基于“小業(yè)主、大監(jiān)理”管理模式的工程反索賠研究

唐斌斌,向 妮

(1.王凌電力有限公司,湖南 長沙 410007;2.湖南省電力公司長沙城西供電局,湖南 長沙 410007)

水電工程建設(shè)因具有地質(zhì)條件復(fù)雜、自然條件差、建設(shè)周期長等特點,加上前期準(zhǔn)備工作復(fù)雜而面廣,初步設(shè)計和招標(biāo)設(shè)計往往難以達(dá)到施工圖設(shè)計的深度,施工組織也難以面面俱到,所以在施工中出現(xiàn)索賠和反索賠是不可避免的。反索賠是指業(yè)主向承包商提出的索賠,即由于承包商不履行合同或不完全履行約定的義務(wù)或者由于承包商的行為使業(yè)主受到損失時,業(yè)主向承包商提出的索賠。

目前國內(nèi)水電建設(shè)行業(yè)盛行“小業(yè)主,大監(jiān)理”的工程管理模式,即業(yè)主為盡可能減少自己的工程管理人員,充分發(fā)揮專業(yè)監(jiān)理的功能和作用。除委托監(jiān)理單位進(jìn)行上述工作外,還授予監(jiān)理承擔(dān)業(yè)主工程師方面的部分職責(zé),給監(jiān)理授予較大的權(quán)限,使之協(xié)助業(yè)主共同完成工程管理工作。在實際應(yīng)用中,一些業(yè)主將此模式進(jìn)一步豐富和延伸為“小業(yè)主,大監(jiān)理,招投標(biāo),總價承包,建管結(jié)合”的管理模式,并已在多個水電工程取得成功。

在此工程管理模式下,由于業(yè)主人員較少造成反索賠管理人員不夠,一方面對建筑法規(guī)和工程計價規(guī)定的較少了解及其對索賠的重要性認(rèn)識不足、了解不夠;另一方面,即使發(fā)生了反索賠事件,業(yè)主也因未曾察覺而沒有向承包商提出索賠要求。造成現(xiàn)實中業(yè)主一般情況下對工程反索賠不夠重視或力度不夠。

1 反索賠分類

根據(jù)反索賠的成因,可將反索賠分為如下幾類:

(1)工期延誤反索賠。由于承包商的責(zé)任造成的工程拖期,業(yè)主有權(quán)向承包商提出工期延誤反索賠。

(2)施工缺陷反索賠。若承包商施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的規(guī)定,或使用的設(shè)備和材料不符合有關(guān)規(guī)定,或在缺陷責(zé)任期滿以前未完成應(yīng)修補(bǔ)的工程時,業(yè)主有權(quán)向承包商提出施工缺陷反索賠。

(3)承包商未履行的保險費(fèi)用反索賠。由業(yè)主代交本應(yīng)由承包商交納的保險費(fèi)用而向承包商提出的保險費(fèi)用反索賠。

(4)由于工程量增加超出原合同工程量的 15%而造成的超額利潤時,業(yè)主可提出超額利潤反索賠。

(5)對指定分包商的付款索賠。當(dāng)承包商未能提供已向指定的分包商付款的合理證明時,業(yè)主據(jù)此提出反索賠。

(6)業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)姆艞壒こ痰姆此髻r。

(7)由于承包商的過失造成業(yè)主其他損失的反索賠。

2 反索賠證據(jù)

反索賠事件確立的前提是有反索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。反索賠證據(jù)除要具備真實性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時性外,還必須具有法律效力,反索賠證據(jù)需要在平時積累。在工程施工過程中常見的反索賠證據(jù)包括:

(1)招標(biāo)文件、合同文本及附件,其他的各種簽約(備忘錄、修正案等)、工程實施計劃、各種工程圖紙(包括圖紙修改指令)、技術(shù)規(guī)范等;承包商的報價文件,包括各種工程預(yù)算和其他作為報價依據(jù)的資料。

(2)有關(guān)工程的來往信件、會議紀(jì)要。

(3)施工進(jìn)行計劃和實際施工進(jìn)度記錄。

(4)工程文件,如施工記錄、施工備忘錄、施工日報、檢查員的工作日記、監(jiān)理工程師填寫的施工記錄和工程現(xiàn)場變更簽證單等各種簽證等。

(5)工程中的各種檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告、工程照片。

(6)工地的交接記錄,圖紙和各種資料交接記錄。

(7)建筑材料和設(shè)備的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、使用方面的記錄、憑證和報表等。

(8)市場行情資料,包括市場價格、官方市場指數(shù)、工程指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布資料。

(9)各種財務(wù)單據(jù)、會計核算資料。

(10)每天的氣象報告和實際氣候情況。

(11)國家法律、法令、政策文件。

3 預(yù)防承包商索賠的措施

業(yè)主為了提高反索賠的能力,可從預(yù)防承包商索賠的積極防御措施和對發(fā)生反索賠后的處理兩方面入手開展工作。前者可平衡抵消承包商的索賠請求,為反索賠成功奠定基礎(chǔ)。業(yè)主預(yù)防承包商索賠措施包括:

(1)做好建設(shè)工程項目的前期準(zhǔn)備工作。業(yè)主要盡可能詳細(xì)地收集施工現(xiàn)場的各種自然條件,包括地下水、地質(zhì)斷層、溶洞及沉陷等各種地質(zhì)資料。嚴(yán)格設(shè)計審查關(guān),使設(shè)計深度滿足不同階段的設(shè)計要求,盡可能減少索賠的發(fā)生。

(2)由專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)合同管理,控制不必要的合同變更。在招標(biāo)前,要根據(jù)招標(biāo)項目準(zhǔn)備工作的實際情況及項目所處的內(nèi)、外部環(huán)境,選擇合同形式。在承包合同中,要明確合同內(nèi)容和范圍及合同文本界限,資料齊全,文字嚴(yán)密。在訂立合同時,對工程項目造價的變動影響因素,要進(jìn)行詳細(xì)而周到的考慮。在合同實施過程中,加強(qiáng)監(jiān)督,跟蹤檢查,發(fā)現(xiàn)問題,及時糾正。

(3)充分發(fā)揮監(jiān)理的作用。從工程開工至結(jié)束,監(jiān)理要重視信息和檔案管理,認(rèn)真記好監(jiān)理日志和值班記錄。監(jiān)理有了第一手資料,在反索賠處理中才有公正、獨立的工作基礎(chǔ)。同時,監(jiān)理要參與到索賠和反索賠的全過程管理中來,客觀、公正地對索賠和反索賠提出公正、科學(xué)、獨立的意見。

4 反索賠處理程序

如果發(fā)生反索賠時,業(yè)主可按以下程序開展反索賠:

(1)發(fā)出反索賠意向通知。根據(jù)發(fā)生的反索賠事件,編制反索賠意向通知并及時送達(dá)反索賠相對人。

(2)事態(tài)調(diào)查,尋找反索賠機(jī)會。通過調(diào)查確定事件的起因及索賠范圍,確定反索賠的對象。

(3)反索賠事件原因分析。通過事態(tài)調(diào)查及分析,查找引起反索賠的具體原因。

(4)反索賠根據(jù)或理由。從工程有關(guān)資料中尋找確定反索賠的依據(jù)。

(5)損失調(diào)查。損失調(diào)查可從工期、費(fèi)用和工程質(zhì)量三方面展開調(diào)查。

(6)收集證據(jù)。有針對性地收集證據(jù),找出理由,且證據(jù)力求確實、充分。

(7)起草反索賠報告。反索賠報告中應(yīng)包括反索賠意向、事項、理由、證據(jù)支持、損失數(shù)額及計算過程、異議期限和處理方式等內(nèi)容。

(8)提交反索賠報告。向施工、監(jiān)理及設(shè)計單位等在合同規(guī)定的時間內(nèi)以書面形式提交反索賠報告并保留簽收單。

(9)解決反索賠。通過談判、調(diào)解、仲裁或訴訟使反索賠得到合理的解決。

整個反索賠過程如圖1所示。

圖1 反索賠過程

5 結(jié)束語

基于“小業(yè)主,大監(jiān)理”工程管理模式的水電工程存在反索賠是必然的,只要業(yè)主高度重視,充分發(fā)揮監(jiān)理的作用,分清反索賠的成因,注意反索賠證據(jù)的收集,積極預(yù)防承包商提出索賠,并在反索賠處理過程中嚴(yán)格執(zhí)行程序,講究有理有據(jù),做到尊重合同,實事求是,一定能取得“雙贏”的滿意效果。

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