段建強(qiáng)，齊銀山，李文興

（北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京市 100044）

一、問(wèn)題的提出及理論回顧

1.問(wèn)題的提出

目前，對(duì)運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)的研究主要集中于基于主流經(jīng)濟(jì)理論—新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架之內(nèi)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的主要問(wèn)題是稀缺資源配置的價(jià)格理論，是在“其他條件不變”假定之下，脫離分工的推動(dòng)，從靜態(tài)的角度，采用邊際分析的方法解釋企業(yè)行為和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問(wèn)題，這種以邊際分析為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)在其后逐漸成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主流。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架有以下特點(diǎn)：（1）純消費(fèi)者與純生產(chǎn)者的區(qū)分，市場(chǎng)和企業(yè)的存在是預(yù)先假定的，社會(huì)分工的結(jié)構(gòu)是外生給定的；（2）生產(chǎn)力水平只與廠商的規(guī)模有關(guān)，而與個(gè)人專(zhuān)業(yè)化水平和社會(huì)分工水平無(wú)關(guān)；（3）強(qiáng)調(diào)供求分析的核心地位，并用邊際分析的方法研究供求。

這種缺失分工理論的分析框架對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究造成了一定的缺陷。純消費(fèi)者和純生產(chǎn)者的區(qū)分，使經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)從解釋經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題轉(zhuǎn)向在給定組織結(jié)構(gòu)下的資源分配問(wèn)題。對(duì)于不同經(jīng)濟(jì)組織的定位，經(jīng)濟(jì)組織為什么會(huì)從自給自足向?qū)I(yè)化發(fā)展，企業(yè)和市場(chǎng)為什么會(huì)出現(xiàn)和演化以及交易成本的影響等問(wèn)題，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都無(wú)法解釋。

本文試圖從分工的角度說(shuō)明運(yùn)輸業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展的路徑選擇與演化問(wèn)題。具體來(lái)講，就是運(yùn)輸業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)定位和產(chǎn)業(yè)定位以及運(yùn)輸業(yè)為什么會(huì)從產(chǎn)業(yè)分工中分離出來(lái)，是什么原因促使其持續(xù)發(fā)展，是什么原因使其在特定的時(shí)期內(nèi)維持在一定的發(fā)展水平上等問(wèn)題。

2.分工理論的簡(jiǎn)要回顧

生產(chǎn)的分工和專(zhuān)業(yè)化是一個(gè)事物的兩個(gè)方面。斯蒂格勒認(rèn)為，一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織的活動(dòng)包含了許多職能，分工或?qū)I(yè)化過(guò)程就是企業(yè)的職能不斷地分離出去，由其他專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)濟(jì)組織專(zhuān)門(mén)承擔(dān)這些職能的過(guò)程。柏拉圖早在公元前380年就論述了專(zhuān)業(yè)化、分工對(duì)增進(jìn)社會(huì)福利的意義，認(rèn)為分工是市場(chǎng)和貨幣的基礎(chǔ)。威廉·配第在17世紀(jì)末也認(rèn)識(shí)到專(zhuān)業(yè)化對(duì)生產(chǎn)力進(jìn)步的作用，認(rèn)為荷蘭人之所以有較高的商業(yè)效率，在于他們使用專(zhuān)用的商船運(yùn)輸不同的貨物。[1]真正開(kāi)始對(duì)分工進(jìn)行系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析的是亞當(dāng)·斯密，他在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》的開(kāi)篇首句便說(shuō)到：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！彼麖姆止?duì)于生產(chǎn)力的推動(dòng)作用、分工產(chǎn)生的原由以及分工受市場(chǎng)范圍限制三個(gè)角度闡述了分工，強(qiáng)調(diào)分工和專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。斯密之后，又有一些古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家著重研究了分工與專(zhuān)業(yè)化問(wèn)題。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析中，核心問(wèn)題是分工與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[2]李嘉圖采用了不同的方法來(lái)研究專(zhuān)業(yè)化與分工，強(qiáng)調(diào)外生比較優(yōu)勢(shì)與分工的關(guān)系。黑格爾認(rèn)為分工和專(zhuān)業(yè)化簡(jiǎn)化了各個(gè)專(zhuān)業(yè)操作，從而得以應(yīng)用和發(fā)明機(jī)器。雷（Rae）認(rèn)為分工可以節(jié)省原材料，提高工具的利用率。查爾斯·巴貝奇（Charles Babbage）指出，分工可以通過(guò)減少重復(fù)學(xué)習(xí)來(lái)提高整個(gè)社會(huì)的學(xué)習(xí)能力。[3]馬克思區(qū)分了以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作和不分工的協(xié)作、商業(yè)中的分工與生產(chǎn)中的分工、市場(chǎng)上的分工與企業(yè)內(nèi)的分工。[4]以楊格為代表的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的非均衡特征，致力于發(fā)展分工與報(bào)酬遞增的理論。分工與專(zhuān)業(yè)化的思想雖然一度在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架中幾近消失，但20世紀(jì)以來(lái)不斷有經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于重新發(fā)掘這一古老的理論，[5]80年代以來(lái)，以貝克爾（Becker）、楊小凱和黃有光等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家用超邊際分析的方法，將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工和專(zhuān)業(yè)化的思想數(shù)學(xué)化，試圖將分工理論重新引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心內(nèi)容。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也在這一過(guò)程中逐漸形成，在一個(gè)新的框架下，重新組織了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論，放棄新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中消費(fèi)者與生產(chǎn)者兩分的假定，采用專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)而非規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念，以分工的演進(jìn)為主線來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與發(fā)展中的各個(gè)方面，并用新的分析框架將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各流派整合成一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以分工和專(zhuān)業(yè)化思想為基礎(chǔ)，在采納新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)四層次分析框架的基礎(chǔ)上，建立了自己的分析框架，并結(jié)合邊際分析，最先采用超邊際分析來(lái)研究個(gè)人對(duì)專(zhuān)業(yè)化水平的選擇。在這個(gè)框架下，不僅分工的演進(jìn)被內(nèi)生了，而且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、貿(mào)易發(fā)展、企業(yè)的出現(xiàn)與發(fā)展乃至宏觀的諸多現(xiàn)象都可在其中內(nèi)生地解釋?zhuān)止?duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及增長(zhǎng)過(guò)程中的各方面的解釋能力達(dá)到了前所未有的高度。[6]

運(yùn)輸活動(dòng)是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一種極為重要的勞動(dòng)分工。斯密認(rèn)為，在蘇格蘭高地那樣的偏遠(yuǎn)地區(qū)，維持不了一個(gè)專(zhuān)門(mén)制造鐵釘?shù)墓と?，因?yàn)樵谀抢镆荒暌蹭N(xiāo)售不了一日制造的產(chǎn)品數(shù)量。斯密已注意到運(yùn)輸業(yè)的專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)市場(chǎng)范圍的影響，他說(shuō)水運(yùn)開(kāi)拓了比陸運(yùn)廣大得多的市場(chǎng)，所以各種產(chǎn)業(yè)分工的改良自然而然地開(kāi)始于沿海沿河一帶。[7]馬克思特別考察了運(yùn)輸在社會(huì)分工發(fā)展中的作用，從運(yùn)輸業(yè)的個(gè)別分工與社會(huì)一般分工的對(duì)立運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，看到了蘊(yùn)涵著的報(bào)酬遞增機(jī)制。[8]發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要代表人物赫希曼吸收并進(jìn)一步發(fā)展了楊格關(guān)于分工的思想，構(gòu)造了一個(gè)簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)模型，深入分析了社會(huì)間接資本與直接生產(chǎn)活動(dòng)之間的關(guān)系，提出了不平衡的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，這一研究成果可以為我們分析交通運(yùn)輸與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互關(guān)系提供有益的啟示。[9]

前人在從分工理論的角度研究運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展及其運(yùn)價(jià)形成過(guò)程中取得了很大的成果，為后人的研究提供了新的視角和啟發(fā)。但到目前為止，對(duì)運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的研究工作大多集中于分工理論中提高交易效率的研究，將運(yùn)輸業(yè)作為降低交易費(fèi)用的手段進(jìn)行分析，而忽略了其作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)和地位，沒(méi)有從分工這個(gè)本質(zhì)原因上提出交通運(yùn)輸業(yè)滯后或超前于其他產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因與內(nèi)在的機(jī)理以及由此所產(chǎn)生的影響和作用，也沒(méi)有提出交通運(yùn)輸業(yè)在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的發(fā)展路徑選擇與演進(jìn)過(guò)程以及在這個(gè)過(guò)程中所圍繞的靜態(tài)均衡發(fā)展路線。

因此，有必要利用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的有著更好解釋能力的前沿理論，尤其是復(fù)興的分工理論，來(lái)對(duì)運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展作出分析，提出運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的均衡發(fā)展路徑，并探討圍繞這一路徑的各種非均衡路徑的產(chǎn)生原因、內(nèi)在機(jī)制和發(fā)展規(guī)律，理清交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的階段性路徑選擇和演進(jìn)機(jī)理的本質(zhì)規(guī)律，更好地解釋交通運(yùn)輸發(fā)展過(guò)程中存在的現(xiàn)象和問(wèn)題。

二、運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)定位和產(chǎn)業(yè)定位

本文提出，交通運(yùn)輸業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)定位和產(chǎn)業(yè)定位具有雙重的性質(zhì)和雙重的地位。

首先，基于分工理論，運(yùn)輸業(yè)是由于分工和專(zhuān)業(yè)化而產(chǎn)生的同其他產(chǎn)業(yè)一樣的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，應(yīng)與其他產(chǎn)業(yè)共享分工和專(zhuān)業(yè)化帶來(lái)的生產(chǎn)效率的提高與利益的增加，是分工中的內(nèi)生因素，與其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系是一種均衡式發(fā)展的模式，這種模式下的運(yùn)價(jià)應(yīng)該是由市場(chǎng)和運(yùn)輸交易決定的，受運(yùn)輸業(yè)和其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度的影響，是基于資源配置的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的全部均衡狀態(tài)，也是基于分工理論的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)角點(diǎn)解。

其次，由于運(yùn)輸業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高度相關(guān)性以及運(yùn)價(jià)水平對(duì)其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展有直接影響的關(guān)系，在分工理論的研究中，運(yùn)輸業(yè)經(jīng)常被認(rèn)為是一種派生的需求，其發(fā)展是作為一種提高交易效率、降低交易費(fèi)用、促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、加快加大分工和專(zhuān)業(yè)化程度和進(jìn)程、提高生產(chǎn)率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段，是分工理論中的外生影響因素，與其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一種非均衡發(fā)展的模式，并且具有不穩(wěn)定性，從長(zhǎng)期來(lái)看，是一種圍繞著均衡路徑的波動(dòng)過(guò)程。在這種模式下，不同的分工水平、市場(chǎng)狀態(tài)、組織結(jié)構(gòu)以及政府參與程度，有著不同的發(fā)展水平，其福利水平也不相同，存在著多個(gè)角點(diǎn)解，每個(gè)角點(diǎn)均衡都代表著一個(gè)相對(duì)均衡的水平，并且隨著運(yùn)輸業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而變動(dòng)。

總之，運(yùn)輸業(yè)既是由于分工和專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)生的與其他經(jīng)濟(jì)部門(mén)一樣的產(chǎn)業(yè)，也是作為改變市場(chǎng)交易費(fèi)用的重要載體，其雙重的性質(zhì)和地位決定了交通運(yùn)輸業(yè)特有的發(fā)展路徑選擇與路徑演進(jìn)過(guò)程。

三、運(yùn)輸業(yè)發(fā)展路徑選擇及影響因素分析

通過(guò)上述分析，我們可以得出運(yùn)輸業(yè)不同的定位產(chǎn)生了運(yùn)輸業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)均衡式發(fā)展和非均衡式發(fā)展兩條路徑，下面本文從新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架具體闡述兩種不同定位下運(yùn)輸業(yè)發(fā)展路徑的形成和發(fā)展。

1.運(yùn)輸業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的均衡發(fā)展路徑

從分工理論的比較分析中，各種分工而生的產(chǎn)業(yè)應(yīng)該是同步整體的發(fā)展，共享分工和專(zhuān)業(yè)化帶來(lái)的好處，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，并進(jìn)一步促進(jìn)分工的產(chǎn)生和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，這是一種均衡式的發(fā)展路徑，交通運(yùn)輸業(yè)作為分工產(chǎn)生的眾多產(chǎn)業(yè)中的一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，這種定位確立了運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的一種長(zhǎng)期路徑。

在這種發(fā)展模式下,運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展與其他產(chǎn)業(yè)一樣,可以運(yùn)用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于產(chǎn)業(yè)間的簡(jiǎn)單超邊際分析來(lái)解釋?zhuān)诮灰紫禂?shù)不同的情況下，產(chǎn)生出自給自足、局部專(zhuān)業(yè)化和完全專(zhuān)業(yè)化三種模式。[10]其動(dòng)態(tài)發(fā)展的路徑為，隨著交易系數(shù)由小變大，即交易費(fèi)用的不斷減少，運(yùn)輸業(yè)從眾多產(chǎn)業(yè)中由自給自足模式向局部專(zhuān)業(yè)化和完全專(zhuān)業(yè)化動(dòng)態(tài)的、非連續(xù)的跳躍發(fā)展，從而可以根據(jù)交易系數(shù)的變化區(qū)間來(lái)內(nèi)生專(zhuān)業(yè)化模式，而不是事先給定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；在靜態(tài)均衡中，在內(nèi)生了的每種專(zhuān)業(yè)化模式中，確定均衡交易價(jià)格和交易量，即運(yùn)輸價(jià)格和運(yùn)輸量，進(jìn)而能夠確定均衡的就業(yè)人數(shù)和人均真實(shí)收入。[11]

2.運(yùn)輸業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的非均衡發(fā)展路徑

從分工理論的交易費(fèi)用角度分析，由于運(yùn)輸業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)密切的關(guān)系以及運(yùn)輸產(chǎn)品派生需求的特性，運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展更傾向于與其他產(chǎn)業(yè)非均衡式的發(fā)展，即通過(guò)優(yōu)惠政策促進(jìn)運(yùn)輸業(yè)發(fā)展，帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模發(fā)展，這是運(yùn)輸業(yè)先行發(fā)展的模式，或者是損失運(yùn)輸業(yè)的利益，制定低運(yùn)價(jià)，降低其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的交易費(fèi)用以提高交易效率，這是運(yùn)輸業(yè)滯后發(fā)展的路徑。

在這種發(fā)展模式下，運(yùn)輸業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)并不是對(duì)等的地位，主要是作為促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)分工發(fā)展的增進(jìn)交易效率的手段，或者是提供交易服務(wù)的專(zhuān)業(yè)中間商。在這種分析視角下，可運(yùn)用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于中間商的理論解釋運(yùn)輸業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展。該理論認(rèn)為，專(zhuān)業(yè)中間商是分工演進(jìn)的內(nèi)生產(chǎn)物，當(dāng)專(zhuān)業(yè)化水平提高時(shí)，生產(chǎn)和交易服務(wù)發(fā)生分離，伴隨著這種分離，中間商就以交易服務(wù)的專(zhuān)業(yè)提供者產(chǎn)生于交換中，在追尋經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)程中，為原本還不存在的生產(chǎn)和消費(fèi)建立了一種貿(mào)易關(guān)系，提高了兩者交易的效率，促進(jìn)了專(zhuān)業(yè)化的產(chǎn)生和分工的發(fā)展。[12]在這種模式下，從動(dòng)態(tài)發(fā)展的路徑看，產(chǎn)生了自給自足、直接貿(mào)易和委托貿(mào)易三種均衡結(jié)構(gòu)，與均衡的發(fā)展路徑不同的是，均衡結(jié)構(gòu)的非連續(xù)性跳躍發(fā)展不僅取決于交易雙方的交易效率，而且還受運(yùn)輸效率的影響；從靜態(tài)發(fā)展路徑看，在內(nèi)生的專(zhuān)業(yè)化模式中，只有當(dāng)交易發(fā)展到委托貿(mào)易模式下，運(yùn)輸業(yè)才能從產(chǎn)業(yè)發(fā)展中分離出來(lái)，在此基礎(chǔ)上，可以得出該路徑下相應(yīng)的就業(yè)人數(shù)與福利水平。因此，非均衡發(fā)展中先行發(fā)展模式和滯后發(fā)展模式都是通過(guò)人為的影響運(yùn)輸效率的方法，促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)的分工發(fā)展。

四、小結(jié)

運(yùn)輸業(yè)的特殊屬性決定了其雙重的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和產(chǎn)業(yè)地位，本文從分工的角度對(duì)運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展路徑進(jìn)行了重新定位，即均衡發(fā)展路徑與非均衡發(fā)展路徑，并運(yùn)用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)框架對(duì)這兩種路徑進(jìn)行了分析。本文認(rèn)為，應(yīng)該綜合考慮運(yùn)輸業(yè)發(fā)展過(guò)程中的雙重角色，在特定的時(shí)期選擇相應(yīng)的運(yùn)輸發(fā)展模式能夠在不損失運(yùn)輸業(yè)長(zhǎng)期利益的同時(shí)有效地提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

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