劉云鳳

（1.揚州大學(xué)社會發(fā)展學(xué)院 江蘇揚州 225002；2.徐州師范大學(xué)法政學(xué)院 江蘇徐州 221116）

中日兩國早期現(xiàn)代化啟動之比較
——從政府作用的角度

劉云鳳1，2

（1.揚州大學(xué)社會發(fā)展學(xué)院 江蘇揚州 225002；2.徐州師范大學(xué)法政學(xué)院 江蘇徐州 221116）

中國與日本同屬后發(fā)外源型現(xiàn)代化國家，迫于外力由政府自上而下地啟動現(xiàn)代化進程。晚清政府“中體西用”的指導(dǎo)思想；仿行憲政、固守君權(quán)的政治主張；“維護名教”下文化轉(zhuǎn)型期的彷徨，阻礙了中國早期現(xiàn)代化的進程。而日本明治政府以“和魂洋才”啟動現(xiàn)代化；脫亞入歐、實行君主立憲；借鑒西學(xué)、擺脫儒學(xué)不良影響的束縛，成功走上了現(xiàn)代化之路。晚清政府作用的防御性、保守性與明治政府作用的主動性、開拓性導(dǎo)致了截然不同的結(jié)果。

中日兩國；早期現(xiàn)代化；比較；政府作用

一、現(xiàn)代化進程與政府作用

現(xiàn)代化的主體是民族國家，所以國家或政府在現(xiàn)代化進程中的作用舉足輕重。恩格斯對國家權(quán)力與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系作了精辟的論述：“國家權(quán)力對于經(jīng)濟發(fā)展的反作用可能有三種：它可以沿著同一方向起作用，在這種情況下就會發(fā)展得比較快；它可以沿著相反方向起作用，在這種情況下它現(xiàn)在在每個大民族中經(jīng)過一定的時期就都要遭到崩潰；或者是它可以阻礙經(jīng)濟發(fā)展沿著某些方向走，而推動它沿著另一種方向走，這第三種情況歸根到底還是歸結(jié)為兩種情況中的一種。但是很明顯，在第二和第三種情況下，政治權(quán)力能給經(jīng)濟發(fā)展造成巨大的傷害，并能引起大量的人力和物力的浪費?！盵1]

后發(fā)外源型國家的現(xiàn)代化一般起步于民族獨立統(tǒng)一的解放運動，封建色彩濃厚，缺乏自發(fā)力量，政府作用在很大程度上左右著現(xiàn)代化的進程。因而在發(fā)達國家主導(dǎo)的國際經(jīng)濟政治秩序中，后發(fā)國家只能在國際分工格局中居于邊緣地位。

由于后發(fā)國家獨特的歷史規(guī)定性，其現(xiàn)代化進程面臨著一系列的兩難窘境，如現(xiàn)代化進程濃縮與循序的兩難抉擇；政治參與和社會穩(wěn)定的兩難抉擇；傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代文化的兩難抉擇；民族化與世界化等兩難窘境。

后發(fā)現(xiàn)代化國家也存在著一些“后發(fā)優(yōu)勢”，（the advantage of backwardness），即可以在許多方面借鑒發(fā)達國家的文明成果，或者可以跨越、合并某些過程，但這些優(yōu)勢并不會自動轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實，轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于一個奉行發(fā)展主義的政府充分發(fā)揮積極強大的作用。正是由于上述因素的存在，才使得后發(fā)國家的政府作用顯得愈加重要和發(fā)揮得更為困難。

二、中日兩國早期現(xiàn)代化啟動之比較

日本與中國一樣同是后發(fā)現(xiàn)代化國家，都是在歐美各國的外來壓力下，由君主制政權(quán)自上而下地啟動的現(xiàn)代化進程。兩國政權(quán)都具有強烈的封建色彩，兩國都在不平等條約下，處于半殖民地狀態(tài)，兩國的現(xiàn)代化進程最具有可比性。

（一）經(jīng)濟現(xiàn)代化啟動：“中體西用”與“和魂洋才”

中國傳統(tǒng)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、專制政府的重本抑末政策,帝國主義經(jīng)濟的侵入構(gòu)成了中國早期經(jīng)濟現(xiàn)代化的三重障礙。摩爾認(rèn)為，雖然“馬克思主義者特別強調(diào)西方帝國主義窒息中國工業(yè)發(fā)展這一點。但是，如果沒有舊的國內(nèi)勢力對工業(yè)發(fā)展的扼殺，那么僅僅是帝國主義的壓制，這一切也不可能發(fā)生?！盵2]

政府長期的重農(nóng)抑商政策阻遏著前現(xiàn)代經(jīng)濟向商品經(jīng)濟的發(fā)展，直到第二次鴉片戰(zhàn)爭，清政府才被迫啟動了中國的早期現(xiàn)代化——洋務(wù)運動。

洋務(wù)運動又稱自強運動，其指導(dǎo)思想是“中體西用”，口號是“求強”、“求富”。也就是力圖在中國傳統(tǒng)的儒家精神和社會制度內(nèi)引進西方的先進技術(shù)，從而達到富國強兵的目的。由于清政府的行政控制，不能形成獨立發(fā)展的機制，企業(yè)管理上，官場體統(tǒng)有悖于現(xiàn)代化機器大生產(chǎn)，影響了工業(yè)化的進程。

戊戌變法期間，資產(chǎn)階級改良派大力呼吁挽救民族危亡，發(fā)展民族經(jīng)濟。以光緒帝為首的政府改革派頒布了大量推行新政的詔書。但這些方案在以慈禧太后為首的政府保守派鎮(zhèn)壓下沒能付諸實踐。

1900年的八國聯(lián)軍之役使中國又一次面臨嚴(yán)重的民族危機，清政府在困境中不得不采取一系列獎勵發(fā)展工商業(yè)的措施。先后頒布了一系列商律，如《公司注冊試辦章程》、《商標(biāo)注冊試辦章程》、《商部章程》等一系列商法，與此同時，在政府的作用下，重商、重利、務(wù)實的現(xiàn)代思想觀念逐漸代替了“重本抑末”、“重義輕利”等傳統(tǒng)價值觀念。商品經(jīng)濟的發(fā)展出現(xiàn)了高峰，1904年至1910年間，設(shè)廠數(shù)目與投資總額都大大超過了前代。在1895年-1898年的民族工商業(yè)，新設(shè)廠投資萬元以上者55家，年均13.75家；而1904-1910年間，新設(shè)廠投資萬元以上者276家，年均39.4家，是前者的2.87倍。[3]

清政府雖然提倡實業(yè)，但是傳統(tǒng)統(tǒng)治與新式經(jīng)濟不同質(zhì)，清末新政雖然在政治上進行了巨大改革，但本質(zhì)上是一元的，即中央集權(quán)的專制主義政治，它必然要維持它的既得利益，當(dāng)資本主義經(jīng)濟的快速發(fā)展催生出新的階級和階層并要求經(jīng)濟和政治上的地位和利益時，清政府便遇到了又一個后發(fā)國家現(xiàn)代化進程中的兩難窘境：不實行經(jīng)濟現(xiàn)代化，國家無以富強，統(tǒng)治難以繼續(xù)；實行經(jīng)濟現(xiàn)代化,扶持新生產(chǎn)力，自身的舊機制無法承受，結(jié)局只能是舉步維艱，被現(xiàn)代化引發(fā)的各種合力所推翻。

日本的工業(yè)化是以明治維新為起點，與中國的工業(yè)化進程具有許多共同點。同以興辦軍事工業(yè)為開端，同以抵御外侮為最初動機，同以移植西方的資本主義方式為主要途徑，同以內(nèi)外結(jié)合、新舊結(jié)合為基本指導(dǎo)思想。中國是“中體西用”，日本是“和魂洋才”。然而始于明治維新的日本的工業(yè)化與中國工業(yè)化過程又有著許多明顯的區(qū)別：反應(yīng)態(tài)度不同，中國具有較大的被動性，日本則具有較大的主動性；移植西方資本主義程度不同，中國僅限于產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，而日本則全面學(xué)習(xí)和引進資本主義制度和生活方式；領(lǐng)導(dǎo)集體不同，日本由一批具有資本主義思想意識的改革家掌握國家政權(quán)，而中國的最高統(tǒng)治者總是保守派居于領(lǐng)導(dǎo)地位。日本通過國家政府的作用，通過各種政策大力扶持資本主義的成長，促進產(chǎn)業(yè)化進程，殖產(chǎn)興業(yè)政策就是明治政府制定的重大經(jīng)濟政策。與日本以國家資本主義方式促進工業(yè)化的方式不同，中國政府投資和控制產(chǎn)業(yè)并不是在立法的基礎(chǔ)上，在整個工業(yè)化的發(fā)動期，清政府并沒有制定任何產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，亦未建立專門的和有效的政府管理機構(gòu)。同時也缺乏動員社會資源，激勵新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機制。與日本相比，清政府對工業(yè)化的激勵和扶持作用顯得極為微弱。

中日兩國的鮮明對比，可以看出政府作用對工業(yè)化進程的重要性?，F(xiàn)代化理論家布萊克認(rèn)為：“事實上，經(jīng)濟發(fā)展在很大程度上依賴于現(xiàn)代化過程的知識和政治方面，依賴于知識的增長和領(lǐng)導(dǎo)動員資源的能力?！盵4]

總而言之，晚清政府雖然是中國早期經(jīng)濟現(xiàn)代化的發(fā)起者、組織者，但與日本明治政府相比，其反應(yīng)態(tài)度、思想觀念、現(xiàn)代化能力及實際作用都沒有達到歷史允許的可能高度。

（二）政治現(xiàn)代化啟動

（1）日本：脫亞入歐，實行君主立憲

日本與中國有類似的政治傳統(tǒng)與歷史際遇。兩國政權(quán)都是封建君主制，改革的目的是為了增強統(tǒng)治體制的權(quán)力；兩國都處在歐美列強不平條約之下，屬于半殖民地狀態(tài)；明治之前的德川幕府也是保守的封建專制政權(quán)。1853年，由于美國海軍入侵，日本被迫開國，隨后英、法、俄、荷蘭也相繼入侵，日本政府對此反應(yīng)強烈。1868年，“王政復(fù)古”政變推翻了幕府統(tǒng)治，建立起明治政府。明治政府提出了殖產(chǎn)興業(yè)、文明開化、富國強兵三大政策，表明了政府改革的決心。頒布《政體書》，改革官制，實行太政官制度，這是將封建國家改造為資本主義國家而實行的重要變革，改革后的官制體現(xiàn)了三權(quán)分立原則，頗像資產(chǎn)階級內(nèi)閣。日本19世紀(jì)50-60年代，幕府和名藩的改革，重點也是器物層面。而1868年明治維新以后，以明治天皇為首、維新派中下級武士為核心的領(lǐng)導(dǎo)集團就開始全面改革，這些了解世界大勢、勇于進取的改革派宣布明治政府綱領(lǐng)，包括“廣興會議，萬機決于公論”、“破舊來之習(xí)”、“求知識于世界”等內(nèi)容的五條誓文。[5]以后又實行了廢藩置縣，消除諸藩割據(jù)，真正實現(xiàn)了國家的統(tǒng)一。接著逐漸廢除了封建等級制度，瓦解了封建武士階級，實行地稅改革，掃除了封建主義的傳統(tǒng)地制與稅制，大大改善了政府財政收入，奠定了各項改革的物質(zhì)基礎(chǔ)。1878年以后，更是朝著“脫亞入歐”的長遠(yuǎn)目標(biāo)邁進。1889年，《明治憲法》頒布，意味著君主立憲資本主義的確立，基本上實現(xiàn)了向現(xiàn)代資本主義國家的轉(zhuǎn)變。1911年，廢除了所有不平等條約，實現(xiàn)了國家主權(quán)的獨立，也全面實現(xiàn)了資本主義工業(yè)化。著名現(xiàn)代化專家艾森斯塔特認(rèn)為，“統(tǒng)治精英和官僚的主要政策，在日本的現(xiàn)代化進程中起了最重要的作用?！盵6]

（2）中國：仿行憲政，仍然固守君權(quán)

中國早期政治現(xiàn)代化主要是傳統(tǒng)體制內(nèi)的變革。自秦朝建立起統(tǒng)一的中華帝國，中國一直推行中央集權(quán)的封建君主專制制度，鴉片戰(zhàn)爭后，這種政治體系的運轉(zhuǎn)已是江河日下，政治衰朽使中國官僚機構(gòu)的理性蕩然無存，晚清政府在危機面前卻只是對政治體制修修補補，終究邁不出制度變革的現(xiàn)代化步伐。

洋務(wù)運動中，隨著對外交往的擴大，清政府設(shè)立了總理各國事務(wù)衙門，總理衙門的設(shè)立，符合政治現(xiàn)代化過程中職權(quán)分化的要求，使中央政府的外交職能專門化，是行政機構(gòu)朝著現(xiàn)代化方向改革的嘗試。然而這只是淺層次的邊緣性變革，正是主要因為清政府在洋務(wù)運動中表現(xiàn)的保守性政治變革，才導(dǎo)致了經(jīng)濟現(xiàn)代化的局限和遲滯。

中日甲午戰(zhàn)爭敗于東鄰島國，清政府的政治統(tǒng)治出現(xiàn)了權(quán)威性危機，也引發(fā)了民眾的政治認(rèn)同危機，并促使了維新變法運動的高漲。維新變法是自上而下的政府行為與自下而上的士人共同推進的，其改革方案是仿照日本明治維新實行資產(chǎn)階級的君主立憲制，這是一次制度創(chuàng)新的大膽嘗試，是由君權(quán)理念極有限度地向君民共主理念開放的轉(zhuǎn)折點。百日維新期間，在政治方面的改革僅僅突破了君權(quán)專制的一個缺口，即在言論上允許人們議政，并沒有制度和律令的保證。這種有限變革距離體制化的君民共治還相當(dāng)遙遠(yuǎn)。

1901-1911年的清末新政是清政府第一次認(rèn)真考慮變法圖強，指導(dǎo)方針是仿行日本建立君主立憲政體。新政期間，設(shè)立了第一個具有議院性質(zhì)的機構(gòu)——中央資政院與地方咨議局。此外，還制訂了中國歷史上第一個憲法大綱——《欽定憲法大綱》，它是日本明治憲法的仿制，憲法大綱在中國歷史上第一次承認(rèn)了人民的合法權(quán)利與政治地位，1911年，在立憲派的強烈要求下出臺的《憲法十九信條》被淹沒于革命的急風(fēng)暴雨中。

縱觀清政府在政治現(xiàn)代化進程中的作用，在一定程度上改變了傳統(tǒng)的社會政治結(jié)構(gòu)，為民族資本主義的發(fā)展和資產(chǎn)階級民主政治的創(chuàng)建提供了客觀條件。但從清政府政治改革的目的看，在于維護既有的權(quán)力和統(tǒng)治秩序，不愿意建立一個包括各階層在內(nèi)的強大政府，造成嚴(yán)重的社會失序和社會整合危機，并最終走向崩潰。

對比中日兩國早期政治現(xiàn)代化的啟動過程，可以看出兩國政府作用的不同及其所帶來的不同影響。

（三）文化現(xiàn)代化啟動

（1）中國：皇權(quán)支持下的儒教官學(xué)制度阻礙著傳統(tǒng)文化向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變

中國傳統(tǒng)文化的主要部分是儒家文化。儒家文化長期居于統(tǒng)治地位，個中原因除了它的許多內(nèi)容符合人類求真、崇善、愛美的天賦本性，隸屬于普遍的人性，因而具有持久的生命力外，政府的強力培植作用甚大。清政府對西方外來文化的沖擊反應(yīng)遲緩，直到第二次鴉片戰(zhàn)爭之后，才提出了“中體西用”的思想模式，這是中國文化從傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的第一步?！爸畜w西用”即中學(xué)為體，西學(xué)為用，動搖了傳統(tǒng)倫理價值觀念。但是在清末書院的課程中，傳統(tǒng)儒學(xué)仍占統(tǒng)治地位，傳授西學(xué)甚至是被清政府禁止的，這種狀況直到1895年甲午戰(zhàn)爭后才發(fā)生改變，民族危機也使維新派主張文化思想變革，提倡西學(xué)、維新思潮推動了西學(xué)驟然興盛，清政府最終才確定了西式教育的大政方針，從而推動了社會風(fēng)氣的轉(zhuǎn)化，1905年廢除科舉是傳統(tǒng)文化向現(xiàn)代轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵一步，使傳統(tǒng)儒學(xué)終于去了正統(tǒng)主導(dǎo)地位，西學(xué)、新學(xué)則具有了官方保護的正當(dāng)合法性。

（2）日本：大力借鑒西學(xué)，限制儒學(xué)于日常道德范圍，促進文化快速轉(zhuǎn)型

同是奉行儒學(xué)為正統(tǒng)的日本，在啟動現(xiàn)代化之后，對文化進行了大刀闊斧的改革。日本政府對傳統(tǒng)儒學(xué)和神權(quán)思想加以改良，將儒學(xué)限制于一定的領(lǐng)域內(nèi)，積極引進西學(xué)西技。儒學(xué)的有效范圍逐漸縮小，到幕末時期，已被基本限制在日常道德的范圍之內(nèi)，即新舊價值觀正在進行逐漸的替換。而同時期的中國對儒學(xué)的有效性卻沒有任何懷疑，萌芽于魏源的新價值觀并沒有被政府發(fā)展到限定儒學(xué)的有效范圍，新舊價值觀在維護還是否定名教的形式下進行著沖突，而此后的中國，“維護名教”常常成為現(xiàn)代化的障礙。日本19世紀(jì)的現(xiàn)代化之所以成功，一條重要的原因就在于首先突破了儒教世界觀的束縛，而在中國，儒家倫理的沉重歷史包袱使中國政府改革的態(tài)度與速度迥然不同于日本，并相形見絀。

三、結(jié)語

從以上對中日兩國早期現(xiàn)代化啟動過程的分析，我們可以清晰地發(fā)現(xiàn)當(dāng)朝政府作用的軌跡。兩國政府作用在反應(yīng)態(tài)度、指導(dǎo)思想、應(yīng)對措施方面差距很大，因而導(dǎo)致了懸殊的影響與結(jié)果。晚清政府作用的防御性、保守性，與明治政府作用的開拓性、積極性形成鮮明對比。

清政府在洋務(wù)運動中，啟動推進了中國的早期現(xiàn)代化，但缺乏自覺性、主動性，并沒有全力以赴，也沒有充分發(fā)揮其潛能，政府作用的程度和范圍有限。在維新變法運動中，清政府保守派打斷了現(xiàn)代化進程，成為現(xiàn)代化的障礙。在清末新政中，清政府確立了現(xiàn)代化方案，進行了大刀闊斧的改革，但由于國際環(huán)境的惡化，帝國主義的廣泛滲透，清政府的改革已是為時過晚，力不從心，加上由于固守君權(quán)，終致窮途末路。作為一個處于逐漸衰敗狀態(tài)的封建專制政權(quán)，軟弱的清朝中央政府不僅難以承擔(dān)起有效推進的現(xiàn)代化的新型任務(wù)，而且常常與現(xiàn)代化過程發(fā)生尖銳沖突。

而反觀日本，在明治政府的領(lǐng)導(dǎo)集體中，改革派居于主導(dǎo)地位，他們具有積極的反應(yīng)態(tài)度，世界性的視野，全力以赴，大刀闊斧，建立了相關(guān)專門負(fù)責(zé)機構(gòu)，制定了鼓勵與扶持政策，完善了一套激勵與獎懲機制，大大推進了改革的速度與力度。

作為后發(fā)現(xiàn)代化國家，由于缺乏現(xiàn)代性的內(nèi)部積累，因此需要政府具備應(yīng)對現(xiàn)代性挑戰(zhàn)的能力，充分擔(dān)當(dāng)起現(xiàn)代化的倡導(dǎo)者、組織者、執(zhí)行者的角色，發(fā)揮其社會動員作用、凝聚作用、控制作用、調(diào)節(jié)作用和推進作用。政府尤其應(yīng)當(dāng)意識到其角色的定位，把現(xiàn)代化作為政府的核心目標(biāo)，爭取國家的統(tǒng)一、民族的獨立，以創(chuàng)造現(xiàn)代化的前提條件和環(huán)境，繼而進行廣泛的社會動員，調(diào)動一切積極因素，組織整合有限的現(xiàn)代化資源，進行優(yōu)化組合、合理配置，最大限度地、及時快速地啟動現(xiàn)代化。需要政府，充分擔(dān)負(fù)起歷史重任，大力促進現(xiàn)代化進程。

注釋:

[1]馬克思恩格斯選集（第4卷）[M].北京:人民出版社,1972.483.

[2]巴林頓·摩爾.民主和專制的社會起源.北京:華夏出版社,1987.139.

[3]戴玉琴.清末新政與中國早期現(xiàn)代化的進程[J].南京社會科學(xué).1996(6).

[4]西里爾·布萊克.現(xiàn)代化的動力[M].四川:四川人民出版社,1987.17.

[5]劉宗緒主編.世界近代史.北京:高等教育出版社,1986.337.

[6]艾森斯塔德.現(xiàn)代化：抗拒與變遷[M].北京:中國人民大學(xué)出版社1988.92.

劉云鳳（1970-）女，揚州大學(xué)在讀博士，徐州師范大學(xué)法政學(xué)院講師。主要從事中國政治研究。