蔡志芳

摘要:文章選取企業(yè)招投標(biāo)實(shí)踐中的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)典型案例作為研究樣本,探尋了個(gè)案中所揭示出的企業(yè)招投標(biāo)過程中發(fā)生頻率較高的投標(biāo)方案的知識產(chǎn)權(quán)流失問題,并從組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化和管理流程再造兩個(gè)方面提出了這一問題的解決方案。

關(guān)鍵詞:企業(yè)投標(biāo)方案;知識產(chǎn)權(quán);侵權(quán)案例;管理流程再造;組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化

中圖分類號:D922文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-2374(2009)20-0094-03

近年來,企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛不斷,相關(guān)侵權(quán)案件頻頻見諸于報(bào)端。這一系列侵權(quán)事件的發(fā)生,破壞了招投標(biāo)公平有序的運(yùn)作規(guī)則,背離了招投標(biāo)良性競爭的初衷,同時(shí)也折射出隱藏于案件背后的企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理問題。

一、企業(yè)投標(biāo)方案知識產(chǎn)權(quán)流失問題揭示

為深入探究企業(yè)招投標(biāo)過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理問題,筆者通過多種渠道的查找和搜集,共獲取五個(gè)企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案例,這些案例集中發(fā)生于2002年至2006年間,基本涵蓋了工程招標(biāo)、貨物采購招標(biāo)和服務(wù)招標(biāo)等招投標(biāo)主要類型,包括兩個(gè)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)案例、一個(gè)工程施工招標(biāo)案例、一個(gè)貨物采購招標(biāo)案例、一個(gè)創(chuàng)作方案招標(biāo)案例。

通過表1的對比分析可以發(fā)現(xiàn),在選取的五個(gè)招投標(biāo)典型案例中,只有一個(gè)案例反映的是招標(biāo)項(xiàng)目所涉技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)瑕疵問題,其余四個(gè)案例所反映的問題最終都可歸結(jié)為企業(yè)的投標(biāo)方案被招標(biāo)方和中標(biāo)方侵占或盜用,致使方案中含有的知識產(chǎn)權(quán)流失。這從一定程度上說明,企業(yè)投標(biāo)方案的知識產(chǎn)權(quán)流失問題較之招標(biāo)項(xiàng)目所涉技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)瑕疵問題來說更為普遍,是目前企業(yè)招投標(biāo)實(shí)踐中發(fā)生頻率較高的問題。因此,本文重點(diǎn)討論企業(yè)投標(biāo)方案的知識產(chǎn)權(quán)流失問題。

投標(biāo)方案是投標(biāo)文件的核心組成部分,其中涉及投標(biāo)企業(yè)的多項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán),不論中標(biāo)與否,投標(biāo)方案的版權(quán)以及方案中所運(yùn)用的投標(biāo)企業(yè)自身擁有的專利和技術(shù)秘密等都應(yīng)歸投標(biāo)企業(yè)所有。如果招標(biāo)方需要全部或部分使用失標(biāo)方案,須征得失標(biāo)企業(yè)的書面同意,并給予其一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

結(jié)合筆者搜集的典型案例來看,企業(yè)投標(biāo)方案的知識產(chǎn)權(quán)流失主要發(fā)生在工程建設(shè)招標(biāo)(包括工程設(shè)計(jì)招標(biāo)和工程施工招標(biāo)等)和服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)(包括創(chuàng)作方案招標(biāo)和項(xiàng)目咨詢招標(biāo)等)領(lǐng)域,大致表現(xiàn)為以下幾種情形:其一,投標(biāo)企業(yè)的設(shè)計(jì)方案沒有中標(biāo),但招標(biāo)方卻在中標(biāo)方案中抄襲或照搬未中標(biāo)人的設(shè)計(jì)方案;其二,投標(biāo)企業(yè)在某項(xiàng)目的一期招標(biāo)中成功中標(biāo),并運(yùn)用自己擁有的技術(shù)完成項(xiàng)目施工,但是他在隨后的二期招標(biāo)中失標(biāo),二期中標(biāo)人卻在項(xiàng)目施工中使用一期中標(biāo)人的技術(shù);其三,兩個(gè)以上企業(yè)組成一個(gè)聯(lián)合體參與投標(biāo),投標(biāo)方案完全由其中一方獨(dú)立設(shè)計(jì)完成,該聯(lián)合體中標(biāo)之后,未參與投標(biāo)方案設(shè)計(jì)的一方與招標(biāo)方私下串通侵占盜用設(shè)計(jì)方案,撇開了方案的設(shè)計(jì)者。

二、企業(yè)投標(biāo)方案知識產(chǎn)權(quán)流失的應(yīng)對策略

導(dǎo)致企業(yè)投標(biāo)方案的知識產(chǎn)權(quán)頻頻流失的原因是多方面的,既受到全社會知識產(chǎn)權(quán)意識較薄弱、知識產(chǎn)權(quán)信用環(huán)境惡化的影響,又與我國招投標(biāo)法律體系缺失知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的制度缺陷緊密相關(guān),同時(shí)“僧多粥少”的招投標(biāo)買方市場所引發(fā)的雙方地位失衡現(xiàn)狀,也使存有侵犯投標(biāo)方知識產(chǎn)權(quán)動(dòng)機(jī)的招標(biāo)方有機(jī)可乘。

不過,投標(biāo)企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)管理缺陷是其遭遇知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的關(guān)鍵原因所在。因此,投標(biāo)企業(yè)應(yīng)當(dāng)苦練內(nèi)功,以最大限度地保護(hù)、管理和運(yùn)用企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)資源為指導(dǎo)方針,進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部管理的全方位創(chuàng)新,在招投標(biāo)全過程中融入知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)涵及管理要素,從系統(tǒng)的角度來配置知識產(chǎn)權(quán)資源,實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理與招投標(biāo)操作規(guī)程質(zhì)的融合。

(一)組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化

投標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化,首先是對企業(yè)招投標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)管理職能進(jìn)行重新定位;其次,為企業(yè)內(nèi)部投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)的各崗位人員設(shè)定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé);再次,以設(shè)定的職責(zé)為評判依據(jù),考核各類人員在投標(biāo)工作中的知識產(chǎn)權(quán)管理績效。

1.知識產(chǎn)權(quán)管理職能的全過程定位。目前大多數(shù)投標(biāo)企業(yè)對于招投標(biāo)中的知識產(chǎn)權(quán)管理僅僅限于侵權(quán)糾紛發(fā)生后的協(xié)商和訴訟,在此之前的知識產(chǎn)權(quán)管理事項(xiàng)并未納入企業(yè)招投標(biāo)管理職能之列。這種事后補(bǔ)救雖然有可能挽回?fù)p失,但存在著因?yàn)榕e證不力而敗訴的風(fēng)險(xiǎn),且牽扯企業(yè)過多的時(shí)間和精力。

據(jù)此,投標(biāo)企業(yè)應(yīng)當(dāng)首先調(diào)整原先的知識產(chǎn)權(quán)管理職能定位,將事后維權(quán)的管理職能轉(zhuǎn)變?yōu)檎型稑?biāo)全過程的知識產(chǎn)權(quán)管理職能,把知識產(chǎn)權(quán)管理工作的關(guān)口前移,使工作重心從事后補(bǔ)救措施轉(zhuǎn)移到事前、事中的侵權(quán)預(yù)防措施上來,最大限度地降低被侵權(quán)的可能性,減少侵權(quán)糾紛的發(fā)生。

按照企業(yè)招投標(biāo)的流程順序,投標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理職能的具體定位應(yīng)調(diào)整為:在招標(biāo)至投標(biāo)階段,明確界定己方的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬;在投標(biāo)至評標(biāo)階段,防止投標(biāo)方案中核心技術(shù)和涉密內(nèi)容的流失;在定標(biāo)階段,對未中標(biāo)方案進(jìn)行后續(xù)管理。

2.知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)的多元化設(shè)置。從大多數(shù)企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā),配置專人負(fù)責(zé)招投標(biāo)過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理工作在短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn),因?yàn)椴徽撌瞧髽I(yè)領(lǐng)導(dǎo),還是各級管理人員,抑或是專業(yè)技術(shù)人員,大都缺乏招投標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)。所以,較為現(xiàn)實(shí)的優(yōu)化途徑是,在企業(yè)的投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有管理層級和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上,分別細(xì)化各類人員在投標(biāo)工作中的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé),使其把好各自的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)口,相互配合、相互銜接,將知識產(chǎn)權(quán)的流失風(fēng)險(xiǎn)降至最小。(1)領(lǐng)導(dǎo)層的職責(zé)設(shè)置。領(lǐng)導(dǎo)層主要指企業(yè)投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。設(shè)定其為企業(yè)投標(biāo)工作全過程的知識產(chǎn)權(quán)管理總責(zé)任人,監(jiān)控招投標(biāo)各環(huán)節(jié)中己方擁有的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀態(tài),對投標(biāo)項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理擔(dān)負(fù)監(jiān)督和指導(dǎo)職責(zé)。與此同時(shí),落實(shí)招投標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任制,即如果發(fā)生因忽視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理而給本企業(yè)造成重大損失的情況,無論該負(fù)責(zé)人是否是直接責(zé)任人,都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)失察責(zé)任,并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。(2)管理層的職責(zé)設(shè)置。管理層在企業(yè)招投標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)管理中發(fā)揮著協(xié)調(diào)作用,主要包括企業(yè)投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)的合同管理人員、市場分析人員和估算人員。1)合同管理人員,設(shè)定其在投標(biāo)準(zhǔn)備階段負(fù)責(zé)分析審查招標(biāo)文件中的知識產(chǎn)權(quán)條款是否存在不利于己方的合同條件,在獲知企業(yè)未中標(biāo)后及時(shí)向招標(biāo)方索回投標(biāo)方案并將其整理歸檔;2)市場分析人員和估算人員,設(shè)定其負(fù)責(zé)投標(biāo)過程中企業(yè)商業(yè)秘密和經(jīng)營信息的保密,特別是確保企業(yè)擬定的投標(biāo)策略和投標(biāo)報(bào)價(jià)不對外泄漏。(3)技術(shù)層的職責(zé)設(shè)置。技術(shù)層是指企業(yè)投標(biāo)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)構(gòu)思、方案布置、數(shù)據(jù)處理、圖紙繪制、模型創(chuàng)建、軟件程序編寫等技術(shù)性工作的專業(yè)人員。由于技術(shù)人員比其他崗位人員更易于接觸到設(shè)計(jì)方案中的核心技術(shù),特別是尚未公之于眾處于保密狀態(tài)的技術(shù)秘密,故設(shè)定其在編寫技術(shù)方案時(shí)負(fù)責(zé)標(biāo)注版權(quán)聲明、專利聲明和技術(shù)秘密的書面保密要求,同時(shí)避免將技術(shù)方案編制得過于詳盡,做好關(guān)鍵技術(shù)的保密防護(hù)措施,防止技術(shù)外泄。

3.知識產(chǎn)權(quán)管理績效的分層級考核。以企業(yè)各個(gè)層級、不同崗位人員的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)為依據(jù),設(shè)定相應(yīng)的績效考核指標(biāo),衡量其在投標(biāo)工作中履行相應(yīng)職責(zé)的準(zhǔn)確度和實(shí)施效率。(1)領(lǐng)導(dǎo)層績效考核。企業(yè)投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的知識產(chǎn)權(quán)管理績效考核指標(biāo)設(shè)定為投標(biāo)方案的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生流失事件的數(shù)量及造成的經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額,也就是將企業(yè)投標(biāo)過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理績效作為該負(fù)責(zé)人任期目標(biāo)責(zé)任制的重要考核內(nèi)容,由企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)層來實(shí)施具體考核措施,以衡量其對招投標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的重視程度及其領(lǐng)導(dǎo)能力和管理水平。(2)管理層績效考核。根據(jù)管理層級中合同管理人員、市場分析人員和估算人員在企業(yè)投標(biāo)中承擔(dān)的不同職責(zé),分別創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)管理考核指標(biāo)。合同管理人員的考核指標(biāo)為其審查出的招標(biāo)文件中不利于己方的知識產(chǎn)權(quán)條款個(gè)數(shù)、投標(biāo)方案索回率和索回存檔時(shí)間;市場分析人員和估算人員的考核指標(biāo)為投標(biāo)報(bào)價(jià)、投標(biāo)策略的泄露次數(shù)。通過對管理層知識產(chǎn)權(quán)管理績效的考核,使組織運(yùn)行更有效,管理流程更順暢。(3)技術(shù)層績效考核。將技術(shù)人員的知識產(chǎn)權(quán)管理考核指標(biāo)設(shè)定為設(shè)計(jì)方案中技術(shù)秘密泄露次數(shù)和由此造成的經(jīng)濟(jì)損失額度。通過對技術(shù)層知識產(chǎn)權(quán)管理績效的考核,提升技術(shù)人員保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的意識,防止企業(yè)核心技術(shù)流失。