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      基于DEA 超效率模型對福建科技效率的評價

      2010-08-15 00:50:50樓燕妮陳燕武
      合作經(jīng)濟與科技 2010年9期
      關鍵詞:投入產(chǎn)出泉州規(guī)模

      □文/樓燕妮 陳燕武

      近幾年,福建省科技人才隊伍和科技創(chuàng)新能力都明顯增強,高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好,為加快產(chǎn)業(yè)轉型升級提供了有力的科技支撐。本文利用數(shù)據(jù)包絡法,對2004~2007年福建省9個地市的科技投入產(chǎn)出效率進行評價,進而為福建省有關部門的規(guī)劃提供較為客觀的對策建議。

      一、理論模型簡介

      數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)是由美國運籌學家Charnes、Cooper等于1978年在 Farrell測度基礎上發(fā)展起來的一種評價決策單元(DMU)相對業(yè)績的非參數(shù)方法。該方法主要是通過保持決策單元的輸入或輸出不變,借助于數(shù)學規(guī)劃將DMU投影到DEA前沿面上,并通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評價它們的相對有效性。DEA方法在區(qū)域科技效率分析上有自己獨特的優(yōu)勢,其優(yōu)勢在于無需人為給定各指標的權重,也無需預先給定生產(chǎn)前沿面的生產(chǎn)函數(shù)形式,同時它能處理多個輸出和多個輸入。C2R模型只能將DMU單元區(qū)分為DEA有效和非DEA有效,而超效率模型則能對有效單元進行比較,它的基本思想是在評價某個DEA有效的決策單元時,將其排除在決策單元的生產(chǎn)可能集“有效生產(chǎn)前沿面”之外,從而我們可以通過結果對多個同時有效的決策單元進行效率比較。

      二、實證分析

      1、指標體系的建立。評價指標體系是進行區(qū)域科技投入產(chǎn)出有效分析的基礎,它的合理性與科學性對分析結果有著非常重要的影響。因此,為保證評價結果的全面、準確、客觀,在構建本文的評價指標時,鑒于指標數(shù)據(jù)的可獲得性,利用省市統(tǒng)計年鑒與科技活動有關部門的統(tǒng)計數(shù)據(jù),本文建立如下的評價指標:投入指標:科技活動人員數(shù)、R&D人員數(shù);科技經(jīng)費支出額、R&D經(jīng)費內部支出額、地方財政科技撥款。產(chǎn)出指標:高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、科技活動人員的科技論文數(shù)、專利申請受理量。

      2、數(shù)據(jù)選取。本文選擇福建9個地市作為福建科技投入產(chǎn)出效率評價的決策單元,考慮到科技活動的“投入”到“產(chǎn)出”之間存在一定的時滯,且各指標的時滯存在不一致性,本文借鑒林佳麗、薛聲家(2008)假定其時滯均為1年。根據(jù)2008年《福建科技發(fā)展報告》以及各年福建科技年鑒等資料,選取9個地市2004~2007年各指標的數(shù)據(jù),采用2004~2006年的數(shù)據(jù)作為投入指標,相應的產(chǎn)出指標為2005~2007年的數(shù)據(jù)。

      3、投入產(chǎn)出效率結果分析

      總體效率分析:從實證的數(shù)據(jù)結果可以看出,2005年的效率值略低于2004年,而2006年的效率普遍高于2005年,且DEA有效的決策單元個數(shù)也由原來的5個增加到6個,這表明2006年福建省各市的科技效率普遍得到提高。其中,福州、廈門、漳州、寧德4個城市連續(xù)三年效率值都達到1,表明都為DEA有效,我們還可以從超效率值看到,這4個城市三年的效率值排名比較穩(wěn)定而且都是靠前的;而莆田、南平和龍巖3個城市的效率值在這三年里經(jīng)歷了先下降而后上升的過程,龍巖的效率值在2006年甚至達到1;另外,泉州和三明的情況比較特殊,泉州在前兩年的效率值都為1,只在2006年時有所下降,三明的效率值雖然是先增加后減少,但2006年的效率值仍然比2004年高,在所有的決策單元中排名最后,這也說明三明的科技資源配置和利用效率較低,有著相對較大的提升空間。

      有效性分析:這部分包括了對DEA有效性及非DEA有效性的分析。根據(jù)DEA有效性原理可知,DEA有效既是規(guī)模有效,也是技術有效,即除非增加一種或多種新的投入,或減少某些產(chǎn)出,否則無法再增加任何現(xiàn)有產(chǎn)出。同時,它們的投入產(chǎn)出規(guī)模收益不變,即產(chǎn)出增量的相對百分比與對應投入增量的相對百分比一致時,投入產(chǎn)出最優(yōu);非DEA有效則表示該城市非規(guī)模有效或者非技術有效,我們可以從產(chǎn)出相對不足、投入相對冗余以及規(guī)模收益的情況對非DEA有效單元進行分析。

      根據(jù)數(shù)據(jù)結果,我們可以將這些城市的科技發(fā)展分成幾種情況分析:

      第一類是福州和廈門,科技發(fā)展達到了比較成熟的階段。這兩個城市在樣本期間連續(xù)三年效率值都達到1,且排名穩(wěn)居前列,這表明福州和廈門擁有良好的科技活動平臺,其科技發(fā)展的機制和環(huán)境等各方面條件都比較成熟。福州市作為福建省的省會城市,基礎設施完善、科技人才匯集,連續(xù)三年的效率值都超過廈門。2007年福州市科技活動人員數(shù)33,026人,R&D人員數(shù)為18,043人年,專利申請數(shù)為3,256項,科技論文數(shù)為1,276篇,相對其他各地市優(yōu)勢明顯。在8個指標中除了科技論文數(shù)較2006年有所減少,其他指標值均有不同程度的提升;廈門是中國最早設立的經(jīng)濟特區(qū)之一,經(jīng)濟發(fā)展水平高,科研資金投入和產(chǎn)出方面優(yōu)勢明顯,2007年廈門市科技活動經(jīng)費支出60.45億元,R&D經(jīng)費占GDP的比重為1.71%,高新技術產(chǎn)值為1,726.32億元,以上各指標在全省各地市中均名列第一,特別是高新技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值遠遠超過其他地市。

      第二類是泉州與漳州,這兩個城市的科技發(fā)展還處在發(fā)展階段。從各投入和產(chǎn)出指標的數(shù)值來看,泉州與漳州在科技活動方面也是比較活躍的,僅次于福州市和廈門市,處在全省的中等偏上水平,地方發(fā)展也比較穩(wěn)定,也可以看出泉州與漳州的科技活動的投入產(chǎn)出規(guī)模正在逐步擴大,具有良好的發(fā)展?jié)摿?。值得注意的是,漳州的科技效率比較穩(wěn)定,連續(xù)三年一直處于相對DEA有效,而泉州的科技效率在前兩年達到DEA有效,但在第三年則降為非DEA有效,且其規(guī)模收益值為2.128,處于規(guī)模收益遞減階段,表明在原有投入的基礎上,再增加投入規(guī)模只能換取相對較小的產(chǎn)出增量。從其松弛量也可以看到,影響泉州相對效率下降的原因不是投入不足而是投入過剩,泉州的科技投入結構存在不合理現(xiàn)象,多的投入沒有發(fā)揮應有的效應,從而造成資源的相對冗余、有效利用率過低。

      第三類是南平、三明、莆田、龍巖和寧德,科技發(fā)展還處在初步階段。這四個地市的分項指標排名均比較靠后,這些地區(qū)經(jīng)濟文化相較全省發(fā)展較晚,由于科技活動的投入還未形成規(guī)模,缺乏穩(wěn)定性,因而其每年的產(chǎn)出效率也會有較大幅度的變化。其中,最受人關注的就是寧德市,雖然寧德市的經(jīng)濟和科技都不領先,甚至處在全省十分落后的位置,但因其產(chǎn)出邊際值相對較大,使其投入產(chǎn)出效率都超過1,這也說明近幾年寧德市比較注重科技活動效率的提高,能夠做到合理配置、充分利用現(xiàn)有資源,達到相對最優(yōu)狀態(tài)。如2006年寧德的科技活動人員數(shù)、科技活動經(jīng)費、R&D人員數(shù)等投入指標均位于全省末位,2007年的產(chǎn)出指標排名也處在倒數(shù)的位置,但效率值卻高達3.817。雖然在這三年里,效率都達到DEA有效并呈現(xiàn)上升的趨勢,但綜合考慮其經(jīng)濟技術發(fā)展水平、投入及產(chǎn)出指標的規(guī)模,寧德市科技發(fā)展仍存在許多不確定因素。

      三、結論與建議

      從分析中可以看出,2004~2007年各地市DEA有效的決策單元個數(shù)增加,說明福建省各市的科技效率總體上是上升的,但各地區(qū)科技活動投入產(chǎn)出規(guī)模以及效率存在較大差距。作為省會城市的福州和經(jīng)濟特區(qū)的廈門,這兩個城市的經(jīng)濟發(fā)展比較快速,市場化程度也相對較高,在科技發(fā)展方面非?;钴S,無論是科技財力投入還是科技人力投入均屬于高密集型,而其產(chǎn)出也形成了一定的規(guī)模,占了全省很大的比例;泉州與漳州的科技發(fā)展還處在發(fā)展階段,這兩個城市的投入產(chǎn)出規(guī)模正在逐步擴大,具有良好的發(fā)展?jié)摿?,特別是泉州,在2006年的規(guī)模效益呈現(xiàn)規(guī)模遞減狀態(tài),說明泉州的科技投入結構存在不合理現(xiàn)象,應該合理調整各要素投入的比例,充分提高技術的利用率,使規(guī)模效益達到有效;南平、三明、莆田、龍巖和寧德五個城市的科技發(fā)展還處在初步階段,這些地區(qū)經(jīng)濟文化相較全省其他城市發(fā)展較晚,而且由于這五個城市對科技活動的投入還未形成規(guī)模,產(chǎn)出和效率都缺乏穩(wěn)定性,所以這些地區(qū)應該把握全局,充分利用自身的區(qū)域優(yōu)勢,實現(xiàn)區(qū)域科技的協(xié)調發(fā)展,做到合理配置、充分利用現(xiàn)有資源,以期達到相對最優(yōu)狀態(tài)。

      [1]魏權齡.數(shù)據(jù)包絡分析[M].北京:科學出版社,2004.

      [2]林佳麗,薛聲家.廣東省各市科技創(chuàng)新有效性評價—基于DEA超效率模型的分析 [J].科技管理研究,2008.8.

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