聶加慧，萬(wàn)永蘭

（江西師范大學(xué)圖書(shū)館，江西 南昌 330027）

自從1992年原國(guó)家教委高教司頒發(fā) 《關(guān)于印發(fā)〈文獻(xiàn)檢索課教學(xué)基本要求〉的通知》以來(lái)，各高校文獻(xiàn)檢索課的教學(xué)進(jìn)入了一個(gè)新的階段。該通知明確指出：“文獻(xiàn)檢索課是培養(yǎng)學(xué)生的情報(bào)意識(shí)，使其掌握用手工方式和計(jì)算機(jī)方式從文獻(xiàn)中獲取知識(shí)和情報(bào)的一門(mén)科學(xué)方法課?！保?］文獻(xiàn)構(gòu)成要素是文獻(xiàn)檢索課的基礎(chǔ)理論之一，但在目前的文獻(xiàn)檢索課教材中，關(guān)于文獻(xiàn)構(gòu)成要素，說(shuō)法不一。筆者就文獻(xiàn)構(gòu)成要素進(jìn)行分析、探討，希冀對(duì)文獻(xiàn)檢索課教學(xué)有所裨益。

1 文獻(xiàn)基本要素異說(shuō)

目前，學(xué)術(shù)界有關(guān)文獻(xiàn)構(gòu)成要素存在以下一些觀點(diǎn)。

1.1 二要素說(shuō)

徐興余、杜密科、陳有富認(rèn)為，構(gòu)成文獻(xiàn)要素有兩個(gè)：其一是要有一定的知識(shí)內(nèi)容；其二是要有用于記錄知識(shí)的物質(zhì)載體。只有將知識(shí)用文字、圖像、數(shù)碼等各種符號(hào)，采用書(shū)寫(xiě)、印刷或其他諸如光學(xué)、電磁學(xué)等方法記錄在一定物質(zhì)載體上，才可稱為文獻(xiàn)［2－3］。

姜漢卿認(rèn)為：第一，文獻(xiàn)存貯著一定的知識(shí)。也就是說(shuō)，凡是文獻(xiàn)必須能給人們提供知識(shí)，沒(méi)有知識(shí)的載體不能稱為文獻(xiàn)；第二，文獻(xiàn)中的知識(shí)是以一定的載體形態(tài)存在的，沒(méi)有載體的知識(shí)也不能稱為文獻(xiàn)［4］。

何華連認(rèn)為，文獻(xiàn)必須包括兩個(gè)基本要素：一為知識(shí)信息，以文字、圖像、符號(hào)、聲頻、視頻等作為記錄手段加以記錄；二為載體，未記錄知識(shí)的任何載體不稱為文獻(xiàn)，存在于人們頭腦中的知識(shí)也不能稱為文獻(xiàn)［5］。

1.2 三要素說(shuō)

田質(zhì)兵、王志堅(jiān)、談春梅指出，在國(guó)外，“文獻(xiàn)”一詞最早出現(xiàn)于20世紀(jì)初，起初其含義也是多種多樣，后逐漸統(tǒng)一為：各種知識(shí)或信息載體的總稱。可見(jiàn)“文獻(xiàn)”一詞的概念目前中外定義是一致的、統(tǒng)一的。從文獻(xiàn)的定義可以總結(jié)出文獻(xiàn)的三要素：①知識(shí)信息內(nèi)容，是文獻(xiàn)的靈魂所在；②載體材料，即可提供記錄知識(shí)或信息的物質(zhì)材料；③記錄方式，即用文字、圖形、符號(hào)、聲音和視頻等方式和技術(shù)手段把知識(shí)或信息記錄在一定的物質(zhì)載體上［6］。

任勝國(guó)、周敬治認(rèn)為，文獻(xiàn)的知識(shí)性、記錄性和物質(zhì)性是文獻(xiàn)的三個(gè)基本屬性［7］。

張白影認(rèn)為，文獻(xiàn)具有三個(gè)基本要素：一是文獻(xiàn)含有知識(shí)信息；二是負(fù)載知識(shí)信息的物質(zhì)載體；三是記錄知識(shí)信息的符號(hào)和技術(shù)。文獻(xiàn)使用各種標(biāo)志符號(hào)、利用各種信息處理技術(shù)記錄知識(shí)信息，而這些知識(shí)信息又依附于載體而存在［8］。

何麗梅、喻萍、嚴(yán)而清認(rèn)為，文獻(xiàn)有三個(gè)基本要素構(gòu)成：①知識(shí)信息內(nèi)容。這是文獻(xiàn)的核心與靈魂；②信息符號(hào)、揭示和表達(dá)知識(shí)信息的標(biāo)示符號(hào)，如文字、圖形、數(shù)字、聲頻、視頻等；③載體材料，如龜甲、獸骨、紙張、膠片、膠帶、光盤(pán)、磁盤(pán)等記錄知識(shí)信息符號(hào)的物質(zhì)材料［9］。

1.3 四要素說(shuō)

何小萍、胡德華認(rèn)為，文獻(xiàn)由四個(gè)要素組成:①所記錄的知識(shí)和信息即文獻(xiàn)的內(nèi)容；②記錄知識(shí)和信息的符號(hào)。文獻(xiàn)中的知識(shí)和信息是借助于文字、圖表、聲音、圖像等記錄下來(lái)并為人們所感知的；③用于記錄知識(shí)和信息的物質(zhì)載體，如竹簡(jiǎn)、紙張、膠卷膠片等。它是文獻(xiàn)的外在形式；④記錄的方式或手段，如鑄刻、書(shū)寫(xiě)、印刷、復(fù)制、錄音、錄像等。它們是知識(shí)、信息的聯(lián)系方式［10］。

蔣永新、鮑國(guó)海、趙伯興等認(rèn)為：《文獻(xiàn)著錄總則》（GB3792.1-83）給出的定義為：“文獻(xiàn)是記錄有知識(shí)的一切載體”，揭示了文獻(xiàn)所包含的知識(shí)內(nèi)容、信息符號(hào)、載體材料、記錄方式四個(gè)基本要素。其中，知識(shí)信息內(nèi)容是文獻(xiàn)的靈魂所在，信息符號(hào)是用于揭示和表達(dá)知識(shí)信息的標(biāo)識(shí)符號(hào)，如文字、圖形、數(shù)字、代碼、聲頻、視頻等，載體材料是可供記錄信息符號(hào)的物質(zhì)材料，如紙張、膠片、膠卷、磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)、穿孔紙帶等，而記錄方式包括印刷、復(fù)印、篆刻、翻拍、錄制等［11］。

1.4 五要素說(shuō)

楊建東認(rèn)為，文獻(xiàn)構(gòu)成要素有：（1）知識(shí)內(nèi)容；（2）記錄符號(hào)；（3）載體材料（如紙質(zhì)、非紙質(zhì)、實(shí)物等，如人的大腦是一種活的文獻(xiàn)載體）；（4）記錄方式；（5）文獻(xiàn)形態(tài)（如印刷性文獻(xiàn)外部形態(tài)有書(shū)、刊、報(bào)等的精裝、平裝、線裝、開(kāi)本等不同形態(tài)，現(xiàn)代文獻(xiàn)外部形態(tài)有膠卷、膠片、磁帶、磁盤(pán)等不同形態(tài)）［12］。

表1 文獻(xiàn)構(gòu)成基本要素說(shuō)一覽表

2 文獻(xiàn)構(gòu)成要素分析

如表1所示，文獻(xiàn)構(gòu)成要素的表述林林總總：（1）數(shù)量不同，有“二要素、三要素、四要素、五要素”等觀點(diǎn)；（2）要素?cái)?shù)量相同的其要素內(nèi)容也不盡相同；（3）相同要素名稱的表述不盡相同，如對(duì)“知識(shí)”的表述就有知識(shí)、內(nèi)容、知識(shí)內(nèi)容、知識(shí)信息、知識(shí)信息內(nèi)容、知識(shí)性等六種；（4）相同名稱的要素的內(nèi)涵也不盡相同。

2.1 “文獻(xiàn)形態(tài)”是否可作為文獻(xiàn)要素

楊建東認(rèn)為文獻(xiàn)基本要素有五個(gè)要素，在其所列出的第五個(gè)要素“文獻(xiàn)形態(tài)”中，對(duì)文獻(xiàn)形態(tài)作了具體的說(shuō)明，稱“印刷性文獻(xiàn)外部形態(tài)有書(shū)、刊、報(bào)等的精裝、平裝、線裝、開(kāi)本等不同形態(tài)，現(xiàn)代文獻(xiàn)外部形態(tài)有膠卷、膠片、磁帶、磁盤(pán)等不同形態(tài)”。［12］筆者認(rèn)為：將文獻(xiàn)出版形式如圖書(shū)、期刊、報(bào)紙等以及膠卷、膠片、磁帶、磁盤(pán)等作為構(gòu)成文獻(xiàn)的基本要素，將出版形式中的平裝、精裝、線裝等裝訂方法也作為文獻(xiàn)要素，甚至將圖書(shū)、期刊、報(bào)紙的開(kāi)本（尺寸）也作為文獻(xiàn)的要素，顯然不妥。

2.2 “記錄符號(hào)”是否有必要作為文獻(xiàn)要素

張白影、何麗梅、何小萍、蔣永新、楊建東等將“記錄符號(hào)”（有的稱符號(hào)、有的稱信息符號(hào)）列為文獻(xiàn)要素之一［8－12］。 筆者認(rèn)為：將“記錄符號(hào)”單列為要素之一沒(méi)有必要。因?yàn)橹R(shí)內(nèi)容已列為要素之一，而文獻(xiàn)載體上的知識(shí)是要以某種能被人們識(shí)別的符號(hào)來(lái)體現(xiàn)的，所以記錄符號(hào)不必作為文獻(xiàn)的構(gòu)成要素。假如要將“記錄符號(hào)”列為要素之一，那文獻(xiàn)要素可就多了，如還有能夠顯現(xiàn)“符號(hào)”使其能被人眼看得見(jiàn)或感受到的物質(zhì)，如墨水、油漆等之類，以及將這些符號(hào)（如文字）按照一定的語(yǔ)言思維要求的組織排列，豈不都是文獻(xiàn)構(gòu)成要素。

2.3 “記錄方式”是否可作為文獻(xiàn)要素

田質(zhì)兵、何小萍、蔣永新、楊建東等都將“記錄方式”（有的稱為技術(shù)）列為文獻(xiàn)要素之一［6，10－12］。 田質(zhì)兵、王志堅(jiān)、談春梅認(rèn)為：“從文獻(xiàn)的定義可以總結(jié)出文獻(xiàn)的三要素”［6］。筆者認(rèn)為文獻(xiàn)要素不能從文獻(xiàn)定義來(lái)推斷，“記錄方式”不能作為文獻(xiàn)要素之一?！段墨I(xiàn)著錄總則》（GB3792.1-83）給出的定義為：“文獻(xiàn)是記錄有知識(shí)的一切載體”。從這個(gè)定義可知，“載體、知識(shí)、記錄”是文獻(xiàn)定義中的三個(gè)詞素，不能認(rèn)為是構(gòu)成文獻(xiàn)的三個(gè)要素。文獻(xiàn)（客觀存在）與文獻(xiàn)定義（用于說(shuō)明事物的概念）不是一回事。

文獻(xiàn)要素就是構(gòu)成文獻(xiàn)的基本要素，而不是組成文獻(xiàn)定義的詞素。文獻(xiàn)應(yīng)該是指一客觀實(shí)體，是客觀存在的，構(gòu)成這個(gè)客觀實(shí)體的基本要素就應(yīng)該從這個(gè)客觀實(shí)體中分析，而不必考慮形成這個(gè)物體的過(guò)程或方法。記錄方式只是在文獻(xiàn)的形成中起著重要作用的因素，但它不是客觀存在的實(shí)體。在記錄之前，知識(shí)與載體是“各自”存在的，都不能稱為文獻(xiàn)，但一旦記錄下來(lái)而使二者結(jié)合以后就形成文獻(xiàn)，形成“文獻(xiàn)”后，“記錄”就不存在了，文獻(xiàn)存在的只是知識(shí)和載體。記錄方式是決定其是否能成為“文獻(xiàn)”的問(wèn)題，而文獻(xiàn)要素則是本身已成為“文獻(xiàn)”，只是需要分辨出其構(gòu)成的基本要素。記錄方式只是使知識(shí)與載體兩種要素結(jié)合而成文獻(xiàn)的媒介（過(guò)程）而已?；蛘哒f(shuō)，記錄方式是文獻(xiàn)生成以前的“事”，而文獻(xiàn)要素則是文獻(xiàn)生成以后的“事”。所以，筆者認(rèn)為記錄方式不能作為構(gòu)成文獻(xiàn)的基本要素。

2.4 人的大腦是否可作為文獻(xiàn)要素

楊建東所列五種要素的第三種要素“載體材料”中，將人的大腦也列為文獻(xiàn)要素之一，認(rèn)為這是一種活的文獻(xiàn)載體［12］。筆者認(rèn)為，如果人也作為文獻(xiàn)，這就使得文獻(xiàn)的范圍太寬泛。人的大腦中雖然儲(chǔ)存知識(shí)，但人的大腦不能稱為文獻(xiàn)，這是因?yàn)椋海?）人的大腦中所具有的知識(shí)雖然也和文獻(xiàn)中的知識(shí)具有某些相似性，如在一定時(shí)期內(nèi)（即有生之年）可傳播、可反復(fù)使用、可存儲(chǔ)（接受）、可更新（再創(chuàng)造），同樣具有繼承性、連續(xù)性、積累性，但這是局部的，有時(shí)間性的。一旦生命結(jié)束，再多的知識(shí)都將化為烏有；（2）這種知識(shí)不是通過(guò) “記錄”而有的?！段墨I(xiàn)著錄總則》（GB3792.1-83）認(rèn)為：“文獻(xiàn)是記錄有知識(shí)的一切載體”。該定義強(qiáng)調(diào)載體上的知識(shí)必須通過(guò)“記錄”，也就是說(shuō)，不是記錄在載體上的知識(shí)是不能作為文獻(xiàn)的，而人大腦中的知識(shí)是“記”（即“記憶”）而有的，不是記錄而有的，不是通過(guò)“記錄”而有的知識(shí)載體不能稱為文獻(xiàn)；（3）我們?cè)谟懻摗拔墨I(xiàn)”時(shí)應(yīng)該避開(kāi)人自身。如人可以搬運(yùn)物體，不能說(shuō)人是運(yùn)輸工具。文獻(xiàn)是為了幫助和替代人腦記憶、儲(chǔ)存、傳播知識(shí)而產(chǎn)生的，是用來(lái)為人類服務(wù)的。故筆者認(rèn)為，人（大腦）不是“活的文獻(xiàn)”。

3 知識(shí)和載體是文獻(xiàn)的基本要素

根據(jù)上面的分析，筆者認(rèn)為“文獻(xiàn)形態(tài)、記錄符號(hào)、記錄方式、人的大腦”等不能視為構(gòu)成文獻(xiàn)的基本要素，構(gòu)成文獻(xiàn)的基本要素應(yīng)該是有兩個(gè)，即“知識(shí)”與“載體”。至于是稱“知識(shí)”，還是用其他的稱謂，在上述關(guān)于知識(shí)的六種提法（知識(shí)、內(nèi)容、知識(shí)內(nèi)容、知識(shí)信息、知識(shí)信息內(nèi)容、知識(shí)性）中，筆者認(rèn)為，除“內(nèi)容、知識(shí)性”兩種提法不太合適外，其他四種都可以；至于是稱“載體”，還是用其他稱謂（其實(shí)有的文獻(xiàn)中還有稱知識(shí)載體或信息載體的），在上述關(guān)于“載體”的四種提法（“載體、物質(zhì)載體、載體材料、物質(zhì)性”）中，筆者認(rèn)為，“物質(zhì)性”這種提法不太合適，其他稱載體、物質(zhì)載體、載體材料、知識(shí)載體或信息載體都可以。但“載體、物質(zhì)載體、載體材料、知識(shí)（或信息）載體”這四個(gè)詞義是有明顯區(qū)別的，《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》（第5版）將“載體”解釋為：科學(xué)技術(shù)上指某些能傳遞能量或運(yùn)載其他區(qū)物質(zhì)的物質(zhì)或泛指能夠承載其他事物的事物；“載體材料”是指材料，即用于制作載體的材料；知識(shí)載體是指用于承載知識(shí)的物體，而“物質(zhì)載體”其實(shí)就是指載體。

4 關(guān)于“文獻(xiàn)”

《文獻(xiàn)著錄總則》（GB3792.1-83）將文獻(xiàn)定義為“記錄有知識(shí)的一切載體”。這個(gè)定義太寬泛了，筆者認(rèn)為可從以下兩方面來(lái)理解“文獻(xiàn)”的內(nèi)涵。

4.1 文獻(xiàn)應(yīng)該是記錄有知識(shí)、能長(zhǎng)期保存、具有收藏價(jià)值，且能夠?yàn)槿藗兯詹氐囊磺形矬w

傅廣榮、趙嵐、曾勤［13］認(rèn)為記錄有知識(shí)的載體作為文獻(xiàn)，必須具備四大特性：（1）載體上的知識(shí)必須是“記錄”而有的，如有學(xué)者所稱人的大腦中所儲(chǔ)存的知識(shí)就不能稱為文獻(xiàn)；（2）必須能長(zhǎng)期保存，如冰雕、砂雕、黑板上所寫(xiě)、食品上所“寫(xiě)”等雖然記錄有知識(shí)，但不能長(zhǎng)期保存，不能稱為文獻(xiàn)；（3）必須具有收藏價(jià)值，如一般的借條、收條、請(qǐng)假條以及食品、藥品、用品等包裝袋(箱)上的使用(食用)說(shuō)明書(shū)和學(xué)生做作業(yè)的草稿等雖然記錄有知識(shí)，也能夠長(zhǎng)期保存，但沒(méi)有收藏保存價(jià)值，這些東西不應(yīng)作為文獻(xiàn)（當(dāng)然有些由于時(shí)間久遠(yuǎn)而使其有著特定的研究?jī)r(jià)值則另當(dāng)別論）；（4）必須是能夠?yàn)槿藗兯詹?，如墻壁、立柱、建筑物、崖雕等雖然記錄有知識(shí)，能長(zhǎng)期保存，且具有收藏保存價(jià)值，但由于其載體的特殊性不能為人們所收藏，故不能稱為文獻(xiàn)。他們認(rèn)為定義中的“載體”一詞應(yīng)改為“物體”為好［14］，最后將文獻(xiàn)定義為：“文獻(xiàn)是記錄有知識(shí)、能長(zhǎng)期保存、具有收藏價(jià)值且能夠?yàn)槿藗兯詹氐囊磺形矬w”。

4.2 文獻(xiàn)應(yīng)屬于存儲(chǔ)型的固態(tài)的記錄有知識(shí)的載體

趙巖碧認(rèn)為：《文獻(xiàn)著錄總則》（GB3792.1-83）中的“文獻(xiàn)”定義基本揭示了文獻(xiàn)的特征，但“一切載體”比較籠統(tǒng)，有的載體是固態(tài)的，可見(jiàn)的；有的載體是動(dòng)態(tài)的，不可見(jiàn)的，如聲波、光波、電磁波。信息通道的概念被提出來(lái)后，載體就可以分為存儲(chǔ)型和傳播型，文獻(xiàn)應(yīng)屬于存儲(chǔ)型的、固態(tài)的載體，而不是同樣可以承載和傳遞信息的圖文電話、語(yǔ)音信箱、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)等。所以，應(yīng)該把文獻(xiàn)理解為：記錄有人類精神信息的且便于存儲(chǔ)或傳遞的人工固態(tài)附載物［15］。這里強(qiáng)調(diào)的是那些在載體形式上便于保存和傳遞的紙質(zhì)和非紙質(zhì)的固態(tài)載體，而非瞬時(shí)信息的附載物或其他實(shí)物（文物、設(shè)備等）。

[1] 董明浩.論數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)對(duì)高校文獻(xiàn)檢索課教學(xué)改革的影響[J].河北科技圖苑,2007(5):92-94.

[2] 徐興余.新編文獻(xiàn)檢索教程[M].天津:天津人民出版社,1995.

[3] 杜密科,陳有富.高校圖書(shū)館文獻(xiàn)利用通論[M].北京:兵器工業(yè)出版社,2002.

[4] 姜漢卿.社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)檢索基礎(chǔ)教程[M].南京：南京師范大學(xué)出版社,1996.

[5] 何華連.文獻(xiàn)檢索概論[M].杭州:浙江科技出版社,2001.

[6] 田質(zhì)兵,王志堅(jiān),談春梅.科技情報(bào)檢索[M].北京:清華大學(xué)出版社,2004.

[7] 任勝國(guó),周敬治.文獻(xiàn)信息檢索教程[M].北京:北京圖書(shū)館出版社,1999.

[8] 張白影.文獻(xiàn)信息檢索通用教程[M].廣東:廣東高等教育出版社,2003.9.

[9] 何麗梅,喻萍,嚴(yán)而清.實(shí)用文獻(xiàn)信息資源檢索[M].北京:化學(xué)工業(yè)出版社,2002.

[10] 何小萍,胡德華.信息檢索[M].北京:海洋出版社,2002.

[11] 蔣永新,鮑國(guó)海,趙伯興,等.人文社會(huì)科學(xué)信息檢索教程[M].上海:上海大學(xué)出版社,2003.

[12] 楊建東.社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)檢索[M].鄭州:中州古籍出版社,1993.

[13] 傅廣榮,趙嵐,曾勤.“文獻(xiàn)”析義[J].情報(bào)雜志,2003(2):46-47.

[14] 文獻(xiàn)定義“載體”辨析[J].圖書(shū)館學(xué)研究,1988(3):22.

[15] 趙巖碧.信息檢索原理與方法教程[M].北京:化學(xué)工業(yè)出版社,2005.