guó)的收入分配研究具有一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞:代際收入流動(dòng);收入生命周期;最低工資職業(yè)

中圖分類(lèi)號(hào): F13/6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1004-1494(2009)05-0069-05

蒂瑪森?斯米丁指出,21世紀(jì)之初,在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的所有成員國(guó)中,美國(guó)的收入差距最大。[1]收入流動(dòng)性是考察收入不平等的動(dòng)態(tài)視角之一。即使在基尼系數(shù)較高的情況下,只要不同收入階層之間居民的收入流動(dòng)性較高,也能夠緩解收入不平等產(chǎn)生的社會(huì)壓力和沖突。在美國(guó)是否存在一種收入差距持續(xù)擴(kuò)大的模式?這就需要對(duì)其較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)收入的變化進(jìn)行考察。

一、代際收入流動(dòng)

存在這樣一個(gè)被廣泛接受的觀點(diǎn):美國(guó)是一個(gè)流動(dòng)性極強(qiáng)的社會(huì),在那里不管人們出生時(shí)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境如何,一個(gè)人既可能成功也可能失敗。在霍里迪?艾爾齊所描寫(xiě)的故事中,19世紀(jì)的人們經(jīng)過(guò)一代人的奮斗就能夠從布衣變?yōu)楦晃獭＿@類(lèi)故事為迅速向上流動(dòng)的信念提供了一個(gè)理想化的范本。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們最初對(duì)代際流動(dòng)性的研究也肯定了這一事實(shí)。這些研究發(fā)現(xiàn),在美國(guó)與其他工業(yè)化國(guó)家,父親與兒子間收入的代際彈性(簡(jiǎn)稱(chēng)IGE)低于0.2。蓋里?貝克和里奇?湯瑪斯在1986年提出“幾乎所有的收入優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)在三代之內(nèi)都被消除了?！钡窃?0世紀(jì)90年代,一些研究者,如索倫、茲姆爾曼使用更新、更全面的數(shù)據(jù)對(duì)美國(guó)社會(huì)迅速流動(dòng)的觀點(diǎn)進(jìn)行了修改,研究估計(jì)美國(guó)的收入IGE至少達(dá)到了0.4,指出美國(guó)社會(huì)遠(yuǎn)不如以前人們所設(shè)想的那樣具有流動(dòng)性。曼祖姆德在2005年使用新數(shù)據(jù)再次對(duì)IGE進(jìn)行計(jì)算的結(jié)果為0.6,并且指出現(xiàn)存的不平等將會(huì)持續(xù)更長(zhǎng)的時(shí)間。IGE在0.4與0.6之間有何差別?設(shè)想一個(gè)有兩個(gè)孩子的四口之家,其收入剛剛達(dá)到貧困線,比國(guó)民平均收入低75%。如果平均IGE是0.6,那么這個(gè)家庭的后代需要花費(fèi)五到六代人的時(shí)間(120至150年),才能使其收入與國(guó)民平均收入的差距少于5%。但如果IGE為0.4,那么他們所需要的時(shí)間是三代人(75年)。IGE的值為0.6也會(huì)對(duì)公共政策的長(zhǎng)期效果產(chǎn)生影響。例如,克魯格指出,學(xué)校的種族分隔使得生于20世紀(jì)20年代的黑人們收入減少了21%。IGE達(dá)到0.6就意味著該群體的后代會(huì)由于父輩們的學(xué)校分隔政策而少獲得12%的收入。對(duì)第二代人來(lái)說(shuō),黑人與白人間收入差距的40%來(lái)源于此。[2]

“你能成為任何你想成為的人”這一典型的美國(guó)信條如今受到了極大的挑戰(zhàn),甚至可以將其更改為“成功的秘訣在于擁有成功的父母”。當(dāng)前的研究表明,如果父母的收入位居收入分配頂層的20%,那么子女的收入也居于此列的機(jī)率高達(dá)42.3%,他們只有6.3%的可能性會(huì)落入收入分配底層的20%。相反,如果父母的收入居于底層20%,那么子女收入上升至頂層20%的可能性只有7.3%。如果把財(cái)富因素也考慮進(jìn)來(lái),那么這一關(guān)系將會(huì)更加明顯。[3]美聯(lián)儲(chǔ)的一項(xiàng)研究表明,如果父母富裕,那么子女變得富裕的機(jī)會(huì)也非常大。這一機(jī)率就如同父母身高很高,子女也長(zhǎng)得很高的機(jī)率一樣大。[4]

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自然分化功能不僅體現(xiàn)在由物質(zhì)資本占有不平等所造成的資本收益差距上,還體現(xiàn)在作為人力資本回報(bào)的工資收入差距上。擁有教育等更好的憑證和更高的收入會(huì)使得等級(jí)中的權(quán)威合法化。教育體制生產(chǎn)出適合不同等級(jí)的人才,由此帶來(lái)收入差別。這樣的等級(jí)制度看起來(lái)是合理的。人在考慮是否接受教育時(shí),總會(huì)考慮到未來(lái)收入的增長(zhǎng)。不過(guò),為什么藍(lán)領(lǐng)工人不為自己支付更多的訓(xùn)練費(fèi)用,從而適應(yīng)更高等級(jí)職位的要求以得到更多的工資呢?“教育帶來(lái)能力”的意義,在于它是社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位從父母?jìng)髦磷优囊粭l路徑。父母對(duì)下一代的投資能力受到他們自身收入水平的限制。結(jié)果,一代人的收入分配取決于上一代人的收入分配。高收入父母會(huì)對(duì)天賦較低的孩子加大投入,而低收入父母對(duì)天賦較高的孩子卻投入不足。貧困是無(wú)法擺脫貧困的主要原因。

二、個(gè)人生命周期中的收入流動(dòng)性

除了代際流動(dòng)之外,收入在個(gè)人生命周期中的流動(dòng)性也是考察收入不平等的視角之一?，旣?戴利和羅伯?瓦里塔研究了1967年至2000年美國(guó)中等收入水平工人的收入流動(dòng)性。他們選用的數(shù)據(jù)來(lái)自1968年3000個(gè)美國(guó)家庭中25歲至59歲的男性,他們都是家庭收入的主要來(lái)源者。研究數(shù)據(jù)不包括低收入家庭樣本,基本代表了美國(guó)中產(chǎn)階級(jí)家庭的收入流動(dòng)性。戴利和瓦里塔計(jì)算出每5年的收入平均值,如1967/71表示1967年至1971年收入的平均值。為了對(duì)20世紀(jì)70年代、80年代和90年代進(jìn)行比較,研究者選取了1977/81-1967/71、1987/9-1977/811和1994/2000-1985/89這三組平均值之差來(lái)代表這3個(gè)10年的收入變化。從圖1可以看出,在這3個(gè)10年里,個(gè)人5年收入平均值之差在不同的變化值范圍中占有不同份額。

例如,第一組條形圖案代表了在20世紀(jì)70年代、80年代和90年代里收入減少超過(guò)15000美元的人數(shù)百分比。從圖中可以發(fā)現(xiàn),在這3個(gè)10年里收入增加的可能性均大于收入減少的可能性。對(duì)于正當(dāng)壯年的男性來(lái)說(shuō),隨著技能的積累和權(quán)威的增長(zhǎng),他們的收入會(huì)隨之增加,這是一種十分正常的趨勢(shì)。在20世紀(jì)70年代(表現(xiàn)為1977/81與1967/71之間的差額),收入變化幅度較小:約有34%的人收入增加或減少了不到5000美元,30%的人收入增長(zhǎng)了5000美元到15000美元不等,收入增長(zhǎng)超過(guò)15000美元的人數(shù)只占到24%左右。但是,在20世紀(jì)80年代和90年代,收入的較大增長(zhǎng)(超過(guò)15000美元)出現(xiàn)了。90年代收入增長(zhǎng)超過(guò)15000美元的人多達(dá)31%。與此同時(shí),20世紀(jì)80年代收入減少超過(guò)5000美元的可能性上漲了:20世紀(jì)70年代這一數(shù)據(jù)為11%,80年代則達(dá)到了17%。而到了20世紀(jì)90年代這一趨勢(shì)顛倒過(guò)來(lái)了,收入下降超過(guò)15000美元的人減少了,收入下降在5000美元至15000美元之內(nèi)的人也減少了,但仍然高于20世紀(jì)70年代。

圖1:美國(guó)25歲-59歲全職男性工人的收入流動(dòng)性

雖然圖1說(shuō)明更多的人收入增加了而不是下降了,但是它并未揭示是誰(shuí)的收入在增加或減少。圖2反映了初始收入(如1967/71)與收入變化(如1977/81與1967/71的差額)之間的關(guān)系。在20世紀(jì)70年代,這一關(guān)系是反向的,即低收入者會(huì)比高收入者得到更多的收入增長(zhǎng)。而在20世紀(jì)80年代和20世紀(jì)90年代,初始收入與收入變化之間的關(guān)系是正向的,即高收入者往往會(huì)有更多的收入增長(zhǎng)?？偟膩?lái)說(shuō),這些結(jié)果表明,對(duì)于大部分處于就業(yè)年齡的個(gè)人來(lái)說(shuō),向上的流動(dòng)是可以獲得的。但是在近幾十年里,獲益者已經(jīng)逐步從低收入者轉(zhuǎn)向高收入者。從20世紀(jì)80年代開(kāi)始,美國(guó)的收入差距開(kāi)始急劇拉大。

圖2:初始收入與收入變化之間的關(guān)系

三、低工資雇員的收入流動(dòng)性

雖然大部分從事低工資工作的工人最終會(huì)隨著經(jīng)驗(yàn)的積累而流向更高的收入等級(jí),但是卻有一部分工人長(zhǎng)期從事最低工資工作。威廉?凱里頓和布魯斯?法里克在他們的研究中發(fā)現(xiàn),超過(guò)8%的美國(guó)工人在離開(kāi)學(xué)校的頭10年里一直在從事低于最低工資的工作。