○牛瑞瑞 （華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 湖北 武漢 430074）

一、人力資本分配和國際貿(mào)易模式

近年來，越來越多的學(xué)者開始注重從人力資本分配的角度對貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易模式進行研究。

Clemenz（1995）建立了一個兩國兩部門貿(mào)易模型，研究發(fā)現(xiàn)，高能力人才比重較高的國家在高能力人才生產(chǎn)率高的行業(yè)中占據(jù)比較優(yōu)勢，且國際貿(mào)易會引起高能力人才比重較低國家的福利損失。

Ishikawa（1996）假定兩國人力資本分配相同，只有人口規(guī)模不同，發(fā)現(xiàn)大國出口技能密集型商品，且有技能勞動力和無技能勞動力都有向大國移民的動機。他的研究考慮了人力資本分配對貿(mào)易模式的影響，但是沒有考慮國與國之間人力資本分配的差異對貿(mào)易模式的影響。

Grossman＆amp;Maggi（2000）認(rèn)為不只要素稟賦而且要素分配（特別是人力資本分配）在專業(yè)化和貿(mào)易中也起到重要作用。他們建立了總的要素稟賦相似的國家間的競爭性貿(mào)易模型，貿(mào)易模型反映了兩國勞動力不同的人力資本分配狀況。貿(mào)易模式預(yù)測的基礎(chǔ)在于不同技術(shù)的性質(zhì)假定：超模態(tài)性技術(shù)和子模態(tài)性技術(shù)，超模態(tài)性技術(shù)又稱作互補性技術(shù)，子模態(tài)性技術(shù)又稱作替代性技術(shù)。假定在兩國家、兩部門和兩商品的模型中，兩部門的技術(shù)均為超模態(tài)性，但是兩部門中技術(shù)的互補程度不同，那么即使兩國人力資本分配不同、技術(shù)類似的兩國在自給自足狀態(tài)下生產(chǎn)商品的數(shù)量之比將完全相同，并不存在比較優(yōu)勢，貿(mào)易也就因此不會發(fā)生；一旦一部門技術(shù)為子模態(tài)性，另一部門技術(shù)為超模態(tài)性，人力資本分配的不同就起作用。研究發(fā)現(xiàn)，人力資本分配更加多樣化的國家在生產(chǎn)需要子模態(tài)性技術(shù)（替代性技術(shù)）的產(chǎn)品和服務(wù)上面具有比較優(yōu)勢，即勞動力相對異質(zhì)的國家出口個人能力相對重要的產(chǎn)品，而勞動力相對同質(zhì)的國家出口技術(shù)互補性較強的商品。

更進一步地，Grossman（2004）研究了非完美勞動契約和國際貿(mào)易的相互作用。員工對公司產(chǎn)出的貢獻在某些生產(chǎn)活動中可被精確測量，例如軟件業(yè)、金融、法律部門，而有些活動中則不能，例如汽車制造業(yè)，那么最有能力的員工們選擇收入最接近其貢獻的職業(yè)。在這種情況下，人力資本分配更多樣化的國家將出口個體貢獻突出、崇尚非合作生產(chǎn)的產(chǎn)品，如軟件產(chǎn)品、進口合作生產(chǎn)的產(chǎn)品，如汽車等。

Bougheas＆amp;Riezman（2005）建立了兩國、兩部門模型，每個國家有兩個部門，初級產(chǎn)品部門產(chǎn)出的投入品是勞動力，高技術(shù)產(chǎn)品部門投入的是人力資本，兩國的技術(shù)能力和消費者偏好完全相同，兩國唯一不同是人力資本分配不同。他們指出，人力資本分配的不同，意味著兩國自給自足狀態(tài)下商品相對價格的不同，即存在貿(mào)易機會。

假定兩國的人力資本分配均值相同（意味著兩國人力資本稟賦總量相同），方差不同，且累計分布函數(shù)只相交一次，那么常見的兩種情形是，假定兩國均偏好于初級產(chǎn)品，A國的人力資本分配方差更大，A國將出口高科技產(chǎn)品；假定兩國均偏好于高科技產(chǎn)品，A國擁有較大的分配方差，A國將出口初級產(chǎn)品。他們的研究說明，貿(mào)易模式取決于消費者的偏好和人力資本分配的方差兩種因素，單純要素稟賦分配不同不足以確定貿(mào)易模式。

二、人力資本分配對貿(mào)易后收入分配和各國福利影響

除了從人力資本分配角度關(guān)注貿(mào)易基礎(chǔ)與模式問題以外，人力資本分配對貿(mào)易后收入分配及貿(mào)易各國福利的影響也日益引起學(xué)界的關(guān)注。

1、人力資本分配對貿(mào)易后收入分配的影響

許多學(xué)者認(rèn)為，貿(mào)易后兩國間收入不平等的差距是增加還是下降取決于兩國的貿(mào)易模式，但歸根結(jié)底還是兩國人力資本分配與偏好的狀況。

Kremer＆amp;Maskin（1996）發(fā)現(xiàn)，不同技術(shù)水平的美國工人正日益分化，且低技術(shù)工人的工資呈絕對下降趨勢。究其原因，就是美國人力資本的增加與人力資本分配的優(yōu)化。

Atkinson（1997）認(rèn)為，在美國和英國，技術(shù)與貿(mào)易共同造成了技術(shù)工人的需求增加和非技術(shù)工人的需求減少，使得工資差距和收入差距持續(xù)擴大。

Grossman＆amp;Maggi（2000）研究了基于人力資本分配不同而產(chǎn)生的貿(mào)易后果。他們提出，人力資本更加多樣化的國家會出口替代技術(shù)產(chǎn)品。貿(mào)易通過提高互補技術(shù)產(chǎn)品消費份額從而有利于人力資本低于或等于關(guān)鍵水平的工人，不利于人力資本高于關(guān)鍵水平的工人，對于極高人力資本水平的工人，若替代品消費份額很大則獲益，反之，若替代品消費份額很小，則相反?？傊?，收入不平等狀況可以在一定程度上得以改善，在人力資本分配頂端的人們得益或受損。

Grossman（2004）的研究發(fā)現(xiàn)，對于人力資本分配更為多樣化的國家而言，國際貿(mào)易會加劇社會分化。在人力資本分配更為多樣化的國家中，貿(mào)易會進一步促使高技術(shù)人才在他人代價的基礎(chǔ)上獲益，從而加深收入不平等的程度。在勞動力相對同質(zhì)化的國家，情況則恰恰相反，貿(mào)易縮小了收入差距。

值得一提的是，Grossman＆amp;Maggi（2000）和Grossman（2004）關(guān)于基于人力資本分配產(chǎn)生貿(mào)易活動的后果的研究結(jié)論是相反的，Grossman＆amp;Maggi（2000）認(rèn)為對于人力資本分配更加多樣化的國家來講，收入不平等狀況可以在一定程度上得以改善，而Grossman（2004）則認(rèn)為對于人力資本分配更為多樣化的國家而言，國際貿(mào)易會加劇社會分化。產(chǎn)生這種矛盾的原因在于Grossman（2004）的研究重點關(guān)注的是由非完美勞動契約引致的貿(mào)易后果，而Grossman＆amp;Maggi（2000）只考慮到兩國人力資本分配不同引起的貿(mào)易后果，并沒有考慮到勞動力市場的不完善，因此得出迥然不同的結(jié)論。

Bougheas＆amp;Riezman（2005）認(rèn)為，人力資本分配決定了貿(mào)易對收入不平等的影響，貿(mào)易加劇出口高技術(shù)產(chǎn)品國家的收入不平等，減少出口初級產(chǎn)品國家的收入不平等。

Mamoon＆amp;Murshed（2008）的最新研究關(guān)注擴大的貿(mào)易對發(fā)展中國家工資差距的影響，主要考慮了人力資本存量是否緩和了這種影響效果。他們研究發(fā)現(xiàn)，隨著貿(mào)易量的擴大，擁有較高人力資本初始水平的國家工資差距擴大的程度較輕。他們進一步指出，技能稟賦更均勻分布國家會較少的承擔(dān)不利的收入分配后果。

2、人力資本分配對貿(mào)易后各國福利的影響

Grossman（2004）還發(fā)現(xiàn)，國民收入因在合作生產(chǎn)部門有能力個體數(shù)量的邊際增加而擴大，而對于人力資本分配更加多樣化的國家，貿(mào)易會進一步促進個體生產(chǎn)活動的專業(yè)化，導(dǎo)致國民收入下降且惡化收入分配。盡管非對稱信息排除了一次性賠償?shù)目赡苄詮亩晾弁懈倪M很難實現(xiàn)，但生產(chǎn)補貼或者稅收還是有可能扭轉(zhuǎn)這種生產(chǎn)扭曲的。

Bougheas＆amp;Riezman（2007）進一步指出，若貿(mào)易的受損方?jīng)]有得到補償，那么貿(mào)易會降低其社會福利，并加劇不平等狀況；但是，若在實行貿(mào)易政策的同時，配以合適的收入再分配措施，那么貿(mào)易不僅可以改善一國的福利狀況，而且會超過自給自足的狀態(tài)，從而實現(xiàn)帕累托改進。

三、政府政策在改善貿(mào)易引發(fā)的收入不平等狀況中的作用

關(guān)于這方面的研究較少，但會是理論研究的未來研究方向。

Janeba（1996）建立了兩期、兩部門、一個小國的開放經(jīng)濟的一般均衡模型，由個人選擇是否投資于技能培訓(xùn)，政府通過收入再分配政策或者補貼技能投資的政策影響個人決策。研究發(fā)現(xiàn)，前者不鼓勵技能投資，而后者盡管會導(dǎo)致較多的技能投資，但對于獲得技能的人來說對該政策的偏好程度卻在退化。若政府想最大化其社會福利，教育補貼最有效，則要求人們高度厭惡不平等且補貼的融資不造成太大的扭曲。

四、對文獻研究的評述和展望

人力資本理論作為經(jīng)濟學(xué)的一門分支已經(jīng)形成并發(fā)展起來，并被運用到國際貿(mào)易理論的宏觀經(jīng)濟研究中。從人力資本的角度看，大多數(shù)貿(mào)易往來是發(fā)生在技術(shù)和要素稟賦相似的發(fā)達國家之間，并且此類貿(mào)易所涉及的商品要素密集度大多是相似的。這種研究擴展了貿(mào)易理論。

然而，更深入地從人力資本分配差異研究國際貿(mào)易問題尤為重要。

首先，正如Bougheas＆amp;Riezman（2007）所指出的，現(xiàn)有研究強調(diào)外生的人力資本分配基礎(chǔ)上的貿(mào)易模式和貿(mào)易分配、福利后果，沒有考慮人力資本分配的內(nèi)生性問題，考慮到內(nèi)生性，可以假定有生活2期的行為人，第1期投資于技能積累，第2期生產(chǎn)、貿(mào)易和消費，技能投資依賴于他們對政府政策和貿(mào)易制度的預(yù)期，且人力資本積累有成本，在此假設(shè)下研究人力資本分配與國際貿(mào)易關(guān)系及貿(mào)易的收入分配和福利效果。

其次，第二個擴展考慮政府政策對人力資本投資的影響，特別考慮再分配政策和教育補貼兩種政策?，F(xiàn)有研究關(guān)注人力資本積累與收入不平等關(guān)系，而忽略了政府政策的影響。

最后，第三個擴展是用實證分析方法研究人力資本分配與國際貿(mào)易關(guān)系?，F(xiàn)有的基于人力資本分配研究國際貿(mào)易的成果，無一例外的都是建立數(shù)理模型進行分析（如Grossman（2004）和Bougheas＆amp;Riezman（2007）），缺乏經(jīng)驗支持。實證方面，代表人力資本分配的指標(biāo)選取是難點，當(dāng)然也是今后研究的重點。

（注：本文系2009年度河南政府決策研究招標(biāo)課題，課題編號：B202。 ）

[1]Atkinson，A.B.Bringing income distribution in from the cold.Economic Journal，1997.

[2]Bougheas，S.＆R. M. Riezman. Trade，human capital and inequality.CE Sifo Working Papers No.1475.

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[10]綦建紅、李鴻：人力資本與國際貿(mào)易關(guān)系研究評述[J].經(jīng)濟學(xué)動態(tài)，2008（1）.