劉 華 （中國科學(xué)技術(shù)信息研究所 北京 100038）

書目數(shù)據(jù)是計算機可識別和可處理的揭示館藏文獻資源的信息。聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫匯集了多個圖書館和信息機構(gòu)的書目數(shù)據(jù)，其完善程度及其書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量都直接影響著圖書館信息資源的交流與共享，因此，聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制成為編目界關(guān)注的熱點。OCLC（Online Computer Library Center，聯(lián)機計算機圖書館中心）擁有著世界上最大的聯(lián)合編目數(shù)據(jù)庫——WorldCat?？紤]到世界上9 031個圖書館都依賴于其書目數(shù)據(jù)，OCLC非常重視WorldCat的質(zhì)量控制，并采取了一系列舉措。本文擬對OCLC的書目數(shù)據(jù)質(zhì)量控制舉措進行剖析，并對我國聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)的質(zhì)量控制提出一些改進建議。

1 OCLC書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量控制

1.1 質(zhì)量控制舉措

1.1.1 廣泛應(yīng)用各種現(xiàn)有的標準或規(guī)范

WorldCat中的書目數(shù)據(jù)來自于世界各地眾多的成員館。為了使這些書目數(shù)據(jù)能夠在格式或著錄規(guī)則上一致，OCLC所采取的首要措施是廣泛實施各種標準和規(guī)范。這些標準和規(guī)范的采用呈現(xiàn)出一定的層次性：首先，采用相關(guān)國際標準；其次，采用各國已有的規(guī)范；再次，針對上述規(guī)范中所未涉及到的內(nèi)容制訂相應(yīng)的規(guī)范。《書目格式與標準》[1]中詳細地指明了應(yīng)采用的標準和規(guī)范以及國際和各國標準與規(guī)范中未涉及的內(nèi)容，目前已出版第4版，并在不斷更新中，最近一次更新時間是2010年2月?，F(xiàn)有標準和規(guī)范的廣泛采用最大限度地保證了數(shù)據(jù)的兼容性（見下頁表1）。

1.1.2 實施OCLC質(zhì)量計劃

OCLC的質(zhì)量計劃主要是為了鼓勵其所有的成員館參與WorldCat書目數(shù)據(jù)的監(jiān)督和修正，對數(shù)據(jù)進行補充、修正和去重而制定并實施的。這些質(zhì)量計劃能夠確保WorldCat數(shù)據(jù)的完整性和準確性，包括：

（1）WorldCat修改申請（WorldCat Change Requests）這一計劃允許所有編目成員館提出修改申請表格、指出WorldCat書目數(shù)據(jù)或規(guī)范文檔中需要修改的錯誤。也就是說，所有的編目成員館都擁有監(jiān)督WorldCat數(shù)據(jù)的權(quán)利，這使書目數(shù)據(jù)處于最廣泛的監(jiān)督中。

（2）最低級別升級（Minimal Level Upgrades） 這一計劃鼓勵所有編目成員館對WorldCat中未達到完全級的主記錄進行內(nèi)容添加或修改，以使書目數(shù)據(jù)更為完整。為了保障所添加或修改的數(shù)據(jù)的準確性，OCLC賦予所有編目成員館的添加或修改權(quán)利是有限的，其可添加或修改的字段僅限于系統(tǒng)中默認的可編輯字段。

表1 WorldCat書目數(shù)據(jù)用到的標準或規(guī)范

（3）數(shù)據(jù)庫補充（Database Enrichment） 這一計劃是指所有編目成員館都可以對WorldCat中的主記錄進行補充，以提升主記錄的質(zhì)量?？梢匝a充的內(nèi)容包括：記錄中的索書號和主題標目，006字段（附件特征）和007字段（載體形態(tài)），505字段（附注），在版編目數(shù)據(jù)中的300字段（載體形態(tài)項）。

（4）升級在版編目數(shù)據(jù)（Cataloging-in-publication Upgrading）[2]這一計劃是指特定的成員館可以對在版編目數(shù)據(jù)進行補充、編輯或修改。CIP（Cataloging in Publication，在版編目數(shù)據(jù)）數(shù)據(jù)是由美國國會圖書館和其他國家或地區(qū)的國家編目機構(gòu)在出版物出版之前創(chuàng)建的書目數(shù)據(jù)。由于出版物在出版之前許多數(shù)據(jù)尚未確定，或者出版之后發(fā)生了改變，導(dǎo)致在版編目數(shù)據(jù)的完整性和準確性有所欠缺，因此，所有CIP數(shù)據(jù)都需要進行升級，以確保其準確性和完整性。1995年，OCLC提出CIP升級計劃，制訂了簡要的項目規(guī)范，列出了CIP升級所需要修改的USMARC字段及其子字段以及有資格升級的成員館。該計劃允許任何具有完全級或更高授權(quán)的編目成員館添加300字段數(shù)據(jù)；允許OCLC的高級參與者編輯整個CIP記錄；允許國家級高級授權(quán)的成員館將CIP升級為主記錄，并使之成為一個完全級的書目記錄。

（5）OCLC高級參與者計劃（OCLC Enhance Participants）[3]OCLC高級參與者實際上是一種認證機制，經(jīng)過OCLC的許可，他們可以鎖定、編輯和替換WorldCat中的書目記錄。高級參與者分為兩類：①普通高級參與者，他們可以替換絕大多數(shù)由成員館輸入的記錄；②國家級高級參與者，他們主要是從美國國會圖書館選出的編目人員或合作編目項目的參加者，擁有更大的權(quán)限，可以替換大多數(shù)的國家級記錄?？紤]到高級參與者所擁有的權(quán)限，OCLC制訂了嚴格的評估和培訓(xùn)機制，以確保這一計劃的順利進行[4]。

（6）專家社區(qū)計劃（Expert Community）[5]專家社區(qū)計劃源自于“專家社區(qū)計劃實驗”，該實驗于2009年2-8月進行，主要是賦予具有完全級編目授權(quán)的成員館更大的修改權(quán)限和范圍，以改進和升級WorldCat主記錄。由于該實驗進行得很成功，因此OCLC保留了這一實驗的所有功能，并將之作為專家社區(qū)計劃的一部分。被納入專家社區(qū)的成員館有權(quán)實時修改記錄，有權(quán)修改完全級書目記錄，有權(quán)修改更多主記錄的字段，有權(quán)將書目數(shù)據(jù)升級為主記錄。專家社區(qū)計劃實際上是將WorldCat的記錄維護工作更多地分配給成員館，使這部分工作能夠有更多的技術(shù)力量支撐。任何擁有完全級編目授權(quán)的成員館都可以申請加入該計劃。

1.1.3 參與非OCLC質(zhì)量計劃

非OCLC質(zhì)量計劃實際上是OCLC以合作的方式吸收其他合作機構(gòu)的高質(zhì)量數(shù)據(jù)，并將其補充到WorldCat中，間接地提高其書目數(shù)據(jù)質(zhì)量的做法。目前，這一類非OCLC質(zhì)量計劃包括合作編目計劃以及合作聯(lián)機連續(xù)出版物和美國報紙計劃。

（1）合作編目計劃（Program for Cooperative Cataloging，簡稱PCC）[6]PCC計劃主要是基于圖書館之間互相認可的標準，提供有用、及時和經(jīng)濟的編目數(shù)據(jù)，以滿足讀者對圖書館館藏檢索日益增長的需求。該計劃由美國國會圖書館和PCC計劃的參與者共同協(xié)調(diào)，旨在增加高質(zhì)量的數(shù)據(jù)數(shù)量、增加負責國家級記錄的編目員和編目機構(gòu)的數(shù)量、制訂和維護互相認可的數(shù)據(jù)標準。PCC的書目記錄可以直接提供給WorldCat，也可以通過OCLC規(guī)范文檔間接提供給WorldCat。

（2）合作聯(lián)機連續(xù)出版物（Cooperative Online Serials，簡稱CONSER）[7]CONSER計劃是一個聯(lián)合在線連續(xù)出版物編目項目，是連續(xù)出版物的高質(zhì)量書目數(shù)據(jù)源。這一項目還出版關(guān)于連續(xù)出版物編目的文獻和培訓(xùn)材料，并發(fā)布有關(guān)連續(xù)出版物的標準。CONSER數(shù)據(jù)庫嵌在OCLC聯(lián)合目錄中，其成員館在OCLC上輸入、驗證和修改連續(xù)出版物的編目數(shù)據(jù)，或者通過FTP（File Transfer Protocol，文件傳輸協(xié)議）將原始記錄上傳至OCLC聯(lián)合目錄，并為連續(xù)出版物的目錄記錄提供日常維護。

（3）美國報紙計劃（U.S. Newspaper Program，簡稱USNP）[8]USNP是美國聯(lián)邦政府和各州之間的合作項目，主要是對18世紀至今在美國出版的報紙進行定位、編目并以縮微膠片的方式進行保存。該項目由美國國家人文基金會提供贊助，由美國國會圖書館提供技術(shù)支持。USNP的數(shù)據(jù)庫收錄了自1690年以來在北美出版的300 000多種報紙，不僅提供書目數(shù)據(jù)和館藏位置信息，而且還致力于保存重要的、瀕臨消失的館藏。OCLC加入該計劃后，WorldCat中報紙記錄的數(shù)量和質(zhì)量均有大幅度的增加和提高。

1.2 OCLC書目數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的特點

1.2.1 多層次標準的實施確保其數(shù)據(jù)更具兼容性

著錄規(guī)則和標準是保證書目數(shù)據(jù)質(zhì)量的基礎(chǔ)。為了確保書目數(shù)據(jù)的準確性，也為了提高其兼容性，OCLC實施了多層次標準：①采用廣泛接受的國際標準或國際上通用的標準，如DC（Dublin Core，都柏林元數(shù)據(jù)），AACR2；②在特定的編目實踐中，參考使用各個國家或地區(qū)的相關(guān)標準，如美國音樂圖書館協(xié)會的《樂譜編目公告》；③與其他質(zhì)量計劃合作，開發(fā)相互認可的標準；④針對自身數(shù)據(jù)加工的特殊性，制訂相應(yīng)的細則。

1.2.2 開展最廣泛的合作

OCLC不僅注重與各成員館之間的縱向合作，也積極參加外界的各種質(zhì)量計劃，加強與OCLC以外的機構(gòu)的合作。例如，CONSER 計劃的成員館包括：美國國會圖書館和加拿大國家圖書館；選定的大學(xué)、政府、研究機構(gòu)、特殊機構(gòu)和公共圖書館；選定的圖書館協(xié)會；訂閱代理機構(gòu)和制作摘要與索引的服務(wù)部門等。通過加入CONSER計劃，OCLC可以合作的機構(gòu)不再局限于圖書館領(lǐng)域，還涵蓋了眾多的其他類型機構(gòu)。這種廣泛的合作也為保障OCLC的書目數(shù)據(jù)質(zhì)量奠定了堅實的基礎(chǔ)，一方面，OCLC可以直接將這些機構(gòu)高質(zhì)量的書目數(shù)據(jù)納入WorldCat；另一方面，OCLC可以借助這些機構(gòu)中的編目人員加強對WorldCat的更新維護。

1.2.3 實行“全員監(jiān)督、分級更新維護”的原則

WorldCat是由OCLC眾多成員館共同建設(shè)的。因此，OCLC也鼓勵所有的編目成員館都參與到WorldCat的監(jiān)督與更新維護中，可歸納為“全員監(jiān)督、分級更新維護”的原則。所有的編目成員館在發(fā)現(xiàn)書目數(shù)據(jù)的錯誤時都可以向OCLC提出修改記錄的申請，可以在有限的字段內(nèi)對WorldCat中的記錄進行補充，但更進一步的更新維護則取決于編目成員館的級別。OCLC建立一定的評估機制，授權(quán)給不同水平的編目機構(gòu)，讓他們對書目數(shù)據(jù)進行不同程度的更新維護。“全員監(jiān)督”可以確保WorldCat處于更嚴密的監(jiān)督機制之下，也使各成員館更具“歸屬感”，有“當家作主”的感覺；“分級更新維護”則能確保對WorldCat記錄修改的準確性。

2 我國聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)的質(zhì)量控制現(xiàn)狀

2.1 質(zhì)量控制措施

受OCLC的啟示，我國于20世紀90年代開始開展聯(lián)機聯(lián)合編目領(lǐng)域的探索。經(jīng)過十多年的發(fā)展，我國已經(jīng)形成不少聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)，如全國圖書館聯(lián)合編目中心（Online Library Cataloging Center，簡稱OLCC）、CALIS聯(lián)機合作編目中心（CALIS Union Catalog Center，簡稱CUCC）、中國科學(xué)院聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)（Union Catalogue of Chinese Academic Library & Information System，簡稱UNICAT）、上海市文獻聯(lián)合編目中心（Shanghai Information Union Catalog Center，簡稱SIUCC）和地方版文獻聯(lián)合采編協(xié)作網(wǎng)（China Regional Library Network，簡稱CRLNet）等。這些系統(tǒng)都有著各自的質(zhì)量控制舉措，以保障自身書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量（見表2）。

表2 我國主要的聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)的質(zhì)量控制舉措一覽表

2.2 質(zhì)量控制的特點

與OCLC相比，我國聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)在質(zhì)量控制方面有以下特點：

2.2.1 應(yīng)用的標準和規(guī)范各異

我國各大聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)都基本遵循《中國文獻編目規(guī)則》、《中國機讀目錄格式》等基本標準，但是這些國家標準并不足以解決編目過程中的所有細節(jié)問題，再加上出版物本身的復(fù)雜性，各大系統(tǒng)都制定了自己的標準，以致應(yīng)用的標準和規(guī)范不一致。標準和規(guī)范的不一致一方面會給用戶帶來不便，因為用戶在從不同系統(tǒng)下載數(shù)據(jù)時會面臨數(shù)據(jù)不兼容的問題；另一方面，會阻礙我國聯(lián)機聯(lián)合編目事業(yè)的進一步發(fā)展，因為隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，我國各大聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)勢必會匯聚在一起，數(shù)據(jù)之間不能兼容將會阻礙這一進程。

2.2.2 側(cè)重于自身數(shù)據(jù)質(zhì)量的提高

我國幾大聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)都側(cè)重于如何提高自身的數(shù)據(jù)質(zhì)量，并且在質(zhì)量控制方面，大都采取措施保證自身加工信息的完整性和準確性，但不考慮共享其他系統(tǒng)高質(zhì)量的數(shù)據(jù)以間接地提升自身的數(shù)據(jù)質(zhì)量。這是我國聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)與OCLC最大的差異。

2.2.3 側(cè)重于數(shù)據(jù)加工的質(zhì)量控制

我國聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)的質(zhì)量控制主要包括兩個方面的內(nèi)容：制訂相關(guān)的標準和進行編目員資格認證。前者能夠確保數(shù)據(jù)加工人員加工數(shù)據(jù)時有據(jù)可依，后者則能夠確保數(shù)據(jù)加工人員的素質(zhì)。然而，我國聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)大多缺乏對上傳后數(shù)據(jù)的監(jiān)督機制與更新維護機制。雖然其中有些系統(tǒng)設(shè)立了嚴格的審查小組，但人少數(shù)據(jù)量大的現(xiàn)實使得這種審查不能及時發(fā)現(xiàn)問題并及時更新。

3 對我國聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)的建議

3.1 實施統(tǒng)一的標準與規(guī)范

為了實現(xiàn)最大范圍的數(shù)據(jù)兼容，建議我國各大聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)：（1）采用國際標準或國家標準進行數(shù)據(jù)加工。（2）合作開發(fā)統(tǒng)一的加工規(guī)范，在國際標準或國家標準不能適應(yīng)數(shù)據(jù)加工需求時， 各系統(tǒng)之間應(yīng)進行橫向合作，合作開發(fā)相對統(tǒng)一的規(guī)范，以規(guī)范編目中的細節(jié)問題、規(guī)范標準中的非標準因素，從而使各方數(shù)據(jù)能夠互相兼容，為成員館利用不同系統(tǒng)的數(shù)據(jù)提供便利。

3.2 建立廣泛的監(jiān)督機制

各聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)都匯集了多個成員單位的數(shù)據(jù)，但我國聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)大多只設(shè)立專門的審查小組對數(shù)據(jù)進行審核，這對于數(shù)量龐大的數(shù)據(jù)來說是遠遠不夠的。因此，建議采取一定的措施，鼓勵各成員館或具體用戶在發(fā)現(xiàn)問題數(shù)據(jù)時及時上報；開辟多條途徑，為成員館上報錯誤數(shù)據(jù)提供便利，如OLCC就為此設(shè)有專門的QQ群和編目論壇。

3.3 強化書目數(shù)據(jù)更新與維護的機制

提高書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量，除了加強對上傳數(shù)據(jù)的審查以外，還應(yīng)該強化書目數(shù)據(jù)更新與維護的機制。建議我國聯(lián)機聯(lián)合編目系統(tǒng)借鑒OCLC的分級更新維護機制，針對不同編目水平的編目員、圖書館進行不同級別的授權(quán)，賦予他們對書目記錄中的特定字段進行更新和維護的權(quán)利。這樣一來，編目員對于書目數(shù)據(jù)中存在的某些問題可以在自己的權(quán)限內(nèi)及時處理，無須上報聯(lián)編中心，從而減少數(shù)據(jù)在審查過程中反復(fù)上傳的程序，間接加快數(shù)據(jù)上傳的速度，在保障書目質(zhì)量的同時提高數(shù)據(jù)加工與審查的速度。

[1] Bibliographic Formats and Standards[EB/OL]. [2010-05-13]. http://www.oclc.org/bibformats/default.htm.

[2]Upgrading of Cataloging-In-Publication (CIP) Records[EB/OL].[2010-05-13]. http://www.oclc.org/worldcat/catalog/quality/cip/default.htm.

[3]OCLC Enhance Participants[EB/OL]. [2010-05-13]. http://www.oclc.org/worldcat/catalog/quality/enhance/#enhance.

[4]Enhance Evaluation Procedure[EB/OL]. [2010-05-13]. http://www.oclc.org/asiapacific/zhtw/support/documentation/worldcat/records/enhanceevaluation/default.htm.

[5]Expert Community[EB/OL]. [2010-05-13]. http://www.oclc.org/worldcat/catalog/quality/expert/.

[6]Program for Cooperative Cataloging[EB/OL]. [2010-05-13]. http://www.loc.gov/catdir/pcc/.

[7]Cooperative Online Serials[EB/OL]. [2010-05-13]. http://www.loc.gov/acq/conser/.

[8]U.S. Newspaper Program[EB/OL]. [2010-05-13]. http://www.neh.gov/projects/usnp.html.

[9]全國圖書館聯(lián)合編目中心[EB/OL]. [2010-05-13]. http://olcc.nlc.gov.cn/about-zxzc2.html.

[10]全國圖書館聯(lián)合編目中心2009 年工作會議資料[EB/OL]. [2010-05-13]. http://olcc.nlc.gov.cn/attendent/09年會/資料匯編2.pdf.

[11]CALIS聯(lián)機合作編目中心[EB/OL]. [2010-05-13]. http://www.calis.edu.cn/CALIS/lhml/index.asp.

[12]中國科學(xué)院聯(lián)合目錄集成服務(wù)系統(tǒng)[EB/OL]. [2010-05-13]. http://union.csdl.ac.cn/index.jsp.

[13]上海市文獻聯(lián)合編目中心[EB/OL]. [2010-05-13]. http://catalog.library.sh.cn/.

[14]地方版文獻聯(lián)合采編協(xié)作網(wǎng)[EB/OL]. [2010-05-13]. http://www.crlnet.org/.