徐 進(jìn)

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所， 北京 100732)

20世紀(jì)以來(lái)美國(guó)對(duì)《戰(zhàn)俘公約》的遵守與違背

徐 進(jìn)

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所， 北京 100732)

美國(guó)是最早在外交和戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)踐中主張保護(hù)戰(zhàn)俘權(quán)益的國(guó)家，也是《戰(zhàn)俘公約》的積極倡導(dǎo)者。美國(guó)有比較嚴(yán)格的戰(zhàn)俘管理政策，但實(shí)際遵守程度不一。美國(guó)在第二次世界大戰(zhàn)和海灣戰(zhàn)爭(zhēng)中遵守力度最大，而在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)和越南戰(zhàn)爭(zhēng)中遵守程度稍差。美國(guó)不承認(rèn)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)和阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)俘獲的恐怖分子是戰(zhàn)俘，再加上套取情報(bào)的需要，是美軍看守“虐囚”的主要原因?？傊?，發(fā)生大規(guī)模嚴(yán)重違反《戰(zhàn)俘公約》的行為不是美國(guó)的一貫做法，但美國(guó)今后仍有可能發(fā)生零星違法行為。

美國(guó)；虐囚行為；《戰(zhàn)俘公約》；人道主義

自從美軍看守在關(guān)塔那摩基地和阿布格里卜監(jiān)獄的虐囚行為相繼曝光以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)這個(gè)問(wèn)題相當(dāng)關(guān)注。多數(shù)研究者主要從法學(xué)的角度研究美軍的虐囚行為是否適用1949年《戰(zhàn)俘公約》，以及國(guó)家和個(gè)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么法律責(zé)任[1][2]。作為1929年和1949年《戰(zhàn)俘公約》的加入國(guó)，以及1949年日內(nèi)瓦四公約兩個(gè)附加議定書(shū)的簽字國(guó)，虐囚以及類似行為是美國(guó)在歷次戰(zhàn)爭(zhēng)中的一貫做法嗎？本文針對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行歷史考察，以厘清相關(guān)疑問(wèn)。

一、人道主義、軍事必要性與《戰(zhàn)俘公約》

《戰(zhàn)俘公約》是戰(zhàn)爭(zhēng)法諸公約的一個(gè)。作為國(guó)際法的一支，戰(zhàn)爭(zhēng)法的主旨之一是限制戰(zhàn)爭(zhēng)的暴力行為、范圍和手段，包括旨在保護(hù)在戰(zhàn)爭(zhēng)中受傷害者或可能受傷害人員及其財(cái)產(chǎn)的法規(guī)(日內(nèi)瓦法)，以及限制交戰(zhàn)方無(wú)節(jié)制地使用作戰(zhàn)手段和方法的權(quán)利的法規(guī)(海牙法)。戰(zhàn)爭(zhēng)法以承認(rèn)國(guó)家的戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)以及承認(rèn)戰(zhàn)爭(zhēng)或武裝沖突的存在為前提，它的出現(xiàn)與發(fā)展體現(xiàn)了“人道需要”和“軍事必要”之間的平衡。

19世紀(jì)下半葉以來(lái)，戰(zhàn)爭(zhēng)法的出現(xiàn)是基于國(guó)際社會(huì)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)中的暴力行為所持有的價(jià)值理性的變化，即由以前的不反對(duì)、贊賞甚至崇拜變?yōu)楝F(xiàn)在的斥責(zé)和厭惡。國(guó)際社會(huì)認(rèn)識(shí)到戰(zhàn)爭(zhēng)中的一些暴力行為具有過(guò)度暴力特征，必須予以限制或者禁止。

軍事必要性是由指揮員采取的依靠有控暴力(regulated violence)而迫使敵人盡快徹底投降所不可或缺的措施，且這些措施不為戰(zhàn)爭(zhēng)法或戰(zhàn)爭(zhēng)慣例所禁止。軍事必要性措施可以包括：直接剝奪敵武裝力量成員生命，以及因軍事行動(dòng)而不可避免造成的附帶傷亡；捕獲任何敵軍官兵、敵方具有重要身份的平民和公共財(cái)產(chǎn)；摧毀財(cái)產(chǎn)、阻礙交通線和扣留敵人的生活和生存必需品；征用敵國(guó)任何為本軍生存和安全所需之物；使用不涉及背信的詐術(shù)[3]256-260。

戰(zhàn)爭(zhēng)法的“軍事必要性”原則和“人道主義”原則是有沖突的，但后者應(yīng)優(yōu)于前者，即戰(zhàn)爭(zhēng)暴力的范圍、程度和手段不得超過(guò)人道主義的限度。對(duì)國(guó)家而言，把握好兩者之間的平衡，或者說(shuō)在價(jià)值理性和工具理性之間取得平衡是一件很微妙的事，美國(guó)對(duì)《戰(zhàn)俘公約》的遵守程度與力度的變化即體現(xiàn)了這一點(diǎn)。

二、美國(guó)與《戰(zhàn)俘公約》的演變

美國(guó)是最早主張保護(hù)戰(zhàn)俘權(quán)益的國(guó)家之一。1785年美國(guó)和普魯士簽訂的友好通商條約第24條對(duì)戰(zhàn)俘的待遇問(wèn)題作出了人道的規(guī)定：戰(zhàn)俘營(yíng)應(yīng)設(shè)立在美國(guó)或歐洲的具備必要衛(wèi)生條件的地點(diǎn)；戰(zhàn)俘不得關(guān)押在地牢當(dāng)中，不得加鐐銬；戰(zhàn)俘的居住和飲食標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與俘獲國(guó)軍隊(duì)的標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)；軍官可以憑誓釋放(parole)[4]62。1842年2月26日，美國(guó)國(guó)務(wù)卿丹尼爾·韋伯斯特撰文指出，戰(zhàn)俘是不幸的人，絕不能被視為罪犯。俘獲者絕無(wú)任意處置戰(zhàn)俘的權(quán)利，而且應(yīng)人道地對(duì)待戰(zhàn)俘[5]19-20。

1863年4月24日，由律師弗朗西斯·利伯起草的“美國(guó)陸軍戰(zhàn)場(chǎng)管理指令”(Instructions for the Government of Armies of the United States in the Field)由林肯總統(tǒng)發(fā)布，法學(xué)界稱之為“利伯法典”(Lieber Code)。該法典第40—186條涉及戰(zhàn)俘處理問(wèn)題，其主要內(nèi)容如下：戰(zhàn)俘被視為公眾敵人，而不是私人敵人；禁止勒索贖金；只有拘留方的政府才有權(quán)釋放戰(zhàn)俘；戰(zhàn)俘，包括黑人戰(zhàn)俘，應(yīng)享受無(wú)差別的人道待遇，不得侮辱、傷害、殺死戰(zhàn)俘；傷病戰(zhàn)俘應(yīng)得到盡力的治療；禁止對(duì)拒絕透露軍事信息或陳述虛假軍事信息的戰(zhàn)俘施暴；殺俘者和蓄意增加受傷戰(zhàn)俘傷情者將被處決；絕對(duì)禁止殺害傷病戰(zhàn)俘；俘獲方有權(quán)征用戰(zhàn)俘的勞力；戰(zhàn)俘不得因逃亡而受罰，但組織策劃大規(guī)模逃亡事件者將受到嚴(yán)懲；軍官可應(yīng)其請(qǐng)求憑誓釋放，但若再次因作戰(zhàn)而被捕，則可被處決[5]21-22。利伯法典成為后來(lái)《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例公約》中的戰(zhàn)俘條款以及1929年《戰(zhàn)俘公約》的重要淵源之一。

1898年第一次海牙和會(huì)通過(guò)了《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例公約》，該公約附件《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例的章程》第4條對(duì)戰(zhàn)俘的法律地位作出了詳細(xì)規(guī)定：戰(zhàn)俘是處在敵國(guó)政府的權(quán)力之下，而不是俘獲他們的個(gè)人或軍隊(duì)的權(quán)力之下。他們必須得到人道的待遇。其他相關(guān)規(guī)定包括：第6條：國(guó)家得按照戰(zhàn)俘的軍階能力使用戰(zhàn)俘的勞動(dòng)力，但軍官除外；這種勞動(dòng)不得過(guò)度并不得與作戰(zhàn)有任何關(guān)系；為國(guó)家做出的勞動(dòng)，應(yīng)按照本國(guó)士兵從事同樣勞動(dòng)所獲報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)給予報(bào)酬。第7條：掌握戰(zhàn)俘的政府負(fù)責(zé)戰(zhàn)俘的給養(yǎng)；如交戰(zhàn)各方間沒(méi)有專門(mén)協(xié)議，則戰(zhàn)俘在食、宿、衣方面應(yīng)受到與俘獲他們的政府的部隊(duì)同等待遇。第17條：被俘軍官應(yīng)獲得拘留地國(guó)同級(jí)軍官所享有的軍餉。第23條第3、4款：禁止殺、傷已經(jīng)放下武器或喪失自衛(wèi)能力并已無(wú)條件投降的敵人；禁止宣告決不納降[6]11-14。

1929年，由國(guó)際紅十字會(huì)主持制訂的《關(guān)于戰(zhàn)俘待遇的日內(nèi)瓦公約》(以下簡(jiǎn)稱1929年《戰(zhàn)俘公約》)獲得通過(guò)。這是國(guó)際社會(huì)首部用于處理戰(zhàn)俘事務(wù)的多邊公約，它以人道主義為基礎(chǔ)，全面規(guī)定了戰(zhàn)俘的身份、待遇、管理、遣返和處罰等事項(xiàng)的細(xì)則[6]155-177。到1939年9月1日德波戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)時(shí)，共有38個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)了該公約[6]176-177。考慮到當(dāng)時(shí)國(guó)家以及大國(guó)的數(shù)量，可以說(shuō)，國(guó)際社會(huì)對(duì)該公約的接受程度是相當(dāng)高的①。

二戰(zhàn)結(jié)束之后，在國(guó)際紅十字會(huì)的倡議下，有關(guān)國(guó)家于1949年在日內(nèi)瓦召開(kāi)外交會(huì)議，商討制定新的戰(zhàn)爭(zhēng)法公約。8月12日，63個(gè)國(guó)家簽訂《1949年日內(nèi)瓦四公約》，其中《日內(nèi)瓦第三公約》是關(guān)于戰(zhàn)俘待遇的公約(簡(jiǎn)稱1949年《戰(zhàn)俘公約》)。這部公約繼承了1929年《戰(zhàn)俘公約》的原則和內(nèi)容，同時(shí)也根據(jù)二戰(zhàn)時(shí)期各國(guó)戰(zhàn)俘處理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，補(bǔ)充和修正了有關(guān)條款。公約的篇幅大大增加，還增加了四個(gè)附件[6]243-302。

在1949年的締約談判會(huì)議上，各國(guó)在戰(zhàn)俘的強(qiáng)制遣返(forcible repatriation)和自愿遣返(volunteer repatriation)問(wèn)題上分歧嚴(yán)重，未達(dá)成一致意見(jiàn)。二戰(zhàn)末期，盟軍解救出的蘇軍戰(zhàn)俘不愿返回蘇聯(lián)，但被強(qiáng)制遣返。鑒于這種情況，國(guó)際紅十字會(huì)提出可以自愿遣返，但多數(shù)國(guó)家，包括西方國(guó)家(美國(guó)除外)和共產(chǎn)黨國(guó)家，均表示反對(duì)，因?yàn)樗麄儞?dān)心大量戰(zhàn)俘會(huì)以此為借口滯留在拘留國(guó)，從而將拘留國(guó)變成避難所。結(jié)果，1949年《戰(zhàn)俘公約》第118條顯得語(yǔ)義模糊，這為朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)雙方在戰(zhàn)俘遣返事務(wù)上的外交斗爭(zhēng)埋下了伏筆[7]283。

三、美國(guó)在二戰(zhàn)期間的戰(zhàn)俘政策

美國(guó)在二戰(zhàn)期間俘獲的戰(zhàn)俘主要來(lái)自德國(guó)。戰(zhàn)俘被俘過(guò)程分為兩階段：從被俘到被運(yùn)至正式戰(zhàn)俘營(yíng)為第一階段，進(jìn)入戰(zhàn)俘營(yíng)之后為第二階段。美軍在第一階段的記錄并不光彩，曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)多次殺無(wú)赦、殺俘或虐俘事件。1943年7月14日，美軍第45步兵師在西西里島槍殺了70名意大利和德國(guó)戰(zhàn)俘[8]182。1944年6月7日，一名美國(guó)軍官在新聞發(fā)布會(huì)上稱，美國(guó)空降部隊(duì)從不抓戰(zhàn)俘，而且殺掉任何“舉著手走出來(lái)的敵軍”[9]190。個(gè)別美軍將領(lǐng)亦曾慫恿殺俘行為。比如，巴頓將軍曾暗示第45步兵師的官兵們不要納降[9]191。巴頓將軍的話可能直接影響了該師后來(lái)殺害意大利和德國(guó)戰(zhàn)俘的行為。這些現(xiàn)象并未得到政府的授權(quán)，而是少數(shù)人蓄意違反戰(zhàn)俘政策的行為[10]154-189。這些事件并不反映美國(guó)政府和多數(shù)美軍官兵的觀點(diǎn)，而只是少數(shù)人的非法行為，反映出政府的監(jiān)管沒(méi)有完全到位。

美國(guó)戰(zhàn)俘營(yíng)的情況則與第一階段大不相同。美國(guó)國(guó)防部根據(jù)1929年《戰(zhàn)俘公約》對(duì)戰(zhàn)俘事務(wù)擬訂了兩條基本原則。第一，對(duì)待戰(zhàn)俘應(yīng)以人道主義為原則，嚴(yán)禁侮辱戰(zhàn)俘。第二，美國(guó)對(duì)戰(zhàn)俘的正當(dāng)處理是保護(hù)落于敵手的美國(guó)戰(zhàn)俘的重要方式[8]68。我們可以從戰(zhàn)俘營(yíng)的設(shè)施、物質(zhì)生活、醫(yī)療待遇、文化和道德需要、勞動(dòng)和紀(jì)律等方面來(lái)分析美國(guó)的戰(zhàn)俘政策。

美國(guó)戰(zhàn)俘營(yíng)的設(shè)施與食宿條件與美軍兵營(yíng)保持一致。戰(zhàn)俘營(yíng)的平均容量為2 500人。一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)俘營(yíng)可分為數(shù)個(gè)營(yíng)區(qū)，每個(gè)營(yíng)區(qū)配備：5棟宿舍樓、1個(gè)食堂、1個(gè)澡堂、1幢室內(nèi)運(yùn)動(dòng)樓、1個(gè)醫(yī)務(wù)室、1個(gè)販賣(mài)部、1個(gè)工作間。每個(gè)戰(zhàn)俘營(yíng)設(shè)有1個(gè)教堂、1個(gè)醫(yī)院、1個(gè)大型室外活動(dòng)場(chǎng)所。戰(zhàn)俘的伙食標(biāo)準(zhǔn)與美軍官兵一致，同時(shí)還應(yīng)考慮德國(guó)人的一些特殊飲食習(xí)慣。禁止對(duì)戰(zhàn)俘進(jìn)行集體飲食懲罰[11]206-207。

軍官戰(zhàn)俘可從士兵戰(zhàn)俘中選用勤務(wù)兵。他們的住宿條件據(jù)其軍銜而定：尉官有獨(dú)立的臥室，兩人或多人共用一間起居室；校官擁有獨(dú)立的起居室；將官擁有獨(dú)立住宅，配有副官。美國(guó)政府還向其發(fā)放工資：中尉20美元/月，上尉30美元/月，校官和將官40美元/月。戰(zhàn)俘的衣服由美軍定期提供，軍官戰(zhàn)俘可按需從美國(guó)商店中定制新軍服，戰(zhàn)俘勞工由其雇主提供工作服[11]207-208。

戰(zhàn)俘的醫(yī)療待遇與美軍官兵一致。每千名戰(zhàn)俘配有一名牧師、一名牙醫(yī)、兩名外科醫(yī)生和六名防疫人員。戰(zhàn)俘營(yíng)每月進(jìn)行一次醫(yī)療衛(wèi)生巡察。根據(jù)美德之間的協(xié)定，戰(zhàn)俘中的醫(yī)務(wù)人員和隨軍牧師不是戰(zhàn)俘，而是受保護(hù)人員(Protected Personnel)②。這些人為了戰(zhàn)俘的利益而留在戰(zhàn)俘營(yíng)中直至被遣返。他們的待遇應(yīng)與同級(jí)戰(zhàn)俘持平，而且每周可在看守的監(jiān)督下到戰(zhàn)俘營(yíng)外散步一次[11]209。

戰(zhàn)俘可以在戰(zhàn)俘營(yíng)當(dāng)局的監(jiān)督下自行制訂各類教育計(jì)劃，訂閱在美國(guó)發(fā)行的英語(yǔ)或德語(yǔ)報(bào)紙、雜志，接收由基督教青年會(huì)和德國(guó)紅十字會(huì)提供的書(shū)籍(但戰(zhàn)俘營(yíng)當(dāng)局有權(quán)對(duì)書(shū)籍進(jìn)行檢查)，購(gòu)買(mǎi)不帶短波波段的收音機(jī)，參加有益于健康的文體活動(dòng)。戰(zhàn)俘有宗教信仰自由，戰(zhàn)俘中的隨軍牧師或美軍牧師為其提供宗教服務(wù)[11]208-210。

大量德國(guó)戰(zhàn)俘被美國(guó)政府和私人公司征為有償勞工。美國(guó)政府嚴(yán)禁戰(zhàn)俘從事與戰(zhàn)爭(zhēng)直接相關(guān)、危險(xiǎn)和有害于健康的工作[11]696，并規(guī)定其日工資為80美分[12]713，勞動(dòng)時(shí)間或勞動(dòng)量與平民勞工一致。工傷和因工致殘的戰(zhàn)俘得到的補(bǔ)償金與同等情況下平民勞工接受的補(bǔ)償金一致[11]212。

由于待遇公正，再加上在美國(guó)本土逃亡毫無(wú)意義，德國(guó)戰(zhàn)俘的脫逃事件極少[11]215。據(jù)統(tǒng)計(jì)，共發(fā)生過(guò)1 583起脫逃事件，所有脫逃者均被抓獲。脫逃者被關(guān)30天的禁閉，其中前14天受到“減食”處罰，每天只能吃80盎司的面包，加上足夠的水[11]213-214。

1945年6月對(duì)德戰(zhàn)爭(zhēng)剛剛結(jié)束，美國(guó)政府就決定遣返德國(guó)戰(zhàn)俘，到次年7月22日，全部遣返完畢。總的來(lái)說(shuō)，美國(guó)對(duì)德戰(zhàn)俘政策獲得巨大成功。美國(guó)戰(zhàn)俘的死亡率只有0.15%，相比于其他盟國(guó)，僅高于英國(guó)的0.03%。而法國(guó)控制下的德國(guó)戰(zhàn)俘死亡率為2.58%，蘇聯(lián)高達(dá)35.8%，東歐國(guó)家也高達(dá)32.9%[8]186。正是因?yàn)檫@種成功，二戰(zhàn)末期的德國(guó)軍隊(duì)更愿意向美軍投降。

四、美國(guó)在冷戰(zhàn)期間的戰(zhàn)俘政策

美國(guó)在冷戰(zhàn)期間卷入的戰(zhàn)爭(zhēng)中，產(chǎn)生戰(zhàn)俘較多的是朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)和越南戰(zhàn)爭(zhēng)。在這兩場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)中，由于雙方意識(shí)形態(tài)上的對(duì)立，以及在對(duì)1949年《戰(zhàn)俘公約》中的自愿遣返條款理解上的不同，美國(guó)的戰(zhàn)俘政策引起許多爭(zhēng)議。

(一)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)。

中國(guó)近年來(lái)公布了一些關(guān)于美軍戰(zhàn)俘營(yíng)的歷史資料，包括回憶錄和口述史資料③。據(jù)這些資料顯示，美方并未嚴(yán)格遵守1949年《戰(zhàn)俘公約》。以美軍設(shè)在韓國(guó)巨濟(jì)島上的“72”和“86”戰(zhàn)俘營(yíng)為例④，在居住條件上，這兩個(gè)戰(zhàn)俘營(yíng)每50人一個(gè)軍用帳篷。帳篷內(nèi)正中挖一條淺溝，兩旁即為土炕，上鋪稻草袋一條，根本無(wú)法防潮。每人發(fā)舊軍毯一條，席地而睡。夏天擁擠悶熱，冬天陰冷潮濕，對(duì)戰(zhàn)俘的健康損害較大。戰(zhàn)俘的主食是未研磨的大麥、小麥?；蚴执植趲刮兜拇篼湻邸Ｃ婪叫Q每人每天為1磅，但實(shí)際上不達(dá)標(biāo)；副食為每50人每天500克肉，一般為干魷魚(yú)，配以少量蔬菜。正常情況下，志愿軍戰(zhàn)俘每天兩餐。由于長(zhǎng)期營(yíng)養(yǎng)不良和處于半饑餓狀態(tài)，大量戰(zhàn)俘患上了貧血、夜盲、肺結(jié)核、腸胃炎等疾病[13]2-5。

志愿軍戰(zhàn)俘亦非鐵板一塊，而是分為愿意與美軍合作者(中方稱之為“叛徒”或“特務(wù)”)、不愿與美軍合作者(美方稱之為“死硬的共黨分子”)以及中間派。前兩者展開(kāi)了激烈斗爭(zhēng)，并與美國(guó)的“自愿遣返”政策糾纏在一起，導(dǎo)致一些戰(zhàn)俘營(yíng)中暴力事件頻繁。據(jù)《美軍集中營(yíng)親歷記》記載：“被俘后除少數(shù)同志能保持較清醒的頭腦外，大多數(shù)皆因環(huán)境而不知所措。由于我軍的傳統(tǒng)教育一直視被俘為貪生怕死的失節(jié)行為，我被俘人員普遍陷于極大的羞恥和絕望之中。加上我被俘人員中還有一些未改造好的原國(guó)民黨官兵，這就給這場(chǎng)空前的、特殊的戰(zhàn)俘營(yíng)斗爭(zhēng)帶來(lái)了巨大困難?！雹輀13]7-8

1951年11月中美雙方關(guān)于戰(zhàn)俘遣返問(wèn)題的談判開(kāi)始后，中方希望根據(jù)1949年《戰(zhàn)俘公約》，在停戰(zhàn)后立即遣返全部戰(zhàn)俘。美方對(duì)此表示反對(duì)。美方認(rèn)為，全部遣返等于強(qiáng)制遣返。強(qiáng)制遣返不問(wèn)戰(zhàn)俘個(gè)人的意愿，不利于保護(hù)戰(zhàn)俘的人權(quán)。1949年《戰(zhàn)俘公約》的基本原則是保護(hù)戰(zhàn)俘的人權(quán)。將戰(zhàn)俘強(qiáng)制遣返到一個(gè)不保護(hù)人權(quán)的國(guó)家違反公約的基本原則[14]。另一方面，美方從政治角度出發(fā)，打算將志愿軍戰(zhàn)俘中不愿意回國(guó)者送到臺(tái)灣，以此丑化中國(guó)共產(chǎn)黨的統(tǒng)治。因此，美方提出所謂“一對(duì)一遣返”原則。這個(gè)原則顯然有利于美方，因?yàn)橹谐瘧?zhàn)俘數(shù)量遠(yuǎn)大于聯(lián)合國(guó)軍戰(zhàn)俘數(shù)量?！耙粚?duì)一遣返”的結(jié)果必然是大多數(shù)中朝方戰(zhàn)俘無(wú)法回國(guó)。由于雙方立場(chǎng)相去甚遠(yuǎn)，談判陷入僵局[15]230-236。

為了強(qiáng)制執(zhí)行“自愿遣返”政策，美方從1951年12月開(kāi)始對(duì)戰(zhàn)俘進(jìn)行“甄別”，企圖造成一種大多數(shù)戰(zhàn)俘“拒絕遣返”的假象，迫使中朝方在談判桌上讓步。一方面，美方嘗試通過(guò)再教育來(lái)轉(zhuǎn)化志愿軍戰(zhàn)俘的思想。他們向戰(zhàn)俘們發(fā)放圣經(jīng)、《韓國(guó)之戰(zhàn)》、《共產(chǎn)之實(shí)際》等教材，并對(duì)有關(guān)人員做思想工作。另一方面，他們對(duì)拒不“合作”者采取斷糧、體罰、虐待、毆打等嚴(yán)重違反《日內(nèi)瓦第三公約》的手段予以懲罰⑥。對(duì)于公然反抗“甄別”的戰(zhàn)俘，美軍看守就會(huì)開(kāi)槍鎮(zhèn)壓[15]242-246。

經(jīng)過(guò)一系列復(fù)雜而激烈的外交和軍事斗爭(zhēng)，1953年6月8日，雙方最終達(dá)成了戰(zhàn)俘遣返協(xié)議。根據(jù)這一協(xié)議，一切不直接遣返的戰(zhàn)俘，應(yīng)于停戰(zhàn)生效后60天內(nèi)由拘留方釋放，交給中立國(guó)遣返委員會(huì)看管。戰(zhàn)俘所屬國(guó)應(yīng)派代表向該國(guó)戰(zhàn)俘進(jìn)行90天的解釋。90天后仍拒絕遣返的戰(zhàn)俘將交由政治會(huì)議在30天內(nèi)解決。如果他們?cè)俅尉芙^，中立國(guó)遣返委員會(huì)將在30天之內(nèi)解除其戰(zhàn)俘身份，協(xié)助他們前往他國(guó)[15]413-414。由此看來(lái)，中朝方面實(shí)際上同意了美方的“自愿遣返”原則。結(jié)果，朝鮮人民軍戰(zhàn)俘中有7 900人拒絕遣返，志愿軍戰(zhàn)俘中有14 704人拒絕遣返[16]353。

(二)越南戰(zhàn)爭(zhēng)。

美國(guó)、南越和北越均聲稱本方將人道地對(duì)待戰(zhàn)俘，但實(shí)際情況并非如此。美國(guó)和南越聲明遵守1949年《戰(zhàn)俘公約》，但問(wèn)題在于北越采取游擊戰(zhàn)，其戰(zhàn)斗人員經(jīng)常不公開(kāi)攜帶武器，并隱身于平民當(dāng)中。按照1949年《戰(zhàn)俘公約》第4條之規(guī)定，不公開(kāi)攜帶武器者將不被視為戰(zhàn)俘。結(jié)果，美軍和南越軍經(jīng)常將被俘的北越游擊隊(duì)員當(dāng)做恐怖分子處決。美軍和南越軍的戰(zhàn)俘審訊人員為套取情報(bào)，普遍采取各種虐待和折磨戰(zhàn)俘的辦法。不過(guò)，一旦戰(zhàn)俘進(jìn)入正式戰(zhàn)俘營(yíng)，他們就會(huì)得到正常的待遇。而且，美國(guó)和南越在1967年以后允許國(guó)際紅十字會(huì)派員巡視戰(zhàn)俘營(yíng)[17]852。此外，美國(guó)繼續(xù)堅(jiān)持“自愿遣返”原則[18]。

北越拒絕遵守1949年《戰(zhàn)俘公約》。由于采取游擊戰(zhàn)戰(zhàn)略以及自身給養(yǎng)的缺乏，美軍和南越軍戰(zhàn)俘的境況極為惡劣。北越還不時(shí)處決美軍戰(zhàn)俘以報(bào)復(fù)美軍處決所謂“越共恐怖分子”[7]286。北越聲稱，由于美國(guó)與北越?jīng)]有宣戰(zhàn)，因此北越拒絕給予美軍被俘人員以戰(zhàn)俘地位。北越還指控被俘的美國(guó)飛行員犯有轟炸平民的戰(zhàn)爭(zhēng)罪行，他們應(yīng)該根據(jù)紐倫堡憲章(《關(guān)于控訴和懲處歐洲軸心國(guó)主要戰(zhàn)犯的協(xié)定》)而受到審判[18]852。此外，北越拒絕國(guó)際紅十字會(huì)官員巡視戰(zhàn)俘營(yíng)，拒絕向美方提供戰(zhàn)俘的詳細(xì)資料。美方則根據(jù)被遣返戰(zhàn)俘的陳述指責(zé)北越虐待和折磨戰(zhàn)俘[7]286。

五、美國(guó)在冷戰(zhàn)后的戰(zhàn)俘政策

海灣戰(zhàn)爭(zhēng)是經(jīng)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)行的戰(zhàn)爭(zhēng)。為了監(jiān)督美軍對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)法的遵守，聯(lián)合國(guó)派出一批國(guó)際法學(xué)家?guī)椭?lián)軍確定作戰(zhàn)目標(biāo)和作戰(zhàn)行動(dòng)的合法性。盡管美國(guó)不是1977年兩個(gè)議定書(shū)的批準(zhǔn)國(guó)，但它宣稱將嚴(yán)守戰(zhàn)爭(zhēng)法，歡迎國(guó)際紅十字會(huì)監(jiān)督和幫助其處理戰(zhàn)俘事宜[19]135。戰(zhàn)后，經(jīng)國(guó)際紅十字會(huì)甄別，有1.3萬(wàn)名伊拉克戰(zhàn)俘拒絕被遣返回國(guó)[7]283。

在2001年的阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)中，美軍俘獲了一批基地組織和塔利班成員。美國(guó)政府認(rèn)為這些人是恐怖分子，因而拒絕給予其戰(zhàn)俘地位。美方還拒絕國(guó)際紅十字會(huì)以及國(guó)際人權(quán)組織的觀察員到關(guān)塔那摩海軍基地接觸這些被俘者。不過(guò)，這一做法沒(méi)有得到國(guó)際法學(xué)界的一致認(rèn)同。有些國(guó)際學(xué)家指出，阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)是一場(chǎng)國(guó)際武裝沖突，塔利班這樣的武裝恐怖組織也應(yīng)被置于1949年《戰(zhàn)俘公約》及1977年的兩個(gè)議定書(shū)的保護(hù)之下[20]。

自2004年以來(lái)，隨著美軍看守在伊拉克阿布格里卜監(jiān)獄和關(guān)塔那摩基地的虐囚行為的相繼曝光，美國(guó)政府受到越來(lái)越大的國(guó)內(nèi)外壓力，被要求盡快依法公正地審判被關(guān)押關(guān)塔那摩基地的囚犯⑦[21]。2008年1月18日，美國(guó)國(guó)防部公布了用于審判關(guān)塔那摩監(jiān)獄囚犯的《特別軍事法庭手冊(cè)》。手冊(cè)規(guī)定，特別軍事法庭禁止在審判中使用通過(guò)拷問(wèn)、非人道手段等獲得的供詞，但允許使用2005年底前通過(guò)強(qiáng)制性審訊手段獲得的證據(jù)。2月11日，美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)羅伯特·蓋茨表示，美國(guó)今后會(huì)以更加“透明、公開(kāi)和法制的方式”來(lái)處理類似事件。通過(guò)軍事法庭的審判可以釋放部分囚犯，但關(guān)塔那摩監(jiān)獄中的囚犯中包括真正的恐怖分子，他們必須受到懲罰[22]。蓋茨的立場(chǎng)表明，美國(guó)政府仍然不承認(rèn)這些囚犯擁有戰(zhàn)俘地位。

根據(jù)《美軍虐囚報(bào)告》的內(nèi)容來(lái)看，美軍看守和審訊人員虐囚的主要目的是為了套取情報(bào)，被拘押人員在受審期間的待遇取決于其與美方人員的合作程度。該書(shū)中的國(guó)際紅十字會(huì)調(diào)查報(bào)告還指出，一旦被剝奪自由者進(jìn)入正式的拘押機(jī)構(gòu)，除了極少數(shù)由于個(gè)人性格原因或偶爾失控的情況之外，待遇是人道的。看守濫用權(quán)力的行為一旦上報(bào)，很快就會(huì)受到斥責(zé)和懲戒[21]379。所以，在虐囚行為的背后是贏得戰(zhàn)爭(zhēng)的軍事必要性邏輯在起作用。當(dāng)然，并不是說(shuō)，有軍事必要性就能證明這種非人道行為具有正當(dāng)性，而是指出一個(gè)經(jīng)常發(fā)生的事實(shí)，即當(dāng)人道主義要求和軍事必要性發(fā)生沖突時(shí)，往往是后者占據(jù)上風(fēng)。

六 結(jié)語(yǔ)

自19世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)一直是戰(zhàn)爭(zhēng)法中戰(zhàn)俘規(guī)范的積極倡導(dǎo)者和推動(dòng)者，對(duì)于戰(zhàn)爭(zhēng)法的核心價(jià)值觀——人道主義——?dú)v來(lái)持肯定態(tài)度，它在20世紀(jì)以來(lái)歷次戰(zhàn)爭(zhēng)中的政策及行為也基本能證明這一點(diǎn)。不過(guò)，國(guó)家對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)法的遵守也受軍事必要性和意識(shí)形態(tài)的影響[23]。美國(guó)也不例外。在二戰(zhàn)中，加速戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束和保護(hù)本國(guó)戰(zhàn)俘這兩個(gè)軍事必要性使美國(guó)嚴(yán)格遵守1929年《戰(zhàn)俘公約》。在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)和越南戰(zhàn)爭(zhēng)中，由于意識(shí)形態(tài)的分歧，美國(guó)未能?chē)?yán)格遵守1949年《戰(zhàn)俘公約》。在阿富汗和伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)中，獲取情報(bào)的軍事必要性是美軍看守虐囚的主要?jiǎng)右颉?/p>

另外，對(duì)戰(zhàn)俘公約中某些概念(比如，遣返和戰(zhàn)俘)的不同理解，也是美國(guó)的戰(zhàn)俘政策時(shí)常遭到其他國(guó)家和民間人士非議的重要原因。當(dāng)出現(xiàn)認(rèn)識(shí)分歧時(shí)，美國(guó)政府通常采取最符合本國(guó)利益的解釋。最后，本文想強(qiáng)調(diào)的是，美國(guó)今后采取大規(guī)模蓄意違反戰(zhàn)爭(zhēng)法的政策的可能性較小，違反行為將多是零散的、個(gè)別的。

注 釋：

① 聯(lián)合國(guó)的創(chuàng)始會(huì)員國(guó)有51個(gè)。如果我們以51國(guó)為二戰(zhàn)前后國(guó)家的總數(shù)(盡管并不精確，但相差不會(huì)太大)，則46個(gè)公約的簽署國(guó)占國(guó)際體系中國(guó)家總數(shù)的90%，38個(gè)批準(zhǔn)國(guó)占74.5%。

② 關(guān)于受保護(hù)人員的定義及范圍，參見(jiàn)1929年《關(guān)于改善戰(zhàn)地武裝部隊(duì)傷者病者境遇的日內(nèi)瓦公約》第9—11條。具體條文載王鐵崖主編《戰(zhàn)爭(zhēng)法文獻(xiàn)集》，第146—147頁(yè)。

③ 筆者沒(méi)有找到英語(yǔ)學(xué)界關(guān)于朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)期間美軍戰(zhàn)俘營(yíng)的翔實(shí)資料，美方這方面的檔案材料可能也沒(méi)有公開(kāi)。因此，以下關(guān)于美軍戰(zhàn)俘營(yíng)的描述僅來(lái)自于中文材料。

④ 很遺憾，筆者尚未發(fā)現(xiàn)全面研究美軍戰(zhàn)俘營(yíng)情況的中、英文資料。

⑤ 這段話似乎表明，志愿軍官兵在參戰(zhàn)前沒(méi)有學(xué)習(xí)過(guò)1949年《戰(zhàn)俘公約》，不知道自己一旦被俘后作為戰(zhàn)俘所享有的權(quán)利。

⑥ 例如，美軍為強(qiáng)迫志愿軍戰(zhàn)俘中級(jí)別最高者吳成德(師級(jí))“號(hào)召”戰(zhàn)俘拒絕遣返，曾殘酷地對(duì)他反復(fù)施以強(qiáng)微波射線及噪音刺激，使之處于昏迷狀態(tài)，誘其“發(fā)表聲明”。張澤石編《美軍集中營(yíng)親歷記》，第6頁(yè)。

⑦ 有關(guān)美國(guó)政府對(duì)虐囚事件的相關(guān)調(diào)查報(bào)告，請(qǐng)參見(jiàn)趙秉志等譯《美軍虐囚報(bào)告》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2005年版。該書(shū)收錄了四份調(diào)查報(bào)告：《根據(jù)陸軍條例15—6對(duì)第800憲兵旅的調(diào)查》、《根據(jù)陸軍條例15—6對(duì)阿布格里卜監(jiān)獄和第205軍事情報(bào)旅的調(diào)查報(bào)告》、《獨(dú)立調(diào)查小組審查國(guó)防部拘押囚犯工作的最終報(bào)告》和《國(guó)際紅十字會(huì)關(guān)于駐伊拉克聯(lián)合部隊(duì)在逮捕、拘押、審訊期間對(duì)戰(zhàn)俘和其它受日內(nèi)瓦公約保護(hù)者待遇的報(bào)告》。

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責(zé)任編輯：仇海燕

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1007-8444(2010)03-0342-06

2010-04-10

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院2009年度青年科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目“國(guó)際法的國(guó)際政治研究”。

徐進(jìn)(1972-)，男，江蘇南京人，助理研究員，博士，主要從事國(guó)際安全和戰(zhàn)爭(zhēng)法研究。