[德國(guó)]N.伊森達(dá)爾 [荷蘭]A.德伍爾夫 [比利時(shí)]G.弗朗斯瓦 等

水管理實(shí)踐不確定性評(píng)估框架

[德國(guó)]N.伊森達(dá)爾 [荷蘭]A.德伍爾夫 [比利時(shí)]G.弗朗斯瓦 等

迄今,水管理的不確定性幾乎都以定量方式從科學(xué)的視角得到了評(píng)估。以定性方式著重分析了水管理實(shí)踐方面的不確定性。為制定相關(guān)策略,了解如何構(gòu)建水管理實(shí)踐的不確定性框架很重要。為界定構(gòu)建不確定性框架的重要參數(shù),對(duì)水管理決策者描述的不確定性狀況進(jìn)行了分析。通過(guò)分析,確定了如何構(gòu)建不確定性的若干重要參數(shù)。

水資源管理;管理實(shí)踐;不確定性評(píng)估;評(píng)估框架

應(yīng)對(duì)水管理的不確定性是一項(xiàng)重要議題,迄今為止,對(duì)水管理的不確定性幾乎都是從科學(xué)的觀點(diǎn)加以評(píng)估,其目的是以客觀和定量的方式來(lái)加以表述。對(duì)不確定性進(jìn)行科學(xué)評(píng)估和分析,通常是一項(xiàng)復(fù)雜的技術(shù)性工作,往往不易被水管理者理解、獲取和使用。越來(lái)越多的文獻(xiàn)是針對(duì)如何取得不確定性分析的科學(xué)證據(jù)和實(shí)踐者的應(yīng)對(duì)措施。本文中,我們想要進(jìn)一步調(diào)查實(shí)踐者是如何構(gòu)建不確定性框架的,即他們?nèi)绾闻宀淮_定性狀況的意義。

近年來(lái),研究中越來(lái)越強(qiáng)調(diào)不確定性中人為成分的重要性,而不是僅僅將不確定性視為外部和客觀現(xiàn)象,還應(yīng)該認(rèn)識(shí)到在產(chǎn)生和使用不確定性評(píng)估中人的作用,這就將主觀因素引入到不確定性評(píng)估中。然而,沒(méi)有停留在將不確定性當(dāng)作著重與個(gè)人相關(guān)的主觀性的概念,比如把不確定性當(dāng)作一種“思維狀況”,在本文中遵循的相關(guān)方法注重主觀和客觀之間的聯(lián)系。這表示不確定性是由行為人和客觀事物相互作用產(chǎn)生的,且隨著行為人和客觀因素之間關(guān)系的變化其構(gòu)造框架也有差異。在這個(gè)過(guò)程中,重點(diǎn)不是對(duì)不確定性本身作一個(gè)普遍有效的描述,而是弄明白人們?nèi)绾闻c之相關(guān)、如何構(gòu)建它的框架(見(jiàn)表 1)和應(yīng)對(duì)不確定性需要研究關(guān)系中的哪些變化。

針對(duì)解決管理實(shí)踐中的不確定性問(wèn)題,有一些更為結(jié)構(gòu)化的方法。愛(ài)因西德?tīng)?Einsiedel)強(qiáng)調(diào),重點(diǎn)是要明白什么是不確定性、它是如何被社會(huì)制度中的行為人構(gòu)建的以及人們的相關(guān)做法。她注重研究公眾是如何對(duì)待科學(xué)和科學(xué)知識(shí)的。她提出用與不同類(lèi)型的知識(shí)欠缺(如,我不知道 X;我將讓專家告訴我需要知道的答案)有關(guān)的 8個(gè)維度對(duì)公眾的不確定性進(jìn)行分類(lèi)。這些維度可由個(gè)人因素(如個(gè)人技能水平、興趣、動(dòng)機(jī))和社會(huì)結(jié)構(gòu)因素(如信息渠道)進(jìn)行歸類(lèi),這些因素形成對(duì)不確定性的覺(jué)察力和后來(lái)的應(yīng)對(duì)策略。

表1 布魯格訥奇(Brugnach)等人給出的不確定性分類(lèi)

考慮到構(gòu)建有關(guān)各種科學(xué)文獻(xiàn)中強(qiáng)調(diào)環(huán)境問(wèn)題的框架的重要性,在此將框架的概念與水管理的不確定性議題聯(lián)系在一起。目的是界定塑造水管理實(shí)踐中不確定性框架過(guò)程中的參數(shù)(見(jiàn)表 2)。

作為不確定性框架分析的理論基礎(chǔ),對(duì)文本中使用的框架和不確定性概念進(jìn)行了簡(jiǎn)短的介紹?；谒芾韺?shí)踐者報(bào)告的不確定性狀況,隨后對(duì)那些關(guān)于不確定性狀況的敘述進(jìn)行了分析,從中取得了水管理實(shí)踐中不確定性框架的重要參數(shù)。在最后部分,從有效性和適用性方面討論了界定的關(guān)于水管理不確定性的參數(shù)。

表2 構(gòu)建不確定性框架的參數(shù)

本文使用的實(shí)例,源自若干案例研究中進(jìn)行的“不確定性對(duì)話”,這些研究是 2006年初夏再生水項(xiàng)目(不確定性情況下適應(yīng)管理的新方法,www.newater.info)的一部分。

1 框架和不確定性因素的基本概念

由于每個(gè)人自身的背景以及教育、文化背景都不同,所以人們對(duì)周?chē)澜缬凶约邯?dú)特而有限的看法。這意味著人們不能也不會(huì)考慮與特定情形相關(guān)的所有細(xì)節(jié)和信息,而只會(huì)根據(jù)自身利益和關(guān)注重點(diǎn)有選擇地進(jìn)行觀察。所以,人們傾向于有選擇地注重其所關(guān)注的方面,與他們當(dāng)前活動(dòng)緊密相關(guān)的方面或未來(lái)要首先考慮的方面。在不同的紀(jì)律約束下,解釋事物的過(guò)程各不相同,此外還與框架、思維模式、直覺(jué)、觀點(diǎn)或世界觀等概念有關(guān)。定義各不相同,且各種術(shù)語(yǔ)往往交替重疊使用。一種共同的標(biāo)準(zhǔn)指的是對(duì)于各種狀況可以有不同的理解或描繪,但這些不同解釋不是中性的,因?yàn)樗鼈冎甘玖藢で蠼鉀Q方法的路徑、或行動(dòng)類(lèi)型、或考慮的策略。

為了分析人們?nèi)绾闻宀淮_定性的意義,應(yīng)把重點(diǎn)放在“構(gòu)建框架”概念上,因?yàn)樗鼙取爸庇X(jué)”概念更好地捕捉釋義的積極方面。設(shè)想個(gè)體是世界的主動(dòng)理解者,而不是被動(dòng)的感知者。對(duì)構(gòu)建框架的研究可以區(qū)分為 2種途徑:“認(rèn)知框架”和“互動(dòng)框架”?！罢J(rèn)知框架”途徑研究人的認(rèn)知結(jié)構(gòu)或思維模式是如何與情形關(guān)聯(lián)的;“互動(dòng)框架”適用于涉及社會(huì)交往的議論過(guò)程,在這種場(chǎng)合下,含義是在一定時(shí)段內(nèi)以互動(dòng)方式產(chǎn)生的。這里不妨將思維模式理解為“為輔助和控制行為而產(chǎn)生的一種相對(duì)持久的關(guān)于外部系統(tǒng)的內(nèi)部提煉反應(yīng)?！彼季S模式可以產(chǎn)生于考夫曼(Kaufmann)和史密斯(Smith)稱為“采用框架”的非交互式過(guò)程。然而,構(gòu)建框架通常不是從零開(kāi)始,而是與交互式框架過(guò)程的某種結(jié)果相關(guān),所以不能將這兩個(gè)概念嚴(yán)格地分開(kāi),而是指分析框架時(shí)有不同側(cè)重。在認(rèn)知框架途徑下,將評(píng)估思維模式和變化的標(biāo)準(zhǔn)定位于個(gè)體思維中;而在互動(dòng)框架途徑下,它則位于相互影響的環(huán)境中。

水管理實(shí)踐者已經(jīng)在有關(guān)的對(duì)話會(huì)議中構(gòu)建了我們所分析的不確定性框架,他們還通過(guò)先前在日常工作中與其他參與者的相互交流建立不確定性框架。因此,在本研究中,不能分析先前的交互式構(gòu)架過(guò)程,只能考慮簡(jiǎn)短描述在水管理實(shí)踐中交互式的研究背景下所報(bào)告的不確定性框架是如何構(gòu)建的。

本文將不確定性定義為一種對(duì)所管理的系統(tǒng)沒(méi)有唯一和完整理解的狀況。這與單個(gè)行為人對(duì)一個(gè)事件或行動(dòng)的理解有關(guān),還與其他相關(guān)行為人的品行和利益有關(guān)?？梢院?jiǎn)單地將其歸因于缺乏知識(shí)或歸因于可以設(shè)想不同途徑和方法的含混狀況。由于系統(tǒng)的變化性和復(fù)雜性,第 3種類(lèi)型的不確定性為不可預(yù)知性。這種三重歸類(lèi)法反映在不確定性矩陣中,并在不確定性對(duì)話中使用過(guò)。

就不確定性評(píng)估框架而言,這些分類(lèi)或“知識(shí)關(guān)系”類(lèi)型提供了一個(gè)大致的線索,以便可以區(qū)分個(gè)人關(guān)于不確定狀態(tài)的基本關(guān)系類(lèi)型。也就是說(shuō),不確定性可以構(gòu)建為不可預(yù)知性、不完整的知識(shí)或多重知識(shí)結(jié)構(gòu)。

對(duì)于任何改變或改進(jìn)應(yīng)對(duì)水管理實(shí)踐中不確定性的方法的企圖,重要的是要明白水管理者如何理解不確定性。界定水管理實(shí)踐中如何構(gòu)建不確定性的相關(guān)參數(shù)或維度在此有著相當(dāng)重要的作用。本文提出了超出不確定性矩陣范圍的參數(shù),這可以解釋水管理中的不確定性是如何構(gòu)建的,并可描述更為全面的實(shí)況。至于實(shí)際意義,期望這些參數(shù)易于被實(shí)踐者獲取和應(yīng)用,因?yàn)樗鼈兪巧髦氐厝∽詫?shí)例,故而還可以在水管理實(shí)踐中得到比在科學(xué)計(jì)算模型中更多的應(yīng)用。

2 研究方法

本文依據(jù)的實(shí)驗(yàn)證據(jù)都是 2006年 5月再生水項(xiàng)目案例研究中進(jìn)行的“不確定性對(duì)話”。參與者包括水管理者,大部分是各河流流域中公共事業(yè)或水行政管理部門(mén)的代表。在對(duì)話中,要求他們對(duì)職業(yè)生涯中遇到的不確定性進(jìn)行界定,并解釋已經(jīng)采取或?qū)⒁扇〉膽?yīng)對(duì)措施。

只要可能,對(duì)話都以 3～5人為一組的形式展開(kāi)。如果做不到,就分別與水管理組織的代表進(jìn)行半結(jié)構(gòu)性的個(gè)人訪談。參與者都從流域水管理決策責(zé)任人和參與當(dāng)前決策過(guò)程的人中選取,主要來(lái)自地方和區(qū)域?qū)用娴墓俜浇M織和水利管理機(jī)構(gòu)的成員。

來(lái)自普通工作領(lǐng)域人員的討論有助于構(gòu)建真實(shí)生活情況的評(píng)估框架,因?yàn)檫@樣的討論有可能會(huì)捕捉到類(lèi)似日常工作中產(chǎn)生的相互影響(和構(gòu)想)。討論平均持續(xù) 2 h,按照布魯格訥奇(Brugnach)等人提出的不確定性矩陣的途徑,以半結(jié)構(gòu)性的方式進(jìn)行,并由來(lái)自具備調(diào)節(jié)能力團(tuán)隊(duì)的科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)。雖然他們以專家身份介紹統(tǒng)一消息傳遞(UM),但在討論過(guò)程中他們的作用僅限于調(diào)節(jié)。除易北河的會(huì)議使用英語(yǔ)外,會(huì)議主要以參與者的母語(yǔ)交流。

討論是以分析性的方式,用定性語(yǔ)言對(duì)不確定性對(duì)話進(jìn)行評(píng)價(jià),目的不是斷言不同框架的相對(duì)重要性和頻次。評(píng)估基于不確定性對(duì)話的錄音、抄本、筆記,話題特別涉及德國(guó)的伍珀河、萊茵河的老北部分支(通常稱“彎曲的萊茵河”)、西班牙的瓜的亞納河及捷克的易北河流域。這些對(duì)話都被錄音并形成完整的文本。對(duì)話全程都作了筆記。對(duì)這些會(huì)議全過(guò)程的文本和筆記都進(jìn)行了分析。如有必要,引文都被譯為英語(yǔ)呈現(xiàn)在文本中。所有引文都經(jīng)過(guò)利益相關(guān)者的交叉檢查。引文只反映他們個(gè)人的觀點(diǎn),不一定是相關(guān)組織的看法。

3 研究結(jié)果

經(jīng)過(guò)對(duì)不同案例研究的不確定性敘述進(jìn)行事后分析,界定了構(gòu)建不確定性框架中的各重要參數(shù)。通過(guò)不確定性對(duì)話,可以發(fā)現(xiàn)水管理者對(duì)不確定性的構(gòu)想共性和區(qū)別。當(dāng)不確定性超出一定的使用范圍時(shí),還可以為如何對(duì)其構(gòu)思提供細(xì)節(jié)資料。對(duì)話參與者對(duì)報(bào)告水管理不確定性狀況實(shí)例的方式進(jìn)行了分析。

關(guān)于不確定性對(duì)話的錄音、抄本和筆記的文本分析揭示了許多潛在的參數(shù)。研究是選擇比較突出的在不同國(guó)家中重復(fù)出現(xiàn)的不確定性問(wèn)題事件和實(shí)例作為關(guān)注重點(diǎn),這樣可以使研究顯得更為重要。以此為基礎(chǔ),確定了 4項(xiàng)最重要的參數(shù):定位、緊迫性、責(zé)任問(wèn)題和可信賴性問(wèn)題。確定的其他參數(shù)有:不確定事件的相關(guān)性和重要性、不確定事件的預(yù)期后果、應(yīng)對(duì)不確定性的困難或不確定性的感知?jiǎng)討B(tài)。

這些參數(shù)往往是相互聯(lián)系的,故不能?chē)?yán)格孤立地看待它們。

3.1 定 位

關(guān)于不確定性的定位,通常是指人們對(duì)于不確定性的評(píng)估質(zhì)量,不管他們將不確定性設(shè)想為積極的事件還是消極的事件。這并不一定能夠反映更深層和更廣泛的信念和態(tài)度,但確實(shí)能夠表現(xiàn)特定交互式研究環(huán)境中的不確定性是如何構(gòu)建的。不確定性狀況的這些積極和消極的框架有不同的表現(xiàn)內(nèi)容,比如風(fēng)險(xiǎn)、娛樂(lè)、挑戰(zhàn)、生活的重要部分和危險(xiǎn)等不確定性的框架。不確定性也可能是相當(dāng)含混的,克羅默萊茵河的研究案例表明“不確定性有少許消極的隱含意義。不確定性,就是你不能抓住令人煩惱的東西?！钡@位發(fā)言人隨后表示其工作實(shí)際上受不確定性的影響,“可以說(shuō)我生活于不確定性中,我樂(lè)在其中。一旦情況變得確定,那就不再是我的工作了?！币晃灰妆焙影咐芯恐械氖茉L者表達(dá)了相似的觀點(diǎn)。他對(duì)水和河流作為一個(gè)單元充滿熱情,而并不關(guān)心政治疆界。他將有關(guān)的不確定性視為生活中不可缺少的部分,“我認(rèn)為這就是生活?！淮_定性仍將存在。如果夢(mèng)想沒(méi)有不確定性,那就不是生活?！彼陔S后的評(píng)論中表露出應(yīng)對(duì)不確定性的樂(lè)趣,他的有關(guān)不確定性工作經(jīng)歷的確是水污染防治領(lǐng)域中的一種挑戰(zhàn),“你必須非常聰明,有時(shí)偵查污染物或排污者,就是一個(gè)偵探故事?！蔽覀?cè)诎咐芯恐?遇到的正面構(gòu)想中,最為頻繁的是人們將不確定性當(dāng)作一種令人愉快的挑戰(zhàn)。

在整個(gè)對(duì)話中,參與者都用術(shù)語(yǔ)而不是“不確定性”來(lái)表達(dá)隱含的不確定性狀況。這些術(shù)語(yǔ)可能包含對(duì)不確定狀況的某種定位,比如一種消極構(gòu)想。這方面的案例中出現(xiàn)的術(shù)語(yǔ)有風(fēng)險(xiǎn)、懷疑、問(wèn)題或困難。另外還使用了許多其他表達(dá)方式。如鑒于歐盟水框架指令的成本回收要求,須將外部成本內(nèi)部化,“我不知道我們是否能夠評(píng)估環(huán)境成本”,或者是對(duì)干旱危險(xiǎn)的評(píng)估:“我們不知它何時(shí)發(fā)生;即使是氣象學(xué)家也不能告訴我們”。關(guān)于不確定性的證據(jù)還可以通過(guò)參考其對(duì)立面,即確定性來(lái)獲得?！拔ㄒ淮_定的是水污染會(huì)在未來(lái)某時(shí)發(fā)生。你不知道在何處、什么形式…污染源是什么,多少數(shù)量…這往往都是個(gè)案?！标P(guān)于技術(shù)性較強(qiáng)的問(wèn)題也存在不確定性,例如西班牙的瓜的亞納河的測(cè)量系統(tǒng)。會(huì)議參加者擔(dān)心不能從遙感這樣的間接測(cè)量系統(tǒng)獲得直接和準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。然而,政治領(lǐng)域也被認(rèn)為“大部分不可預(yù)見(jiàn)性都是政治方面的。它是完全不可預(yù)知的?！?/p>

在案例研究中,我們發(fā)現(xiàn)消極構(gòu)想在一定程度上占主導(dǎo)地位,即使也有一些積極的例子和其他較為中性的事例。這些中性事例表明接受不確定性的事實(shí),但不作出積極或消極的評(píng)價(jià)。

如前所述,各種參數(shù)往往相互關(guān)聯(lián)。定位在與時(shí)間框架和緊迫性的聯(lián)系上也有作用。

3.2 緊迫性

時(shí)間因素似乎在所有關(guān)于構(gòu)建不確定性框架的案例研究中起了重要作用。某些不確定性被表述為緊迫性,需要在短時(shí)間內(nèi)采取行動(dòng);而其他的不確定性則被設(shè)想為長(zhǎng)期問(wèn)題,需要好幾年的關(guān)注。這可能關(guān)系到感覺(jué)做出決策的緊迫性,以及在限定時(shí)間內(nèi)實(shí)施決策或取得效果的時(shí)間框架。

關(guān)于必須做出決策的時(shí)間框架,大量案例研究表明,應(yīng)對(duì)不確定性狀況時(shí)間越充裕越好。這是基于一個(gè)事實(shí),即認(rèn)為用更多的時(shí)間進(jìn)行深入細(xì)致分析、模擬和方案設(shè)計(jì),對(duì)于設(shè)法減少或戰(zhàn)勝不確定性問(wèn)題是必不可少的。正如用偶發(fā)性水污染案例來(lái)說(shuō)明的那樣,分析復(fù)雜氫化物(即偶發(fā)性泄漏后入河污染物的性狀)并不容易,它需要時(shí)間。在這種情況下,分析需要充足的時(shí)間與緊迫性的要求相抵觸,因?yàn)橐坏┦录l(fā)生,就必須在很短的時(shí)間內(nèi)做出決定。該案例中,短期內(nèi)做決策的壓力歸因于水中污染快速擴(kuò)散的危險(xiǎn)。在行政管理計(jì)劃中,長(zhǎng)期考慮和目標(biāo)通常都不得不針對(duì)短期壓力進(jìn)行評(píng)價(jià)。水行政管理的短期壓力是要解決當(dāng)前問(wèn)題,實(shí)施長(zhǎng)期政策的障礙是缺乏需要的資源和投資,而不是像上述水污染案例中的那類(lèi)復(fù)雜性問(wèn)題。

一個(gè)緊迫性較低的例子是瓜的亞納河案例研究中權(quán)衡一個(gè)濕地生態(tài)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)利益與生態(tài)、社會(huì)利益的關(guān)系。它們將長(zhǎng)期發(fā)揮作用,“維持像塔布拉斯德代米耶爾(Tablas de Daimiel)那樣的一個(gè)生態(tài)系統(tǒng),要以作農(nóng)業(yè)用途帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益為背景,而在未來(lái)某一時(shí)刻不得不進(jìn)行權(quán)衡”,但不是現(xiàn)在。

總之,高度緊迫性和短期壓力占優(yōu)勢(shì)的例子很多,往往比長(zhǎng)期目標(biāo)更重要,這與不確定性增大有關(guān),因?yàn)殡y以預(yù)測(cè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的將來(lái)。

3.3 責(zé) 任

責(zé)任問(wèn)題涉及不確定性狀況的不同方面。這些問(wèn)題可能與由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)解決不確定性狀況有關(guān),他們還能針對(duì)不確定性狀況為決策提供一定范圍的選擇方案出主意。

在對(duì)話中,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)應(yīng)該由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)應(yīng)對(duì)不確定性狀況的問(wèn)題。也許會(huì)提議調(diào)查是誰(shuí)或是什么對(duì)已經(jīng)導(dǎo)致的不確定性狀況負(fù)責(zé),這同樣有趣。就應(yīng)該由誰(shuí)對(duì)解決不確定性狀況負(fù)責(zé),以及提出實(shí)際應(yīng)對(duì)措施而言,這可能是很有意義的。接下來(lái),案例研究中的一些例子將說(shuō)明如何將責(zé)任構(gòu)想為應(yīng)對(duì)不確定性的一部分。

瓜的亞納河案例研究的一位受訪者對(duì)在流域集水區(qū)內(nèi)開(kāi)采地下水的監(jiān)督例子表達(dá)了這樣的觀點(diǎn),“行政管理部門(mén)不得不遵循法律辦事”,并參考利益相關(guān)者影響決策的類(lèi)似方案,“法律必須有限定”。因此,你必須改變法律才能設(shè)計(jì)出解決措施,“如果你想改變狀況,那么議會(huì)就必須改變法律?！惫系膩喖{河的另一個(gè)例子是關(guān)于干旱的不確定性,其決策同樣高度地以法規(guī)為根據(jù)。那是一個(gè)由不同類(lèi)型組成的干旱指標(biāo)體系,每一個(gè)類(lèi)型都有一個(gè)不同等級(jí)的預(yù)警和相應(yīng)狀況的響應(yīng)行動(dòng)。所以,通常都采取循規(guī)辦事的方式作為應(yīng)對(duì)責(zé)任問(wèn)題的一種手段,從而回避了直接處理不確定性問(wèn)題。然而有時(shí)候,規(guī)則或條例可以更加令人難以理解,故而增加而不是降低不確定性。例如,實(shí)施硝酸鹽和水方面的歐盟水指令有一定程度的沖突,因此難以采取綜合方式實(shí)施。

參與者在對(duì)話中關(guān)于責(zé)任的一大顧慮是他們覺(jué)得自己在不確定性狀況下沒(méi)有最終決策權(quán)。責(zé)任往往在比對(duì)話受訪者更高層次的人身上,“…我們是技術(shù)人員。雖然技術(shù)人員層次較高,但沒(méi)有最終決策權(quán)?！边@意味著參與不確定性狀況的行為人之間的交流與協(xié)作十分重要。

影響承擔(dān)處理不確定性狀況的責(zé)任的另一方面是通常對(duì)任務(wù)進(jìn)行了明確的分配,“洪水不是我管的領(lǐng)域”,或至少感覺(jué)有這種意思。瓜的亞納河案例研究中,政治家被認(rèn)為對(duì)某些問(wèn)題有決策責(zé)任。例如像控制地下水開(kāi)采這樣的最終決策,據(jù)說(shuō)取決于水主管當(dāng)局的“水代表”和該地區(qū)的政客?！澳切┎坏貌煌ㄟ^(guò)政治決策來(lái)消除責(zé)任證據(jù)的人就是這種政客。一項(xiàng)政治決策是基于現(xiàn)實(shí)?！睂?duì)于瓜的亞納河案例研究中因氣候變化導(dǎo)致的干旱威脅,問(wèn)題的不同部分有著不同的責(zé)任。如估計(jì)未來(lái)降雨量的責(zé)任被歸于國(guó)家氣候變化辦公室(國(guó)家環(huán)保部的隸屬機(jī)構(gòu))這一級(jí),“…他們正在為我們限定估計(jì)的變量?！笨茖W(xué)家被認(rèn)為應(yīng)對(duì)解決知識(shí)欠缺導(dǎo)致的不確定性負(fù)首要責(zé)任。

3.4 可信賴性

一個(gè)不確定性事件的組成部分,如行為人或數(shù)據(jù),被構(gòu)建為可信賴性(或不可信賴性)。這與行為人之間的關(guān)系質(zhì)量和數(shù)據(jù)的可靠性有關(guān),兩者都是贊成或反對(duì)不確定性的可能引發(fā)因素。在某些情況下,甚至可以說(shuō)不確定性實(shí)際上完全由感知的不可信賴性構(gòu)成。

所有案例研究都表明對(duì)某些信息或人的信任很重要。當(dāng)合作的一方不經(jīng)任何預(yù)先通知就終止某種承諾,就必然打亂正常的協(xié)作工作,故該行為可能導(dǎo)致不確定性。這是一個(gè)社會(huì)制度行為中的不確定性例子。

關(guān)于構(gòu)建信息的可信賴性框架,瓜的亞納河案例研究中,數(shù)據(jù)的信任度較高。除其他原因外,還因?yàn)閿?shù)據(jù)經(jīng)過(guò)了國(guó)家氣象局的官方認(rèn)證。只在時(shí)間跨度較大的情況下,如對(duì)系列數(shù)據(jù),可能存在疑問(wèn),但總體上,認(rèn)為數(shù)據(jù)是高度可信的?！敖涤炅康臏y(cè)量通常是直接的且來(lái)自相當(dāng)可信的數(shù)據(jù),…并經(jīng)過(guò)國(guó)家氣象局的認(rèn)證。…我們相信這些數(shù)據(jù),…它們還源自現(xiàn)有的官方網(wǎng)絡(luò),因此應(yīng)該有充分保障。在某種時(shí)刻,氣象要素系列、降雨系列中的數(shù)據(jù)可能會(huì)有誤差,但基本上都具有充分的可靠性?！痹谇笆龅摹皬澢娜R茵河”案例研究中,涉及這樣一個(gè)事實(shí),即有時(shí)沒(méi)有事先將計(jì)劃實(shí)施中或?qū)嵤┖罂赡茉斐傻呢?fù)面影響考慮成可能的風(fēng)險(xiǎn):“產(chǎn)生的副作用可能會(huì)導(dǎo)致…對(duì)政府和計(jì)劃者的信任感降低?！?/p>

正如易北河偶發(fā)性水污染事件表現(xiàn)出的,數(shù)據(jù)的組織和交流問(wèn)題可以加重或緩和不確定性及相關(guān)的可信賴性,“那里(捷克共和國(guó))有許多(偶發(fā)性水污染)數(shù)據(jù),這很好。在德國(guó)沒(méi)這么容易,因?yàn)闆](méi)人告訴你正確信息。在德國(guó)沒(méi)有人集中收集數(shù)據(jù),而在捷克有。”

總之,案例研究中的數(shù)據(jù)或人的可信賴性似乎高度依賴于對(duì)以往狀況的了解或人(交往)的經(jīng)驗(yàn)。

4 討 論

在上節(jié)中,解釋了不確定性對(duì)話的參與者在如何構(gòu)建不確定性框架的過(guò)程中發(fā)揮作用的最重要的幾個(gè)參數(shù)。

分析的重點(diǎn)是人與不確定性之間的關(guān)系。其目的不是估計(jì)客觀邊界條件,而是如何估計(jì)與人相關(guān)以及可能的不確定事件。通過(guò)確定的參數(shù)可以查明這一點(diǎn)。以上從積極或消極的定位、緊迫性或長(zhǎng)期議題、行為人自身與他人的責(zé)任劃分、不可信賴(或可信賴)性等 4個(gè)方面構(gòu)建了不確定性框架。對(duì)話中的許多例子與對(duì)某些事情的不了解有關(guān),大多數(shù)參與者將其作為消極因素?？傮w上,消極表述在全部案例研究中略占多數(shù)。在遇到的積極表述中,最多的是將不確定性視為一項(xiàng)挑戰(zhàn)。還有比較中性的表述,它將不確定性作為事實(shí)接受而不論積極或消極。案例研究表明,時(shí)間在不確定性框架中起到重要作用。參與者把應(yīng)對(duì)不確定性狀況當(dāng)作一項(xiàng)長(zhǎng)期議題的想法在對(duì)話中反復(fù)出現(xiàn),并表示最好有大量的時(shí)間。實(shí)踐中經(jīng)常要面對(duì)短期壓力的挑戰(zhàn),說(shuō)到責(zé)任問(wèn)題,主要是應(yīng)明確由誰(shuí)對(duì)處理不確定性狀況負(fù)責(zé)。在絕大多數(shù)被調(diào)查案例中,責(zé)任被轉(zhuǎn)嫁至其他人(或法規(guī))。也就是將不確定性構(gòu)想為應(yīng)由其他人負(fù)責(zé)的東西,這是因?yàn)樘貦?quán)階層和決策層起到?jīng)Q定性作用。通常,參與者不認(rèn)為自身有做出最終決策的責(zé)任,因?yàn)閰⑴c者依賴于更高的特權(quán)階層或法律層次?？尚刨囆詥?wèn)題可通過(guò)不確定性狀況的確定部分表示,并且高度依賴于以往的經(jīng)歷,即涉及對(duì)行為人和數(shù)據(jù)的信賴(或不信賴)。在行為人之間或行為人集體之間構(gòu)建可信賴性是個(gè)微妙的問(wèn)題,因?yàn)橛嘘P(guān)行為人的信息和觀點(diǎn)也不易獲取。在對(duì)話中,這是行為群體的普遍觀點(diǎn)。

上述分析并不解釋為何如此構(gòu)建不確定性狀況,而是弄清用什么構(gòu)建和如何構(gòu)建。理解這些內(nèi)容對(duì)于尋求恰當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施很重要?？紤]到變化的速度和尺度正在加大及未來(lái)挑戰(zhàn)在增多,水管理中的不確定性不能再被忽視或等閑視之。如今,解決復(fù)雜非線性和多層次的問(wèn)題需要認(rèn)識(shí)到不同的框架及富有建設(shè)性的、迫切的處理方式。為能以建設(shè)性的方式應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn),重要的是讓人們和各級(jí)組織明白如何構(gòu)建不確定性,這樣才能想到可能的行動(dòng)方案?？梢杂貌淮_定性矩陣中的分類(lèi)法對(duì)不確定性進(jìn)行初步評(píng)價(jià)和歸類(lèi)。本文界定的參數(shù)將這一過(guò)程進(jìn)一步深入,旨在捕捉如何構(gòu)建不確定性的特征。這些參數(shù)為進(jìn)一步區(qū)分經(jīng)過(guò)不確定性矩陣劃分的類(lèi)別提供了選擇。

而且,這些參數(shù)還有潛力用于開(kāi)發(fā)更為結(jié)構(gòu)化的應(yīng)對(duì)策略。一個(gè)不確定性狀況通常處于不平衡狀態(tài),這種狀態(tài)容易發(fā)生變化,甚至行為人需要或期望應(yīng)對(duì)但還沒(méi)有確定如何應(yīng)對(duì)那種變化。水管理中幾乎從未有單個(gè)行為人孤立地做出決策。尤其是在像水資源管理這樣有多個(gè)行動(dòng)者參與的事情,在不同的不確定性構(gòu)建方式間達(dá)成共識(shí)很重要,以便采取聯(lián)合行動(dòng)。通常在這種多行為人參與的情況下,所有人不會(huì)就所有問(wèn)題達(dá)成共識(shí)。因此,至少涉及的某些行為人需要懂得如何改變構(gòu)建的方式。明白其他每個(gè)人的構(gòu)想、利益和需求是(社交)學(xué)習(xí)和重構(gòu)的第一步,這對(duì)于構(gòu)建不確定性具有重要意義。一項(xiàng)多個(gè)行為人構(gòu)建不確定性的安排明顯地使社交學(xué)習(xí)和建設(shè)性地應(yīng)對(duì)不同構(gòu)建方式成為可能。

在個(gè)人層面,對(duì)不確定性構(gòu)建參數(shù)的估計(jì)能使個(gè)人做出更好的假設(shè)和行動(dòng)方案,包括更清晰的任務(wù)劃分以及通過(guò)征求別人觀點(diǎn)的方式公布方案以便重構(gòu)。當(dāng)應(yīng)對(duì)不同的不確定性狀況時(shí),對(duì)各種參數(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí),可以對(duì)各種狀況進(jìn)行比較并確定優(yōu)先次序。

在管理實(shí)踐中一般都按直覺(jué)處理不確定性問(wèn)題。我們提出明晰的構(gòu)建不確定性將能更好地分別應(yīng)對(duì)不同的不確定性狀況,特別是在多行為人參與的情況下。不確定性架構(gòu)的不匹配會(huì)妨礙有效地解決問(wèn)題。沒(méi)有認(rèn)識(shí)或考慮不同行為人構(gòu)建的不確定性存在的區(qū)別,可能會(huì)導(dǎo)致有關(guān)行為人間的交流問(wèn)題,因此也會(huì)影響到處理不確定性問(wèn)題。

既然這是首次試圖界定不確定性框架中的重要性參數(shù),那么需要繼續(xù)進(jìn)行下一步工作,以使這種概念更具普遍性。

5 結(jié) 語(yǔ)

在本文中,著重討論了幾條歐洲江河流域的水管理實(shí)踐者是如何構(gòu)建不確定性的,采用的方法是分析他們?cè)趯?duì)話中根據(jù)工作經(jīng)歷講述的不確定性狀況。通過(guò)分析,提取了一組參數(shù),這些參數(shù)在構(gòu)建不確定性和解釋不確定性特征方面起到非常重要的作用。

通過(guò)分析產(chǎn)生不確定性的構(gòu)建環(huán)境和構(gòu)建方式,使各種不確定性狀況框架間的差別清晰可見(jiàn)。評(píng)價(jià)構(gòu)建參數(shù)與水管理實(shí)踐是相關(guān)的,因?yàn)樗侵贫☉?yīng)對(duì)不確定性策略和達(dá)到更結(jié)構(gòu)化的處理方式的基礎(chǔ)工作,從而能做出知識(shí)更廣的精明決策。在水管理實(shí)踐中,多數(shù)決策往往基于經(jīng)驗(yàn)或直覺(jué),且實(shí)踐者難以運(yùn)用科學(xué)手段分析不確定性狀況,故上述工作很重要。

實(shí)例表明,水管理不確定性的構(gòu)建方式各不相同。關(guān)于不確定性最優(yōu)應(yīng)對(duì)策略,人們不能對(duì)什么樣框架才是理想的不確定性框架得出普遍的結(jié)論。可以把消極架構(gòu)當(dāng)作一種阻力源,也可將其作為改變事物的觸發(fā)器。同樣地,不同行為人的構(gòu)建差別比均勻一致的分享觀點(diǎn)更易于激發(fā)學(xué)習(xí)和應(yīng)變。盡管如此,可以將遇到的障礙當(dāng)作構(gòu)建不確定性的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。一個(gè)對(duì)于學(xué)習(xí)相當(dāng)不利的出發(fā)點(diǎn)可能是某些行為人認(rèn)為其他行為人不可信,而認(rèn)為其自身又不對(duì)處理不確定性狀況負(fù)責(zé),同時(shí)認(rèn)為手頭的不確定性狀況并不需要急于處理。

在本文中,還界定了 4個(gè)事后分析中使用的參數(shù)。這些參數(shù)往往相互聯(lián)系,其相關(guān)性和相對(duì)重要性能夠在今后特定的狀況下得到評(píng)估,并可由該狀況中新的、局部的情景因素進(jìn)行補(bǔ)充。還可將它們用作主動(dòng)分析的清單,以便采用更為結(jié)構(gòu)化和系統(tǒng)化的方式評(píng)估不確定性的狀況,并作為制定應(yīng)對(duì)不確定性的策略和知識(shí)更廣的精明決策的基礎(chǔ)。有必要根據(jù)清單項(xiàng)目作更多的研究,以便構(gòu)思可能的應(yīng)對(duì)策略。

但必須認(rèn)識(shí)到,如果探討的目的是探析人們對(duì)不確定性的構(gòu)想,那么上述做法可能意味著有相當(dāng)大的干預(yù)性,并由此可能導(dǎo)致結(jié)果失真。對(duì)于后者而言,發(fā)現(xiàn)較弱結(jié)構(gòu)化的方式會(huì)更有希望?？梢酝ㄟ^(guò)直接從實(shí)踐者那里而不是通過(guò)事后分析得出重要的參數(shù)?？捎玫降姆椒ㄓ锌ㄆ诸?lèi)技術(shù)或類(lèi)似的方法,參與者藉此可親自確定與之相關(guān)的參數(shù)。

李 慶 喻 偉 摘譯自荷刊《水資源管理》2009年 12月號(hào)

趙樹(shù)湘 校

TV 213.4

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2010-05-18

(編輯:趙秋云)