淺議工程索賠

□高利琴 □高貴全 □代啟亮

（云南農(nóng)業(yè)大學水利水電與建筑學院）

一、引言

隨著經(jīng)濟全球化的進程，各行各業(yè)的發(fā)展趨于全球化，建筑行業(yè)也不例外。在20世紀80年代，首次采用的國際工程管理模式的云南魯布革引水發(fā)電工程點燃了與國際建筑業(yè)接軌的第一炮，索賠的概念也因此進入我國。許多對外工程公司紛紛開始走向國際市場，但由于對國際工程的索賠認識不足，許多初次走出國門的企業(yè)面臨虧損的危機。

二、工程索賠的概念

工程索賠是指合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務或者出現(xiàn)了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。而這一賠償損失可以是費用補償或時間延長，一旦一方?jīng)]有履行義務，就造成違約行為，若這種違約行為造成另一方的損失，違約方就必須按照法律和合同給對方以補償，這是很正常和合理合法的情況，這也是促進合同能如期完成，雙方能自覺承擔各自的權利和義務，并非是對一方的處罰行為，而是對實際損失或額外費用的一種補償。對于施工合同這種雙務合同來說，索賠是雙方維護合法利益的權利，不僅承包商可以向業(yè)主提出索賠，而且業(yè)主也可以向承包商提出索賠要求。因此國際工程施工為區(qū)分兩者的關系，習慣上把承包商要求業(yè)主索賠簡稱為“索賠”，把業(yè)主要求承包商索賠稱為“反索賠”。對于工程項目的管理人員來說，只有深刻理解索賠的概念才能把握索賠的精髓。

三、工程索賠的意義

當今的世界是全方位開放的世界，本國的建筑業(yè)已不能局限于本國的范圍，要走入國際市場。由于建筑市場的“僧多粥少”，當前的國際工程承包業(yè)務是在激烈的競爭中進行的，包含著政治風險、經(jīng)濟風險、合同風險和施工風險等，業(yè)主常常通過苛刻的要求把風險強加于承包商。盡管承包商是通過公開競爭中標工程項目，但是其合同金額往往是控制在該工程計劃成本之下，稍有疏忽，便面臨嚴重的虧損局面。因此，企業(yè)想在國際工程承包領域取得勝利，施工索賠工作是關鍵的一環(huán)。

（一）工程索賠體現(xiàn)承包商經(jīng)營管理水平

獲取經(jīng)濟收益是承攬工程項目的主要目的，承包商為了獲得可觀的利益，不僅要具備高質量的施工隊伍，還應該具備很強的合同管理能力。在工程項目的實施全過程中，不可預見因素很多，各種影響工程項目的因素隨時都會出現(xiàn)，工程索賠也就貫穿在整個過程中，對于一個承包商而言，能否成功索賠成為積極探索和研究的目標，經(jīng)營管理水平的高低將決定著索賠的機率和成功率。

（二）承包商維護權益、利益和效益的有力手段

工程項目實施過程中存在各種風險，業(yè)主為了自己的利益，也常常將風險轉嫁給承包商，承包商為了獲得中標，可能會接受不平等的約定。而國際標準合同格式正好建立了一個平等的氛圍，承包商要熟悉合同，善于利用合同條件，通過索賠轉移風險、規(guī)避虧損、獲取利益。并通過合理、適時的索賠使承包商減少風險損失，獲取經(jīng)濟利益。

（三）確保合同的正常實施

合同是雙方應該承擔的責任和義務，但對于工程市場性質而言，承包商是處于被動的地位，合同中關于索賠的條款，從某種意義上說，是對當事人行為的警示、警告和警戒，可以約束雙方按照合同規(guī)定的責權利正常運行，避免違約發(fā)生或減少違約發(fā)生，使雙方在平等的條件下更有助于合同的實施。

四、我國企業(yè)工程索賠的現(xiàn)狀

雖然經(jīng)過幾年的實踐摸索，我國國際工程承包公司在項目的施工索賠工作中取得了良好的成績，但我國公司還普遍缺乏經(jīng)驗，各公司還沒有形成一批有經(jīng)驗的施工索賠技術專家，工程索賠還是一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。

索賠概念雖然早就深入我國，但是由于我國企業(yè)在此方面尚缺乏經(jīng)驗，再加上國外承包商一味呼喊的口號“中標靠低價，賺錢靠索賠”。使我國企業(yè)對索賠逐步出現(xiàn)錯誤的誤解，在激烈的競爭中不斷地采取壓低價格，從而以低價中標來獲取中標，靠索賠來彌補虧損，這種行為是對索賠概念的一種誤導。某些項目就算出現(xiàn)索賠現(xiàn)象，但是由于企業(yè)對索賠的程序不清楚，而錯失索賠時機。而有些項目雖然進行索賠，但是由于索賠經(jīng)驗不足，索賠人才的缺乏，使有利的索賠事件沒有達到理想的狀態(tài)。尤其是我國國內的建筑行業(yè)主要是業(yè)主說了算，施工方必須聽業(yè)主的話，所以根本就不敢提索賠，其最大的弊端還有人情問題。

總的來說，還存在一些問題，主要體現(xiàn)在我國許多施工企業(yè)對索賠的認識和索賠的概念存在錯誤和模糊的認識、對索賠的程序不清楚、索賠經(jīng)驗不足、專業(yè)索賠方面的人才缺乏、“人情扭結”較嚴重、索賠意識薄弱等。

五、工程承包企業(yè)索賠取得成功的關鍵及應采取的措施

工程承包企業(yè)索賠取得成功的關鍵首先是建好工程項目，承包商按照合同要求履行合同，使工程質量、進度符合合同要求，并按規(guī)定的時間完成工程建設項目，這才能為索賠成功打下基礎。其次是做好合同管理，合同管理在工程項目的實施過程中占有重要地位，也是索賠成功的必要條件。施工合同管理工作，是保證工程項目按照合同文件規(guī)定完成的重要手段。它的主要內容是進行施工進度控制、工程成本控制以及施工質量控制，并進行合同分析、合同糾紛處理以及工程款申報等工作，實現(xiàn)承包商的經(jīng)營目的。再次是索賠談判，索賠要想取得成功必須具有高質量的談判技巧、高質量的談判人才。

工程承包企業(yè)應采取的措施如下：

（一）注重合同管理

合同管理在整個項目過程中是至關重要的，也是明確雙方權利和義務的重要依據(jù)。不僅在合同執(zhí)行中嚴格執(zhí)行合同條款，而且在合同簽訂過程中承包商要充分理解哪些條款對承包商有利，哪些條款潛在風險，對于潛在風險要利用合同談判技巧加以避免，不可避免的要在實施過程中進行有利規(guī)避。這些就需要我們要細致地研究合同，對于采用不同通用條款的合同文本，不僅要注意其一般合同條款，還要認真研究其特殊條款。

合同管理中還要注重整個施工過程的進度控制，隨時與計劃進度進行比較，找出偏差，分析偏差原因，制定對策，根據(jù)對策進行處理，分析結果。

合同管理中還要注重整個施工過程的成本控制，建立工程成本預算體系，并進行工程成本差異分析，分析偏差原因，發(fā)現(xiàn)問題，制定對策，對處理結果進行分析。

合同管理的好壞也決定了工程項目的成本高低、虧盈。做好合同管理工作不僅是工程項目管理的日常工作，也是進行必要索賠的依據(jù)。

（二）注重人才的知識培養(yǎng)

亞行貸款、國際銀行貸款的國內項目大多實行FIDIC合同條款，F(xiàn)IDIC合同條款已成為國際通用的合同條款，具有國際性、通用性和權威性。但是國內大多施工企業(yè)對于FIDIC合同條款能靈活運用的人并不多，大多數(shù)是施工管理和合同管理分家，懂合同管理的不懂施工，懂施工的不懂合同管理。因為索賠因素復雜，涉及的層面寬，索賠人員不僅要通曉合同和法律，精通業(yè)務，還要了解和熟悉工程技術以及工藝流程，這就要求施工企業(yè)要重視索賠人員知識的培養(yǎng)。

（三）注重原始資料的收集

任何索賠要有理有據(jù)，沒有依據(jù)的索賠不能成立，這就要求相關人員在施工過程中做好原始資料的收集和記錄，應盡量廣泛地搜集并妥善保存。

（四）注重索賠的談判

一旦出現(xiàn)索賠現(xiàn)象，按照索賠程序進行，在索賠談判過程中講究技巧，邏輯清晰，措辭委婉，有理有據(jù)，營造一個友好和諧的談判氣氛。

六、案例綜述

三門峽市槐扒黃河提水灌溉工程是一項解決澠池、義馬兩地嚴重缺水問題的綜合性供水,灌溉工程。本工程的取水口位于澠池縣陳村鄉(xiāng)西坡村附近黃河干流的魚咀處，經(jīng)四級泵站提水，將水送到澠池縣及義馬市各供水點，該工程大部分在澠池縣境內，少部分在義馬市，均屬三門峽市管轄，工程沿線均屬丘陵和淺山區(qū)。西段村水庫由大壩、溢洪道、泄洪洞以及輸水洞組成，水庫庫容為3千萬m3，最大壩高45.6m。該項目資金來源：亞行貸款。所采用的合同條款：FIDIC土木工程施工合同條款。工程在招標過程中采用了亞行常用的最低價中標原則，導致工程中標價極低，工程未開工，就已面臨嚴重虧損的局面。

鑒于該項目的特點，本單位及時進行施工隊伍的組織，并組織人員認真研究合同，就合同履行過程中出現(xiàn)的風險進行了分析，制定出對策。

如合同履行過程中，因土料不足造成誤工、窩工費用進行的索賠，首先對業(yè)主提供土料區(qū)進行復勘，再按照施工計劃壩體填筑量和碾壓式土石壩施工技術規(guī)范，對料場土料儲量的要求，應提供土區(qū)土料應不少于314萬m3，但截止2005年年底，實際提供的土料儲量131.24萬m3，與施工要求相差約183萬m3。根據(jù)FIDIC合同條款42.2未能給出占有權：如果由于業(yè)主方面未能按照第42.1款規(guī)定給出上述占有權而導致承包商延誤工期和（或）付出費用，則工程師應在及時與業(yè)主和承包商協(xié)商之后，作出如下決定：（a）根據(jù)第44條規(guī)定，承包商有權獲得任何延長的工期；以及（b）應在合同價格中增加此類費用總額。

本項目在履行合同的過程中，非常注重合同的管理，根據(jù)合同條件進行因素分析，進行各種索賠。該工程施工過程中，還保存各單位的來往信函、報告等；記錄人員的出勤情況，機械設備運轉情況；施工日記記錄完整、清晰等。通過各種索賠，該項目從虧損中扭轉為盈利。

[1]李建設、呂勝普.《土木工程索賠方法與實例》[M].北京：人民交通出版社，2005年，1-509頁.

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[3]成虎.《建筑工程合同管理與索賠》[M],南京：東南大學出版社第三版，2000年，1-300頁.

[4]劉云,李慧云.《淺議FIDIC合同條件下承包商的工程索賠》[J].山西建筑，2009年第7期，258-259頁.

[5]陳國星.《我國對外工程承包企業(yè)施工索賠存在的問題分析與對策探討》[J].江蘇水利，2009年第5期，25-28頁.收稿日期：2010-10-21