楊 杰 房勤英

(天津大學管理學院,天津 300071;山東建筑大學,山東 濟南 250014)

基于協(xié)動作用的建筑節(jié)能管理研究＊

楊 杰 房勤英

(天津大學管理學院,天津 300071;山東建筑大學,山東 濟南 250014)

按照科學發(fā)展觀的要求,以及“低碳”生活的原則,發(fā)展節(jié)能型建筑將成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、建設(shè)節(jié)約型社會的重要途徑。建筑節(jié)能管理不能單純依靠政府推動和市場拉動,更需要借助第三方的協(xié)動作用。要真正獨立發(fā)揮第三方力量,促進建筑節(jié)能可持續(xù)發(fā)展,還需要不斷完善行業(yè)協(xié)會的管理體制,加快政府職能的轉(zhuǎn)變和理順協(xié)會與政府之間的關(guān)系;加快立法,通過法律法規(guī)的形式確定第三方的性質(zhì)與地位,規(guī)范其組織與活動,維護它的權(quán)益與義務(wù);大力發(fā)展建筑節(jié)能咨詢機構(gòu)及節(jié)能服務(wù)公司;不斷提高建筑節(jié)能專業(yè)人士的水平以及建立有效的信息服務(wù)機制等。

第三方;建筑節(jié)能;協(xié)動作用

建筑節(jié)能對未來人口承擔著道義上的責任,而市場機制以當前利益最大化為導向,顯然缺乏承擔道義責任的能力。建筑節(jié)能具有外部性,價格機制作用的發(fā)揮受到限制,因此建筑節(jié)能領(lǐng)域不僅存在著市場失靈,同時也存在著政府失靈。政府失靈的主要表現(xiàn):政府承擔了一些不該管、管不了的事;相關(guān)政策的缺失;建筑節(jié)能政策執(zhí)行不到位;監(jiān)督機制不到位等。因此,在建筑節(jié)能領(lǐng)域,除了完善市場機制和提高政府組織的管理效能外,還要充分發(fā)揮第三方的協(xié)動作用,以提高建筑節(jié)能的效率,實現(xiàn)“低碳”生活。

第三方又稱第三部門,具有獨立性、自主性和志愿性的特點。以中介機構(gòu)、咨詢機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會為代表的第三方是現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制中不可缺少的組成部分,是市場調(diào)節(jié)(“看不見的手”)和政府調(diào)控 (“看得見的手”)之外的第三種重要的制度安排 (“第三只手”)。政府、市場和第三方機構(gòu)之間的優(yōu)化組合可以有效降低交易費用,提高經(jīng)濟運行效率。①沙凱遜:《成本與價值:綠色建筑的經(jīng)濟學思考》,《中國環(huán)境管理》2003年第 3期。政府組織與市場機制,是現(xiàn)代社會解決管理和發(fā)展問題的兩套基本的組織機制。實踐證明,這兩種機制盡管是社會進步和經(jīng)濟發(fā)展不可或缺的,但又都存在著一定的局限性,即政府失靈和市場失靈。對此,傳統(tǒng)的思路是完善市場機制的功能和提高政府組織的管理效能。但市場與政府并不能涵蓋整個社會管理領(lǐng)域,在國家領(lǐng)域 (公域)和市場領(lǐng)域 (私域)之外存在非政府及非營利的“第三域”。20世紀70年代以來,隨著對市場失靈和政府失靈問題研究的不斷深入,第三方在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越突出。

一、第三方在建筑節(jié)能管理中的地位和作用

在建筑節(jié)能領(lǐng)域第三方主要包括三種類型:一是建筑節(jié)能事務(wù)所,其中包括建筑能效測評機構(gòu)、質(zhì)量檢測機構(gòu)和節(jié)能服務(wù)公司等中介機構(gòu),主要完成建筑節(jié)能的能效測評、質(zhì)量檢測、評估、標識、提供節(jié)能服務(wù)等工作;二是咨詢公司、資信評級機構(gòu)及高?？蒲袡C構(gòu),主要提供建筑節(jié)能的培訓、咨詢、資信評級等工作;三是行業(yè)協(xié)會、行業(yè)自律組織,主要通過制訂行業(yè)規(guī)范來監(jiān)督節(jié)能措施的執(zhí)行、協(xié)助政府進行節(jié)能標準的制訂等。

第三方機構(gòu)和組織是以專業(yè)人士為主體,以自身信譽為保證,以信息服務(wù)為主要活動內(nèi)容。它們在行業(yè)內(nèi)所營造的“熟人共同體”,有助于克服市場參與人之間的不信任。更重要的是,第三方是憑借自身的信譽和服務(wù)獲取利益而不是憑借壟斷地位去尋租。這些特點決定了第三方可以在建筑節(jié)能領(lǐng)域自律機制的形成中發(fā)揮其獨特的作用。

1、提供信息服務(wù)。一是在建筑節(jié)能技術(shù)的交易過程中,為買方提供信息服務(wù)。在一般情況下,賣方掌握一定數(shù)量的私人信息,居于信息優(yōu)勢,從而可能在與買方的博弈中有效實施“尋租”。由于非對稱信息的存在,使得交易者在交易時面臨著因?qū)Ψ诫[藏信息或行動而導致的風險,從而產(chǎn)生逆向選擇和道德風險。目前我國尚未建立健全建筑節(jié)能產(chǎn)品質(zhì)量認證標識制度,節(jié)能信息不對稱,消費者無法了解建筑節(jié)能產(chǎn)品真正的能耗水平,因此,消費者在購買和建造房屋過程中,可能更傾向于購買和建造非建筑節(jié)能產(chǎn)品。而第三方可以有效地解決信息不對稱的問題。同時,在信息不完全的市場上,買方在做出購買決策之前,必然會有一系列的市場搜尋過程,由此發(fā)生的搜尋成本 (或信息成本)就是買方支付產(chǎn)品價格之外不得不支付的交易費用。交易費用越高,則買方購買行為的效率越低。要降低交易費用,就必須建立適當?shù)男畔鬟f機制,使買方能更容易地獲取產(chǎn)品信息。由于買方只能在有限成本和有限知識的條件下完成購買決策,因此信息獲取和信息傳遞的效率的高低,就會直接對購買過程能否順利完成產(chǎn)生影響。所以,與其說買方想獲得產(chǎn)品的具體信息,不如說是想獲得產(chǎn)品是否可靠、是否值得購買的“信號”。而來自能效測評機構(gòu)、咨詢服務(wù)機構(gòu)等第三方的信息,正好可以滿足買方甄別產(chǎn)品過程中對“信號”的要求。

二是為政府制訂節(jié)能標準和政策導向提供信息服務(wù)。由于政府對市場信息掌握的有限性,使得政府在制定建筑節(jié)能相關(guān)政策時會出現(xiàn)短視和可操作性差等問題;第三方的建筑能效測評和質(zhì)量監(jiān)測等機構(gòu)掌握著大量的一手資料,可以為政策的制定提供可靠的基礎(chǔ)依據(jù)。此外,政府在對建筑物節(jié)能性能評價時缺少相關(guān)的實際信息,使許多能效標識制度的推行面臨重重困難,如果政府在制定政策和節(jié)能標準時能夠充分考慮最終使用者的實際需要,那么其推行起來就不會遇到重重阻力。而第三方的參與,可以提高信息的質(zhì)量和真實性。

2、形成行業(yè)自律機制。政策的執(zhí)行不僅僅依賴于政府強有力的措施,第三方的積極參與可以更好地達到政策的目的。行業(yè)協(xié)會作為獨立于市場和政府的第三方組織可以通過行業(yè)規(guī)范對組織內(nèi)的專業(yè)公司和機構(gòu)進行約束,定期或不定期地開展檢查、評比,舉辦培訓班,提高本行業(yè)人員的技術(shù)技能和道德素養(yǎng),進而促進行業(yè)自律;配合政府部門組織好質(zhì)量抽查、檢測和專項檢查工作,做好產(chǎn)品的推薦、認定工作;在行業(yè)內(nèi)開展誠信企業(yè)建設(shè),進行信用分類管理;制訂行業(yè)自律公約,加強產(chǎn)品質(zhì)量自律和價格自律,制止低價惡性競爭等不良行為;利用媒體資源及時公示產(chǎn)品質(zhì)量情況,既可緩沖市場失靈達成的負效應(yīng),又可減少政府失靈對企業(yè)的損傷。

3、規(guī)范專業(yè)人士。專業(yè)人士是第三方機構(gòu)的主體,也是政府與市場之間的橋梁。在建筑節(jié)能關(guān)鍵技術(shù)推廣過程中,專業(yè)人士的帶動作用不可忽視。設(shè)計是工程建設(shè)的第一道關(guān)口,只有設(shè)計人員掌握了建筑節(jié)能技術(shù),熟悉技術(shù)特點,才能夠設(shè)計好、用好節(jié)能技術(shù);設(shè)計、施工單位對建筑節(jié)能技術(shù)缺乏了解,對相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品標準缺乏培訓,容易出現(xiàn)設(shè)計不合理、施工質(zhì)量低下的工程。另外,既有建筑節(jié)能改造涉及工程咨詢、能效檢測施工等多個生產(chǎn)環(huán)節(jié),需要大量的建筑節(jié)能技術(shù)材料產(chǎn)品和相關(guān)技術(shù)人才;能效標識的實施需要專業(yè)的評估師等等,這些都需要專業(yè)人士來完成。提高專業(yè)人士的節(jié)能意識和專業(yè)素質(zhì),無疑將會帶動建筑節(jié)能向縱深發(fā)展。

4、減少權(quán)力尋租與腐敗。相對于政府而言,第三方是憑借自身的信譽和服務(wù)獲取利益,而不是憑借壟斷地位去尋租。第三方在獲取自身利益的同時也為政府減輕了負擔,主要表現(xiàn)在兩個方面:一方面市場中介組織的發(fā)展能夠承擔政府原來的一部分職能,并推動政府機構(gòu)改革和職能的轉(zhuǎn)變,從而減少權(quán)力尋租與腐敗。如各類節(jié)能咨詢公司和資信評級公司,它們可以為市場主體提供節(jié)能效果檢測報告、資信等級評價報告,減少建筑節(jié)能項目實施過程中的尋租與腐敗。另一方面,減輕政府融資負擔。既有的建筑節(jié)能改造中的一個難點是改造資金的來源,而專業(yè)化的節(jié)能服務(wù)公司如果能夠得到政府和金融部門的支持,并參與到節(jié)能項目的改造中,就可以承擔一部分節(jié)能改造所需要的前期投入,為政府減輕融資負擔。

5、發(fā)達國家第三方的經(jīng)驗。日本的節(jié)能中介機構(gòu)十分健全,主要有節(jié)能中心、能源經(jīng)濟研究所、新能源和產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開發(fā)機構(gòu)。節(jié)能中介機構(gòu)是日本推進節(jié)能工作的重要力量,它們負責調(diào)查研究節(jié)能情況,搜集整理相關(guān)數(shù)據(jù),研究提出政策建議,并負責具體落實和組織實施各項節(jié)能政策。這不僅有利于推進節(jié)能政策、強制性標準、規(guī)劃和計劃等的實施,而且使政府工作人員從具體的事務(wù)性工作中擺脫出來,用更多的時間,進行戰(zhàn)略性、宏觀性事務(wù)的研究和實施。而且,在建筑節(jié)能的立法和標準制定工作中,歐美等發(fā)達國家的第三方都發(fā)揮了很大的作用。無論是英國、德國、美國及其他建筑業(yè)發(fā)達的國家,行業(yè)協(xié)會和學會對建筑節(jié)能發(fā)展都起著舉足輕重的作用。他們不僅對建筑業(yè)進行行業(yè)管理,制訂各種行業(yè)規(guī)范,有些還參與建筑業(yè)法規(guī)的制定。這些行業(yè)協(xié)會和學會常年研究建筑法規(guī)的制定方法,在立法技術(shù)、立法人員等方面都有非常強的實力,由他們參與制定的法規(guī)一般專業(yè)性較強,而且法律用語比較規(guī)范。

二、建筑節(jié)能第三方存在的問題分析

在保護環(huán)境、節(jié)約能源、低碳生活、綠色生活等環(huán)保理念逐漸成為大多數(shù)人的生活準則的時代背景下,建筑節(jié)能管理對第三方的需求越來越迫切?，F(xiàn)階段建筑節(jié)能管理需要第三方向政府相關(guān)部門反映建筑節(jié)能方面的前沿理論和可持續(xù)發(fā)展意愿,提出經(jīng)濟、技術(shù)、政策和法規(guī)等方面的建議。但是,由于建筑節(jié)能領(lǐng)域第三方的發(fā)展才剛剛起步,加之體制內(nèi)對第三方的重視程度不夠,建筑節(jié)能領(lǐng)域第三方的發(fā)展也存在一些發(fā)展中的問題:

一是多數(shù)第三方機構(gòu)與政府界限劃分不清。建筑節(jié)能第三方認證制度的性質(zhì)是技術(shù)認定,但是,從各省的情況看,這方面的認證機關(guān)均為各省的住房與建設(shè)廳;從眾多的能效測評機構(gòu)的發(fā)展情況看,一方面幾乎無一例外的是政府選擇的結(jié)果;另一方面,事業(yè)單位的性質(zhì)又使這些機構(gòu)在財務(wù)上不具有獨立性,從而弱化了第三方的功能和作用。

二是專業(yè)人士水平有待提高。在建筑節(jié)能管理過程中,設(shè)計人員以及專業(yè)施工隊伍是關(guān)鍵的專業(yè)人士,由于某些節(jié)能技術(shù)處于探索階段,許多設(shè)計人員都不熟悉,能找到的相關(guān)系統(tǒng)產(chǎn)品節(jié)點設(shè)計圖集很少,可借鑒的不多,復雜的節(jié)點處理全憑個人經(jīng)驗,即便有節(jié)點設(shè)計圖,也由于施工隊伍的水平或施工負責程度而不能很好地落實到位。據(jù)調(diào)查,阻礙節(jié)能推廣過程的因素中,設(shè)計和施工人員缺少應(yīng)有的培訓和知識占 64%以上。

三是第三方的自律機制沒有建立起來。其主要原因是建筑節(jié)能的第三方機構(gòu)數(shù)量少、單一化。在國家建設(shè)部組織的大型節(jié)能問卷調(diào)查中,對部門行業(yè)樣本的構(gòu)成分析發(fā)現(xiàn),節(jié)能服務(wù)公司的樣本比例最低,為 0.6%,這一比例反映了我國建筑節(jié)能服務(wù)體系尚未建立完善的實際情況。①武涌、劉長濱等:《中國建筑節(jié)能管理制度創(chuàng)新研究》,中國建筑工業(yè)出版社 2008年版。目前有關(guān)建筑節(jié)能的咨詢公司、事務(wù)所更是鳳毛麟角,第三方的橋梁、自律等作用遠遠沒有得到發(fā)揮,同時也影響了建筑節(jié)能有效信息的提供。

四是相關(guān)的政策法規(guī)中鮮有涉及第三方的條款。縱觀我國有關(guān)建筑節(jié)能的政策、法規(guī)以及政府文件等,都極少涉及第三方的條款和內(nèi)容。如果建筑節(jié)能領(lǐng)域第三方的法律責任和地位得不到完整的確認,其作用的發(fā)揮就會受到限制。

三、完善建筑節(jié)能領(lǐng)域第三方協(xié)動作用的建議

按照科學發(fā)展觀的要求,以及“低碳”生活的原則,發(fā)展節(jié)能型建筑將成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、建設(shè)節(jié)約型社會的重要途徑。從理論上講,建筑節(jié)能領(lǐng)域的市場失靈和政府失靈為第三方的發(fā)展提供了空間;從實踐上看,建筑節(jié)能技術(shù)發(fā)展了幾十年,已經(jīng)有比較成熟的技術(shù)體系和相應(yīng)的推廣制度,但發(fā)展效果卻不盡如人意。建筑節(jié)能管理不能單純依靠政府推動和市場拉動,更需要借助第三方的協(xié)動作用。

1、進一步明確政府的行為邊界。

首先,要確立政府的行為邊界,解除認證機構(gòu)在業(yè)務(wù)來源上對原主管部門的依附關(guān)系,使其成為自主經(jīng)營、自擔風險、具有自我約束和自我發(fā)展能力的組織。同時,要對建筑節(jié)能市場中各種認證機構(gòu)的主體資格、活動范圍、權(quán)利義務(wù)、違法處理等問題做出明確規(guī)定,使之有章可循,逐步實現(xiàn)管理的法制化和規(guī)范化。其次,通過第三方認證的管理制度,政府主導的認證機構(gòu)要多以公益性和強制性認證為主,民間的認證組織則應(yīng)較多地從事自愿性和專業(yè)性認證。這些認證機構(gòu)可以是非營利性組織,也可以是具有經(jīng)營性質(zhì)的專門公司。最后,認證機構(gòu)作為第三方,應(yīng)該是獨立的、客觀的和中立的,其產(chǎn)品就是市場交易所需要的各種產(chǎn)品信號,而信譽則是重要的生產(chǎn)手段。此外,為防止第三方認證機構(gòu)提供虛假的市場信號,政府必須對第三方認證機構(gòu)進行監(jiān)管。要通過劃分認證機構(gòu)的信用等級,提高認證機構(gòu)的準入標準,把有不良記錄的認證機構(gòu)排除在外。

2、建立健全建筑節(jié)能行業(yè)協(xié)會。

要完善行業(yè)協(xié)會的管理體制,加快政府職能的轉(zhuǎn)變和理順協(xié)會與政府之間的關(guān)系。按照市場經(jīng)濟的要求,將行業(yè)管理中大量的服務(wù)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作,轉(zhuǎn)交給行業(yè)協(xié)會。同時,以建筑業(yè)協(xié)會、建設(shè)科技協(xié)會為平臺成立建筑節(jié)能行業(yè)協(xié)會,發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在建筑節(jié)能中的作用。另外,要不斷強化行業(yè)自律,加強對節(jié)能咨詢機構(gòu)、生產(chǎn)廠家、節(jié)能服務(wù)公司等的監(jiān)管,打擊惡意違法違規(guī)行為。行業(yè)協(xié)會要協(xié)助政府做好行業(yè)節(jié)能管理、技術(shù)推廣、宣傳培訓、信息咨詢和行業(yè)統(tǒng)計等工作。

3、鼓勵建筑節(jié)能咨詢機構(gòu)、節(jié)能服務(wù)公司的發(fā)展。

通過市場的手段,培育建筑節(jié)能咨詢機構(gòu)、節(jié)能服務(wù)公司做大做強。在建筑交易市場建立建筑工程節(jié)能專項工程的招投標制度,提供發(fā)展平臺;通過資質(zhì)管理、行業(yè)準入等手段,大力發(fā)展建筑節(jié)能咨詢機構(gòu)和節(jié)能服務(wù)公司從事建筑節(jié)能業(yè)務(wù)。

4、不斷提高建筑節(jié)能專業(yè)人士的水平。

專業(yè)人士是第三方機構(gòu)的三大要素之一,因此對第三方的培育要著重加強專業(yè)人士隊伍的建設(shè)。首先,要制定有關(guān)法規(guī)約束專業(yè)人士的咨詢行為,通過專業(yè)人士自律機制進行管理,如嚴格控制專業(yè)人士的資格、實施會員資格制,建立嚴格的專業(yè)考試制度;其次,加強專業(yè)人士職業(yè)道德建設(shè),若專業(yè)人士違反職業(yè)道德,損害公共利益,則必將受到懲罰,甚至取消執(zhí)業(yè)資格;通過市場競爭機制等手段淘汰不合格的執(zhí)業(yè)者;最后,要不斷提高專業(yè)人士的技術(shù)素質(zhì),通過繼續(xù)教育、職業(yè)訓練等手段,使建筑節(jié)能專業(yè)人士名副其實。

5、出臺有關(guān)第三方的經(jīng)濟激勵政策。

要充分發(fā)揮第三方在建筑節(jié)能中的作用,就需要對第三方進行經(jīng)濟激勵。激勵分為正激勵和負激勵,正激勵主要是給第三方提供經(jīng)費資助或稅收優(yōu)惠,借鑒國外的經(jīng)驗,政府對咨詢、服務(wù)、信息處理與傳播以及產(chǎn)品能效標準認證等有關(guān)節(jié)能的中介機構(gòu)提供一定的經(jīng)費資助或稅收優(yōu)惠,以促進相關(guān)技術(shù)、設(shè)計和信息的規(guī)范化與普及。負激勵主要通過經(jīng)濟處罰來約束行業(yè)協(xié)會及其他中介組織朝著自律性、民間性、中介性方向發(fā)展。如重慶市對檢測機構(gòu)的法律責任做出了明確界定:凡出具虛假檢測報告的檢測機構(gòu),處以 5萬元以下罰款,情節(jié)嚴重者,吊銷其資質(zhì)證書。②重慶市建設(shè)廳:《重慶市建筑節(jié)能管理條例》,2007年。其制訂的負激勵政策,規(guī)范了第三方的發(fā)展。

6、建立有效的信息服務(wù)機制。

第三方的信息服務(wù)是其發(fā)揮作用的主要手段,也是政府獲得信息的重要途徑,因此要確保第三方能夠提供有效的信息,為政策的制訂提供依據(jù)。目前,由于建筑節(jié)能第三方機構(gòu)數(shù)量少、單一化,導致節(jié)能信息的不完備性。因此,一方面要建立其競爭機制,讓更多的咨詢機構(gòu)、能效測評公司參與某一項目的信息提供,以確保信息的完備與準確;另一方面,政府要對第三方提供的信息服務(wù)采取有償使用的原則,增強其提供有效信息的動力。

目前,我國建筑節(jié)能領(lǐng)域第三方還沒有完全發(fā)揮其作用,要真正獨立發(fā)揮第三方力量,促進建筑節(jié)能可持續(xù)發(fā)展,還需要不斷完善行業(yè)協(xié)會的管理體制,加快政府職能的轉(zhuǎn)變和理順協(xié)會與政府之間的關(guān)系;需要加快立法,通過法律法規(guī)的形式確定第三方的性質(zhì)與地位,規(guī)范其組織與活動,維護它的權(quán)益與義務(wù);大力發(fā)展建筑節(jié)能咨詢機構(gòu)及節(jié)能服務(wù)公司;不斷提高建筑節(jié)能專業(yè)人士的水平以及建立有效的信息服務(wù)機制等,只有這樣才能充分發(fā)揮第三方在建筑節(jié)能管理中的積極協(xié)動作用。

F270

A

1003—4145[2010]02—0091—03

2009-11-09

楊 杰(1971-),天津大學管理學院博士生、山東建筑大學副教授;

房勤英(1979-),山東建筑大學管理學院講師。

本文得到山東省社會科學規(guī)劃項目(08DJGJ06)的資助。

(責任編輯:欒曉平 E-mail:luanxiaoping@163.com)