張運(yùn)生

(湖南大學(xué) 工商管理學(xué)院,湖南長(zhǎng)沙 410082)

高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)研究

張運(yùn)生

(湖南大學(xué) 工商管理學(xué)院,湖南長(zhǎng)沙 410082)

面向客戶需求,以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為創(chuàng)新耦合紐帶,由具有顯著“交叉網(wǎng)絡(luò)外部性”的高科技企業(yè)形成的基于構(gòu)件 /模塊的知識(shí)異化、協(xié)同配套、共存共生、共同進(jìn)化的技術(shù)創(chuàng)新體系,具有類似自然系統(tǒng)一般生態(tài)關(guān)系特征,可視為一種“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。將非線性生態(tài)動(dòng)力學(xué)、行為生態(tài)學(xué)等基本研究方法與博弈論、實(shí)物期權(quán)方法相結(jié)合,提出了一套相對(duì)完善的高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可價(jià)格結(jié)構(gòu)及非平衡性理論一般性分析框架、要素與思路,通過(guò)構(gòu)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)非線性許可定價(jià)方法與模型,動(dòng)態(tài)測(cè)算不完全信息條件下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可“基本價(jià)”以及不同市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)條件下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的非平衡定價(jià)市場(chǎng)反應(yīng)函數(shù)與最優(yōu)定價(jià)公式。

定價(jià);價(jià)格結(jié)構(gòu);技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);高科技企業(yè)

一、引言

當(dāng)今高科技行業(yè)技術(shù)的系統(tǒng)集成與模塊整合引導(dǎo)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不再囿于產(chǎn)品與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)先已成為嶄新的競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn),掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)意味著在競(jìng)爭(zhēng)中掌握了控制權(quán)。由于網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)力效應(yīng),掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)榨取了行業(yè)中絕大部分利潤(rùn),從而達(dá)到“贏家通吃”。國(guó)際上DVD3C/6C、MPEG-X、3G等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟盈利模式清楚表明,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已成為高科技產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中制定市場(chǎng)游戲規(guī)則、營(yíng)造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要手段。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)化推動(dòng)高科技企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)由“單個(gè)企業(yè)之爭(zhēng)”演變成為“供應(yīng)鏈之爭(zhēng)”,進(jìn)而升級(jí)為各個(gè)企業(yè)賴以生存的“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”之爭(zhēng)。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中,一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終成功往往依賴于他人,依賴于眾多兼容配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商展開(kāi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作。

面向客戶需求,以凸顯“專利池”特征的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為創(chuàng)新耦合紐帶,由具有顯著“交叉網(wǎng)絡(luò)外部性”的高科技企業(yè)在全球范圍內(nèi)形成的基于構(gòu)件/模塊的知識(shí)異化、協(xié)同配套、共存共生、共同進(jìn)化的技術(shù)創(chuàng)新體系,具有類似自然系統(tǒng)一般生態(tài)關(guān)系特征,可視為一種“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。該系統(tǒng)以界面技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化、核心技術(shù)的模塊化、內(nèi)部成本轉(zhuǎn)移性、價(jià)格結(jié)構(gòu)不對(duì)稱性、合作共生的必然性、集群的高度虛擬性等顯著特征區(qū)別于傳統(tǒng)意義上的企業(yè)集群、虛擬企業(yè)、企業(yè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟、集群式供應(yīng)鏈、地域性工業(yè)園區(qū)等研究對(duì)象。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商為了引導(dǎo)不同類型的中間設(shè)備制造商、終端制造商、運(yùn)營(yíng)商、內(nèi)容與應(yīng)用程序開(kāi)發(fā)商等配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商 (即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被許可方)融入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),必須科學(xué)運(yùn)用價(jià)格杠桿,制定完善的許可價(jià)格結(jié)構(gòu),推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商、各類配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商之間收益合理分成、協(xié)同共贏。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)目標(biāo)并非局限于單一類型配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商、單一許可價(jià)格水平的盈虧平衡,而在于對(duì)各類配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商許可的“價(jià)格結(jié)構(gòu)”實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化。DVD3C/6C技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟分別對(duì)碟機(jī)、碟片制造商進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià),MPEG聯(lián)盟分別對(duì)各類中間/終端設(shè)備制造商、運(yùn)營(yíng)商、節(jié)目制作商進(jìn)行許可定價(jià)等。我國(guó)先后成立了 TDS-CDMA、AVS、閃聯(lián)、高清晰彩電、長(zhǎng)風(fēng)平臺(tái)軟件等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟,如何對(duì)凸現(xiàn)“專利池”典型特征的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行許可定價(jià)才有利于互補(bǔ)配套技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新?如何分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商向不同類型配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商許可定價(jià)形成的價(jià)格結(jié)構(gòu)及其不平衡機(jī)理、各個(gè)價(jià)格之間相互依賴、互為衍生的路徑關(guān)系?技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商選擇向哪種類型的配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商提供低價(jià)、免費(fèi)或價(jià)格補(bǔ)貼?向哪類配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商攫取高價(jià)以獲取利潤(rùn)?該決策的影響因素及影響機(jī)理是什么?與傳統(tǒng)實(shí)物產(chǎn)品的生產(chǎn)方規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同,針對(duì)具有交叉網(wǎng)絡(luò)外部性、高昂的初始研發(fā)成本、趨零的邊際生產(chǎn)成本等顯著特征的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言,其許可定價(jià)水平取決于需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。如何根據(jù)市場(chǎng)需求動(dòng)態(tài)變化條件與配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商的不同類型,動(dòng)態(tài)測(cè)算技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可“基本價(jià)”?在不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)條件下,如何構(gòu)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商與配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商討價(jià)還價(jià)的實(shí)物期權(quán)博弈模型,在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可“基本價(jià)”基礎(chǔ)上,制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商、各類配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商均能普遍接受的協(xié)同共贏的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)最優(yōu)許可價(jià)格?這些關(guān)鍵問(wèn)題的解決可以有效指導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商許可定價(jià)實(shí)踐活動(dòng),也為中間設(shè)備制造商、終端制造商、運(yùn)營(yíng)商、內(nèi)容與應(yīng)用程序開(kāi)發(fā)商等配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商討價(jià)還價(jià)提供理論與方法支撐。

二、高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成機(jī)理

近年來(lái),計(jì)算機(jī)與軟件、互聯(lián)網(wǎng)與移動(dòng)通訊、高精密汽車零部件、集成電路、數(shù)字家電、電氣與智能元器件等高科技行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜程度急劇提升,全球高清晰電視核心技術(shù)專利達(dá) 2500余件,音視頻編解碼標(biāo)準(zhǔn)MPEG核心技術(shù)專利達(dá) 1200余件,DVD專利增至 1000余項(xiàng),全球移動(dòng)通信系統(tǒng)GS M核心專利數(shù)已經(jīng)從 2004年的不足 2400件增長(zhǎng)到了 3000余件,3G通訊技術(shù)專利總數(shù)已達(dá)到數(shù)萬(wàn)項(xiàng)。任何企業(yè)都難以獨(dú)攬全部前沿技術(shù),這必將導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)間的高科技企業(yè)基于共同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)耦合平臺(tái)進(jìn)行大范圍分工合作創(chuàng)新,形成企業(yè)之間超越國(guó)界的 R&D網(wǎng)絡(luò)。高科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)特性及創(chuàng)新要求使企業(yè)集聚呈現(xiàn)出基于網(wǎng)絡(luò)的開(kāi)放式虛擬化趨勢(shì),企業(yè)參與跨國(guó)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可得到一些不參與就得不到的科技資源。技術(shù)創(chuàng)新是一種交互過(guò)程,同時(shí)也是一種社會(huì)生態(tài)過(guò)程。創(chuàng)新過(guò)程根植于生產(chǎn)與技術(shù)群落的制度環(huán)境中。高科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全球一體化極大地推動(dòng)了各個(gè)企業(yè)賴以生存的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成。運(yùn)用生態(tài)學(xué)、管理學(xué)交叉學(xué)科理論與方法深入研究高科技企業(yè)共存共生、共同進(jìn)化的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)形成機(jī)理與基本規(guī)律是當(dāng)今國(guó)際上學(xué)術(shù)研究的嶄新領(lǐng)域之一。

國(guó)內(nèi)外已有研究成果主要是將生態(tài)學(xué)基本研究方法引入到經(jīng)濟(jì)學(xué),增加資源與環(huán)境約束,研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)機(jī)理,初步形成了生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、工業(yè)生態(tài)學(xué)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)等交叉學(xué)科。也有少數(shù)學(xué)者借鑒自然生態(tài)系統(tǒng)互惠共生、協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)、領(lǐng)域共占、結(jié)網(wǎng)群居等特征,研究國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、質(zhì)量生態(tài)系統(tǒng)、關(guān)系生態(tài)系統(tǒng)、金融生態(tài)圈、知識(shí)生態(tài)系統(tǒng)、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)、信息生態(tài)系統(tǒng)、企業(yè)生態(tài)位與競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略等。

在科技創(chuàng)新全球一體化進(jìn)程中,各個(gè)高科技企業(yè)通過(guò)模塊/構(gòu)件分工、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作等手段形成共存共生、共同進(jìn)化的依賴關(guān)系,如何將生態(tài)學(xué)中研究生物體之間及與環(huán)境關(guān)系的基本理論方法引入到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中,專門(mén)研究各個(gè)創(chuàng)新伙伴之間復(fù)雜的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的文獻(xiàn)卻極其少見(jiàn)。相對(duì)來(lái)說(shuō),較為相關(guān)的觀點(diǎn)是,技術(shù)的進(jìn)化與發(fā)展依賴于技術(shù)進(jìn)步的整個(gè)生態(tài)環(huán)境,創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng) (Innovation Ecosystem)作為一種協(xié)同整合機(jī)制,將系統(tǒng)中各個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新成果整合成一套協(xié)調(diào)一致的、面向客戶的解決方案[1]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的整體創(chuàng)新能力是影響企業(yè)績(jī)效的關(guān)鍵要素。張運(yùn)生(2007)、張利飛 (2008)從風(fēng)險(xiǎn)管理與創(chuàng)新耦合視角研究了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。Lasser(2006)、石新泓(2006)以 IBM為例論證了高科技企業(yè)融入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的必然性與緊迫性。劉友金 (2004)引入行為生態(tài)學(xué)理論探討了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新集群行為,朱斌(2004)提出了高科技產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)創(chuàng)新生態(tài)體系,李子和 (1999)提出高新技術(shù)群落,黃魯成(2003)提出了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等等。目前這些成果還未從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)視角深入探討創(chuàng)新伙伴之間的生態(tài)關(guān)系與耦合機(jī)理問(wèn)題。

三、高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)理

(一)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的機(jī)理關(guān)系

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)創(chuàng)新耦合的結(jié)構(gòu)、界面、測(cè)試規(guī)則,在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中起著核心樞紐作用[2]。高科技企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的耦合路徑依賴于事先規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),其作用已引起眾多學(xué)者關(guān)注。全球標(biāo)準(zhǔn)體系的發(fā)展使得在同一標(biāo)準(zhǔn)界面內(nèi)進(jìn)行模塊創(chuàng)新與區(qū)域性調(diào)整成為可能,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)下模塊的獨(dú)立設(shè)計(jì)、兼容互用性問(wèn)題得以有效解決。作為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的重要?jiǎng)恿εc紐帶,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了高科技產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)整合與提高創(chuàng)新效率的本質(zhì)要求。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)將各企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新同步化,協(xié)調(diào)一致形成系統(tǒng)性創(chuàng)新,使得企業(yè)間展開(kāi)協(xié)作 R&D與模塊創(chuàng)新的效率大大提高[3]。為減少系統(tǒng)不確定性,增強(qiáng)創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng),創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)重點(diǎn)在于設(shè)計(jì)促進(jìn)創(chuàng)新耦合的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

(二)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的“專利池”特征

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利互相排斥,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)追求公開(kāi)性、普遍適用性;專利技術(shù)強(qiáng)調(diào)私有性和保護(hù)性。早期的標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)在制定和推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),盡可能避免帶有專利性的技術(shù),使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更具有推廣性。然而,自從上世紀(jì) 90年代以來(lái),各個(gè)廠商為了避免自身技術(shù)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手復(fù)制、翻版或剽竊,紛紛采取了“技術(shù)專利化”戰(zhàn)略。標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)在制定和推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),多數(shù)情況下無(wú)法回避必要的技術(shù)專利,只能將其納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中,從而形成了當(dāng)今世界“技術(shù)專利化 -專利標(biāo)準(zhǔn)化 -標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化與全球化”發(fā)展新趨勢(shì)。公開(kāi)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合理的專利制度是創(chuàng)新加速器。專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益融合使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程必須重點(diǎn)解決專利許可問(wèn)題[4-7]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的復(fù)雜性使得任何企業(yè)都難以獨(dú)攬全部前沿技術(shù),這些“散落”在不同企業(yè)的專利在技術(shù)層面互補(bǔ)配套,多數(shù)專利往往還是一項(xiàng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)無(wú)法逾越和繞開(kāi)的“必要專利”。法律賦予專利權(quán)的“獨(dú)占性”以及經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資源依存理論的“專有性”程度不斷上升,大大增強(qiáng)了專利權(quán)持有者的談判力,誘發(fā)其惡意收取高額專利費(fèi)、威脅退出等機(jī)會(huì)主義“敲竹杠”行為。為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),避免法律訴訟,企業(yè)通過(guò)專門(mén)技術(shù)小組識(shí)別和認(rèn)定“必要專利”,形成“專利池”(Patent Pool),對(duì)其成員企業(yè)以廉價(jià)或免費(fèi)方式共享資源,對(duì)非成員企業(yè)則拒絕專利許可或收取高額專利費(fèi),使得該領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)由“公共品”轉(zhuǎn)化為“俱樂(lè)部產(chǎn)品”,推動(dòng)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)由“單項(xiàng)專利競(jìng)爭(zhēng)”升級(jí)到“專利池競(jìng)爭(zhēng)”。

四、高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)戰(zhàn)略

目前,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)戰(zhàn)略的制訂與實(shí)施依然沒(méi)有成熟模式。相關(guān)研究有,將標(biāo)準(zhǔn)制定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)合,運(yùn)用專利交叉許可或聯(lián)盟制,實(shí)施隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,是控制市場(chǎng)的有效途徑[6]。私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)賽應(yīng)該采取先松后緊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)賽應(yīng)該采取適度溫和的知識(shí)產(chǎn)權(quán)滲透戰(zhàn)略與“腳踏兩只船”的風(fēng)險(xiǎn)分散策略[8]。網(wǎng)絡(luò)外部性使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì),網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度及用戶基礎(chǔ)規(guī)模決定了主導(dǎo)廠商技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可策略選擇。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣初期,加強(qiáng)與配套產(chǎn)品的兼容性及擴(kuò)大用戶基礎(chǔ)規(guī)?？稍鰪?qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)先動(dòng)優(yōu)勢(shì),降低網(wǎng)絡(luò)成本。為了擴(kuò)大用戶基礎(chǔ)規(guī)模,技術(shù)壟斷者往往采取“先松后緊”技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可戰(zhàn)略:在導(dǎo)入期,采取諸如姑息、漠視,甚至鼓勵(lì)盜版、非法專利引用等寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略,誘導(dǎo)用戶形成消費(fèi)習(xí)慣與規(guī)模,然后再采取諸如收取高額許可費(fèi)、版權(quán)訴訟威脅等嚴(yán)厲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略牟取暴利。標(biāo)準(zhǔn)推廣戰(zhàn)中各個(gè)廠商往往采用“以滲透價(jià)格建立早期領(lǐng)先、阻止競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品兼容、給予配套商技術(shù)援助、與互補(bǔ)產(chǎn)品捆綁或搭售、承諾將來(lái)降低價(jià)格、鼓吹市場(chǎng)份額、預(yù)先發(fā)布產(chǎn)品管理計(jì)劃”等策略推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[8]。隨著網(wǎng)絡(luò)外部性增強(qiáng),用戶轉(zhuǎn)換成本與消費(fèi)慣性形成,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)由“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)化成“熊彼特壟斷”,從而主導(dǎo)和控制了產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式及發(fā)展軌跡。

參與專利交叉許可的企業(yè)往往是勢(shì)均力敵,彼此擁有對(duì)方不曾掌握的技術(shù)秘密及訣竅,或者多方企業(yè)雖然均掌握了某一核心技術(shù),但因該技術(shù)已被申請(qǐng)專利并被個(gè)別企業(yè)“把持”,法律賦予專利權(quán)的“先占性”使得其他企業(yè)即使開(kāi)發(fā)了該項(xiàng)技術(shù)如未獲得專利權(quán)人許可也不得擅自使用。無(wú)論是基于技術(shù)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)還是為了避免法律訴訟,博弈各方均有理由參與專利交叉許可,聯(lián)合起來(lái)排擠弱小競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、實(shí)現(xiàn)寡頭壟斷優(yōu)勢(shì)。學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)使得 R&D投資累積過(guò)程呈現(xiàn)出顯著的效率遞增優(yōu)勢(shì),OECD成員國(guó)的大型跨國(guó)企業(yè)以其雄厚的研發(fā)實(shí)力成為世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷者,“專利交叉許可”僅僅是這些企業(yè)之間的“富人游戲”,絕大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的高科技企業(yè)往往因淪為跨國(guó)公司“單邊主義”技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的弱勢(shì)群體而被迫接受不公平許可協(xié)議。

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化官方機(jī)構(gòu)在推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)往往采取“合理和非歧視”或“免費(fèi)”原則下的多方許可與“一站式”授權(quán)[5]。而私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟往往采取“一對(duì)一”的談判許可定價(jià)模式。各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織實(shí)質(zhì)上是一系列專利許可協(xié)議集合體,是一種介于市場(chǎng)與科層之間的“準(zhǔn)市場(chǎng)型”治理結(jié)構(gòu),以最大限度減少技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中產(chǎn)生的交易成本,實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的專利集聚效應(yīng)。

通過(guò)更多文獻(xiàn)綜述發(fā)現(xiàn),當(dāng)前學(xué)者們主要集中研究了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可方式與競(jìng)爭(zhēng)策略,但極少涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)量化研究,未考慮針對(duì)不同類型的中間設(shè)備制造商、終端制造商、運(yùn)營(yíng)商、內(nèi)容與應(yīng)用程序開(kāi)發(fā)商等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被許可對(duì)象如何采取差異化價(jià)格,未深入研究技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商的價(jià)格結(jié)構(gòu)、各個(gè)價(jià)格之間的衍生依賴關(guān)系及非平衡定價(jià)機(jī)理。

五、高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)方法與模型

(一)技術(shù)專利定價(jià)研究視角

高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)凸顯“專利池”特征,其本質(zhì)是一系列相互依賴的專利組合。在專利許可定價(jià)方面,主要包括固定費(fèi)用、費(fèi)率、固定費(fèi)用 +費(fèi)率兩部定價(jià)制、拍賣(mài)等定價(jià)方式,其中費(fèi)率定價(jià)包括按價(jià)格抽成許可和按產(chǎn)量抽成許可[9-10]。Kamien和 Tauman(1986)、Katz和 Shapiro(1985,1986)最初研究發(fā)現(xiàn),對(duì)于專利人屬于產(chǎn)品市場(chǎng)外部人、創(chuàng)新屬于降低成本的工藝流程創(chuàng)新、在古諾或伯川德市場(chǎng)情況下,對(duì)于發(fā)明人與被許可人來(lái)說(shuō),固定費(fèi)用定價(jià)優(yōu)于費(fèi)率定價(jià)。而針對(duì)現(xiàn)實(shí)中常見(jiàn)的費(fèi)率定價(jià)方式,眾多學(xué)者基于非對(duì)稱信息假設(shè)[11]、產(chǎn)品差異假設(shè)[12]、道德困境假設(shè)[13]、風(fēng)險(xiǎn)回避假設(shè)[14]、領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)假設(shè)[15]、策略授權(quán)假設(shè)[16]、專利許可數(shù)量假設(shè)[17]等研究視角對(duì)費(fèi)率定價(jià)進(jìn)行了解釋。若專利人是業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者,在古諾、伯川德、差異產(chǎn)品古諾競(jìng)爭(zhēng) 3種情況下費(fèi)率定價(jià)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)[18-20]。若專利人是市場(chǎng)上 Stackelberg領(lǐng)導(dǎo)者,可以在產(chǎn)出市場(chǎng)上作出產(chǎn)能和產(chǎn)出承諾,那么專利人利潤(rùn)最大化許可合同是費(fèi)率合同,且最優(yōu)費(fèi)率高于新技術(shù)導(dǎo)致的成本降低比例,并隨競(jìng)爭(zhēng)者增加而增加[21]。Pos tmus、W ijngaard和Wortmann(2009)研究發(fā)現(xiàn),當(dāng)為被許可者帶來(lái)大幅成本降低時(shí),許可者傾向于選擇費(fèi)率定價(jià)方式,反之則反[22]。王懷祖、熊中楷、黃俊(2008)在考慮從屬專利的間接網(wǎng)絡(luò)外部性、從屬專利與基礎(chǔ)專利兼容性基礎(chǔ)上,運(yùn)用 Hotelling模型,推導(dǎo)出了與間接網(wǎng)絡(luò)外部性系數(shù)、從屬專利種類數(shù)量有關(guān)的基礎(chǔ)專利許可費(fèi)定價(jià)公式,發(fā)現(xiàn)從屬專利開(kāi)發(fā)者占優(yōu)均衡均采用不兼容策略。徐明華、陳錦其 (2007)借鑒物理學(xué)電路原理,構(gòu)建了一個(gè)專利聯(lián)盟許可費(fèi)分配電路模型。韓士專、胡鳳林(2008)假設(shè)專利權(quán)未來(lái)現(xiàn)金流收益包含專利產(chǎn)品現(xiàn)金流與專利許可費(fèi),提出了期權(quán)定價(jià)修正模型。徐緒松、魏忠誠(chéng) (2007)考慮了專利聯(lián)盟中不同專利類型、不同加入時(shí)間與作用時(shí)間等因素,提出專利組合價(jià)值評(píng)估方法與基于內(nèi)部收益率的許可費(fèi)定價(jià)模型[23]。岳賢平、李廉水、顧海英(2009)揭示了逆向選擇條件下技術(shù)許可中排他性價(jià)格契約理論內(nèi)在機(jī)理,指出了對(duì)弱勢(shì)被許可者采取可變費(fèi)用價(jià)格契約,對(duì)強(qiáng)勢(shì)被許可者采取純固定費(fèi)用價(jià)格契約[24]。

通過(guò)更多文獻(xiàn)綜述發(fā)現(xiàn),當(dāng)前文獻(xiàn)主要側(cè)重于研究單一專利許可的固定費(fèi)用或費(fèi)率定價(jià)方式選擇問(wèn)題,極少研究凸顯“專利池”特征的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)問(wèn)題。單一專利許可定價(jià)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、用戶需求、被許可對(duì)象的多元性、政府干預(yù)力度等方面存在巨大差異,探討各個(gè)權(quán)變因素對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商向不同類型配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商許可定價(jià)的影響機(jī)理,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商針對(duì)不同類型配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商許可的不同價(jià)格及其組成的價(jià)格結(jié)構(gòu),形成機(jī)理、相互依賴、互為衍生的路徑關(guān)系。是當(dāng)前學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界共同關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。

(二)中間產(chǎn)品定價(jià)研究視角

獲得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商需要進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)與制造才能提供產(chǎn)品,因此,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具備“中間產(chǎn)品”基本屬性。在傳統(tǒng)的中間產(chǎn)品轉(zhuǎn)移定價(jià)方面,涌現(xiàn)出了豐富成果,包括無(wú)外部市場(chǎng)條件下中間產(chǎn)品最優(yōu)轉(zhuǎn)移價(jià)格等于邊際成本策略、考慮企業(yè)自主權(quán)、產(chǎn)品多樣性等因素基礎(chǔ)上以機(jī)會(huì)成本為基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)移定價(jià)策略、實(shí)際 (總)成本定價(jià)、標(biāo)準(zhǔn) (總)成本定價(jià)、成本加成法、標(biāo)準(zhǔn)總成本加成定價(jià)、實(shí)際成本加成定價(jià)策略、存在中間產(chǎn)品外部競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下中間產(chǎn)品轉(zhuǎn)移定價(jià)策略[25-27]。然而,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)趨零的邊際生產(chǎn)成本屬性決定了邊際成本導(dǎo)向定價(jià)法根本不適用于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià),技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的非獨(dú)占屬性 (向多個(gè)配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商許可)決定了總成本導(dǎo)向定價(jià)法也不適用于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可沒(méi)有可供參照的市場(chǎng)價(jià)格決定了競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向定價(jià)法也無(wú)法適用于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)。中間產(chǎn)品轉(zhuǎn)移定價(jià)除了成本導(dǎo)向定價(jià)法、競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向定價(jià)法之外,還存在基于博弈論討價(jià)還價(jià)模型的供求雙方協(xié)議轉(zhuǎn)移定價(jià)法[28-31]。將博弈論討價(jià)還價(jià)模型引入到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)研究中具有明顯的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)。但是,如何動(dòng)態(tài)測(cè)算討價(jià)還價(jià)模型中不完全信息條件下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的“基本價(jià)”與“貼現(xiàn)因子”是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)的關(guān)鍵難點(diǎn)。

(三)雙邊市場(chǎng)定價(jià)研究視角

最近幾年興起的雙邊市場(chǎng)理論重點(diǎn)研究雙邊市場(chǎng)/平臺(tái)針對(duì)具有交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的不同客戶采取不同的定價(jià)策略及其組成的與成本不對(duì)稱的價(jià)格結(jié)構(gòu),指出了平臺(tái)企業(yè)定價(jià)目標(biāo)并非局限于單一類型客戶、單一價(jià)格水平盈虧平衡,而在于對(duì)各類客戶的“價(jià)格結(jié)構(gòu)”實(shí)現(xiàn)最優(yōu)[32-39]。將雙邊市場(chǎng)研究思路引入到針對(duì)具有交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的不同類型配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)研究中,無(wú)疑具有重要理論價(jià)值。

(四)期權(quán)博弈定價(jià)研究視角

與傳統(tǒng)實(shí)物產(chǎn)品的生產(chǎn)方規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同,針對(duì)具有交叉網(wǎng)絡(luò)外部性、高昂的初始研發(fā)成本、趨零的邊際生產(chǎn)成本等顯著特征的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言,其許可定價(jià)水平取決于需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。如何根據(jù)市場(chǎng)需求動(dòng)態(tài)變化條件,動(dòng)態(tài)測(cè)算不完全信息條件下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可“基本價(jià)”?如何計(jì)算不同市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)條件下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)最優(yōu)許可價(jià)格?傳統(tǒng)的定價(jià)決策分析方法 (主要包括凈現(xiàn)值法、內(nèi)部收益率法、回收期法、確定性等價(jià)法等)無(wú)法將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可面臨的市場(chǎng)多方面動(dòng)態(tài)影響因素考慮在內(nèi),因此,在傳統(tǒng)定價(jià)理論方法框架下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)問(wèn)題難以從本質(zhì)上得到有效解決。

實(shí)物期權(quán)作為一種“或有索取權(quán)”其價(jià)值主要取決于某些特定隨機(jī)事件在未來(lái)出現(xiàn)的狀態(tài)。競(jìng)爭(zhēng)條件下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可面臨著許多與“或有索取權(quán)”性質(zhì)相同的權(quán)利選擇。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的非獨(dú)占性,決定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)必然是競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間重復(fù)博弈與多階段博弈的分析過(guò)程。實(shí)物期權(quán)理論與博弈論為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)提供了更加科學(xué)的理論基礎(chǔ)。當(dāng)前關(guān)于期權(quán)博弈方法在技術(shù)價(jià)值評(píng)估中的應(yīng)用研究為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià)起了重要啟迪作用[40-41]。

在實(shí)物期權(quán)定價(jià)研究方面,Merton(1998)、Dixit和 Pindyck(1994)、Grenadier(2000)、Huis man和 Kort(2002)、Weeds(2002)、Pawlina(2002)、Schwartz和 Gorostiza(2003)、Thijssen(2003)、范龍振和唐國(guó)興 (2000)、趙秀云和李敏強(qiáng)及寇紀(jì)淞(2000)、安瑛暉和張維 (2001)、周勇和周寄中(2002)、簡(jiǎn)志宏和李楚霖 (2002)、曾勇 (2003)、扈文秀 (2005)、梁鑠和唐小我及倪得兵 (2008)、薛明皋 (2008)等眾多學(xué)者展開(kāi)了大量研究[40-45]。在不確定性定價(jià)中,項(xiàng)目回報(bào)大多不是一次性支付而是收益流 (如基于費(fèi)率的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可收益流),但除了 Miao和 Wang(2007)外,幾乎所有實(shí)物期權(quán)模型要么假設(shè)項(xiàng)目回報(bào)為一次性支付,要么直接以時(shí)間貼現(xiàn)方式折算為一次性支付[46]。應(yīng)該說(shuō)在確定性市場(chǎng)以某種方式折算還可以,但對(duì)于不確定性市場(chǎng),這種折算等同于忽略“隨機(jī)收益流特質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)”的風(fēng)險(xiǎn)中心定價(jià),其科學(xué)性不足。故在不確定性市場(chǎng)中應(yīng)該直接對(duì)隨機(jī)收益流進(jìn)行定價(jià)。與當(dāng)前主流文獻(xiàn)完全信息條件假設(shè) (如技術(shù)市場(chǎng)化的平均收益率既定)不同,假設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的平均收益率作為未知隨機(jī)變量隨著對(duì)隨機(jī)收益流與對(duì)應(yīng)可交易資產(chǎn)價(jià)格的不斷觀測(cè)而動(dòng)態(tài)調(diào)整,動(dòng)態(tài)測(cè)算不完全信息條件下隨機(jī)收益流可部分復(fù)制的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可定價(jià),是當(dāng)前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)建模的重點(diǎn)與難點(diǎn)。

六、研究趨勢(shì)展望

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商實(shí)現(xiàn)收益最大化的基本前提——營(yíng)造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),推進(jìn)各類配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商 (技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被許可方)展開(kāi)互補(bǔ)配套、協(xié)同創(chuàng)新。營(yíng)造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵在于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商如何憑借具有高私有性、高壟斷性、高贏利性顯著特征的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),科學(xué)運(yùn)用價(jià)格杠桿,制定完善的許可價(jià)格結(jié)構(gòu),推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商、各類配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商之間收益合理分成、協(xié)同共贏。有待于研究的主要問(wèn)題及對(duì)策如下。

(一)基于市場(chǎng)生命周期的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可戰(zhàn)略研究

分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)入期、成長(zhǎng)期、成熟期與衰退期市場(chǎng)生命周期各階段終端用戶需求、配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商兼容性戰(zhàn)略選擇等方面典型特征,探討技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商不同階段可能采取的許可戰(zhàn)略空間,分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可對(duì)象、許可費(fèi)率、許可方式、許可時(shí)機(jī)等主要權(quán)變因子與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)用戶基礎(chǔ)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)贏利能力、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)力的有效函數(shù)關(guān)系,提出變量之間一致性匹配的指導(dǎo)方法。引入創(chuàng)新生態(tài)位參數(shù)測(cè)定模型,從技術(shù)實(shí)力、用戶基礎(chǔ)規(guī)模、產(chǎn)品集成生產(chǎn)能力、政府干預(yù)力度等視角,分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商與配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商談判力向量與維度,探討技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可戰(zhàn)略對(duì)配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)準(zhǔn)入模式的影響機(jī)理。

(二)配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商類型識(shí)別

基于配套技術(shù)產(chǎn)品銷售市場(chǎng)海量數(shù)據(jù)挖掘,從嵌入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的配套技術(shù)產(chǎn)品的用戶基礎(chǔ)規(guī)模、市場(chǎng)集中度、交叉網(wǎng)絡(luò)外部性、價(jià)格彈性等視角,構(gòu)建一套相對(duì)完善的配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商類型識(shí)別指標(biāo)體系,探討配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商類型與權(quán)變因子、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可模式的對(duì)應(yīng)關(guān)系,為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商決定向哪類配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商提供低價(jià)、免費(fèi)或價(jià)格補(bǔ)貼,向哪類配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商攫取高價(jià)提供決策依據(jù)。

(三)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的價(jià)格結(jié)構(gòu)分析

引入“雙邊市場(chǎng)”定價(jià)思想,重點(diǎn)探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商針對(duì)不同類型的中間設(shè)備制造商、終端制造商、運(yùn)營(yíng)商、內(nèi)容與應(yīng)用程序開(kāi)發(fā)商等配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商 (即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被許可方)許可的不同價(jià)格及其組成的價(jià)格結(jié)構(gòu)、形成機(jī)理、相互依賴、互為衍生的路徑關(guān)系。

(四)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的非平衡定價(jià)機(jī)理分析

借鑒“雙邊市場(chǎng)”價(jià)格結(jié)構(gòu)與成本結(jié)構(gòu)不對(duì)稱性分析思路,在識(shí)別技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商針對(duì)一部分配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商征收技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/專利許可費(fèi)、版權(quán)費(fèi)、端口費(fèi)、兼容費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)等顯性定價(jià)模式,針對(duì)另外一部分配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商實(shí)施技術(shù)援助與培訓(xùn)、開(kāi)放源碼與專利等補(bǔ)貼定價(jià)模式的基礎(chǔ)上,深入探究技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可價(jià)格結(jié)構(gòu)不平衡的始發(fā)誘導(dǎo)因素,量化計(jì)算非平衡價(jià)格結(jié)構(gòu)的離散程度及其與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商收益的數(shù)量關(guān)系。

(五)不完全信息條件下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可“基本價(jià)”動(dòng)態(tài)測(cè)算

針對(duì)配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商的不同類型,假設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的市場(chǎng)回報(bào)是服從幾何或算術(shù)布朗運(yùn)動(dòng)的隨機(jī)收益流,模型漂移系數(shù) (如平均收益率)作為未知隨機(jī)變量隨著對(duì)隨機(jī)收益流與對(duì)應(yīng)可交易資產(chǎn)價(jià)格的不斷觀測(cè)而動(dòng)態(tài)調(diào)整,構(gòu)建不完全信息條件下隨機(jī)收益流可部分復(fù)制的實(shí)物期權(quán)模型,求解含自由邊界的偏微分方程,采用有限元方法或馬爾科夫鏈逼近方法編制Matlab程序給出HJB方程數(shù)值解,量化、計(jì)算技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商風(fēng)險(xiǎn)厭惡指數(shù)、收益流及對(duì)應(yīng)可交易資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)、收益流波動(dòng)率、收益率漂移系數(shù)方差等因子變化與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可“基本價(jià)”浮動(dòng)的數(shù)量關(guān)系,形成一套相對(duì)完善的針對(duì)不同類型配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可“基本價(jià)”動(dòng)態(tài)測(cè)算體系。

(六)基于競(jìng)爭(zhēng)分析的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)最優(yōu)許可定價(jià)

從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商總體收益最大化視角,將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商與配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商討價(jià)還價(jià)博弈模型和實(shí)物期權(quán)方法 (用于評(píng)估貼現(xiàn)因子)結(jié)合,在權(quán)變影響因素量化分析、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可“基本價(jià)”動(dòng)態(tài)測(cè)算基礎(chǔ)上,推演不同市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)條件下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的非平衡定價(jià)市場(chǎng)反應(yīng)函數(shù)與最優(yōu)定價(jià)公式;量化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商對(duì)不同類型配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商索價(jià) (補(bǔ)貼視為反向定價(jià))的條件閾值、索價(jià)強(qiáng)度與配套技術(shù)產(chǎn)品銷量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商盈收的函數(shù)關(guān)系,計(jì)算出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)商、各類配套技術(shù)開(kāi)發(fā)商均能普遍接受的協(xié)同共贏的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)最優(yōu)許可價(jià)格結(jié)構(gòu)。

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(本文責(zé)編:海 洋)

The Technology Standard L icense Fee Pricing in Innovation Ecosystem Consisting in Hi-Tech Enterprises

ZHANG Yun-sheng
(College of Business Adm inistration,Hunan University,Changsha410082,China)

Innovation ecosystem of hi-tech enterprises is a knowledge difference,coexistence and co-evolution innovation system based on technology standard and component/module from consumers’demands perspective.A fundamental analytic framework of the price structure and the non-equilibrium pricing theory have been put forward in the technology standard license fee pricing research area by introduction of inosculatingmethodology of ecology and real option game models.The backbone prices of technology standard license under the incomplete information condition can be calculated dynamically through the nonlinear pricingmodels,and then,the optimal pricing formulas and the market feedback functions of license fees in differentmarket structures can be deduced.

pricing;price structure;technology standard;innovation ecosystem;hi-tech enterprise

F270.7

A

1002-9753(2010)09-0140-09

2010-04-16

2010-08-16

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目 (70702027、70802020);高校博士點(diǎn)基金資助項(xiàng)目 (20070532001、200805321022);“湖南省普通高校青年骨干教師培養(yǎng)對(duì)象”項(xiàng)目資助。

張運(yùn)生 (1977-),男,河南扶溝人,湖南大學(xué)工商管理學(xué)院市場(chǎng)營(yíng)銷系副主任、副教授,博士,碩士生導(dǎo)師,研究方向:技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)營(yíng)銷管理。