杜 濤

關(guān)鍵詞:呈繳本制度;出版物;立法

摘 要:我國現(xiàn)行出版物呈繳本制度存在著與時代不相適應(yīng)的結(jié)構(gòu)性缺陷。對出版物呈繳本制度進行立法,加強呈繳本體制建設(shè),強化呈繳本體系合理化建設(shè),是促進和完善我國出版物呈繳本制度法制化建設(shè)的必經(jīng)之路。

中圖分類號:G253.1文獻標(biāo)識碼:A 文章編號:1003-1588(2009)04-0105-03

1 出版物呈繳本的沿革

現(xiàn)代意義上的出版物呈繳本制度源于1537年12月28日法國瓦羅亞王朝國王法蘭西斯一世簽發(fā)的《蒙彼利埃法》。出版物呈繳本制度此后逐漸在世界許多國家建立起來。

1916年,北京政府教育部以法令形式確定北平圖書館(今國家圖書館)及其前身京師圖書館正式接受國內(nèi)出版物的呈繳本,現(xiàn)代出版物呈繳本制度從此在中國出現(xiàn)。中華人民共和國成立后,其作為一種制度正式確立并發(fā)展起來。這種法定呈繳本本身確立了出版物呈繳的公益性原則,使得公共圖書館和相關(guān)專業(yè)圖書館能夠成為出版物呈繳本的主要法定接受者,享有獲取呈繳本出版物的特權(quán)。同時,國家有關(guān)法律法規(guī)也為出版物呈繳本提供了法律依據(jù)?！稇椃ā芬?guī)定:公民享有憲法和法律規(guī)定的權(quán)利,同時必須履行憲法和法律規(guī)定的義務(wù)。公民有言論、出版、進行科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動的自由。國家對于從事教育、科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)和其他文化事業(yè)的公民的有益于人民的創(chuàng)造性工作,給以鼓勵和幫助?！吨腥A人民共和國民法通則》規(guī)定: 公民、法人享有著作權(quán)(版權(quán)),依法有署名、發(fā)表、出版、獲得報酬等權(quán)利。1952年8月16日政務(wù)院頒布的《管理書刊出版業(yè)印刷業(yè)發(fā)行業(yè)暫行條例》首次明確規(guī)定“每種書刊出版后,應(yīng)向各級出版行政機關(guān)及國立圖書館送繳樣本”。這些為我國出版物呈繳本制度的建立賦予了立法和政策的依據(jù),為其實施提供了根本保障。

2 出版物呈繳本的相關(guān)法規(guī)

20世紀(jì)90年代以后,國家行政部門發(fā)布的有關(guān)呈繳本的現(xiàn)行有效法律主要有:《憲法》、《民法》、《中華人民共和國著作權(quán)法》等;相關(guān)的行政法規(guī)有:《出版管理條例》、《音像制品管理條例》、《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》、《著作權(quán)集體管理條例》、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》等;相關(guān)的部門規(guī)章有:《電子出版物管理暫行規(guī)定》、《互聯(lián)網(wǎng)出版管理暫行規(guī)定》、《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定》、《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》、《音像制品出版管理規(guī)定》等;相關(guān)的地方性法規(guī)有:現(xiàn)行的地方性圖書館法規(guī)等。此外,與之相關(guān)的還有部分國際公約和雙邊協(xié)定,如《伯爾尼保護文學(xué)藝術(shù)作品公約》、《世界版權(quán)公約》等。這些法規(guī)為出版物呈繳本構(gòu)筑了紛繁復(fù)雜的環(huán)境,對出版物呈繳本事業(yè)起著支撐、規(guī)范、強化、約束甚至限制等多種作用。

3 出版物呈繳本的法定內(nèi)容

3.1 呈繳本的主體與客體

出版物呈繳本包含呈繳與接受兩個方面。呈繳出版物的各類出版社是主體,按照規(guī)定免費義務(wù)向有關(guān)單位呈繳正式出版物。接收呈繳本出版物的是客體,其成員多元化,主要包括各級出版行政機關(guān),如新聞出版署、省市出版局;國家有關(guān)部委情報司(所);中宣部出版局;國家圖書館、各省(自治區(qū)、直轄市)、市縣圖書館等各級公共圖書館,以及中國版本圖書館等專業(yè)圖書館。各級公共圖書館和專業(yè)圖書館擔(dān)當(dāng)著收集、繼承、保存、開發(fā)和利用我國文獻資源的主要職責(zé),成為出版物呈繳本制度的最為重要的客體。

3.2 呈繳本的目的與作用

隨著社會的發(fā)展,出版物呈繳本的目的和功能不斷地擴展?，F(xiàn)在出版物呈繳本除主要用于圖書館及有關(guān)單位完整地收藏本國或本地區(qū)的出版物、妥善保存文化遺產(chǎn)、迅速通報文獻出版情況、編制國家和地方性出版物目錄外,還用于補充館藏、提供閱覽、對外交流以及主管機構(gòu)的年度核驗、內(nèi)容審查、登記存檔、宏觀調(diào)控等。因此,出版物呈繳本對于出版業(yè)、出版管理、出版物發(fā)行業(yè)、圖書館業(yè)等具有無可替代的重要作用。

3.3 呈繳本的種類與數(shù)量

目前,呈繳本的種類主要有國內(nèi)正式出版的圖書、雜志、報紙、音像、電子出版物等,除此之外,中國版本圖書館還收繳圖片、畫冊、卷軸、連環(huán)畫、年歷、掛歷、明信片、碑帖、拓片、樂譜、地圖、中小學(xué)課本、教學(xué)掛圖、低幼讀物、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、影印古籍、盲人讀物等出版物,品種多、版本全,可謂無所不包。非正式出版物一般不作具體要求,因此呈繳本量很少,以單位或個人捐贈為主。在線網(wǎng)絡(luò)出版物目前尚未納入呈繳本范圍。呈繳本數(shù)量方面,一般要求為1-2份,用于補充館藏、提供閱覽、對外交流等需要,有關(guān)圖書館對紙質(zhì)出版物呈繳本數(shù)量要求有所增加。

3.4 呈繳本的方式與時限

出版物呈繳本由出版社按照有關(guān)規(guī)定主動地向新聞出版行政機關(guān)、國家圖書館、中國版本圖書館、各級公共圖書館、專業(yè)圖書館以及其他主管部門寄送。出版物未能及時呈繳時,接受出版物呈繳本的單位也常常予以征集或催繳。在市場經(jīng)濟條件下,部分圖書館開始出資購買應(yīng)繳出版物。呈繳本時限方面,中華人民共和國建立初期規(guī)定出版物出版3日內(nèi)即予呈繳,現(xiàn)在一般規(guī)定為出版后30日內(nèi)呈繳。

3.5 呈繳本的義務(wù)與責(zé)任

出版物呈繳本是一種國際慣例,出版物單位義不容辭,有關(guān)法規(guī)對此已作明確規(guī)定。不管是市場經(jīng)濟高度發(fā)達的國家,還是經(jīng)濟欠發(fā)達的國家,出版物呈繳本已成為出版業(yè)的自覺行為。同時,出版物呈繳單位也承擔(dān)著相應(yīng)的責(zé)任,尤其是對于未履行呈繳義務(wù)者,規(guī)定有多種彌補或處罰措施,如催繳、補繳、通報批評、限期呈繳等,嚴(yán)重的將核減或停止配給書號、刊號、音管號以及罰款等。

4 現(xiàn)行出版物呈繳本法規(guī)的不足

從整體上說,出版物呈繳不能說“無法可依”,而是“有法可依”。不過,在我國現(xiàn)行有效的呈繳規(guī)章中,一直沒有使用國際上通用的“呈繳本”一詞,而是使用“樣書”的概念。包括國務(wù)院文化行政部門在起草的《中華人民共和國圖書館法(建議稿)》依然是這樣。

4.1 法律效力不夠,執(zhí)行情況堪憂

由于適用的法規(guī)結(jié)構(gòu)不合理,缺乏能夠統(tǒng)馭新聞出版業(yè)、信息業(yè)、圖書館業(yè)等相關(guān)行業(yè)的國家出版物呈繳本法,使得新聞出版署制定的規(guī)范性文件法律效力先天不足。這些文件除了對本系統(tǒng)新聞出版業(yè)具有直接的、較強的約束力和強制力外,對于其他行業(yè)則難以起到主導(dǎo)作用。例如,網(wǎng)絡(luò)出版至今未能制定相應(yīng)法規(guī)予以呈繳。再如,現(xiàn)行地方性圖書館法規(guī)都明確規(guī)定了出版物呈繳本,但少數(shù)出版社從不呈繳,地方性圖書館只能催繳、聯(lián)系新聞出版行政主管機關(guān)強制其呈繳甚至出資購買,其公益權(quán)難以得到有效保障。中國版本圖書館雖然是新聞出版署的直屬機構(gòu),按規(guī)定正式出版物都須呈繳,但遲繳、缺繳、漏繳、少繳、不繳等情況還是經(jīng)常發(fā)生,每年都有部分出版物未能入庫。

國家圖書館情況則更嚴(yán)重,現(xiàn)在我國近三百家音像出版社中僅十幾家呈繳,國家圖書館音像資料館每年少征繳兩萬三千余種音像出版物。2001年全國出版圖書十五萬余種,國家圖書館征繳的僅十一萬余種,征繳率約為73%。出版的九千余種期刊,有55%不呈繳或呈繳本不完整,報紙近80%不繳。針對這種情況,新聞出版署多次下文,敦促有關(guān)出版社按要求向國家圖書館和版本圖書館呈繳出版物,但收效甚微。因此,缺乏國家法律和現(xiàn)有法規(guī)效力不足,成為制約我國出版物呈繳本事業(yè)順利發(fā)展的瓶頸。

4.2 法規(guī)結(jié)構(gòu)不合理,細節(jié)有待商榷

從我國出版物呈繳本法規(guī)構(gòu)成上來看,新聞出版署制定的規(guī)范性文件相對滯后且不完善,未成體系;其他法規(guī)只起間接的、輔助性的作用。缺乏國家出版物呈繳本法是最大的缺陷,與我國作為世界出版大國的地位極為不相稱。據(jù)統(tǒng)計,我國每年出版圖書二十余萬種,期刊九千余種,電子、音像制品數(shù)萬種,其他非正式出版物更是不計其數(shù)。由于法制結(jié)構(gòu)的不合理,致使每年有大量出版物不能依法呈繳,造成文獻資源嚴(yán)重流失。

4.3 法規(guī)覆蓋面不廣,資源流失嚴(yán)重

我國目前法定的呈繳本出版物主要限于正式出版的圖書、雜志、報紙、電子和音像出版物,其他一些正式的和非正式的出版物則很少或不予征繳,網(wǎng)絡(luò)在線出版物等新型出版物有關(guān)法規(guī)尚未涉及,從而造成出版物呈繳本的法定缺失。與之比較,美國國會圖書館等發(fā)達國家圖書館則幾乎將所有可以得到的出版物都納入征繳之列。因此,我國的出版物呈繳本法規(guī)應(yīng)該擴大呈繳本的種類與數(shù)量,以充分保護我國的文化資源。

4.4 呈繳權(quán)益未得到保障,繳送過程銜接不合理

我國出版物呈繳本法規(guī)一大明顯缺陷是未規(guī)定呈繳本單位和個人的權(quán)利,只規(guī)定了其應(yīng)盡的義務(wù)和應(yīng)負的責(zé)任。權(quán)利與義務(wù)不對等顯然是不公平的,也是許多出版社不愿依法呈繳的重要原因。這種呈繳本制度是在計劃經(jīng)濟體制下形成的,很不科學(xué),已不能適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的要求。具體說,呈繳本者合法權(quán)益包括:有關(guān)法規(guī)規(guī)定出版物呈繳本接受單位偏多,直接增加了呈繳本單位的負擔(dān);不少出版物呈繳后,接收單位沒有反饋處理情況,包括呈繳本出版物是否收到,是否公示,入藏、利用和審查意見等。傳統(tǒng)的出版物呈繳本制度,出版單位處于被動服從地位,幾乎沒有發(fā)言權(quán)。

4.5 呈繳本與征集的概念混亂

依據(jù)傳統(tǒng)與慣例,呈繳本針對正式出版物,征集針對非正式出版物。呈繳本是出版單位主動地、自覺地依法免費地提供出版物,體現(xiàn)的是一種義務(wù)與責(zé)任;征集則是圖書館等單位主動地向出版單位免費索取出版物,且多為非正式出版物,出版單位處于被動應(yīng)付地位,幾乎不具有法定義務(wù)。目前,有關(guān)呈繳本法規(guī)中多使用“征集”這一概念,使呈繳本的主體與客體、權(quán)利與義務(wù)發(fā)生混淆與錯位,直接影響了呈繳本工作正常進行。

5 出版物呈繳本法制建設(shè)措施

5.1 盡快制定國家出版物呈繳本法

許多國家都制訂了本國的出版物呈繳本法,并且能夠根據(jù)出版形勢的變化及時地進行修訂調(diào)整,使出版物呈繳本處于健康發(fā)展?fàn)顟B(tài)。鑒于出版物呈繳制度的現(xiàn)狀,制訂國家出版物呈繳本法,用法律的形式規(guī)范和保障我國出版物呈繳本事業(yè)成為當(dāng)務(wù)之急。

5.2 加強出版物呈繳本的體制建設(shè)

目前與出版物呈繳有關(guān)的新聞出版業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、圖書館業(yè)等行業(yè)條塊分割,各自為政,缺乏應(yīng)有的聯(lián)系,成為制約出版物呈繳本的又一瓶頸。中華人民共和國成立以來,我國行業(yè)部門增減分合頻繁,原先隸屬于文化部的新聞出版署幾經(jīng)變化,現(xiàn)已成為與文化部平級的國務(wù)院直屬機構(gòu)。圖書館又分屬文化、教育、科技等部門。這種松散的局面不利于呈繳本事業(yè)的發(fā)展,加強行業(yè)合作是目前需要解決的問題。事實證明,出版物呈繳必須有一個統(tǒng)一的機構(gòu)來領(lǐng)導(dǎo),比如成立國務(wù)院出版物呈繳本領(lǐng)導(dǎo)小組,來統(tǒng)籌相關(guān)部委工作等。

5.3 強化出版物呈繳本的執(zhí)法

由于體制松散和法規(guī)效力不足等原因,目前出版物呈繳執(zhí)法力度不夠,即便是新聞出版行業(yè)內(nèi)的出版物也不能正常呈繳,造成大量出版物缺繳,文獻資源流失嚴(yán)重。首先,應(yīng)加強宣傳,使出版單位知道呈繳出版物是法定的義務(wù),必須執(zhí)行,鼓勵自愿呈繳。其次,對違規(guī)者給予必要的處罰。出版單位呈繳情況,應(yīng)列為出版單位考核和年檢的重要內(nèi)容。對不按期呈繳或不呈繳的出版單位,將視情節(jié)輕重給予通報批評、核減中國標(biāo)準(zhǔn)音像制品編碼和標(biāo)準(zhǔn)書號、年檢時暫緩登記或不予以登記、罰款。同時,采用技術(shù)方法進行監(jiān)控。如為提高圖書樣本征集率,中國版本圖書館于2004年初利用出版社一年內(nèi)分配的ISBN流水號,與收到的樣書進行比較,進而生成了各個出版社呈繳本情況的統(tǒng)計表。當(dāng)然,“將出版物呈繳規(guī)定為出版業(yè)的一項強制性國家標(biāo)準(zhǔn)”,則是最為科學(xué)合理的方法。

5.4 合理征繳與科學(xué)利用

基于呈繳本成本的考慮,有關(guān)法規(guī)應(yīng)酌減出版物呈繳機關(guān)和部門數(shù)量,如呈繳給新聞出版主管機構(gòu)的出版物在審查完畢后,可以移交國家或省(直轄市)公共圖書館。國外許多國家只規(guī)定國家圖書館等個別機構(gòu)接收呈繳本出版物,從而充分保障了出版商的經(jīng)濟利益。

目前,充分利用中國版本圖書館和國家圖書館的地位與功能,保存出版物版本,編制國家出版物目錄,將其書目信息與有關(guān)機構(gòu)和圖書館實行共享。在出版單位依法呈繳的同時,還應(yīng)及時征集,必要時可部分購買。對于入館的呈繳本,在充分考慮出版單位利益和授權(quán)許可的前提下,進行公示、展呈,在保障呈繳雙方合法權(quán)利和所需義務(wù)的范圍內(nèi)達到最大的開發(fā)利用。與此同時給予積極配合呈繳的單位和個人以精神和物質(zhì)的獎勵。

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