孫功奇

（河南大學(xué) 紀(jì)律檢查委員會(huì)，開封，475001）

論查辦案件的治本功能與合理定位

孫功奇

（河南大學(xué) 紀(jì)律檢查委員會(huì)，開封，475001）

查辦案件既具有懲戒、震懾等治標(biāo)功能，同時(shí)又具有促進(jìn)教育、制度、監(jiān)督等治本功能。與源頭治本相比，無論是在覆蓋廣度、時(shí)間跨度上，還是在工作力度、群眾參與度上，查辦案件的治本功能都有其自身的局限性。必須合理定位查辦案件的治本功能，把辦案治本與源頭治本有機(jī)結(jié)合起來，形成反腐倡廉建設(shè)的強(qiáng)大合力，才能不斷鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤，取得反腐倡廉建設(shè)新的成效。

查辦案件；治本功能；源頭治本；定位

查辦案件是嚴(yán)懲腐敗分子、遏制各種腐敗現(xiàn)象的最直接、最有效的手段，是彰顯懲治腐敗決心、衡量反腐敗斗爭(zhēng)成效的主要標(biāo)志之一。但是，如果僅查案辦案，不深入研究和解決暴露出來的問題，腐敗現(xiàn)象就會(huì)查不勝查?！督⒔∪逃?、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》指出，要“重視和發(fā)揮查辦案件的治本功能。針對(duì)案件中暴露出的問題，深入剖析，舉一反三，查找體制、機(jī)制、制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤。”[1]黨的十七屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，要“完善重大案件剖析制度和通報(bào)制度，發(fā)揮查辦案件懲戒功能和治本功能?！盵2]必須通過查辦案件，揭示腐敗發(fā)生的深層次原因，查找教育、制度、管理、監(jiān)督上的漏洞，采取相應(yīng)措施從源頭上防范違紀(jì)違法問題的發(fā)生，促進(jìn)懲治成果向預(yù)防成果轉(zhuǎn)化。

一、查辦案件在治本上的功能和作用

查辦案件的治本功能和作用主要包括以下幾個(gè)方面。

其一，教育警示功能。嚴(yán)厲懲處違紀(jì)違法行為，震懾腐敗分子，遏制腐敗現(xiàn)象，是各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的基本職責(zé)。查辦案件的目的不僅是處理人，更重要的是教育人。一方面要以案促教，教育和引導(dǎo)案件當(dāng)事人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的嚴(yán)重性和危害性，深挖腐化墮落的思想根源，促使其誠(chéng)懇而又主動(dòng)地悔過自新。另一方面要及時(shí)進(jìn)行案件剖析和案情通報(bào)，用反面教材教育警示“身邊的人”，引導(dǎo)廣大黨員干部以此為鑒，警鐘長(zhǎng)鳴，自覺抵御權(quán)力、金錢、美色的誘惑，從而達(dá)到查處一案教育一片的效果。

其二，規(guī)范管理功能。查辦案件過程，實(shí)際上也是發(fā)現(xiàn)問題、揭露問題、解決問題的過程。違紀(jì)違法案件的發(fā)生，往往暴露出管理上的漏洞和“短板”。正是這些漏洞和“短板”的存在，為腐敗分子提供了可乘之機(jī)。發(fā)揮查辦案件的治本功能，就是要查漏補(bǔ)缺，深入研究管理上的薄弱環(huán)節(jié)，探索加強(qiáng)防范的途徑和辦法，通過細(xì)化管理，預(yù)防類似問題再次發(fā)生。

其三，強(qiáng)化監(jiān)督功能。一些違紀(jì)違法案件的發(fā)生，往往與監(jiān)督工作的弱化相關(guān)。這種弱化，表現(xiàn)為表面化、形式化。要通過查辦案件，找到權(quán)力運(yùn)行中的關(guān)鍵部位和監(jiān)督方面的盲點(diǎn)，把腐敗問題的多發(fā)、高發(fā)領(lǐng)域和重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)作為重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象，突出監(jiān)督重點(diǎn)，拓展監(jiān)督領(lǐng)域，探索加強(qiáng)監(jiān)督的途徑和辦法，增強(qiáng)監(jiān)督工作的針對(duì)性。要善于從案件中發(fā)現(xiàn)黨風(fēng)政風(fēng)方面的苗頭性、傾向性問題，提出有效防治的對(duì)策和建議，確保權(quán)力正確行使。

其四，完善制度功能。通過查辦案件，對(duì)普遍性的問題、經(jīng)常發(fā)生的事情從制度上、規(guī)律性上找原因，針對(duì)案件中暴露的制度方面的缺陷，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，研究制定有針對(duì)性、可操作性的制度規(guī)范，靠制度的嚴(yán)密性和提高制度執(zhí)行力管人理事，發(fā)揮制度在懲防體系中的保證作用。

其五，機(jī)制創(chuàng)新功能。通過案件剖析，查找在領(lǐng)導(dǎo)體制、運(yùn)行機(jī)制上存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)而優(yōu)化權(quán)力配置，強(qiáng)化權(quán)力制衡，推進(jìn)權(quán)力透明運(yùn)行。通過分權(quán)、制權(quán)、亮權(quán)，推進(jìn)民主選舉、民主決策、民主監(jiān)督，徹底鏟除滋生腐敗的土壤和條件。

其六，促進(jìn)和諧功能。在查辦案件過程中，堅(jiān)持以人為本，正確運(yùn)用政策和策略，嚴(yán)格區(qū)分不同性質(zhì)的矛盾，綜合運(yùn)用法律、紀(jì)律、經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理等方式和手段，注重辦案的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果，最大程度地減少妨礙社會(huì)和諧穩(wěn)定的因素。同時(shí)，堅(jiān)持群眾利益無小事，認(rèn)真對(duì)待和切實(shí)解決涉及群眾切身利益的問題，及時(shí)糾正各種不正之風(fēng)，維護(hù)好人民群眾的切身利益。

二、辦案治本功能的局限性分析

古今中外的大量實(shí)踐證明，靠嚴(yán)刑峻法方式從根本上解決腐敗問題是行不通的，必須在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，全方位推進(jìn)源頭治本，形成有利于有效預(yù)防腐敗的思想觀念、文化氛圍、體制條件、法制保證。改革開放30多年來我國(guó)反腐倡廉建設(shè)一個(gè)鮮明的特征，就是走出了一條從著力治標(biāo)、側(cè)重遏制到堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的具有中國(guó)特色的反腐倡廉之路。反腐倡廉建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要靠教育的說服力、制度的約束力、監(jiān)督的制衡力、改革的推動(dòng)力、糾風(fēng)的矯正力、懲治的威懾力有機(jī)結(jié)合，共同發(fā)揮作用。雖然查辦案件具有一定的治本功能，但由此認(rèn)為僅靠查辦案件既治標(biāo)又治本，從而能根本解決腐敗問題，不僅是片面的，而且是有害的。辦案治本是懲治與預(yù)防腐敗體系不可或缺的組成部分，是助推教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)等各項(xiàng)工作的重要力量。但與源頭治本相比，辦案治本無論是在覆蓋廣度、時(shí)間跨度上，還是在工作力度、群眾參與度上，都有其自身的局限性。這一點(diǎn)，我們必須有清醒的認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確的把握。

其一，在覆蓋廣度上，源頭治本領(lǐng)域?qū)挿?，是全方位、多層次、立體式的。反腐倡廉教育既包括中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系教育、社會(huì)主義核心價(jià)值體系教育、黨性黨風(fēng)黨紀(jì)教育，也包括示范教育、警示教育和崗位廉政教育，目的在于引導(dǎo)黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守黨章，堅(jiān)定理想信念，樹立正確政績(jī)觀和利益觀，增強(qiáng)拒腐防變的意識(shí)和能力，做到講黨性、重品行、做表率。加強(qiáng)制度建設(shè)和監(jiān)督制約的目的在于理順關(guān)系、規(guī)范程序，構(gòu)建起一道靠制度管人理事、靠監(jiān)督制約權(quán)力的制度機(jī)制屏障，引導(dǎo)黨員干部自覺敬畏制度、遵守制度、維護(hù)制度、接受監(jiān)督。辦案治本的意義在于以逆向思維的方式，查漏補(bǔ)缺，以案為鑒，在強(qiáng)化反面典型警示教育作用的同時(shí)，針對(duì)案件本身暴露的教育、制度、監(jiān)督工作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，舉一反三，加強(qiáng)建設(shè)，防止類似問題的發(fā)生。

其二，在時(shí)間跨度上，源頭治本未雨綢繆，立足于提高黨員干部的思想政治素質(zhì)和防腐拒變能力，強(qiáng)化制度建設(shè)的科學(xué)化、規(guī)范化和對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，關(guān)口在前，著重事前防范、事中監(jiān)督，以有效的教育、制度、監(jiān)督防患于未然；案件治本的作用往往發(fā)生在事后，針對(duì)案件本身暴露的教育、制度、監(jiān)督等方面的缺失，管理工作中的“短板”，著力修補(bǔ)，以期達(dá)到“亡羊補(bǔ)牢”的效果。

其三，在工作力度上，源頭治本齊頭并進(jìn)，更積極、主動(dòng)、深入。雖然源頭治本工作涉及面寬、情況比較復(fù)雜，但是各級(jí)黨委、政府的高度重視，全社會(huì)的高度關(guān)注和積極參與，是反腐倡廉建設(shè)取之不盡、用之不竭的力量源泉。近年來，黨中央準(zhǔn)確把握世情國(guó)情黨情社情的深刻變化，先后組織開展“三講”教育、先進(jìn)性教育、深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，教育引導(dǎo)全黨著力轉(zhuǎn)變思想觀念、解決突出問題、創(chuàng)新體制機(jī)制，保持和發(fā)展黨的先進(jìn)性，有力地促進(jìn)了源頭治本工作，體現(xiàn)了堅(jiān)持黨要管黨、從嚴(yán)治黨的堅(jiān)定決心和堅(jiān)強(qiáng)意志。案件治本作用發(fā)揮的程度和效果取決于查處的力度、量刑尺度和案件自身的典型性、代表性。

其四，在群眾參與度上，源頭治本更有利于調(diào)動(dòng)人民群眾的積極性、主動(dòng)性。堅(jiān)定地相信和依靠群眾，既是我黨反腐敗斗爭(zhēng)的一條基本歷史經(jīng)驗(yàn)，也是新時(shí)期反腐敗斗爭(zhēng)中黨中央反復(fù)強(qiáng)調(diào)的一條基本原則。隨著改革開放的深入、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步尤其是通訊和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，群眾在反腐倡廉建設(shè)中發(fā)揮著越來越重要的作用。無論是營(yíng)造以廉為榮、以貪為恥的社會(huì)風(fēng)尚，還是及時(shí)發(fā)現(xiàn)、揭露、查處腐敗現(xiàn)象，都離不開群眾的參與和支持。堅(jiān)持源頭治本，有利于落實(shí)人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，調(diào)動(dòng)群眾的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，把群眾在反腐倡廉建設(shè)中的重要作用滲透到教育、制度、監(jiān)督、懲處、改革、糾風(fēng)等各個(gè)重要環(huán)節(jié)。這一點(diǎn)，是辦案治本無法比擬的。因?yàn)檗k案治本一方面受制于案件的性質(zhì)和特點(diǎn)，另一方面是否發(fā)揮、如何發(fā)揮、多大程度上發(fā)揮查辦案件的治本作用，主動(dòng)權(quán)不在于人民群眾，因而在一定程度上影響到人民群眾的參與熱情。

三、片面強(qiáng)調(diào)辦案治本的危害性

基于以上分析，強(qiáng)調(diào)辦案治本要把握一個(gè)度，既不能低估也不能片面夸大、過分強(qiáng)調(diào)查辦案件的治本功能和作用。否則，可能對(duì)反腐倡廉建設(shè)在以下幾個(gè)方面形成負(fù)面影響：

其一，模糊查辦案件的工作定位。過分強(qiáng)調(diào)查辦案件的治本作用，容易忽視其治標(biāo)的首要責(zé)任。黨的十七大強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)決查處違紀(jì)違法案件，對(duì)任何腐敗分子，都必須依法嚴(yán)懲，決不姑息，充分表明了我們黨懲治腐敗的堅(jiān)強(qiáng)決心和鮮明態(tài)度。只有“懲治有力，才能增強(qiáng)教育的說服力、制度的約束力和監(jiān)督的威懾力”。[1]對(duì)腐敗現(xiàn)象反應(yīng)遲鈍，發(fā)現(xiàn)和查處不夠及時(shí)果斷，懲治不力，抓大放小，失之寬軟，非但起不到查辦案件的震懾和懲戒作用，反而會(huì)助長(zhǎng)腐敗分子的僥幸心理。早在世紀(jì)之交的2000年，江澤民同志就曾指出：“有一個(gè)現(xiàn)象很值得我們注意?，F(xiàn)在揭露的有些觸目驚心的大案要案，實(shí)際上已經(jīng)存在好多年了，卻遲遲未能發(fā)現(xiàn)，結(jié)果愈演愈烈，造成了嚴(yán)重的危害。有的地方和部門長(zhǎng)期存在團(tuán)伙性的腐敗活動(dòng)，涉案人數(shù)很多，活動(dòng)范圍很大，也遲遲未能發(fā)現(xiàn)?！盵3]（P118）整整十年過去了，這一現(xiàn)象至今仍然值得我們高度關(guān)注和深刻反思。查辦案件工作應(yīng)著力在深挖腐敗分子、提高辦案質(zhì)量、強(qiáng)化威懾和懲戒作用上下功夫。在任何情況下，懲處腐敗的決心不能變，反對(duì)腐敗的力度不能減，查辦案件的工作不能松。

其二，混淆反腐倡廉建設(shè)的著力點(diǎn)。胡錦濤同志指出，要“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域?！盵4]黨的十七屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)加大教育、監(jiān)督、改革、制度創(chuàng)新力度，更有效地預(yù)防腐敗，不斷取得反腐敗斗爭(zhēng)新成效?！盵2]這些論述，是反腐倡廉建設(shè)的指導(dǎo)思想和行動(dòng)指南，闡明了反腐倡廉建設(shè)的著力點(diǎn)，即在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，強(qiáng)化從源頭上包括教育、制度、監(jiān)督、改革在內(nèi)的更寬泛的領(lǐng)域預(yù)防腐敗，切斷條件、機(jī)會(huì)和動(dòng)機(jī)這些要素形成的腐敗鏈條，做到提前防控腐敗行為發(fā)生。

其三，分散源頭治本的注意力。源頭治本，教育是基礎(chǔ)，制度是保證，監(jiān)督是關(guān)鍵，改革是動(dòng)力，四者有機(jī)統(tǒng)一，相互促進(jìn)，共同發(fā)揮作用。通過教育增強(qiáng)黨員干部的思想道德素質(zhì)、法紀(jì)觀念、自律意識(shí)和拒腐防變能力，通過深化改革、加強(qiáng)制度建設(shè)、創(chuàng)新體制機(jī)制、強(qiáng)化監(jiān)督制約等，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象產(chǎn)生的土壤和條件，從而達(dá)到治本的效果。辦案治本發(fā)生在案件查處之后，過分強(qiáng)調(diào)其作用，容易分散從教育、制度、監(jiān)督、改革等源頭上治本的注意力。

其四，忽視人民群眾的重要作用。查處違紀(jì)違法案件是黨章和國(guó)家法律賦予執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)的重要任務(wù)和職責(zé)，它們有權(quán)根據(jù)案情需要決定是否發(fā)揮、如何發(fā)揮、多大程度上發(fā)揮查辦案件的治本作用。主動(dòng)權(quán)在執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)而不是人民群眾，這恰恰是辦案治本的局限性。群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)是否落實(shí)，是當(dāng)前制約群眾有效參與反腐敗工作的主要問題之一。強(qiáng)化從源頭治本，加強(qiáng)教育、制度、監(jiān)督等方面的工作，有利于引導(dǎo)人民群眾有序參與，贏得人民群眾的支持擁護(hù)，發(fā)揮好、引導(dǎo)好、保護(hù)好廣大人民群眾參與反腐敗斗爭(zhēng)的積極性。

正確運(yùn)用辦案的治本功能，建立在對(duì)辦案治本準(zhǔn)確把握的基礎(chǔ)上，對(duì)于堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲防體系,加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作,具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義和指導(dǎo)作用。查辦案件的治本功能與教育、制度、監(jiān)督等源頭治本措施，相互聯(lián)系、互為補(bǔ)充，共同統(tǒng)一于反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化偉大實(shí)踐之中。辦案治本作用是不可或缺、不可替代的，既不能低估也不能過分強(qiáng)調(diào)。在實(shí)際工作中，既要充分發(fā)揮辦案治本的重要作用，又要實(shí)事求是地分析辦案治本的局限性；既要堅(jiān)持正面宣傳教育和引導(dǎo)，強(qiáng)化制度建設(shè)和對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約，又要注重發(fā)揮查辦案件的威懾作用、懲戒作用、警示教育作用、查漏補(bǔ)缺作用；既要堅(jiān)持未雨綢繆，通過思想教育、制度設(shè)計(jì)、機(jī)制創(chuàng)新防患于未然，又要從典型的違紀(jì)違法案例中吸取教訓(xùn)，舉一反三，防止悲劇的再度發(fā)生；既要充分發(fā)揮執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)的職能作用，又要堅(jiān)持走群眾路線，發(fā)揮人民群眾參與反腐敗斗爭(zhēng)的積極性、主動(dòng)性。只有這樣，才能使辦案治本與教育、制度、監(jiān)督、改革等源頭治本措施有機(jī)結(jié)合起來，形成反腐倡廉建設(shè)的強(qiáng)大合力，不斷鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤，取得反腐倡廉建設(shè)新的成效。

[1]建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要[N]．人民日?qǐng)?bào),2005-01-17．

[2]中共中央關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下黨的建設(shè)若干重大問題的決定[N]．人民日?qǐng)?bào)，2009-09-28．

[3]江澤民．江澤民論“三個(gè)代表”[M].北京：中央文獻(xiàn)出版社，2001．

[4]胡錦濤．高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗[N]．人民日?qǐng)?bào),2007-10-25．

[責(zé)任編輯 李沖鋒]

On the Permanent Function and the Reasonable Localization of Case Investigation and Settlement

SUN Gong-qi
（Discipline Inspection Commission， Henan University， Kaifeng 475001， Henan,China）

Investigating and Settling Case not only have a function to punish and threaten criminal，but also have the function to educate people and control the possibility of criminal．Comparing the avoidance of criminal in the origin，the function of the Case investigation and Settlement in avoidance is a potential force，which have some limitations in the extent of space and time，in the strength and the participation of people．Therefore，to integrate all forces in anti-corruption，to delete the base of corruption and to obtain the great success in anti-corruption，we must combine both of case settlement and origin avoidance together．

investigating and settling case;permanent function;original avoidance;localization

D917．6

A

1674-0955（2010）06-0110-04

2010-10-12

孫功奇（1965-），男，河南濮陽人，河南大學(xué)紀(jì)委副書記、監(jiān)察處處長(zhǎng)，河南大學(xué)廉政研究中心副主任，副教授。