●李琪

勞資關(guān)系（Industrial Relations）這個領(lǐng)域從上世紀(jì)初產(chǎn)生、發(fā)展之后，到八十年代進(jìn)入了衰退期，導(dǎo)致其衰退的主要因素是工會運(yùn)動的衰敗。此后，這一領(lǐng)域的振興就成為當(dāng)代學(xué)者研究的一個重要課題。但是，相關(guān)研究的層面與角度不同。占主流的研究認(rèn)為，這個領(lǐng)域振興的關(guān)鍵在于工會的復(fù)蘇與工會運(yùn)動的重整。也有學(xué)者對此有不同的看法，例如美國學(xué)者布魯斯·考夫曼（Kaufman，Bruce）認(rèn)為，從勞資關(guān)系的源頭上看，它就是雇主與雇員的關(guān)系，只不過在發(fā)展過程中，工會運(yùn)動成了這種關(guān)系的核心；既然如此，這個領(lǐng)域的振興需要的是一種對源頭的追溯，即恢復(fù)其原來的領(lǐng)域范圍。為此，考夫曼提出了勞資關(guān)系領(lǐng)域源頭的三個界面（face），由此來證明上述結(jié)論。勞資關(guān)系領(lǐng)域的振興確是一個龐大的課題，并非本文的關(guān)注對象。本文所要完成的是一個相對簡單的任務(wù)，即對考夫曼提出的勞資關(guān)系三個界面作一簡要介紹，然后以此為路徑，對我國勞資關(guān)系領(lǐng)域的發(fā)展過程作一個簡要分析。

一、勞資關(guān)系領(lǐng)域的三個界面

考夫曼認(rèn)為，勞資關(guān)系可以更準(zhǔn)確地稱為“雇傭關(guān)系”（employment relationship），這一領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)包括雇傭關(guān)系的所有方面，例如工會化企業(yè)的關(guān)系、非工會化企業(yè)的關(guān)系、私營部門的關(guān)系、公營部門的關(guān)系、正式的雇傭關(guān)系與非正式的雇傭關(guān)系；也涉及到相關(guān)的學(xué)科，包括勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、人力資源管理、工業(yè)心理學(xué)、工業(yè)社會學(xué)、勞動法律、勞動史和政治學(xué)等等?？挤蚵岢觯趧谫Y關(guān)系作為一個領(lǐng)域出現(xiàn)的時候，它就具有三個界面，即學(xué)科建設(shè)、問題解決和道德與意識形態(tài)，這三個界面既相互重疊，也有各自的內(nèi)涵。根據(jù)筆者的理解，這三個界面可以認(rèn)為是勞資關(guān)系所呈現(xiàn)出三種不同的形象，即它可以是一個學(xué)科，也可以是一套制度，還可以是一套價值觀。

作為一個學(xué)科，勞資關(guān)系領(lǐng)域所要研究是勞動力這種人力資源在生產(chǎn)組織和勞動過程中所涉及的各種因素、所需的各種條件、產(chǎn)生的各種問題和解決這些問題的各種政策。如此一來，勞資關(guān)系就成為了一門兼收并蓄的交叉學(xué)科，它的發(fā)展有賴于法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、史學(xué)等各學(xué)科學(xué)者的研究成果，也需要實踐操作者如政策制訂者和執(zhí)行者的經(jīng)驗支持。

作為一套制度，勞資關(guān)系領(lǐng)域具有較強(qiáng)的實用性，要將這門學(xué)科的知識應(yīng)用于實踐，以解決現(xiàn)實中的問題，因此，這個領(lǐng)域有著專屬的公共政策，這些政策解決的是“勞動問題”（labour problems），勞資關(guān)系領(lǐng)域最初就是在人們對勞動問題進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和政策制定的過程中發(fā)展起來的。在人類各種社會關(guān)系和由此產(chǎn)生的各種問題中，“勞動問題”一詞的應(yīng)用范圍較窄，專指因勞動產(chǎn)生的社會關(guān)系，特別是雇主與雇員之間的關(guān)系及其產(chǎn)生的問題。自工業(yè)化和資本主義社會形成之后，雇傭關(guān)系中的勞資矛盾就已經(jīng)產(chǎn)生，勞動問題也由來已久。而這些問題之所以引起執(zhí)政者的關(guān)注，是因為勞資矛盾在19世紀(jì)后半葉已經(jīng)發(fā)展為一個各國政府亟需解決的社會問題。眾所周知，勞資關(guān)系這一學(xué)科的創(chuàng)始人之一、美國威斯康星大學(xué)教授約翰·康芒斯（Commons,John）也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，這一背景使勞資關(guān)系在學(xué)科建設(shè)初期就已經(jīng)具有很強(qiáng)的制度建設(shè)傾向。此后，勞資關(guān)系制度發(fā)展為四個組成部分：專業(yè)的勞動管理規(guī)則、勞動法律和社會保險制度、工會和集體談判制度以及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的充分就業(yè)政策。

作為一套價值觀，勞資關(guān)系的核心就是勞動力不是商品，也不能等同于資本和土地等生產(chǎn)要素。我國學(xué)者自改革開放至今仍然爭論不休的“勞動力是不是商品”的問題，其實在西方勞資關(guān)系學(xué)科建立之初就已經(jīng)有了定論，這一定論也成為勞資關(guān)系學(xué)科建立的基石。人們正是因為認(rèn)識到了在工業(yè)化時代，勞動力不是商品這個基本的概念，才使得勞動法律與勞工標(biāo)準(zhǔn)、社會保障制度、工會與集體談判制度有了建立的基礎(chǔ)和發(fā)展的依據(jù)；也正是基于這個概念，勞資關(guān)系才可以稱之為一套價值觀，這套基于現(xiàn)實而形成的價值觀，使得古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動力市場供求關(guān)系和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本——效益分析在對雇傭關(guān)系的分析中出現(xiàn)了明顯的缺陷。

二、對我國勞資關(guān)系領(lǐng)域發(fā)展過程的分析

如果以上述勞資關(guān)系領(lǐng)域的三個界面或者三種形象來看我國勞資關(guān)系領(lǐng)域的發(fā)展過程，呈現(xiàn)在我們面前是一個發(fā)展并不均衡的過程，具有方向并不穩(wěn)定的軌跡。

首先，勞資關(guān)系作為一個學(xué)科，在我國已經(jīng)基本形成并出現(xiàn)了前所未有的繁榮景象。據(jù)筆者在“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”搜索的結(jié)果，自1994年至2009年12月，僅以“勞動關(guān)系”冠名的文章數(shù)量就達(dá)到3,000多篇；以“工會”冠名的達(dá)到16,000多篇；同期，尚有大量的學(xué)術(shù)專著出版。這些研究成果奠定了我國勞資關(guān)系領(lǐng)域的學(xué)術(shù)理論基礎(chǔ)。然而，也應(yīng)看到的是學(xué)科建設(shè)中存在的兩個問題。一是大部分研究成果側(cè)重于微觀研究而缺少宏觀理論體系的建樹。筆者在閱讀和整理部分研究成果時發(fā)現(xiàn)，這個問題在學(xué)術(shù)論文中尤為突出，盡管這些論文已經(jīng)涉及到勞資關(guān)系領(lǐng)域各方面的問題，但主要還是以個案為基礎(chǔ)，帶有較強(qiáng)的區(qū)域性、行業(yè)性和專業(yè)性特點(diǎn)，具有代表性和研究深度的文章并不多見。二是研究成果與制度建設(shè)之間缺少密切的聯(lián)系。勞資關(guān)系領(lǐng)域可以分為研究（study）和操作（practice）兩個層面，在我國，這兩個層面之間存在著一條清晰的界限。當(dāng)然，近年來學(xué)者參與立法和政府項目的調(diào)研已經(jīng)有助于兩個層面的連接與融合，但是在學(xué)科建設(shè)與制度建設(shè)之間仍然缺少必要的和有機(jī)的聯(lián)系，學(xué)者的研究與官員的操作構(gòu)成了一種二元的“研究——操作”局面，前者大量的、極具有實用價值的成果與觀點(diǎn)在后者的制度建設(shè)中并沒有被采納。

其次，作為一套制度，我國勞資關(guān)系已經(jīng)在系統(tǒng)化方面有了巨大的進(jìn)步。如果根據(jù)考夫曼設(shè)計的制度組成來看，這四個制度已經(jīng)逐步趨于完備，尤其是勞動法律體系和社會保險制度，已經(jīng)基本上覆蓋了勞資關(guān)系的各個方面。與西方國家相比，我國政府使用的政策手段，在解決社會勞動問題方面具有不可置疑的靈活性和快速反應(yīng)性。以此次金融危機(jī)為例，中央政府在危機(jī)到來之時，及時采取了一系列以“穩(wěn)定就業(yè)”為核心的應(yīng)對措施，對于減少經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊，保持經(jīng)濟(jì)增長水平產(chǎn)生了明顯效果。

不過，需要指出的，在制度建設(shè)過程中，仍然存在一些問題。一是勞動法律曾經(jīng)在很長一段時間內(nèi)，受到改革政策的嚴(yán)重干擾，這里可以舉已經(jīng)基本完成的國有企業(yè)改制為例。《勞動法》在1994年頒布之后，在它對勞資關(guān)系的規(guī)制效果尚未出現(xiàn)的時候，就遇到了國有企業(yè)改制的強(qiáng)烈沖擊，現(xiàn)在看來，這種沖擊已經(jīng)突破了勞資關(guān)系道德價值觀可以容忍的底線。從1997開始試點(diǎn)的國有企業(yè)改制在大規(guī)模展開之后，對職工的安置并沒有嚴(yán)格地按照《勞動法》的裁員程序進(jìn)行，歷經(jīng)十年的改制最終造成的是數(shù)千萬國有企業(yè)職工的下崗失業(yè)，從而使這部法律中與之相關(guān)的一切條款都形同虛設(shè)。十年間，在公共政策方面，初生的勞動法律基本上被前期的改制政策和后期的社會保障政策所替代。十年間，在勞資關(guān)系領(lǐng)域的研究方面，占據(jù)主導(dǎo)地位是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，學(xué)者研究的都是如何以較低的成本保障國有企業(yè)改制的順利進(jìn)行。盡管勞動學(xué)界的一些學(xué)者在改制之初，就敏銳地感到在國有企業(yè)改制中勞動者的權(quán)益需要保障，并相對于產(chǎn)權(quán)問題，提出了勞權(quán)的概念，但作用微小。二是解決勞動問題的制度建設(shè)盡管正在趨于完備，但很難說趨于均衡與合理。事實上，我們?nèi)匀粵]有找到一個相對固定的勞資關(guān)系調(diào)整模式，調(diào)整手段仍然具有政策先于法律、個體多于集體、行政優(yōu)于自主的特點(diǎn)，甚至法律至今對勞資關(guān)系的主體都沒有一個清晰的定義，一對“用人單位”和“勞動者”的主體定義沿用至今，這對模糊不清的定義造成了法律依循和爭議處理中的巨大麻煩。盡管政策朝令夕改的現(xiàn)象得到了抑制，但保持勞動法律和政策系統(tǒng)的穩(wěn)定性與延續(xù)性依然是需要正視的問題。事實上，我國勞動制度改革已經(jīng)基本結(jié)束，勞資關(guān)系的轉(zhuǎn)型也已經(jīng)基本完成。目前，需要確定一套相對固定的勞資關(guān)系調(diào)整模式和相對穩(wěn)定的制度系統(tǒng)。

第三，作為一套價值觀，勞資關(guān)系的核心是“勞動力不是商品”。這一概念的含義是，承認(rèn)勞動力與人類密不可分，勞動條件、工作績效、勞動成果所產(chǎn)生的意義要高于無生命的資本和土地等生產(chǎn)要素，這是一種道德層面的意義。由此概念所引申出來價值觀是，勞資關(guān)系本身應(yīng)當(dāng)具有社會福利的功能（social welfare function），即，它除了要滿足勞動者的基本生存和生活需求之外，還要滿足他們的社會公正與平等的需求以及自我實現(xiàn)的需求，可以說，這套價值觀具有普世的意義?；仡櫸覈鴦谫Y關(guān)系的發(fā)展過程，其價值觀的形象直到2003年10月，即中共中央十六屆三中全會在《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》中提出了“以人為本”的執(zhí)政理念之后，才開始顯現(xiàn)，并正式進(jìn)入勞資關(guān)系的研究視野和操作層面。此前，在上個世紀(jì)90年代初，它的社會福利功能曾一度引起過社會的關(guān)注，并由此催生了我國第一部《勞動法》，不過，在為期十年的國有企業(yè)改制中，這個功能被嚴(yán)重忽視。

近年來，即使勞資關(guān)系的社會福利功能受到關(guān)注，在研究和操作層面，關(guān)注程度仍然有嚴(yán)重的不足。在研究方面，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念顯然占據(jù)了上風(fēng)，這些研究基本是圍繞著減少企業(yè)的勞動成本以增加企業(yè)的生產(chǎn)效益的主題進(jìn)行的，這類研究又與資本對勞資關(guān)系的理解相互呼應(yīng)。殊不知，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對勞資關(guān)系的研究中，最大的缺陷在于其失卻了道德的視角，將勞動力等同于資本與土地等生產(chǎn)要素，進(jìn)而無法合理解釋現(xiàn)存的勞動問題。更需要指出的，勞資關(guān)系的價值觀形象也經(jīng)常遭到破壞，以致勞動法律和政策中的道德內(nèi)涵難以得到實現(xiàn)。目前，這個問題正在朝著不良方向發(fā)展。例如，近年來，我國的勞動法律制度進(jìn)一步趨于完整，這有助于解決大量私營中小企業(yè)勞資關(guān)系的“法外運(yùn)行”問題。但是，我們也看到，相應(yīng)發(fā)展起來的是一種對法律條款的詮釋與規(guī)避研究，這種基于資本需求的算計，已經(jīng)使法律在落實中大打折扣，其后果不再是簡單的“有法不依”問題，而是助長了“有法可以不依”的趨勢。

在操作層面，人們在關(guān)注勞資關(guān)系的社會福利功能的同時，又使價值觀帶有政治傾向。由“勞動力不是商品”引申出來的社會公正本是一種普世價值，這是文明社會的一個重要標(biāo)志，而現(xiàn)實勞資雙方地位的不對等又使這種價值無法在雇傭關(guān)系中得以實現(xiàn)，因此需要各種機(jī)制的矯正，這既包括法律和政策的外部矯正，也包括勞資雙方實力調(diào)整的內(nèi)部矯正。這種普世價值的實現(xiàn)實際上正是社會得以穩(wěn)定的前提，但問題恰恰是，我國現(xiàn)有的勞資關(guān)系調(diào)整機(jī)制存在著嚴(yán)重的政治色彩與傾向，這是我國工會難以轉(zhuǎn)型和集體談判制度無法發(fā)展的重要原因。

三、結(jié)論

我國勞資關(guān)系的發(fā)展過程是與經(jīng)濟(jì)改革的發(fā)展過程相伴隨的，它有自身的發(fā)展軌跡。筆者的上述分析，僅僅是將考夫曼在勞資關(guān)系源頭分析中所使用的三個界面作為一種分析路徑。在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期間，上述問題既是中國的國情，也是轉(zhuǎn)型的產(chǎn)物，因而筆者的分析可能帶有較多的主觀性與片面性。但是，筆者仍然認(rèn)為，同為市場經(jīng)濟(jì)，勞資關(guān)系的一些基本內(nèi)涵，諸如考夫曼總結(jié)的三個界面，對我國勞資關(guān)系領(lǐng)域形成過程的反思與發(fā)展的前瞻還是具有一定的借鑒意義，特別是以這三個界面作為分析路徑，可以發(fā)現(xiàn)我國勞資關(guān)系領(lǐng)域的不足。

基于上述分析，筆者認(rèn)為，勞資關(guān)系作為一個領(lǐng)域，是由諸多學(xué)科結(jié)合而成的，在這個領(lǐng)域的研究與操作中，價值觀的形象又使其具有了與其他領(lǐng)域不同的特征。在我國勞資關(guān)系領(lǐng)域的發(fā)展過程中，諸多問題姑且不論，一個嚴(yán)重的不足在于對這個形象和內(nèi)涵的道德理念的理解與研究。當(dāng)然，這里有政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會變革等諸多因素的影響。但是，如果將社會公正作為一個普世價值來評判我國勞資關(guān)系發(fā)展過程的話，它的價值觀形象和社會福利功能已經(jīng)到了需要我們予以關(guān)注和倡導(dǎo)的時候了。

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8.李琪：《規(guī)制勞資關(guān)系還是扼殺經(jīng)濟(jì)發(fā)展——對《勞動合同法》爭論與實施的評論》，載《二十一世紀(jì)》，2008年4月號（總106期）。