吳志榮

(上海師范大學(xué)圖書(shū)館 上海 200234)

采訪人員對(duì)文獻(xiàn)資源的選擇能力是保障館藏質(zhì)量的決定性因素。在文獻(xiàn)低水平重復(fù)和信息冗余現(xiàn)象嚴(yán)重的當(dāng)代，如果要讓采訪人員具有較高的文獻(xiàn)資源選擇能力，除了盡量熟悉有關(guān)學(xué)科知識(shí)以外，必須對(duì)各類(lèi)文獻(xiàn)的出版狀況、采購(gòu)渠道、征訂目錄、文獻(xiàn)的利用狀況等進(jìn)行深入研究，而這種深入研究，僅僅依靠宏觀的理論是不行的，必須在相關(guān)理論的指導(dǎo)下開(kāi)展實(shí)證研究。本文闡述開(kāi)展案例實(shí)證研究對(duì)推進(jìn)館藏建設(shè)研究的作用，以期進(jìn)一步深化館藏建設(shè)研究。

1 我國(guó)館藏建設(shè)研究 30年回顧

1.1 20世紀(jì) 80年代：已經(jīng)形成較為完整的理論體系

我國(guó)的館藏建設(shè)研究在 20世紀(jì) 80年代末已經(jīng)形成了一個(gè)較為完整的理論體系。該理論體系包括館藏補(bǔ)充的原則(如針對(duì)性、系統(tǒng)性、特色化與協(xié)調(diào)性、經(jīng)濟(jì)性等);館藏發(fā)展的規(guī)劃(涉及館藏的數(shù)量和質(zhì)量、范圍與重點(diǎn)、品種與復(fù)本等);館藏結(jié)構(gòu)的體系規(guī)范(如學(xué)科結(jié)構(gòu)、等級(jí)結(jié)構(gòu)、時(shí)間結(jié)構(gòu)、文種結(jié)構(gòu)、類(lèi)型結(jié)構(gòu)等);選書(shū)的理論(如價(jià)值論和需求論);選書(shū)方法;關(guān)于剔除的理論(如零增長(zhǎng)理論、二八定律等);關(guān)于館藏質(zhì)量的評(píng)價(jià)方法(書(shū)目對(duì)比分析法、統(tǒng)計(jì)測(cè)量分析法、藏書(shū)結(jié)構(gòu)分析法等)，藏書(shū)發(fā)展政策研究，等等。

教育部及其他部委的有關(guān)部門(mén)還在 80年代末聯(lián)合開(kāi)展了全國(guó)文獻(xiàn)資源調(diào)查，同時(shí)，圖書(shū)館界興起關(guān)于我國(guó)文獻(xiàn)資源建設(shè)分工協(xié)作和整體布局的研究。

1.2 20世紀(jì) 90年代初至 90年代中期：沒(méi)有出現(xiàn)新的研究成果

這段時(shí)期，由于教育投資不足，我國(guó)高校圖書(shū)館事業(yè)從20世紀(jì) 80年代末開(kāi)始，進(jìn)入發(fā)展的低谷時(shí)期，文獻(xiàn)購(gòu)置費(fèi)嚴(yán)重不足，圖書(shū)館主要關(guān)注的是“保底”，比如，在圖書(shū)采購(gòu)方面，是保復(fù)本還是保品種，保書(shū)還是?？Ｈ绻f(shuō)有一些研究，也就是 80年代一些理論的低水平重復(fù)，在 1995年左右，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始影響圖書(shū)發(fā)行市場(chǎng)，出現(xiàn)了一些討論采購(gòu)渠道的文章。

1.3 20世紀(jì) 90年代中期以后：對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)或數(shù)據(jù)庫(kù)的研究逐漸成為主流

隨著數(shù)字資源的迅速增長(zhǎng)，對(duì)數(shù)字圖書(shū)館研究的成果開(kāi)始逐漸增多，自然地，數(shù)字信息資源建設(shè)或數(shù)字圖書(shū)館館藏建設(shè)也逐漸引起越來(lái)越多的關(guān)注。20世紀(jì) 90年代末以后，對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)或數(shù)據(jù)庫(kù)的研究逐漸成為主流。如數(shù)據(jù)庫(kù)的質(zhì)量測(cè)評(píng)、數(shù)字文獻(xiàn)的長(zhǎng)期保存、數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)的功能比較、數(shù)字文獻(xiàn)與紙質(zhì)文獻(xiàn)的關(guān)系、開(kāi)放存取文獻(xiàn)的獲取，等等。當(dāng)然，這個(gè)時(shí)期對(duì)理論的研究還在繼續(xù)，如對(duì)藏書(shū)發(fā)展政策的研究。

綜上所述，我國(guó)紙質(zhì)館藏建設(shè)研究的理論體系在 20世紀(jì) 80年代就已經(jīng)比較完整，90年代以后沒(méi)有什么大的突破(近幾年引進(jìn)的“長(zhǎng)尾理論”可算作一種新的理論)。我國(guó)關(guān)于館藏建設(shè)的研究基本停留在理論或宏觀研究層面，多側(cè)重于宏觀上的研究，而忽視微觀上的探討。

2 我國(guó)高校紙質(zhì)館藏建設(shè)環(huán)境近年來(lái)的變化

2.1 圖書(shū)館購(gòu)書(shū)的需求比較旺盛

由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及教學(xué)評(píng)估的推動(dòng)，各高校的文獻(xiàn)購(gòu)置費(fèi)都有所增長(zhǎng)，每年進(jìn)館的圖書(shū)數(shù)量也隨之增長(zhǎng)，如上海地區(qū)一些綜合性的大學(xué)，每年的進(jìn)書(shū)量都超過(guò) 10萬(wàn)冊(cè)。

2.2 圖書(shū)出版量增長(zhǎng)很快

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年我國(guó)出版的圖書(shū)總量突破了 20萬(wàn)種，而在 1990年代末的時(shí)候，這個(gè)數(shù)字是 6萬(wàn)種。

2.3 信息冗余現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重

在出版量大幅增長(zhǎng)的同時(shí)，很大部分圖書(shū)內(nèi)容低水平重復(fù)，或東拼西湊。例如，2002年 -2005年出版的經(jīng)濟(jì)類(lèi)學(xué)術(shù)性圖書(shū)被引用次數(shù) ＞1次的占經(jīng)濟(jì)類(lèi)學(xué)術(shù)性圖書(shū)出版總量的 33% ，其中引用次數(shù) ＞ 10次僅占 8%;2002-2005年被引用過(guò)的計(jì)算機(jī)類(lèi)學(xué)術(shù)性圖書(shū)分別為 50.6%(2002年)、50.5%(2003年)、41.2%(2004年 )、37.9%(2005年)。 信息冗余現(xiàn)象嚴(yán)重。

2.4 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響越來(lái)越明顯

征訂書(shū)目、購(gòu)書(shū)渠道都出現(xiàn)多元化狀態(tài)。曾經(jīng)是圖書(shū)館界訂購(gòu)圖書(shū)最為權(quán)威的征訂目錄《新華書(shū)目報(bào)》的征訂功能邊緣化，所收錄的圖書(shū)品種不到出版品種的 50%;民營(yíng)書(shū)商書(shū)目乘勢(shì)而起，但也存在不少問(wèn)題;此外，大量的學(xué)術(shù)性圖書(shū)由作者包銷(xiāo)，有的根本沒(méi)有進(jìn)入銷(xiāo)售渠道。

上述情況，給圖書(shū)采訪人員選擇有質(zhì)量的圖書(shū)帶來(lái)困難，可以說(shuō)，形勢(shì)嚴(yán)峻。因?yàn)橘?gòu)置無(wú)價(jià)值圖書(shū)會(huì)產(chǎn)生包括購(gòu)置經(jīng)費(fèi)、人力、時(shí)間、書(shū)庫(kù)空間等方面的浪費(fèi)，需要圖書(shū)館界盡快對(duì)館藏建設(shè)領(lǐng)域發(fā)生的問(wèn)題進(jìn)行研究，從而制定出科學(xué)的采購(gòu)策略。

值得慶幸的是，社會(huì)及圖書(shū)館的發(fā)展為這種研究提供了許多有利條件。圖書(shū)館普遍實(shí)現(xiàn)了自動(dòng)化管理，關(guān)于文獻(xiàn)利用的很多統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以方便獲取;一些引文分析工具，如Google Scholar、CSSCI、中國(guó)知網(wǎng)的文獻(xiàn)引用庫(kù)等也紛紛出現(xiàn);人員結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，大量碩士學(xué)歷以上的人員進(jìn)入圖書(shū)館，從而大大提高了圖書(shū)館的科研能力。

3 案例實(shí)證研究方法的應(yīng)用是進(jìn)一步深入開(kāi)展館藏建設(shè)研究的必然

3.1 案例實(shí)證研究

案例實(shí)證研究包括兩個(gè)含義，即案例研究和實(shí)證研究。案例是真實(shí)的典型事件，代表或反映某一類(lèi)型的事物、蘊(yùn)含該類(lèi)事物的基本活動(dòng)原理。通過(guò)案例研究，獲得理性認(rèn)識(shí)，建立或完善理論架構(gòu)，是案例研究的價(jià)值所在。

實(shí)證研究方法，通過(guò)對(duì)研究對(duì)象的觀察、實(shí)驗(yàn)和調(diào)查，收集數(shù)據(jù)，在綜合客觀資料的基礎(chǔ)上，歸納出特定類(lèi)型事物的本質(zhì)和發(fā)展規(guī)律，是應(yīng)用型學(xué)科研究的基礎(chǔ)工作。

實(shí)證性研究作為一種研究范式，產(chǎn)生于培根的經(jīng)驗(yàn)哲學(xué)和牛頓——伽利略的自然科學(xué)研究。后來(lái)有學(xué)者倡導(dǎo)將自然科學(xué)實(shí)證的精神貫徹于社會(huì)現(xiàn)象研究之中，他們主張從經(jīng)驗(yàn)入手，采用程序化、操作化和定量分析的手段，使社會(huì)現(xiàn)象的研究達(dá)到精細(xì)化和準(zhǔn)確化的水平。實(shí)證研究強(qiáng)調(diào)知識(shí)必須建立在觀察和實(shí)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)上，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)觀察的數(shù)據(jù)和實(shí)驗(yàn)研究的手段來(lái)揭示一般結(jié)論，并且要求這種結(jié)論在同一條件下具有可證性。

3.2 案例實(shí)證研究方法的應(yīng)用將把館藏建設(shè)研究引向深入

如上所述，由于我國(guó)紙本館藏建設(shè)形勢(shì)的嚴(yán)峻，迫切需要對(duì)館藏質(zhì)量進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，對(duì)采購(gòu)渠道進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，如何來(lái)分析和評(píng)價(jià)呢?雖然我國(guó)的館藏建設(shè)理論體系在20世紀(jì) 80年代就已經(jīng)比較完整，但是顯然宏觀理論并不能解決問(wèn)題。需要對(duì)一些案例進(jìn)行實(shí)證研究。為此，自 2008年以來(lái)，我們創(chuàng)立“館藏與出版論壇”，倡導(dǎo)在館藏建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行案例實(shí)證研究，以開(kāi)拓館藏研究的新局面。館藏建設(shè)領(lǐng)域值得研究的案例(或問(wèn)題)有：

(1)當(dāng)代我國(guó)圖書(shū)征訂目錄研究，包括①“新華書(shū)目報(bào)”研究;②書(shū)商圖書(shū)征訂目錄研究;③出版社征訂書(shū)目比較研究;④可供書(shū)目和期貨書(shū)目的差異分析等。

(2)文獻(xiàn)剔除研究，包括①各類(lèi)文獻(xiàn)老化周期研究;②圖書(shū)零利用率分析等。

(3)近年來(lái)我國(guó)文獻(xiàn)出版狀況研究;全國(guó)性出版社和地方性出版社的比較研究;各學(xué)科的核心出版社研究;作者包銷(xiāo)圖書(shū)的出版情況。

(4)采購(gòu)渠道研究，包括①書(shū)商渠道;②現(xiàn)采和訂購(gòu)的比較;③網(wǎng)上訂購(gòu)渠道;④舊書(shū)采購(gòu)渠道等。

(5)各類(lèi)圖書(shū)館的藏書(shū)質(zhì)量評(píng)價(jià)研究。

(6)數(shù)字館藏對(duì)紙本館藏的影響。

……

在論壇的倡導(dǎo)下，論壇征文作者越來(lái)越多地應(yīng)用案例實(shí)證研究方法開(kāi)展館藏研究，取得了豐碩的成果，將我國(guó)圖書(shū)館的館藏建設(shè)研究逐漸引向深入。

2008年，論壇得獎(jiǎng)的部分論文對(duì)我國(guó)在 2002-2005年出版的計(jì)算機(jī)類(lèi)、經(jīng)濟(jì)類(lèi)、法律類(lèi)、哲學(xué)類(lèi)的學(xué)術(shù)性文獻(xiàn)的質(zhì)量進(jìn)行了實(shí)證研究。利用《全國(guó)總書(shū)目》，并以有關(guān)書(shū)商書(shū)目作為補(bǔ)充，找出這 4年出版的所有有關(guān)文獻(xiàn)，然后再利用Google Scholar把所有文獻(xiàn)的被引次數(shù)統(tǒng)計(jì)出來(lái)，認(rèn)定被引一定次數(shù)的圖書(shū)為有價(jià)值的圖書(shū)，由此得出這四個(gè)學(xué)科在這個(gè)時(shí)間段的核心書(shū)目。在此基礎(chǔ)上，再確定核心出版社和核心作者。這種研究的工作量非常之大，統(tǒng)計(jì)分析的對(duì)象涉及到8萬(wàn)多種圖書(shū)，去掉非學(xué)術(shù)性圖書(shū)，也有近 6萬(wàn)種，每種書(shū)都需要統(tǒng)計(jì)其被引次數(shù)，這也是進(jìn)行實(shí)證性研究的特點(diǎn)。

2009年，得獎(jiǎng)?wù)撐淖髡咴?2008年的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入研究，將所認(rèn)定的核心書(shū)目和 5個(gè)高校圖書(shū)館的館藏書(shū)目進(jìn)行比對(duì)，以評(píng)價(jià)這些圖書(shū)館藏書(shū)的質(zhì)量，得出了有說(shuō)服力的結(jié)論。遺憾的是，根據(jù)這些論文的統(tǒng)計(jì)和分析，核心書(shū)目所收錄的圖書(shū)，也就是有一定被引次數(shù)的圖書(shū)，5個(gè)圖書(shū)館漏購(gòu)的比例相當(dāng)高，例如有的圖書(shū)館漏購(gòu)的核心書(shū)目所收錄的計(jì)算機(jī)類(lèi)圖書(shū)竟然達(dá) 70%以上。

有的論文對(duì)選擇書(shū)商的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)的分析，并形成了選擇的標(biāo)準(zhǔn);有的論文對(duì)其所在圖書(shū)館各類(lèi)圖書(shū)的外借情況進(jìn)行了大量的統(tǒng)計(jì)分析，得到了有關(guān)數(shù)據(jù)，也得出了有說(shuō)服力的結(jié)論;還有的對(duì)《新華書(shū)目報(bào)》、書(shū)商書(shū)目、出版社征訂目錄進(jìn)行分析研究，闡述各類(lèi)書(shū)目的優(yōu)勢(shì)和缺陷;也有論文闡述了地方版圖書(shū)的缺藏原因(包括征訂目錄的不完整以及包銷(xiāo)圖書(shū)作者的圖書(shū)缺藏情況等……

顯而易見(jiàn)，這些研究成果對(duì)各類(lèi)圖書(shū)館制定科學(xué)的圖書(shū)采訪策略，從而提高館藏質(zhì)量是極具參考價(jià)值的。

4 實(shí)證研究和理論研究的關(guān)系

實(shí)證研究需要理論的指導(dǎo)，而同時(shí)，實(shí)證研究又為理論提供大量的案例，進(jìn)一步豐富理論體系，兩者互相依賴、共同發(fā)展。

4.1 實(shí)證研究需要理論的支撐

沒(méi)有理論的支撐，無(wú)法很好的開(kāi)展實(shí)證研究。目前開(kāi)展實(shí)證研究所應(yīng)用的一些方法，如引文分析法、書(shū)目核對(duì)法、調(diào)查統(tǒng)計(jì)法、布拉德福定律、半衰期以及購(gòu)書(shū)渠道等等在以往的理論中都有所闡述，“核心”的概念也早就出現(xiàn)，只是沒(méi)有普遍應(yīng)用這些方法去進(jìn)行研究。實(shí)驗(yàn)與調(diào)查，統(tǒng)計(jì)與分析，與理論研究的思辯相比，實(shí)證研究的特點(diǎn)是起行，將理論研究的成果付諸實(shí)施，因?yàn)楝F(xiàn)在的館藏建設(shè)實(shí)踐需要這樣的研究，不然不解決問(wèn)題。

4.2 實(shí)證研究為理論研究提供素材

實(shí)證研究是通過(guò)對(duì)研究對(duì)象的觀察、實(shí)驗(yàn)和調(diào)查，收集數(shù)據(jù)，在綜合客觀資料的基礎(chǔ)上，歸納出特定類(lèi)型事物的本質(zhì)和發(fā)展規(guī)律的一種研究方法。在大量的應(yīng)用實(shí)證研究方法研究的成果的基礎(chǔ)上，將歸納出當(dāng)前藏書(shū)建設(shè)的新規(guī)律。如，根據(jù)引文得出的核心書(shū)目是否可以作為權(quán)威書(shū)目，或者如何認(rèn)定權(quán)威書(shū)目;應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)核心出版社?因?yàn)閾?jù)統(tǒng)計(jì)，雖然很多高質(zhì)量的圖書(shū)出于核心出版社，但很多零利用率的圖書(shū)同樣也出于核心出版社;由于書(shū)商對(duì)現(xiàn)貨的編目時(shí)間不斷縮短，現(xiàn)購(gòu)圖書(shū)和訂購(gòu)圖書(shū)到書(shū)的時(shí)間差距正在不斷縮小，現(xiàn)購(gòu)時(shí)差問(wèn)題已可以忽略不計(jì);現(xiàn)在的各類(lèi)征訂書(shū)目都已經(jīng)無(wú)法反映所有有價(jià)值的學(xué)術(shù)性圖書(shū)，因而我國(guó)的圖書(shū)征訂目錄應(yīng)該進(jìn)一步整合;等等。這些實(shí)證研究成果將進(jìn)一步豐富館藏建設(shè)的理論體系。

因此，案例實(shí)證研究，并未忽視理論研究，而在我國(guó)當(dāng)前的館藏建設(shè)研究領(lǐng)域，微觀研究比較薄弱，影響?zhàn)^藏建設(shè)研究的深入開(kāi)展，所以，應(yīng)該強(qiáng)化在相關(guān)理論指導(dǎo)下的實(shí)證研究，進(jìn)而在實(shí)證研究中進(jìn)一步提升理論。

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