文/張 革 王 帥

油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究

文/張 革 王 帥

油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)深刻地影響著我軍油料裝備的跨越式發(fā)展，油料裝備采辦實(shí)踐迫切要求加強(qiáng)油料裝備采辦過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理，從而能夠確?！案?、更好、更省”的油料裝備采辦目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

油料裝備；采辦；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

隨著社會(huì)的進(jìn)步和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，越來(lái)越多的先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于油料裝備，使得油料裝備采辦呈現(xiàn)出涉及面廣、規(guī)模龐大、系統(tǒng)環(huán)節(jié)多、周期長(zhǎng)、耗費(fèi)資金多、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜、外部聯(lián)系廣泛等特點(diǎn)。正是這些特點(diǎn)使得現(xiàn)代油料裝備采辦過(guò)程中不確定性因素不斷增長(zhǎng)，從而導(dǎo)致油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)大大增加。因此，在對(duì)油料裝備采辦進(jìn)行管理時(shí)就必須重視對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理。

1.油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念

油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)就是指在油料裝備采辦全壽命周期內(nèi)，客觀因素和采辦行為對(duì)油料裝備采辦造成損失的不確定性。

在新軍事變革的條件下，油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)深刻地影響著我軍油料裝備的跨越式發(fā)展，對(duì)我軍油料裝備的現(xiàn)代化建設(shè)形成了極大威脅：一是油料裝備采辦經(jīng)費(fèi)大幅攀升，給后勤建設(shè)造成沉重的負(fù)擔(dān)；二是油料裝備采辦周期不斷延長(zhǎng)，采辦進(jìn)度的拖延直接影響著油料裝備發(fā)展計(jì)劃的實(shí)施，進(jìn)而影響著油料裝備發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)；三是部分油料裝備性能指標(biāo)沒(méi)有能夠提高，使得油料裝備保障能力沒(méi)有提高，從而影響油料保障能力的提升。油料裝備采辦實(shí)踐迫切要求加強(qiáng)油料裝備采辦過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理，從而能夠確?！案?、更好、更省”的油料裝備采辦目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)管理就是對(duì)油料裝備采辦過(guò)程中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估并制定相應(yīng)的政策，以最少的成本、最大限度地避免或減少風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的實(shí)際效益與預(yù)期效益的偏離，安全地實(shí)現(xiàn)油料裝備采辦的總目標(biāo)。在油料裝備采辦過(guò)程中建立風(fēng)險(xiǎn)管理策略和在油料裝備采辦的生命周期中不斷控制風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的。

2.油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和重要有機(jī)組成部分。油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是采辦風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對(duì)潛在的及存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的歸類(lèi)和識(shí)別，確定何種風(fēng)險(xiǎn)事件可能影響油料裝備采辦，并將這些風(fēng)險(xiǎn)的特性整理成文檔的過(guò)程。采辦風(fēng)險(xiǎn)管理人員在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過(guò)程中，需要確定三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的因素：風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)征兆（風(fēng)險(xiǎn)事件的間接表現(xiàn)）。在整個(gè)采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，最重要也是最困難的工作就是了解并尋找油料裝備采辦所有可能遭受的損失來(lái)源，即油料裝備采辦的風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.1 油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序

油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程活動(dòng)的基本任務(wù)是將采辦過(guò)程中的不確定性轉(zhuǎn)化為可以理解的風(fēng)險(xiǎn)描述。作為一種系統(tǒng)過(guò)程，油料裝備采辦全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有其自身的過(guò)程活動(dòng)，一般可以歸結(jié)為分六步進(jìn)行：

（1）在明確油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)和確定采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員及其分工的基礎(chǔ)上，全面收集與油料裝備采辦有關(guān)的資料，尤其要系統(tǒng)分析油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、采辦的整體規(guī)劃、采辦歷史資料、采辦風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和采辦的制約因素與假設(shè)條件，從而確定油料裝備采辦的需求和需求實(shí)現(xiàn)的可能性。

（2）借助各種可用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、技術(shù)與工具，確認(rèn)油料裝備采辦各個(gè)階段的不確定性的存在。

（3）在油料裝備采辦各個(gè)階段的不確定性存在的基礎(chǔ)上，建立初步的油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)清單。

（4）針對(duì)油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)清單中的各種風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)分析采辦內(nèi)外部因素的影響，確認(rèn)可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)事件并分析其后果。

（5）在系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，將獲得的油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)和制定采辦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖。

（6）將油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)征兆、風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)以及其他的油料裝備采辦要求整理采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別文件，建立并形成采辦風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要。

在按照上述的油料裝備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序進(jìn)行采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的時(shí)候，必須強(qiáng)調(diào)的是采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并不是一蹴而就的一次性工作，而是需要更多系統(tǒng)的、橫向的思考。油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不僅是一項(xiàng)科學(xué)工作，更是一項(xiàng)藝術(shù)工作。各種管理工具和溝通工具都可以有效運(yùn)用在油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中。

2.2 油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

2.2.1 專(zhuān)家調(diào)查法

（1）座談會(huì)法。專(zhuān)家小組通常由風(fēng)險(xiǎn)分析專(zhuān)家、風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)家、油料專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)家以及具有較強(qiáng)邏輯思維能力和綜合分析能力的專(zhuān)家組成。座談會(huì)主要討論油料裝備采辦過(guò)程中會(huì)遇到哪些風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)的危害程度怎樣，有什么防范措施等問(wèn)題，最后，還應(yīng)總結(jié)出有益的建議供決策者考慮。座談會(huì)也可以由油料裝備采辦項(xiàng)目組成員來(lái)參加。由以前搞過(guò)的項(xiàng)目積累起來(lái)的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，項(xiàng)目組成員個(gè)人的常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)也非常有用。對(duì)于那些采用新技術(shù)、無(wú)先例可循的新一代油料裝備，更是如此。

（2）德?tīng)柗品?。德?tīng)柗品ㄊ敲绹?guó)國(guó)防部非常重視的一種采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。該方法是一種反饋匿名函詢法，首先是由裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)管理人員選定該裝備采辦領(lǐng)域的有關(guān)專(zhuān)家，并與之建立直接的函詢聯(lián)系，通過(guò)函詢進(jìn)行調(diào)查，收集專(zhuān)家意見(jiàn)后加以綜合整理，然后將整理后的意見(jiàn)通過(guò)匿名的方式返回專(zhuān)家再次征求意見(jiàn)，如此反復(fù)多次后，專(zhuān)家的意見(jiàn)將會(huì)逐漸趨于一致，可以作為最后預(yù)測(cè)和識(shí)別的依據(jù)。德?tīng)柗品ń陙?lái)在國(guó)內(nèi)外得到了廣泛的應(yīng)用，并且誕生了很多新的方案。在應(yīng)用這種方法時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，有所創(chuàng)新和發(fā)展。

2.2.2 核查表法

核查表（Check List），是管理中用于記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用于油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，就是將以往類(lèi)似采辦項(xiàng)目中經(jīng)常出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件列于一張匯總表上，供識(shí)別人員檢查和核對(duì)，以判別現(xiàn)油料裝備采辦項(xiàng)目是否存在以往歷史項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件清單中所列或類(lèi)似的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)核查表對(duì)油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)管理人員識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)起到了開(kāi)闊思路、啟發(fā)聯(lián)想、拋磚引玉的作用，其不利的一面最主要是依賴于專(zhuān)家和歷史經(jīng)驗(yàn)，不能識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源的重要相關(guān)關(guān)系，以及隱含的二級(jí)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。因此有經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)定期發(fā)布或更新不同類(lèi)型項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，以完善和補(bǔ)充其存在的不足。風(fēng)險(xiǎn)核查表可以包括很多內(nèi)容，例如采辦成功的經(jīng)驗(yàn)和標(biāo)準(zhǔn)、采辦失敗的原因、采辦風(fēng)險(xiǎn)事件的清單（類(lèi)別，后果及響應(yīng)等）。下面提出一種經(jīng)過(guò)改進(jìn)后的風(fēng)險(xiǎn)核查表格，風(fēng)險(xiǎn)——響應(yīng)——對(duì)策識(shí)別表格，如表1所示。

2.2.3 工作分解結(jié)構(gòu)

工作分解結(jié)構(gòu)法用于油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)分析中，就是將實(shí)現(xiàn)油料裝備采辦最終目標(biāo)工作風(fēng)險(xiǎn)，按照工作程序逐級(jí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分解，形成若干級(jí)別、類(lèi)別的風(fēng)險(xiǎn)單元，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)單元的逐級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，最后層層加總得到總的油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)。比如在油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，可以將油料裝備采辦過(guò)程按照全壽命周期分解為：油料裝備采辦項(xiàng)目論證階段，油料裝備研制階段，油料裝備生產(chǎn)階段，油料裝備部署使用階段，油料裝備退役報(bào)廢階段。然后在每一個(gè)階段采取一些方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，最后綜合起來(lái)就得到了油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果。

工作分解結(jié)構(gòu)法是完成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的有力工具。其優(yōu)點(diǎn)是使用簡(jiǎn)便易行，不增加工作量。由于在油料裝備采辦全壽命管理的過(guò)程中就常常使用工作分解結(jié)構(gòu)法。因此風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)在此基礎(chǔ)上應(yīng)用工作分解結(jié)構(gòu)法更具有便捷性。

表1 油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)—響應(yīng)—對(duì)策識(shí)別表格

2.2.4 篩選-監(jiān)測(cè)-診斷技術(shù)

篩選是依據(jù)某種程序?qū)⒕哂袧撛谖ｋU(xiǎn)的油料裝備采辦過(guò)程中的影響因素進(jìn)行分類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程。監(jiān)測(cè)是在油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對(duì)該種險(xiǎn)情及其后果，進(jìn)行監(jiān)測(cè)、記錄和分析顯示過(guò)程。診斷是根據(jù)油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的癥狀或其后果與可能的起因等關(guān)系進(jìn)行評(píng)價(jià)和判斷，找出可疑的起因并進(jìn)行檢查的過(guò)程。

該方法就其實(shí)質(zhì)而言就是一種假設(shè)分析方法，首先總結(jié)油料裝備采辦的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，根據(jù)油料裝備采辦發(fā)展的趨勢(shì)，預(yù)先設(shè)計(jì)出多種未來(lái)的情景，對(duì)油料裝備采辦整個(gè)過(guò)程做出自始至終的情景描述；與此同時(shí)，結(jié)合油料裝備采辦面臨的各種技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的影響，對(duì)油料裝備采辦的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)與識(shí)別。這種方法特別適合于提醒油料裝備采辦決策者注意油料裝備采辦過(guò)程中某種措施和政策等環(huán)境因素可能引起的風(fēng)險(xiǎn)或者不確定的后果；對(duì)油料裝備采辦的風(fēng)險(xiǎn)范圍和需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視的范圍提出合理的建議；確定某些主要的油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)油料裝備采辦結(jié)果的影響；對(duì)油料裝備采辦過(guò)程中將發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的各種情況進(jìn)行比較分析，選擇最佳結(jié)果，以便采取措施防患于未然。

3.油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的注意事項(xiàng)

油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的理論和實(shí)務(wù)證明，沒(méi)有任何一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是萬(wàn)能的。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，必須將各種方法相互融通、相互結(jié)合，針對(duì)實(shí)際問(wèn)題不同的特點(diǎn)進(jìn)行選擇。

由于油料裝備采辦具有明顯的階段性，各個(gè)階段都有各自的特點(diǎn)，并且各個(gè)階段面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型也各不相同，所以在進(jìn)行油料裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，應(yīng)針對(duì)全壽命周期各個(gè)階段的特點(diǎn)和面臨的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。例如在油料裝備立項(xiàng)論證和方案設(shè)計(jì)階段，由于這些階段的工作主要是一些計(jì)劃、可行性研究和方案設(shè)計(jì)等工作，這決定了此階段的主要工作是由一些技術(shù)人員和專(zhuān)家完成，所以采取專(zhuān)家調(diào)查法比較合適。

另外，還應(yīng)注意下列幾點(diǎn)：①進(jìn)入到油料裝備采辦工作現(xiàn)場(chǎng)（如裝備生產(chǎn)車(chē)間等）視察，有利于更好地運(yùn)用上述方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別；②與和油料裝備采辦相關(guān)的其他部門(mén)密切聯(lián)系和配合；③時(shí)刻關(guān)注國(guó)家和軍隊(duì)政策及市場(chǎng)變化情況可能對(duì)油料裝備采辦造成的影響。

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