尤振來　劉應宗

摘要：文章在明確了地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外部聯(lián)系對集群升級的作用的基礎上，提出了全球價值鏈背景下的地方產(chǎn)業(yè)集群只有在基于內(nèi)部聯(lián)系的牽引力和基于外部聯(lián)系的推動力的共同作用下才能實現(xiàn)順利升級的論點，并給出了基于內(nèi)外部聯(lián)系緊密程度不同的地方產(chǎn)業(yè)集群分類方法，在借鑒動態(tài)能力分析思想的基礎上，進一步提出了基于動態(tài)能力的地方產(chǎn)業(yè)集群升級的分析框架以及相應的升級策略。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈；地方產(chǎn)業(yè)集群；升級；動態(tài)能力

一、全球價值鏈背景下的地方產(chǎn)業(yè)集群

M.Poter教授于20世紀末提出的風靡一時產(chǎn)業(yè)集群概念后，各位學者都根據(jù)自己的理解對產(chǎn)業(yè)集群給出了自己的見解。綜合起來。產(chǎn)業(yè)集群是指由一群處于同一價值鏈上的在特定地理位置上聚集并根植于該區(qū)域的存在著橫向和縱向聯(lián)系的中小企業(yè)及其相關(guān)支持機構(gòu)組成的具有強大創(chuàng)新能力的中間性組織。根據(jù)集群的定義我們可以看出，產(chǎn)業(yè)集群是具有強大創(chuàng)新能力的中間性組織，這也是產(chǎn)業(yè)集群的核心能力所在，而集群的核心能力的根源在于構(gòu)成產(chǎn)業(yè)集群主體的各種組織的地理位置集中、根植于所在社區(qū)、它們之間存在密切的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系。換句話說。地理位置集中、根植于所在社區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各主體之間密切的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系決定了產(chǎn)業(yè)集群的核心競爭力。

全球價值鏈是指產(chǎn)品在全球范圍內(nèi)，從概念設計到使用直到報廢的全生命周期所創(chuàng)造價值的活動范圍，包括對產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)、銷售、營銷、分銷及對最終用戶的支持與服務等等。組成價值鏈的各種活動可以聚集在一個企業(yè)之內(nèi)，也可以分散于各個企業(yè)之間；可以聚集于某個特定的地理范圍之內(nèi)，也可以散布于全球各地。根據(jù)全球價值鏈的概念，我們可以看出，散落于世界各地的地方產(chǎn)業(yè)集群是全球價值鏈上的片段化環(huán)節(jié)，每個產(chǎn)業(yè)集群專注于全球價值鏈的某一環(huán)節(jié)。由于全球價值鏈上的各個環(huán)節(jié)創(chuàng)造著非等量的價值，所以，全球價值鏈上的每個產(chǎn)業(yè)集群都希望占領全球價值鏈的較高價值能力創(chuàng)造環(huán)節(jié)，即沿著全球價值鏈向價值創(chuàng)造能力較高的環(huán)節(jié)攀升。地方產(chǎn)業(yè)集群沿著全球價值鏈向上攀升的過程也就是我們通常所說的產(chǎn)業(yè)集群升級的過程。

二、內(nèi)部聯(lián)系和外部聯(lián)系對地方產(chǎn)業(yè)集群升級的影響

1內(nèi)部聯(lián)系和外部聯(lián)系對地方產(chǎn)業(yè)集群升級的影響，在區(qū)域發(fā)展文獻中。關(guān)注地方治理。加強產(chǎn)業(yè)集群的本地聯(lián)系的重要性已被普遍接受。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究強調(diào)創(chuàng)新網(wǎng)絡的治理有利于區(qū)域的發(fā)展，成功的區(qū)域都有能促使地方政府和公眾社會合作的機構(gòu)以及跨越這兩者邊界聯(lián)系橋梁的治理系統(tǒng)。Meyer Stammer比較了巴西Santa Cata-rina州的陶瓷和紡織集群，發(fā)現(xiàn)陶瓷集群因加強了群內(nèi)企業(yè)之間的合作，克服了20世紀90年代的危機而實現(xiàn)了升級，相反，紡織集群因沒聯(lián)合地方而沒能升級。相似的結(jié)論也出現(xiàn)在洛杉礬和曼谷的珠寶集群的比較研究里。DeiOttati在調(diào)查普拉托市成功的產(chǎn)業(yè)集群應對20世紀80年代的危機時也發(fā)現(xiàn)，能夠帶來創(chuàng)新的企業(yè)是隸屬于由地方緊密合作的企業(yè)組成的網(wǎng)絡；同樣，在Knorringa對印度，Nadvi對巴基斯坦，Rabellotti對墨西哥以及Schmitz對巴西等四個發(fā)展中國家研究時。也得出了加強同集群內(nèi)部其他企業(yè)合作的組織能夠獲得更高的績效的結(jié)論?？傊?。加強產(chǎn)業(yè)集群主體間的內(nèi)部聯(lián)系有助于提升產(chǎn)業(yè)集群的核心競爭能力，增強產(chǎn)業(yè)集群在升級過程的牽引力，進而有利于產(chǎn)業(yè)集群的順利升級。

但是，由于路徑依賴和行為慣性的存在，構(gòu)成地方產(chǎn)業(yè)集群各個主體的組織之間的內(nèi)部聯(lián)系在構(gòu)成集群核心競爭優(yōu)勢的同時也可能構(gòu)成核心剛性。反過來成為集群進一步升級的阻力。所以。在強調(diào)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部聯(lián)系的同時，還要關(guān)注集群的外部聯(lián)系。而產(chǎn)業(yè)集群與外部的聯(lián)系是通過全球價值鏈來實現(xiàn)的，因此。這就涉及到的全球價值鏈在集群升級中所起的作用。

基于全球價值鏈的外部聯(lián)系同樣對地方產(chǎn)業(yè)集群的升級起著重要的作用，如Weiiland認為印度尼西亞那些通過中介與外部市場聯(lián)系的集群比那些沒有聯(lián)系的集群取得了更高的收益；Knorriga把印第安集群升級的失敗歸因于生產(chǎn)者和購買者之間低信任和缺少信息交流；Nad-vi&schmitz;在對巴基斯坦和巴西的集群研究顯示生產(chǎn)者和購買者之間的緊密關(guān)系對產(chǎn)品和工藝升級的重要性。

同樣，基于外部聯(lián)系的全球價值鏈在給產(chǎn)業(yè)集群帶來升級機會的同時也會帶來阻礙。首先。價值鏈治理的主導企業(yè)會因為地方產(chǎn)業(yè)集群升級給他們帶來的潛在威脅而阻礙其升級。在中國、印度和巴西的鞋業(yè)制造集群的研究中發(fā)現(xiàn)，它們在發(fā)展自有設計和市場競爭力時遭遇到了來自于主導企業(yè)的阻力。另外，Gibbon就在研究中發(fā)現(xiàn)嵌入全球價值鏈升級的企業(yè)會遭到價值鏈里其他企業(yè)的排斥，

2全球價值鏈背景下地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外部聯(lián)系的內(nèi)容。一是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部處于同一價值鏈的生產(chǎn)企業(yè)之間的聯(lián)系，具體包括同游企業(yè)之間的競爭與合作關(guān)系以及上下游企業(yè)之間的分工和協(xié)作關(guān)系。競爭關(guān)系主要表現(xiàn)為同游企業(yè)之間在共同原材料、勞動力及產(chǎn)品市場上的競爭，合作關(guān)系主要表現(xiàn)為市場同創(chuàng)、技術(shù)關(guān)聯(lián)以及集群整體晶牌的維護和培育方面的合作：分工關(guān)系是指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部上下游企業(yè)分別承擔著同一種產(chǎn)品的某個環(huán)節(jié)或者某個零部件的生產(chǎn)。協(xié)作關(guān)系是指上下游企業(yè)之間通過協(xié)作向市場提供某一特定產(chǎn)品。從而滿足顧客的需求。

二是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各種相關(guān)支持機構(gòu)之間的聯(lián)系尤其是生產(chǎn)企業(yè)同集群內(nèi)部的各種相關(guān)支持機構(gòu)之間的聯(lián)系。地方政府、金融機構(gòu)、高校、研究機構(gòu)也是產(chǎn)業(yè)集群的有機組成部分，它們在為生產(chǎn)企業(yè)提供各種服務過程中同生產(chǎn)企業(yè)共同構(gòu)筑了產(chǎn)業(yè)集群的核心競爭能力。生產(chǎn)企業(yè)只有同這些各種類型的相關(guān)支持機構(gòu)保持密切的聯(lián)系，才能使產(chǎn)業(yè)集群有效運轉(zhuǎn)。保持活力。

3基于內(nèi)外部聯(lián)系密切程度的地方產(chǎn)業(yè)集群分類方法。地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各主體之間的密切聯(lián)系構(gòu)成了集群的核心競爭力，作為一種內(nèi)生力量。這種核心能力是地方產(chǎn)業(yè)集群沿著全球價值鏈向上攀升的內(nèi)部牽引力。而地方產(chǎn)業(yè)集群通過全球價值鏈同外部集群產(chǎn)生的各種合作與交流則是一種外生力量，這種力量成為地方產(chǎn)業(yè)集群升級的外部推動力。

根據(jù)內(nèi)外部聯(lián)系的強弱，可以建立在內(nèi)部聯(lián)系基礎上的牽引力和建立在外部聯(lián)系的推動力共同作用下的產(chǎn)業(yè)集群分成四類(見圖1)，以便針對不同集群的特點。采取更加有力措施，實現(xiàn)地方產(chǎn)業(yè)集群的順利升級。

從圖1中我們可以看出，現(xiàn)有的地方產(chǎn)業(yè)集群可以根據(jù)內(nèi)外部聯(lián)系的強弱分成四類。分別是內(nèi)部聯(lián)系和外部聯(lián)系均弱的產(chǎn)業(yè)集群，內(nèi)部聯(lián)系弱、外部聯(lián)系強的產(chǎn)業(yè)集群，內(nèi)部聯(lián)系強、外部聯(lián)系弱的產(chǎn)業(yè)集群以及內(nèi)外部聯(lián)系均強的產(chǎn)業(yè)集群。

相對于我國的現(xiàn)實情況，上述四種分類方法分別對應著現(xiàn)階段不同的地方產(chǎn)業(yè)集群，對于內(nèi)部外部均為弱鏈接的產(chǎn)業(yè)集群對應我國的地方政府為了發(fā)展經(jīng)濟一哄而上

的工業(yè)園區(qū)，由于這些園區(qū)完全是政府意志的產(chǎn)物，其成立之日就是死亡之時。有時甚至不能將其稱之為真正意義上的產(chǎn)業(yè)集群；對于內(nèi)部強鏈接外部弱鏈接的產(chǎn)業(yè)集群，主要是指我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)、民營企業(yè)聚集形成的地方傳統(tǒng)集群，由于這些集群是在自發(fā)基礎上一點一滴逐漸形成的，所以具有較強的內(nèi)部聯(lián)系，但由于較弱的外部聯(lián)系，沒能融人全球價值鏈，無法建立起全球范圍內(nèi)的知名品牌。難以占領全球價值鏈的高端；對于外部強聯(lián)系內(nèi)部弱聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)集群，主要對應著我國處于沿海地區(qū)。由FDI驅(qū)動，從事外向出口的產(chǎn)業(yè)集群。由于此類產(chǎn)業(yè)集群來源于國外跨國公司的業(yè)務外包，從一開始就融人了全球價值鏈體系，具有較強的外部聯(lián)系，但跨國公司向這些地區(qū)轉(zhuǎn)移的往往是其松腳型的環(huán)節(jié)，所以，此類集群也處于價值鏈的低端：我國現(xiàn)階段還不存在內(nèi)外聯(lián)系均較強的比較典型的產(chǎn)業(yè)集群，但這類集群是其他各種類型集群發(fā)展的一個目標。對于這類集群而言，強的內(nèi)部聯(lián)系意味著此類集群擁有較強的核心競爭能力。強的外部聯(lián)系意味著此類集群已經(jīng)處于全球價值鏈上的某一環(huán)節(jié)，所以。該類地方產(chǎn)業(yè)集群可以在內(nèi)部牽引力和外部推動力的共同作用下順利實現(xiàn)集群升級，沿著全球價值鏈不斷向上攀升。

三、基于動態(tài)能力的地方產(chǎn)業(yè)集群升級分析框架的構(gòu)建

1動態(tài)能力的基本內(nèi)涵。自Teece，Pisano于1994年在《The dynamic capabflity of firm：an introduction》一文中提出動態(tài)能力以來，動態(tài)能力理論已經(jīng)引起越來越多學者的關(guān)注，不同學者也分別就自己的理解給出有關(guān)動態(tài)能力的內(nèi)涵。

動態(tài)能力是改變能力的能力。Teece，Pisano＆Shuen(1997)認為，動態(tài)能力是企業(yè)整合、構(gòu)建和重組內(nèi)外部能力(Competence)以適應快速變化環(huán)境的能力。“動態(tài)”指為適應不斷變化的市場環(huán)境，企業(yè)必須具有不斷更新自身能力的能力，以便與動態(tài)變化的經(jīng)營環(huán)境相一致：“能力”指在更新自身能力(整合、重構(gòu)內(nèi)外部組織的技能、資源)以滿足環(huán)境變化的要求方面具有的關(guān)鍵作用。

動態(tài)能力是可以確認的明確流程或者常規(guī)慣例。Kathleen認為，動態(tài)能力是可以確認的明確的常規(guī)慣例(Routines)或者流程(Process)。動態(tài)能力包括整合資源的動態(tài)能力(如產(chǎn)品開發(fā)常規(guī)慣例、戰(zhàn)略決策形成)、重新配置資源的動態(tài)能力(包括復制、轉(zhuǎn)賣常規(guī)慣例、被經(jīng)理們用來復制、轉(zhuǎn)變和重新組合資源)及獲取和讓渡資源有關(guān)的動態(tài)能力(如知識創(chuàng)新常規(guī)慣例、從外部獲取常規(guī)慣例)。

動態(tài)能力是一種產(chǎn)生多樣化業(yè)務的知識特性。subba和Narasimha借鑒生物學的基本原理，即免疫系統(tǒng)具有一種識別多種抗原多樣性并在需要時產(chǎn)生相應抗體的能力，從而使人體有能力應對生物環(huán)境，提出動態(tài)能力是產(chǎn)生多樣化的業(yè)務的知識特性。知識的有用性來源于頭腦的抽象能力，抽象能力幫助人們?nèi)跁炌?，也就是知識具有跨越時空轉(zhuǎn)移的特性。這樣，產(chǎn)生多樣化的能力和知識是一致的，動態(tài)能力幫助公司具有先動優(yōu)勢，并及時適應動態(tài)環(huán)境。

2基于動態(tài)能力的全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級框架。從動態(tài)能力的內(nèi)涵中我們不難看出，目前學者們主要是從單個企業(yè)的角度研究動態(tài)能力，由于產(chǎn)業(yè)集群和單個企業(yè)在組織結(jié)構(gòu)、交易成本、網(wǎng)絡關(guān)系、市場績效和發(fā)展目標等方面的顯著區(qū)別，所以很難直接用企業(yè)的動態(tài)能力來解釋集群的動態(tài)能力。但是，產(chǎn)業(yè)集群作為一個介于市場和企業(yè)之間的中間型組織，其也面臨著同單個企業(yè)類似的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境，從這個角度講，又可以在動態(tài)能力的分析框架下解決地方產(chǎn)業(yè)集群在升級中遇到的問題。從動態(tài)能力角度看，產(chǎn)業(yè)集群的升級是指地方產(chǎn)業(yè)集群在動態(tài)的能力整合集群內(nèi)外部資源，從而使地方產(chǎn)業(yè)集群獲取新的能力過程?；趧討B(tài)能力的產(chǎn)業(yè)集群升級分析框架如圖2示。

從圖2中可以看出，集群的動態(tài)能力是由識別階段、整合階段、學習階段和重構(gòu)階段等四部分組成。識別階段是對地方產(chǎn)業(yè)集群定位的過程，通過對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)有資源能力的識別明確產(chǎn)業(yè)集群的具體定位：整合階段是對集群內(nèi)外部現(xiàn)有資源的整合過程，通過整合階段可以對產(chǎn)業(yè)集群的原有核心競爭力起到鞏固和加強的作用，但無法形成新的集群能力：學習階段是在有效利用集群內(nèi)部和外部資源的基礎上。通過組織學習形成新的知識的過程，這些知識可以為集群所用，為產(chǎn)業(yè)集群新的能力的形成提供量的積累；重構(gòu)階段是在識別、整合、學習的基礎之上，形成新的集群能力的過程，是從量變到質(zhì)變的過程。通過對產(chǎn)業(yè)集群的重構(gòu)。實現(xiàn)了地方產(chǎn)業(yè)集群的升級。

識別階段、整合階段、學習階段和重構(gòu)階段對應著地方產(chǎn)業(yè)集群中不同階層的能力，如果說集群現(xiàn)有的能力作為集群的一階能力的話。即集群現(xiàn)有的能力是集群生存的基礎；識別階段和整合階段則對應著集群的二階能力，即集群的識別和整合階段是集群的核心競爭力的形成的過程；學習和重構(gòu)階段對應著產(chǎn)業(yè)集群的三階能力，即學習能力和重構(gòu)階段才是新的集群競爭能力的形成過程，是地方產(chǎn)業(yè)集群不斷適應內(nèi)外部環(huán)境的過程，同時也是地方產(chǎn)業(yè)集群升級的過程。

四、基于動態(tài)能力的全球價值鏈背景下地方產(chǎn)業(yè)集群的升級策略

1加強集群內(nèi)部各主體之間的聯(lián)系，實現(xiàn)地方產(chǎn)業(yè)集群升級。充分挖掘和利用內(nèi)部資源，加強集群內(nèi)部各主體之間的聯(lián)系，培養(yǎng)和強化地方產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部牽引力，實現(xiàn)集群的順利升級。通過識別和整合階段，明確集群內(nèi)部資源狀況，加強內(nèi)部各主體之間的聯(lián)系。具體內(nèi)容包括充分了解各種生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模、生產(chǎn)能力、銷售能力，以及各生產(chǎn)企業(yè)之間聯(lián)系的密切程度等；各種相關(guān)支持機構(gòu)的經(jīng)濟實力、研發(fā)實力尤其是對生產(chǎn)企業(yè)的支持程度：通過加強產(chǎn)業(yè)集群各主體之間正式的和非正式的聯(lián)系，促進編碼知識和默會知識在集群內(nèi)流動。為產(chǎn)生新的知識創(chuàng)造條件。通過學習和重構(gòu)階段，創(chuàng)造新的知識，并把新的知識應用于集群，實現(xiàn)集群的升級。具體內(nèi)容包括通過集群生產(chǎn)企業(yè)之間以及集群生產(chǎn)企業(yè)同科研院所之間的交流和互動，促進知識在集群邊界內(nèi)流動、轉(zhuǎn)化、整合和衍生，創(chuàng)造出集群獨特的異質(zhì)性能力，并將這種能力迅速付諸實踐，使其成為集群新的核心競爭力來源。拉動地方產(chǎn)業(yè)集群不斷升級。

2加強產(chǎn)業(yè)集群與全球價值鏈上其他集群之間的聯(lián)系。實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的升級。通過識別和整合階段。明確地方產(chǎn)業(yè)集群在全球價值鏈所處的位置，并加強地方集群同其它集群的聯(lián)系，實現(xiàn)外部資源的整合。具體內(nèi)容包括，明確本集群處于價值鏈的哪個環(huán)節(jié)。是否占領了價值鏈的高端?如果沒有，同價值鏈高端的產(chǎn)業(yè)集群有多少距離，差距在哪里?并同外部集群尤其是處于價值鏈高端的集群建立戰(zhàn)略聯(lián)盟或其他的合作競爭關(guān)系，為從外部獲取知識創(chuàng)造條件。通過學習和重構(gòu)階段，從外部獲取、并創(chuàng)造新的知識，獲得新的能力。具體內(nèi)容包括，先是通過簡單的對外部企業(yè)模仿，拉近同價值鏈高端產(chǎn)業(yè)集群的距離。而后通過對外部獲得新知識的消化和吸收，形成地方產(chǎn)業(yè)集群升級的推動力，逐步形成后發(fā)優(yōu)勢。最終趕上甚至超過在現(xiàn)階段處于價值鏈高端的產(chǎn)業(yè)集群。