薛海波

(長春師范學院歷史學院,吉林長春 130033)

論北魏前期的國家與豪族經(jīng)濟

薛海波

(長春師范學院歷史學院,吉林長春 130033)

北魏前期國家直接支配的畜牧業(yè)、計口授田、屯田制,盡管使北魏控制了數(shù)目不少的土地和勞動力,但由于生產(chǎn)效率較低,沒有辦法占有和吸納更多的土地和勞動力。因此并沒有阻礙胡漢豪族經(jīng)濟的存在和發(fā)展。在此形勢下,豪族經(jīng)濟不僅在京畿代地發(fā)展起來,而且在北魏統(tǒng)治力量薄弱的華北地區(qū)則基本上不受控制。在胡漢豪族經(jīng)濟不斷發(fā)展,北魏國家掌握小農(nóng)和土地較為有限的情況下,北魏國家僅靠生產(chǎn)效益低下的國有經(jīng)濟,漏洞百出的賦稅體制及橫征暴斂的手段,已無法維系日益增長的國家開支。

北魏前期;國家;計口授田;屯田;豪族經(jīng)濟

由于拓跋鮮卑長期生活在草原地帶,畜牧業(yè)在其社會經(jīng)濟中居于主導地位。拓跋鮮卑建立北魏后,在對高車、柔然等游牧民族進行的掠奪戰(zhàn)爭中,虜獲了大批的牲畜和奴隸,成為北魏國家支配的主要經(jīng)濟資源①對于畜牧業(yè)在北魏國家經(jīng)濟中所占的地位及其變化,請參見朱大渭:《北魏的國營畜牧業(yè)經(jīng)濟》,《六朝史論》,北京:中華書局,1998年版,第 337-356頁。。然而隨著北魏統(tǒng)一北方,掠奪來的牲畜和勞動力越來越少,加之畜牧業(yè)自身也有很大的不確定性如天災和人禍等,如果北魏國家始終堅持以畜牧業(yè)為主導的經(jīng)濟結構,那么就會使剛剛入主中原的北魏永遠處于草原行國的狀態(tài),像十六國時期盛極一時的五胡國家一樣驟然而衰。因此,北魏前期在占領農(nóng)耕地區(qū)后,靠國家力量建立了由國家直接控制的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。然而受北魏前期的統(tǒng)治結構和國家實際控制力的影響,豪族經(jīng)濟在北魏國家的扶植和默認下得以存在和發(fā)展,因而本文擬對北魏前期國家和豪族經(jīng)濟的關系加以分析②李書吉在《北魏前期的經(jīng)濟形態(tài)和社會性質(zhì)——兼論北魏模式》(《中國經(jīng)濟史研究》,2002年第 2期,第 89頁)一文中對于北魏前期社會經(jīng)濟進行了理論上的探討,認為北魏前期社會經(jīng)濟呈現(xiàn)出奴隸制性質(zhì)的畜牧經(jīng)濟和以“計口授田”為標志的封建性經(jīng)濟并存的兩種經(jīng)濟形態(tài),并且奴隸制經(jīng)濟成份占了相當大的比重。。

一、北魏前期國家支配下的計口授田與屯田制

登國元年(386)拓跋珪在盛樂建立北魏后,依靠國家力量使北魏邁出了由游牧向農(nóng)耕過渡的第一步,據(jù)《魏書·道武帝紀》載:“登國元年春正月戊申,帝即代王位,……二月,幸定襄之盛樂。息眾課農(nóng)。”然而,由于此時北魏周邊強敵較多,并沒有大規(guī)模推行農(nóng)耕的外部環(huán)境,因此,“息眾課農(nóng)”只能是在盛樂周邊很小的范圍內(nèi)。登國十年道武帝拓跋珪(395)在參合陂之戰(zhàn)大敗后燕,隨著兼并戰(zhàn)爭占領越來越多的農(nóng)耕地區(qū),北魏在經(jīng)濟上加快了由游牧經(jīng)濟向農(nóng)耕轉變的進程。此時北魏雖然在軍事力量上處于絕對優(yōu)勢的地位,但是它卻無法將國家力量深入到被漢族豪族控制的華北基層社會之中。北魏為維持其國家行政和軍事開支,必須掌握較多的土地和勞動力,建立由國家直接控制的經(jīng)濟基礎。北魏首先是動用國家力量大規(guī)模地解散其部落組織,將自身的部落民轉變?yōu)檫M行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力③參見唐長孺:《拓跋國家的建立及其封建化》,《魏晉南北朝史論叢》,石家莊:河北教育出版社,2000年版,第 196頁。,據(jù)《魏書·外戚上·賀訥傳》載:“訥從太祖平中原,拜安遠將軍。其后離散諸部,分土定居,不聽遷徙,其君長大人皆同編戶?！倍鴥H靠自身鮮卑部民無法進行大規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn),為此北魏將征服地區(qū)的各族民眾遷到平城進行“計口授田”,據(jù)《魏書·道武帝紀》載:“(天興元年)徙山東六州民吏及徙何、高麗雜夷三十六萬,百工伎巧十萬余口,以充京師?！?車駕自中山幸繁畤宮,更選屯衛(wèi)。詔給內(nèi)徙新民耕牛,計口授田。”為了對大量外來人口和原鮮卑部落成員的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進行管理,在行政區(qū)劃上制定了京畿地區(qū)(代地)的范圍和管理措施,據(jù)《魏書·食貨志》載:“天興初,制定京邑,東至代郡,西及善無,南極陰館,北盡參合,為畿內(nèi)之田;其外四方四維置八部帥以監(jiān)之,勸課農(nóng)耕,量校收入,以為殿最”,將原來以血緣為紐帶的部族組織按照地域方位來劃分其居住區(qū)域,而原鮮卑部落酋長則成為管理各區(qū)域內(nèi)農(nóng)耕事務的“八部帥”①參見唐長孺:《均田制的產(chǎn)生及其破壞》,《歷史研究》,1956年第 2期,第 1頁。。北魏國家為了控制解散的部族組織和京畿內(nèi)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn),又給“八部帥”以很高的政治地位,據(jù)《魏書·官氏志》載:“(天興元年)十二月,置八部大夫?！浒瞬看蠓蛴诨食撬姆剿木S面置一人,以擬八座,謂之八國。常侍、待詔侍直左右,出入王命?！彪S著離散諸部和計口授田的廣泛施行,鮮卑部族組織遂被建立在農(nóng)耕經(jīng)濟上的宗族組織所取代,據(jù)《魏書·官氏志》載:“(天賜元年)十一月,以八國姓族難分,故國立大師、小師,令辯其宗黨,品舉人才。自八國以外,郡各自立師,職分如八國,比今之中正也。宗室立宗師,亦如州郡八國之儀。”

雖然在計口授田的農(nóng)業(yè)定居生產(chǎn)中,鮮卑的社會組織形態(tài)實現(xiàn)了由部族向宗族組織的進化,但是北魏的經(jīng)濟實力卻沒有快速的增加。這主要在于計口授田不是完全意義上的小農(nóng)生產(chǎn),它是在北魏國家由游牧向農(nóng)耕過渡中,在國家武力直接控制下的占領區(qū)實行的一種特殊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式,如從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力,既有原鮮卑部落的普通成員,也有被強行遷到代地的“新民”。國家?guī)缀蹩刂屏松a(chǎn)的整個過程,如提供土地、生產(chǎn)工具和耕牛,對其生產(chǎn)過程進行嚴格管理,“各列家別口數(shù),所勸種頃畝,明立簿目。所種者于地首標題姓名,以辨播殖之功”(《魏書·景穆帝紀》。下引魏收撰《魏書》,皆中華書局 1974年版)。從相關史籍看不到授田農(nóng)對土地的占有權和收獲的所得率,很可能北魏國家是把計口授田的農(nóng)民當成隸屬國家的勞動力,來加以絕對的占有和支配,而這種超強制的生產(chǎn)方式,使授田農(nóng)自然毫無生產(chǎn)的動力。從登國八年 (393)至皇興九年(469)76年中,按每家 5人計算,北魏共向代地(今山西河北一帶)遷徙了至少 1,370,000人②參 見朱紹侯:《魏晉南北朝土地制度與階級關系》,《北魏遷徙新民一覽表》所計數(shù)據(jù)統(tǒng)計而成,鄭州:中州古籍出版社, 1985年版,第 187-189頁。,而曾占有北方大部的前燕在建熙十一年(370)有人口 9,987,935人,約占前燕的 14%③參見梁方仲編著:《中國歷代戶口、田地、田賦統(tǒng)計》,上海:上海人民出版社,1985年版,正編第 4頁。。如此眾多的勞動力遷至代地進行計口授田,卻不能滿足首都平城的糧食需求,以致于神瑞二年 (415)北魏朝廷竟有要遷都鄴城以解決糧食供應的想法。雖然造成平城的糧食短缺有眾多原因,但也說明計口授田恰是生產(chǎn)效益較低的生產(chǎn)方式。

由于“計口授田”的低效率,為了解決數(shù)量龐大的軍糧供應,北魏不得不依靠國家力量在新占領的地區(qū)實行強制性屯田,據(jù)《魏書·食貨志》載:“太祖定中原,接喪亂之弊,兵革并起,民廢農(nóng)業(yè)。方事雖殷,然經(jīng)略之先,以食為本,使東平公儀墾辟河北,自五原至于棝陽塞外為屯田?！北蔽簢遗c屯田民對于收獲物采取的是“分農(nóng)稼”(《昭成子孫·元儀傳》)的分成方式。此后屯田成為北魏國家控制土地和人口的一個重要途徑。在北邊軍鎮(zhèn)、河北諸州、江淮一帶的沿邊地區(qū)均有屯田分布④參見高敏:《北魏屯田之制考略》,《魏晉南北朝社會經(jīng)濟史探討》,北京:人民出版社,1987年版,第 222-223、228-232頁。。就北魏屯田勞動力的來源看,除軍隊外,多是來自于國家的強行征召,如太和十二年(488)北魏動用國家力量將數(shù)量龐大的州郡編戶變?yōu)橥吞锩?據(jù)《魏書·李彪傳》載李彪疏:“又別立農(nóng)官,取州郡戶十分之一以為屯人,相水陸之宜,料頃畝之數(shù),以贓贖雜物余財市?？平o,令其肆力。一夫之田,歲責六十斛,蠲其正課并征戍雜役?！薄案咦嬗[而善之,尋皆施行?！彪m然屯田對北魏國家經(jīng)濟力量的恢復有一定的幫助,但它只適合在社會秩序極為混亂、小農(nóng)無法維持生存、官僚體系建立之初的條件下實行,是一種靠國家強力維系的應急性的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。隨著官僚腐敗的增加,屯田制往往入不敷出,生產(chǎn)效率日漸低下。北魏屯田的收入尚無法滿足邊鎮(zhèn)州府的行政和駐軍費用,更別談向北魏國家提供更多的財政收入了。

二、北魏前期國家與代地胡漢豪族

盡管北魏國家通過計口授田和屯田制控制了數(shù)目不少的土地和勞動力,具有相對強大的經(jīng)濟實力,但是上述兩種方式均是生產(chǎn)效率低下的落后的生產(chǎn)方式,沒有辦法占有和吸納更多的土地和勞動力,因此這并沒有阻礙胡漢豪族經(jīng)濟的存在和發(fā)展,如在并肆地區(qū)由于領民酋長體制的存在,當?shù)睾迩鹾谰捅３种?guī)模巨大的畜牧業(yè),契胡爾朱氏就是如此,據(jù)《魏書·爾朱榮傳》載:“詔割方三百里封之,長為世業(yè)?！沂篮郎?財貨豐贏?！Ｑ蝰勸R,色別為群,谷量而已。”又如在北魏實行“計口授田”的代地,大量的土地仍然控制在拓跋皇室手中,《魏書·古弼傳》載:“上谷民上書,言苑囿過度,民無田業(yè),乞減太半,以賜貧人?！倍捎谌藶榈娜硕嗟厣?使外地遷來的新民和原部落民眾而淪為“游食者”(《高允傳》)。北魏皇室利用其權力帶頭進行土地兼并,如景穆帝“季年,頗親近左右,營立田圖,以取其利”(《高允傳》)。最高統(tǒng)治者尚且如此,北魏國家官僚體系中的原部落大人,也靠著其官僚的權勢迅速成為大土地的所有者,據(jù)《魏書·和跋傳》載:“初,將刑跋,太祖命其諸弟毗等視決,跋謂毗曰:‘灅北地瘠,可居水南,就耕良田,廣為產(chǎn)業(yè),各相勉勵,務自纂修。’”有的則利用其權力為其土地攫取更多的勞動力,據(jù)《魏書·周觀傳》載:“真君初,詔觀統(tǒng)五軍西討禿發(fā)保周于張掖。徙其民數(shù)百家,將置于京師,至武威,輒與諸將私分之?！背藢ν恋睾蛣趧恿Φ恼加泻吐訆Z外,胡漢豪族對財富有著強烈的占有欲,《魏書·谷渾傳》載:“(谷渾孫)洪性貪奢,仆妾衣服錦綺,資累千金,而求欲滋劇。時顯祖舅李峻等初至京師,官給衣服,洪輒截沒”。又如《魏書·公孫表傳》載:“初,世祖將北征,發(fā)民驢以運糧,使軌部詣雍州。軌令驢主皆加絹一匹,乃與受之?！?/p>

在北魏前期原農(nóng)耕地區(qū)的漢族豪族在被強行遷到代地后,由于在北魏政權中僅處于決策咨詢的地位,無法像胡族豪族那樣靠軍功獲得大量的奴婢牲畜等財富,加之當時北魏沒有俸祿,使其群體只好保持較為“清貧”的經(jīng)濟狀態(tài),如上谷張恂“隨兄兗歸國,……恂性清儉,不營產(chǎn)業(yè),身死之日,家無余財”(《良吏·張恂傳》),清河崔玄伯“深為太祖所任,勢傾朝廷”,但其“儉約自居,不營產(chǎn)業(yè),家徒四壁;出無車乘,朝晡步上;母年七十,供養(yǎng)無重膳”(《崔玄伯傳》);渤海高允遷至平城后,“惟草屋數(shù)間,布被缊袍,廚中鹽菜而已?！瓡r百官無祿,允常使諸子樵采自給”(《高允傳》)。與代地的胡族豪族可以利用權勢掠奪財富相比,代地漢族豪族經(jīng)濟實力的恢復則完全是在北魏國家的扶植下實現(xiàn)的。由于當時地方官幾乎是無官不貪,出任地方長官成為其迅速致富的捷徑,北魏國家也有意識地讓代地的漢族豪族出任地方官去攫取財富,如河內(nèi)張蒲“世祖即位,以蒲清貧,妻子衣食不給,乃出為相州刺史”(《張蒲傳》)。然而北魏是否幫助代地漢族豪族恢復經(jīng)濟實力,是根據(jù)其在北魏統(tǒng)治集團中的政治地位決定的,如崔浩“備位臺弦,與參大謀”,拓跋燾對其也是賞賜甚多,“賞獲豐厚,牛羊蓋澤,資累巨萬。衣則重錦,食則粱肉”(《崔浩傳》)。又如恒農(nóng)楊珍在道武帝時歸附北魏后享受“上客”的待遇,北魏朝廷所給予的賞賜,使得楊氏一躍成為大土地的所有者,其曾孫楊椿在《家誡》中記載“我家入魏之始,即為上客,給田宅,賜奴婢,馬牛羊,遂成富室”(《楊播傳》)。又如隴西李沖則是靠文明太后的寵幸而“恩寵日盛,賞賜月至數(shù)千萬,進爵隴西公,密致珍寶御物以充其第,外人莫得而知焉。沖家素清貧,于是始為富室”(《李沖傳》)。而河西豪族在世祖平定河西內(nèi)徙平城后,由于在北魏政權中不占重要位置,無法獲得北魏朝廷的賞賜,同時自身又缺乏經(jīng)營產(chǎn)業(yè)的途徑,因此內(nèi)徙后其群體經(jīng)濟實力長期一蹶不振,敦煌張湛“至京師,家貧不粒,操尚無虧”(《張湛傳》);敦煌闞骃“還京師。家甚貧弊,不免饑寒”(《闞骃傳》)。

三、北魏前期國家對華北漢族豪族大土地的控制程度

在晉末十六國長期戰(zhàn)亂的影響下,華北漢族豪族擁有著大量的土地和蔭庇小農(nóng),豪族和小農(nóng)之間結成了利益攸關的豪族共同體。據(jù)《魏書·食貨志》載:“魏初不立三長,故民多蔭附。蔭附者皆無官役,豪強征斂,倍于公賦。”前后燕時就曾動用國家力量來與豪族爭奪蔭戶,均遭到了豪族的武裝反抗而失?、賲⒁娡踔贍?《魏晉南北朝史》,上海:上海人民出版社,2003年版,第 243、274頁。。對于北魏而言,雖然有著占絕對優(yōu)勢的軍事力量,但也僅能做到戍守較為重要的州郡城市,基本上沒有能力控制遍布在鄉(xiāng)村的大小豪族塢堡武裝。北魏想要對華北豪族的土地占有狀況進行整合幾乎是不可能的,因此北魏在占領華北后推行“宗主督護制”對豪族大土地經(jīng)濟及蔭庇小農(nóng)的事實加以承認,據(jù)《魏書》卷五三《李沖傳》載:“舊無三長,惟立宗主督護,所以民多隱冒,五十、三十家方為一戶。”唐長孺先生曾就此指出“所謂宗主即宗族之主,亦即是大家長。宗主的督護的是否就是以五十三十家相結合的一戶為一宗呢,還是有更大范圍,這里并不明確。當北魏初侵入河北時,看到的農(nóng)村內(nèi)部就是一個個的宗族,因而就建立了宗主督護制。宗主或戶主并非族中長老,而由豪強充當”②參見唐長孺:《均田制的產(chǎn)生及其破壞》,《歷史研究》,1956年第 2期。。而宗主督護制實施的結果,則是使豪族的蔭戶合法化并得到迅速發(fā)展,據(jù)《北史·李靈傳》載:“李靈字武符,趙郡平棘人也。……(孫)顯甫,豪俠知名,集諸李數(shù)千家于殷州西山,開李魚川方五六十里居之,顯甫為其宗主?！笔a戶成為豪族財富迅速增加的重要因素,如《魏書》卷九四《閹官·仇洛齊傳》載:“魏初禁網(wǎng)疏闊,民戶隱匿漏脫者多?！瓘V、盆并善營產(chǎn)業(yè),家于中山,號為巨富。”

由于北魏沒有對華北豪族蔭庇小農(nóng)的社會組織形式加以改變,因此在賦役征發(fā)上也沿用了魏晉時九品混通的租調(diào)制。然而北魏地方州郡官員多為拓跋王室和部落大人,原有的部落體制下形成掠奪財富的習慣仍然存在,加之由于沒有俸祿作為經(jīng)濟保障,北魏的地方官幾乎無官不貪。在地方官需要豪族的經(jīng)濟資助,漢族豪族控制地方基層的條件下,地方官很難做到“不得縱富督貧,避強侵弱”的要求(《太武帝紀》)。因而九品混通的租調(diào)制無法達到均賦的目的,據(jù)《魏書·食貨志》載:“雖建九品之格,而豐埆之土未融;雖立均輸之楷,而蠶績之鄉(xiāng)無異。致使淳化未樹,民情偷薄。朕每思之,良懷深慨?！毕喾?州郡官員與豪族將賦調(diào)徭役的征發(fā)變成牟利的大好時機,“自頃每因發(fā)調(diào),逼民假貸,大商富賈,要射時利,旬日之間,增贏十倍。上下通同,分以潤屋。故編戶之家,困于凍餒;豪富之門,日有兼積”(《文成帝紀》)。而這又將北魏國家控制下的小農(nóng)推入破產(chǎn)的境地,“臣竊尋居邊之民,蒙化日淺,戎馬之所,資計素微。小戶者一丁而己,計其征調(diào)之費,終歲乃有七縑。去年征責不備,或有貨易田宅,質(zhì)妻賣子,呻吟道路,不可忍聞”(《薛虎子傳》)。

在宗主督護制實行的前提下,北魏國家控制的小農(nóng)只能越來越少,那么北魏地方州郡的日常行政所需的力役經(jīng)費就難以維系。為了保證地方政府的正常運轉,有時地方官不得不截流上交朝廷的租調(diào),以致于文成帝在太安四年(458)在詔書中對這種情況加以嚴斥,詔曰:“牧守百里,不能宣揚恩意,求欲無厭,斷截官物以入于己,使課調(diào)懸少”(《文成帝紀》)。更多的地方官員則是橫征暴斂,為此文成帝在和平四年(463)詔曰:“今內(nèi)外諸司、州鎮(zhèn)守宰,侵使兵民,勞役非一。自今擅有召役,逼雇不程,皆論同枉法”(《文成帝紀》)。北魏統(tǒng)治集團雖屢有保護農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的姿態(tài),但是這在當時的社會環(huán)境下只能是具文而已。從以上所引詔書也可看出,北魏國家并沒有意識到造成這種狀況的正是其所實行的宗主督護制和不完備的賦稅征收體制所致,僅將此歸咎于地方官員的貪污和不恤農(nóng)事,反而又只能成為北魏農(nóng)業(yè)經(jīng)濟長期停滯的一個重要原因。至孝文帝前期北魏國家仍然試圖在不改變宗主督護和“九品混通”賦稅征收體制的前提下,希望靠其官僚體系來與豪族爭奪勞動力。延興三年(473)北魏朝廷開始派中央官員到各地檢括被豪族蔭附的小農(nóng),據(jù)《魏書》卷七上《孝文帝紀》載:“詔遣使者十人循行州郡,檢括戶口。其有仍隱不出者,州、郡、縣、戶主并論如律?！比欢趹粽{(diào)“帛二匹、絮二斤、絲一斤、粟二十石”(《食貨志》)的沉重賦稅沒有改變的前提下,單純靠國家強力進行的檢括蔭戶行動很難收到成效。在此形勢下為了增加國家的賦稅收入,北魏只好在如何最大限度利用直接控制的土地,榨取所管轄的勞動力上下功夫。孝文帝在太和元年 (477)頒布課田令,“今東作既興,人須肄業(yè)。其敕在所督課田農(nóng),有牛者加勤于常歲,無牛者倍庸于余年。一夫制治田四十畝,中男二十畝。無令人有余力,地有遺利”(《孝文帝紀》)。而課田成功的關鍵與否,在于地方官員是否能保證小農(nóng)的生產(chǎn)時間,及對生產(chǎn)過程管理的好壞。然而在北魏前期大的自然災害幾乎年年不斷,甚至一年數(shù)災,及由饑荒引起的農(nóng)民暴動,嚴重地影響到北魏政權的鞏固①參見朱紹侯:《魏晉南北朝土地制度與階級關系》,鄭州:中州古籍出版社,1985年版,第 127頁。。為了維系地方政府的正常運轉和官員的生計,地方官必然要對其控制的勞動力進行最大限度的剝削,而這幾乎又會影響課田的順利實施。加之課田的田地并不包括華北豪族所占有的大片土地,因此課田制基本上不能給北魏國家?guī)矶啻蟮氖找妗?/p>

綜上所述,在北魏由游牧部落向農(nóng)耕定居轉變的過程中,北魏社會中存在著受國家直接支配的畜牧業(yè)、計口授田、屯田制,受國家扶植的代地豪族經(jīng)濟,國家無力控制的華北豪族大土地經(jīng)濟。在胡漢豪族經(jīng)濟不斷發(fā)展,在沒有對晉末十六國土地所有權和社會組織進行整頓,北魏國家掌握小農(nóng)和土地較為有限的情況下,北魏國家僅靠生產(chǎn)效率低下的國有經(jīng)濟成分、漏洞百出的賦稅體制及橫征暴斂的手段,已無法維系北魏國家日益增長的國家開支。因此北魏前期嚴重的經(jīng)濟形勢,迫使北魏必須對華北地方基層社會管理結構和土地關系進行全面的改革,必須將華北小農(nóng)納入到其控制之內(nèi),進而實現(xiàn)北魏國家對北部中國勞動力和土地的支配和控制,即實行均田制。

薛海波 (1979-),男,長春師范學院歷史學院特邀研究員、吉林省社會科學院《東北史地》編輯部編輯,歷史學博士。

K239.21

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1003-8353(2010)04-0147-04

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