于麗艷,陳 偉

(1.黑龍江大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150080;2.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150001)

伴隨著 2002年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利戰(zhàn)略推進(jìn)工程”的實(shí)施,各地區(qū)紛紛開展專利試點(diǎn)企業(yè)培育、專利知識(shí)培訓(xùn)、專利法宣傳等系列活動(dòng),區(qū)域?qū)＠庾R(shí)正經(jīng)歷著從無(wú)到有、從弱到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變.近年來(lái)我國(guó)各地區(qū)專利事業(yè)發(fā)展較快,但是與區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量相比仍有很大的發(fā)展空間.因此,釋放專利的能量,科學(xué)制定并有效實(shí)施專利戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的新思路.

在理解區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中,從系統(tǒng)協(xié)同的角度出發(fā)是一個(gè)獨(dú)特的視角.區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略的制定實(shí)施是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),它由相互依賴和相互作用的若干子系統(tǒng)組成,系統(tǒng)的整體效應(yīng)取決于子系統(tǒng)間的協(xié)同行為.本文基于協(xié)同學(xué)理論,從系統(tǒng)的角度研究區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略,構(gòu)建區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)的協(xié)同框架,通過對(duì)系統(tǒng)協(xié)同度進(jìn)行量化來(lái)衡量區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略的有效性,這為區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略的研究提供了新的視角,對(duì)指導(dǎo)我國(guó)各地區(qū)科學(xué)開展專利戰(zhàn)略,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及對(duì)貫徹落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》具有重要的現(xiàn)實(shí)意義.

1 區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)構(gòu)建及其協(xié)同框架

1.1 區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)

區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略的制定實(shí)施是圍繞著專利展開的,專利是受專利法保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造——專利技術(shù)[1].因此,專利技術(shù)的開發(fā)是專利的源頭,沒有專利技術(shù)就沒有專利;開發(fā)出來(lái)的專利技術(shù)不經(jīng)過法律上的確認(rèn)也不能成為專利,一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造只有向國(guó)家審批機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)才有可能成為專利;申請(qǐng)專利保護(hù)是為了更好的運(yùn)營(yíng)專利,實(shí)現(xiàn)專利的市場(chǎng)效益,為進(jìn)一步的專利開發(fā)和專利保護(hù)提供資金[2].從系統(tǒng)的理論,區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)是由區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)、專利保護(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)、專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)構(gòu)成的有機(jī)整體,區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)是區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)的基礎(chǔ),沒有專利開發(fā)活動(dòng),專利保護(hù)和運(yùn)營(yíng)就成為“無(wú)米之炊”;專利保護(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)是保障;專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)是關(guān)鍵,為專利開發(fā)和保護(hù)提供資金支持和動(dòng)力支撐.

1.2 區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)的協(xié)同框架

協(xié)同學(xué)是研究由大量子系統(tǒng)組成的系統(tǒng)之有序化演變過程的學(xué)科[3].協(xié)同學(xué)理論指出,子系統(tǒng)之間以及系統(tǒng)與外部環(huán)境之間存在著物質(zhì)、能量、信息的交換和相互間的協(xié)同合作,系統(tǒng)的演變過程可以用不穩(wěn)定性加以描述,而系統(tǒng)的演變規(guī)律可以通過伺服原理找出系統(tǒng)的序參量加以把握[4].區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)是由區(qū)域?qū)＠_發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)構(gòu)成的,子系統(tǒng)不是孤立存在的,而是彼此間存在著相互制約、相互影響的非線性關(guān)系,在這種關(guān)系的作用下,子系統(tǒng)在運(yùn)作過程中相互協(xié)調(diào)配合,形成具有一定功能的自組織結(jié)構(gòu).區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)的演進(jìn)方向不是一成不變的,系統(tǒng)總是處在從無(wú)序到有序,再?gòu)挠行虻叫碌挠行虻霓D(zhuǎn)變過程之中,這種轉(zhuǎn)變可以通過觀察其在市場(chǎng)上的表現(xiàn)加以把握.因此,可以用協(xié)同學(xué)來(lái)研究區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng).

圖1 區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)的協(xié)同框架Fig.1 The synergetic frame of regional patentstrategy system

序參量是通過自組織狀態(tài)來(lái)維持的描述系統(tǒng)有序程度的宏觀參量,它由系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)部分通過協(xié)同作用產(chǎn)生,反過來(lái)又支配子系統(tǒng)的行為[5-7].區(qū)域?qū)＠_發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)在一定的條件下,通過非線性的相互作用產(chǎn)生相干效應(yīng)和協(xié)同作用,這種協(xié)同運(yùn)動(dòng)意味著系統(tǒng)新的有序狀態(tài)的出現(xiàn),在宏觀上表現(xiàn)為系統(tǒng)的自組織現(xiàn)象.區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略子系統(tǒng)之間協(xié)同合作的程度可以被量化為協(xié)同度,系統(tǒng)協(xié)同度越高,區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略的制定實(shí)施就越有效,而區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略的有效性檢驗(yàn)又為進(jìn)一步制定實(shí)施區(qū)域?qū)＠_發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略提供了依據(jù),因此可以將區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略有效性看作區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)的序參量.區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略子系統(tǒng)之間存在著眾多差異,如信息不對(duì)稱、人員經(jīng)驗(yàn)差異等,因此區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)內(nèi)部不可避免地存在著摩擦.在有阻力情況下,區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)需要克服阻力作功,需要一種控制力使子系統(tǒng)協(xié)調(diào)一致,使序參量朝著正的方向發(fā)展.區(qū)域?qū)＠芾聿块T的工作可被看作這種控制參量,該部門可以為專利開發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)建立溝通的平臺(tái),加強(qiáng)子系統(tǒng)間信息的交流,促進(jìn)區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)的有序發(fā)展.當(dāng)專利戰(zhàn)略效果較差時(shí),區(qū)域?qū)＠芾聿块T的工作顯得尤為重要.基于此,可將區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)協(xié)同框架構(gòu)建如圖1所示.

2 區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)協(xié)同度模型

系統(tǒng)協(xié)同度是指復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部子系統(tǒng)之間或子系統(tǒng)組成要素之間在發(fā)展演化過程中彼此和諧一致的程度.區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)協(xié)同度能夠反映區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略子系統(tǒng)有序程度以及子系統(tǒng)間的協(xié)同程度,為專利戰(zhàn)略的再制定實(shí)施提供有效的反饋,為專利管理部門開展工作提供依據(jù).

2.1 區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略子系統(tǒng)有序度模型

定義 1：定義式(1)為區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)序參量分量 θdi的系統(tǒng)有序度：

由以上定義可知 ：μ(θdi)∈ [0,1],μ(θdi)越大,θdi對(duì)區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序的貢獻(xiàn)越大,序參量變量對(duì)區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序程度的“總貢獻(xiàn)”可通過 μ(θdi)的集成來(lái)實(shí)現(xiàn),在實(shí)際中常用的方法有幾何平均法或線性加權(quán)求和法,即

或

定義 2：稱式(2)或式(3)為區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度.

2.2 區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)協(xié)同度模型

定義 3：設(shè)在初始時(shí)刻 t0時(shí),各子系統(tǒng)序參量的系統(tǒng)有序度為);當(dāng)系統(tǒng)演化到時(shí)刻 t1時(shí),各子系統(tǒng)序參量的系統(tǒng)有序度為),i=1,2,…,k.如果從 t0到)≥),則稱系統(tǒng)是有序發(fā)展的,可以定義下面2個(gè)表達(dá)式為系統(tǒng)協(xié)同度模型：

采用幾何平均法時(shí),系統(tǒng)協(xié)同度定義表達(dá)式為

當(dāng)采用線性加權(quán)求和法時(shí),系統(tǒng)協(xié)同度定義表達(dá)式為

其中,

定義 3表明,區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)協(xié)同度 c∈[-1,1],其值越大,系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的程度越高,反之則越低為從 t0到 t1時(shí)段系統(tǒng)有序度的變化幅度,它刻畫了子系統(tǒng)從 t0到 t1時(shí)段中“在多大程度上變得更加有序”.如果一個(gè)子系統(tǒng)的有序度提高幅度較大,而另一個(gè)子系統(tǒng)的有序度提高幅度較小或下降,則整個(gè)系統(tǒng)不能處于較好的協(xié)調(diào)狀態(tài)或者根本不協(xié)調(diào),體現(xiàn)為 c∈[-1,0].利用該定義可以檢驗(yàn)報(bào)告期系統(tǒng)協(xié)同度相對(duì)于基期系統(tǒng)協(xié)同度的變化趨勢(shì),因而有利于對(duì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析和預(yù)測(cè).

3 系統(tǒng)協(xié)同度實(shí)證分析(以黑龍江省為例)

3.1 區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略子系統(tǒng)有序度

本文選擇的有關(guān)區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略子系統(tǒng)序參量見表1和表2,表中數(shù)據(jù)來(lái)源于 2001-2008年專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、黑龍江省科技統(tǒng)計(jì)手冊(cè).

表1 區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)序參量Table 1 O rder parameters o f regiona l patent development and operation strategy sub-system

本文僅以專利保護(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度的計(jì)算過程為例.鑒于各指標(biāo)數(shù)據(jù)相差懸殊,本文首先采用均值-標(biāo)準(zhǔn)差法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,使不同數(shù)據(jù)級(jí)的指標(biāo)無(wú)量綱化.由于序參量指標(biāo)對(duì)子系統(tǒng)的影響程度不同,為了揭示這種關(guān)系,必須對(duì)各指標(biāo)賦予不同的權(quán)數(shù)值,因此在計(jì)算序參量變量對(duì)區(qū)域?qū)＠Ｗo(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序程度的“總貢獻(xiàn)”時(shí)采用線性加權(quán)求和法,權(quán)重反映序參量在保持子系統(tǒng)有序運(yùn)行過程中所起的作用或所處的地位.指標(biāo)權(quán)數(shù)可以應(yīng)用專家打分法、相關(guān)矩陣賦權(quán)法以及主成份賦權(quán)法等方法來(lái)測(cè)度.本文采用相關(guān)矩陣賦權(quán)法確定指標(biāo)的權(quán)數(shù).

設(shè)指標(biāo)體系中包含有 n個(gè)指標(biāo),它們的相關(guān)矩陣為 R,R=(rij)n×n

令其中,Ri表示第 i個(gè)指標(biāo)對(duì)其他(n-1)個(gè)指標(biāo)的總影響.Ri越大,說明第 i個(gè)指標(biāo)在指標(biāo)體系中的影響越大,其權(quán)重也應(yīng)該越大,將 Ri歸一化可以得到相應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重.根據(jù)式(6)確定的指標(biāo)權(quán)重見表3.

表3 區(qū)域?qū)＠Ｗo(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)指標(biāo)權(quán)重Table 3 Index weight o f regional patent protection strategy sub-system

運(yùn)用模型(1)、(3)計(jì)算的區(qū)域?qū)＠Ｗo(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度見表4.

表4 區(qū)域?qū)＠Ｗo(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度Table 4 Order degree of regional patent protection strategy sub-system

從表4可以看出,除了 2004年外,黑龍江省區(qū)域?qū)＠Ｗo(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度逐年提高,且提高的幅度較大,2002年達(dá)到 288%,其他年度均以兩位數(shù)的增幅在增長(zhǎng),使得 8年里有序度從 0.04增長(zhǎng)到1,增長(zhǎng)了 2 388%.這充分體現(xiàn)了入世對(duì)黑龍江省的影響,隨著越來(lái)越多的國(guó)外主體來(lái)華投資以及國(guó)內(nèi)主體實(shí)現(xiàn)國(guó)際化經(jīng)營(yíng),黑龍江省專利保護(hù)意識(shí)明顯增強(qiáng),近年來(lái)黑龍江省專利保護(hù)戰(zhàn)略正不斷地向著有序化方向發(fā)展.除此之外,序參量分量專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利申請(qǐng)量、職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)量、國(guó)外專利申請(qǐng)量的有序度也基本呈現(xiàn)逐漸增加趨勢(shì),說明黑龍江省區(qū)域?qū)＠Ｗo(hù)無(wú)論從數(shù)量上還是從質(zhì)量上,無(wú)論在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外都在向有序化方向發(fā)展.同理,可以計(jì)算出區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度和區(qū)域?qū)＠\(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度(如表5和表6所示).

表5 區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度Table 5 O rder degree of regional patent development operation strategy sub-system

表6 區(qū)域?qū)＠\(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度Table 6 Order degree of regional patent operation strategy sub-system

從表5和表6可以看出,黑龍江省區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度始終呈增長(zhǎng)趨勢(shì),并且保持著兩位數(shù)的增長(zhǎng)速度,其中 2003年增長(zhǎng)達(dá)到57.72%,有序度從 2000年的 0增長(zhǎng)到 2007年的 1.專利技術(shù)開發(fā)投入是多方面的,包括人、財(cái)、物、信息等多種資源的投入.資金是專利技術(shù)開發(fā)活動(dòng)能否開展的先決條件,人是專利技術(shù)開發(fā)活動(dòng)中最具活力的因素,近年來(lái),黑龍江省 R＆D人員數(shù)、R＆D經(jīng)費(fèi)支出、R＆D經(jīng)費(fèi)占 GDP比重均呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì),這充分體現(xiàn)了黑龍江省對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度,這些因素推動(dòng)著黑龍江省專利開發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)不斷向著有序化方向發(fā)展.

黑龍江省區(qū)域?qū)＠\(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度以2003年為臨界點(diǎn),2003年以前呈下降趨勢(shì),2003年以后呈上升趨勢(shì),并且 2004年增幅達(dá)到 967.1%,有序度從 2003年的 0.021增長(zhǎng)到 2007年的 1,增長(zhǎng)了 4 623%.黑龍江省技術(shù)市場(chǎng)交易額與專利侵權(quán)糾紛立案均呈現(xiàn)這種變化趨勢(shì),前者在 2003后逐漸增加,后者在 2003年后逐年減少,這充分說明了技術(shù)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的重要性,也體現(xiàn)了專利相關(guān)主體在運(yùn)營(yíng)專利過程中越來(lái)越遵守法律規(guī)定.因此,黑龍江省專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)、序變量技術(shù)市場(chǎng)交易額與專利侵權(quán)糾紛立案的有序化發(fā)展均始于 2004年.

3.2 區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)協(xié)同度

利用上述結(jié)果,運(yùn)用模型(4)計(jì)算的子系統(tǒng)間協(xié)同度以及系統(tǒng)協(xié)同度如圖2所示.黑龍江省專利開發(fā)—保護(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)協(xié)同度始終為正,并且近年來(lái)呈現(xiàn)直線增長(zhǎng)趨勢(shì),說明專利開發(fā)與保護(hù)實(shí)現(xiàn)了協(xié)同發(fā)展.黑龍江省專利開發(fā)—運(yùn)營(yíng)、保護(hù)—運(yùn)營(yíng)、開發(fā)—保護(hù)—運(yùn)營(yíng)協(xié)同度具有相似的發(fā)展趨勢(shì)：2001年后逐漸下降,2003年達(dá)到最低點(diǎn)后開始緩慢回升,2004年再次出現(xiàn)拐點(diǎn),2006年后迅速上升,整個(gè)過程中,只有 2007年的協(xié)同度為正值.糾其原因,2000年黑龍江省專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度較大,此后有先下降后上升的趨勢(shì),但直到 2007年該數(shù)值才超過 2000年的有序度,顯然,這種變化趨勢(shì)與專利開發(fā)、保護(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)有序度逐年上升的趨勢(shì)有著顯著差異,這意味著 2006年以前黑龍江省專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略與開發(fā)、保護(hù)戰(zhàn)略沒有實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展,直到2007年三者才實(shí)現(xiàn)了協(xié)同發(fā)展.

圖2 區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)協(xié)同度Fig.2 Synergetic degree of regional patent strategy system

4 結(jié)論

本文從系統(tǒng)的角度研究區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略,構(gòu)建了區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)的協(xié)同框架,建立了區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略子系統(tǒng)有序度模型以及系統(tǒng)協(xié)同度模型,并以黑龍江省為例進(jìn)行了實(shí)證分析,得到以下結(jié)論：

1)區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)是由區(qū)域?qū)＠_發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)構(gòu)成的有機(jī)整體,區(qū)域?qū)＠_發(fā)戰(zhàn)略子系統(tǒng)是區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)的基礎(chǔ),專利保護(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)是保障,專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)是關(guān)鍵.

2)區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略系統(tǒng)的運(yùn)行過程是子系統(tǒng)間通過自組織實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的過程,其序參量反映區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略有效性,可以通過協(xié)同度模型將其量化;控制參量是區(qū)域?qū)＠芾聿块T的工作.協(xié)同度越高,區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略越有效;協(xié)同度越低,越有必要加強(qiáng)區(qū)域?qū)＠芾聿块T的工作.

3)2000-2007年黑龍江省專利開發(fā)、保護(hù)戰(zhàn)略子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了有序化發(fā)展,但是專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略子系統(tǒng)的無(wú)序化發(fā)展仍然導(dǎo)致系統(tǒng)協(xié)同度不高,專利戰(zhàn)略有效性較差.鑒于此,黑龍江省專利管理部門應(yīng)該著重解決專利實(shí)施瓶頸,在融資、信息、專利執(zhí)法方面為專利技術(shù)實(shí)施提供支持和保障,建立促進(jìn)專利開發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)的平臺(tái),解決信息不對(duì)稱以及知識(shí)差異帶來(lái)的障礙,促進(jìn)專利開發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)的協(xié)調(diào)發(fā)展,提高專利戰(zhàn)略制定實(shí)施的有效性.

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