產(chǎn)業(yè)集群生命周期與政府行為關(guān)系研究

○王其和 夏 晶 王婉娟 （湖北工業(yè)大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院 湖北武漢 430070）

產(chǎn)業(yè)集群生命周期與政府行為關(guān)系研究

○王其和 夏 晶 王婉娟 （湖北工業(yè)大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院 湖北武漢 430070）

產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)一樣也存在著生命周期。本文引入產(chǎn)業(yè)集群生命周期概念，對產(chǎn)業(yè)集群生命各階段進行了剖析和解讀，界定了其各階段的特征與表現(xiàn)。文章旨在研究地方政府在產(chǎn)業(yè)集群生命周期各階段應(yīng)采取相匹配的行為，以期為地方政府在各時期支持產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的決策提供一種借鑒與參考。

產(chǎn)業(yè)集群 生命周期 政府行為

產(chǎn)業(yè)集群生命周期是指產(chǎn)業(yè)集群從形成到衰亡的發(fā)展全過程。由于政策變化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)和社會進步、區(qū)域環(huán)境、資源條件、市場競爭等因素的影響，產(chǎn)業(yè)集群必然存在一個發(fā)展演變過程，這一過程就是產(chǎn)業(yè)集群的生命周期。

產(chǎn)業(yè)集群的生命周期是以集群內(nèi)企業(yè)和機構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量為標志，以集群的萌芽期、顯現(xiàn)期、穩(wěn)定期、衰退期的全過程為具體表現(xiàn)形式。盡管產(chǎn)業(yè)集群是以若干個相關(guān)聯(lián)的企業(yè)為主體的，但是，相對于單個企業(yè)的生命周期而言，產(chǎn)業(yè)集群的生命周期更長，且不是單個企業(yè)生命周期的簡單累加。產(chǎn)業(yè)集群本身是一個系統(tǒng)，其生命周期不是由單一因素決定的，而是由系統(tǒng)內(nèi)各類組成因素（子系統(tǒng)）和系統(tǒng)外各種影響因素共同作用的結(jié)果。同時，該系統(tǒng)在不同生命時期會有不同的特征表現(xiàn)和存在不同的問題，需要以權(quán)變的思想進行分析和思考。

一、產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵

1990年邁克·波特在《國家競爭優(yōu)勢》一書中首先提出用產(chǎn)業(yè)集群（Industrial Cluster）一詞對集群現(xiàn)象進行分析。區(qū)域的競爭力對企業(yè)的競爭力有很大的影響，波特通過對10個工業(yè)化國家的考察發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群是工業(yè)化過程中的普遍現(xiàn)象，在所有發(fā)達的經(jīng)濟體中，都可以明顯看到各種產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群是指在特定區(qū)域中，具有競爭與合作關(guān)系，且在地理上集中，有交互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)、專業(yè)化供應(yīng)商、服務(wù)供應(yīng)商、金融機構(gòu)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商及其他相關(guān)機構(gòu)等組成的群體。許多產(chǎn)業(yè)集群還包括由于延伸而涉及到的銷售渠道、顧客、輔助產(chǎn)品制造商、專業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)商等，政府及其他提供專業(yè)化培訓(xùn)、信息、研究開發(fā)、標準制定等的機構(gòu)，以及行業(yè)協(xié)會和其他相關(guān)的民間團體。產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)達國家的工業(yè)化過程中大量存在，被認為是提高國家和地區(qū)經(jīng)濟競爭力的重要手段，很多國家的政府都把經(jīng)濟政策重點轉(zhuǎn)向促進產(chǎn)業(yè)集群的形成、發(fā)展和升級，從而推動了經(jīng)濟發(fā)展。

二、產(chǎn)業(yè)集群的生命周期劃分

學(xué)術(shù)界和實踐界基本上按照生物理論的角度劃分了集群生命周期，波特（Porter，1998）提出產(chǎn)業(yè)集群的成長過程存在生命周期形態(tài)，把產(chǎn)業(yè)集群生命周期分為萌芽、演進和衰落三個階段。蒂奇（Tichy，1998）借鑒產(chǎn)品生命周期理論，從時間維度考察了產(chǎn)業(yè)集群的演進，將集群生命周期劃分為誕生階段、成長階段、成熟階段和衰退階段。誕生階段（The Formative Phase）：起源于創(chuàng)新、發(fā)明或內(nèi)向投資，產(chǎn)品和生產(chǎn)過程還沒有標準化，企業(yè)最初聚集在一起進行產(chǎn)品生產(chǎn)，集群內(nèi)企業(yè)基于信息網(wǎng)絡(luò)、分工協(xié)作、以資源共享所產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟獲得競爭優(yōu)勢。成長階段（The Growth Phase）：市場充分發(fā)展至溢出并吸引模仿者、競爭者的加入，最終激發(fā)企業(yè)家的精神。但也可能使得集群沒有壓力去創(chuàng)新，而往往只集中資源于最暢銷的產(chǎn)品，并以日益增長的速度和規(guī)模擴大生產(chǎn)。成熟階段（The Maturity Phase）：集群發(fā)展過程或服務(wù)呈現(xiàn)常規(guī)化，生產(chǎn)過程和產(chǎn)品走向標準化，企業(yè)追求大規(guī)模生產(chǎn)，注重成本控制，本地同類產(chǎn)品企業(yè)間競爭加劇，利潤下降。這個階段，群內(nèi)企業(yè)對專業(yè)技能和知識的學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)化減少，產(chǎn)品技術(shù)含量降低，產(chǎn)品出現(xiàn)雷同現(xiàn)象，更多模仿者進入，成本成為關(guān)鍵的競爭優(yōu)勢。衰退階段（The Petrify Phase）：集群中企業(yè)大量退出，只有少量新進入者。產(chǎn)業(yè)集群進入衰退階段最重要的標志是集群失去對市場的靈活反應(yīng)，缺少應(yīng)變的內(nèi)源力。

從產(chǎn)業(yè)集群生命周期特征來看，產(chǎn)業(yè)集群在誕生階段一般基于“聚集經(jīng)濟”形成競爭優(yōu)勢，但這種優(yōu)勢在進入成熟期開始削弱，進入衰退期基本喪失。產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論表明，并不是所有集群都能保持長期的競爭力，產(chǎn)業(yè)集群會由于外界和內(nèi)部的力量的變化而喪失其地位，最終走向衰敗。

本文在綜合前人研究成果基礎(chǔ)上，認為產(chǎn)業(yè)集群生命周期是以群內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和質(zhì)量為標志，以群的產(chǎn)生、發(fā)展、成熟和滅亡的全過程，也就是集群從孕育到衰退具有階段性和共同規(guī)律性的廠商行為（特別是進入和退出行為）為特征的改變過程。產(chǎn)業(yè)集群的生命周期可以分為萌芽、成長、成熟、衰退四個階段（如圖1所示）。集群經(jīng)濟是由每個企業(yè)構(gòu)成的，而一旦形成了集群經(jīng)濟，它就成為了每個企業(yè)生存與發(fā)展密切相關(guān)的外部環(huán)境。每個企業(yè)無法支配和改變這種外部環(huán)境的變化，但是，可以借助于這種外部環(huán)境獲取更多的外部性收益，如獲取技術(shù)與知識資源，更廣泛地交流供求信息，實現(xiàn)專業(yè)化分工與合作收益等，這就是集群經(jīng)濟對大量中小企業(yè)進入的吸引力所在。而一旦外部性收益降低，企業(yè)就會退出，如果退出的企業(yè)越來越多，集群經(jīng)濟就走向了衰落。這也是中小企業(yè)十分關(guān)注其所在的集群經(jīng)濟興衰的原因。如果說，企業(yè)的生命周期是其所有產(chǎn)品周期的集合的話，那么產(chǎn)業(yè)集群的生命周期就是集群內(nèi)廠商生命周期的集合。

圖1 產(chǎn)業(yè)集群的生命周期

值得注意的是，集群的生命周期與單個企業(yè)的生命周期是有區(qū)別的：企業(yè)的生命周期軌跡非常清晰，一個企業(yè)的萌芽、成長、成熟到消亡就是企業(yè)生命周期的全過程。而產(chǎn)業(yè)集群的生命周期是以群內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和質(zhì)量為標志來進行劃分的。相對于單個企業(yè)的生命周期，產(chǎn)業(yè)集群的生命周期更長、更復(fù)雜，不是單個企業(yè)的生命周期的簡單疊加。產(chǎn)業(yè)集群的生命周期是群內(nèi)企業(yè)競爭、合作、聯(lián)盟等關(guān)系的形成、發(fā)展和結(jié)束的過程。由于產(chǎn)業(yè)集群存在的微觀基礎(chǔ)是企業(yè)和技術(shù)，因此技術(shù)和企業(yè)周期的特性也在一定程度上決定著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展狀況。

三、產(chǎn)業(yè)集群生命周期的階段及其特征

產(chǎn)業(yè)集群與所有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展或產(chǎn)品開發(fā)一樣有其客觀存在的生命周期，本文從兩個維度即發(fā)展速度和集群規(guī)模將集群周期劃分為萌芽階段、成長階段、成熟階段和衰退階段（見圖2）。

圖2 產(chǎn)業(yè)集群生命周期階段分析圖

1、萌芽階段。集群萌芽的原因是多方面的。偶然因素、政府引導(dǎo)、企業(yè)家精神、資源環(huán)境、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)都可能是集群萌芽的原因。這個階段的特征是集群的企業(yè)比較少，沒有形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈或價值鏈。各種資源如資金、技術(shù)、原料或配件、人才比較缺乏，對于集群內(nèi)的終端產(chǎn)品市場需求小或市場影響力小。沒有完善的集群行業(yè)標準和規(guī)則，也可能沒有引起的高度重視和政策扶持。集群的發(fā)展速度一開始比較慢，但當先行進入的企業(yè)尤其是核心企業(yè)開始加速度發(fā)展時，集群的成長也開始加速。此時由于在該區(qū)域市場內(nèi)同類型的企業(yè)少，因此市場結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)寡頭壟斷的局面。

2、成長階段。在產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)作用下，集群核心產(chǎn)品的銷售迅速增長，份額急劇擴大，知名度逐漸提升，加之很高的投資回報率，進一步吸引了越來越多的企業(yè)加入，使得集群的規(guī)模繼續(xù)快速擴張，產(chǎn)業(yè)集群進入一個快速擴張階段；隨著產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模的進一步擴大，產(chǎn)業(yè)集群通過其自組織特性，以產(chǎn)業(yè)鏈為主線，以供應(yīng)鏈的進一步專業(yè)化分解為特征，促進集群內(nèi)企業(yè)的更細合作，使集群內(nèi)企業(yè)專業(yè)化程度進一步提高，生產(chǎn)效率也進一步提升，成本進一步降低，競爭力也進一步加強。達到了企業(yè)的專業(yè)化優(yōu)勢和集群的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢相統(tǒng)一的效果，為集群順利進入成熟階段奠定了基礎(chǔ)。

3、成熟階段。產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模達到頂峰隨即開始慢慢滑落，發(fā)展速度逐漸變小并趨向于零。從規(guī)模上看，穩(wěn)定期的產(chǎn)業(yè)集群不管是員工數(shù)量、銷售收入、還是企業(yè)數(shù)量都已經(jīng)達到最高點，集群的總體效益在達到最高點之后相對穩(wěn)定，后期開始呈現(xiàn)下滑趨勢。從集群內(nèi)的企業(yè)和產(chǎn)品來看，穩(wěn)定期的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)的各個方面都得到了優(yōu)化，大、中、小企業(yè)結(jié)構(gòu)和比例合理，專業(yè)化分工進一步細化，集群內(nèi)企業(yè)協(xié)作程度很高，關(guān)聯(lián)度強，集群內(nèi)的企業(yè)資源得到了最優(yōu)配置。集群核心產(chǎn)品技術(shù)、價格等都具有很強的競爭力，集群核心產(chǎn)品具有較高的品牌效應(yīng)。從集群的網(wǎng)絡(luò)體系來看，信息、交易、技術(shù)等服務(wù)性網(wǎng)絡(luò)體系得到了完善，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的研究機構(gòu)和人才培養(yǎng)機構(gòu)在產(chǎn)業(yè)集群中完成布局并得到較大發(fā)展，大型產(chǎn)業(yè)集群甚至擁有相關(guān)專業(yè)和管理學(xué)科的大學(xué)。從集群的外部網(wǎng)絡(luò)體系來看，以交通運輸為核心的公共基礎(chǔ)設(shè)施得到完善，社會資本也相對聚集并使區(qū)域金融業(yè)得到繁榮，專業(yè)性協(xié)會組織作用明顯，功能得到強化。

4、衰退階段。由于集群區(qū)域經(jīng)過較長時間的發(fā)展，導(dǎo)致了集聚區(qū)的勞動力價格、土地價格等生產(chǎn)要素成本大幅上漲，加之國際和國內(nèi)經(jīng)濟形勢的變化，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整或產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，國家或地方產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，資源的枯竭等外部環(huán)境因素的影響和作用，產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模縮小，發(fā)展速度變成負數(shù)。產(chǎn)業(yè)集群衰退階段的主要特征：集群規(guī)模萎縮、呈現(xiàn)負增長、出現(xiàn)邊際效益遞減，集群內(nèi)競爭激烈程度進一步下降，產(chǎn)業(yè)鏈合作出現(xiàn)松動，集群漸成該區(qū)域經(jīng)濟的夕陽產(chǎn)業(yè)；集群內(nèi)的終端產(chǎn)品或某些產(chǎn)品市場需求下降，這些產(chǎn)品對周邊地區(qū)或國內(nèi)、國際的市場影響力下降，某些產(chǎn)品完全壟斷或主導(dǎo)市場的局面被打破；各種原先聚集的經(jīng)濟資源如資金、技術(shù)、人才等開始外流，產(chǎn)業(yè)集群對各種經(jīng)濟資源的吸引力大大下降；產(chǎn)業(yè)集群雖然處于衰退期，但還有較好的經(jīng)濟技術(shù)基礎(chǔ)，集群內(nèi)企業(yè)開始尋找新的發(fā)展出路。集群企業(yè)退出加劇，市場大部分份額由幾家大企業(yè)占據(jù)，市場又恢復(fù)到寡頭壟斷狀態(tài)。

綜合以上論述，本文用表1進行總結(jié)。

表1 產(chǎn)業(yè)集群生命周期階段特征比較

四、政府行為匹配

1、萌芽階段：識別產(chǎn)業(yè)，營造產(chǎn)業(yè)集群要素“棲息地”。產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈上的空間集聚，這種集聚要有適應(yīng)企業(yè)生存和發(fā)展的環(huán)境，就像生物生存需要棲息地一樣。在萌芽期，產(chǎn)業(yè)要素流向某區(qū)域是帶有偶然性的，政府要及時發(fā)現(xiàn)、識別和引導(dǎo)正在形成中的產(chǎn)業(yè)集群，創(chuàng)造條件，通過制定各項優(yōu)惠政策和改善投資、服務(wù)環(huán)境，吸引相關(guān)產(chǎn)業(yè)要素進駐，奠定產(chǎn)業(yè)集群形成的基礎(chǔ)。

2、成長階段：構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)，提供根植性網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)業(yè)集群，“集”是過程，“群”是結(jié)果。產(chǎn)業(yè)集群的基本要素具備，產(chǎn)業(yè)集群的雛形形成以后，政府的職能應(yīng)重點放在完善結(jié)點與建立本地化網(wǎng)絡(luò)、逐步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的功能上。主要體現(xiàn)在以下三個方面：第一，在完善、落實各項優(yōu)惠政策的同時，加強對資源使用的監(jiān)管。在產(chǎn)業(yè)集群進入成長期后，隨著企業(yè)數(shù)量的迅速增加，對資源的消耗也會迅速增加。因此政府的重點要監(jiān)督對資源的合理使用，避免高消耗、高排放、高污染。第二，協(xié)調(diào)各方力量，培植區(qū)域品牌。品牌是企業(yè)競爭的一大利器，各入群企業(yè)除了擁有各自的品牌外，還應(yīng)當共同創(chuàng)造和擁有區(qū)域品牌。如美國的“硅谷”、法國的“波爾多”，這些區(qū)域品牌具有共享特征，對每一個企業(yè)的知名度和美譽度都是一個提升。而區(qū)域品牌的培育和建設(shè)是任何一個單獨企業(yè)都無法完成的，只有靠政府公信力、分配力、監(jiān)督協(xié)調(diào)力才能完成這一任務(wù)。第三，建設(shè)公共服務(wù)型政府，強化專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢。在成長階段，政府要提供公共服務(wù)，讓入群企業(yè)獲利后把利潤留在當?shù)?，在當?shù)厣?、消費或消費型投資，這樣可以避免產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中出現(xiàn)本地生產(chǎn)獲利、異地消費生活現(xiàn)象，避免增長極理論中“產(chǎn)業(yè)飛地”現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3、成熟階段：推動產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)集群升級。進入成熟期，產(chǎn)業(yè)集群會形成一種自我管理機制，整個產(chǎn)業(yè)集群的運作轉(zhuǎn)向依靠集群內(nèi)的中介機構(gòu)。政府的主要職責體現(xiàn)在兩個方面：第一，規(guī)范集群管理，構(gòu)筑集群共同理念。政府在萌芽階段和成長階段制定的各項政策應(yīng)該規(guī)范化，對集群管理從事務(wù)性管理轉(zhuǎn)到以政策、法規(guī)等方面的管理。更為重要的是，政府應(yīng)注意產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)共同文化的培育和管理，產(chǎn)業(yè)集群在這個階段也是社會文化系統(tǒng)的高度集成階段，文化認同成為產(chǎn)業(yè)集群進一步發(fā)展的重要因素。第二，推動產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新。集群發(fā)展到這一階段，當外部環(huán)境改變、資源消耗殆盡或集群內(nèi)矛盾積累，競爭優(yōu)勢就會逐步消失。此時如果不實行創(chuàng)新，就可能從衰退走形衰亡。在這方面政府也大有可為。如可通過競爭環(huán)境的優(yōu)化、創(chuàng)新機制的完善、創(chuàng)新資金的籌措、產(chǎn)學(xué)研一體化等方面為企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、機制創(chuàng)新等方面提供支撐和服務(wù)。

4、衰退階段：保持適度競爭和合作。波特指出，“成熟產(chǎn)業(yè)內(nèi)含有合并的誘因”，而合并會減弱競爭。集群進入衰退階段可能是資源耗盡，更可能是企業(yè)合并出現(xiàn)了壟斷和寡頭壟斷，憑借壟斷地位可以獲得超額利潤，產(chǎn)業(yè)集群的知識外溢、創(chuàng)新和規(guī)模效應(yīng)等功能都會失效。政府要密切關(guān)注集群整體競爭力，防止集群個體數(shù)量減少與創(chuàng)新能力的鎖定。政府要引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外各種合作關(guān)系的建立，禁止提供產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展不需要的條件，防止產(chǎn)業(yè)集群萎縮。

集群的生命周期與政府行為的匹配關(guān)系，可用圖3表示。L代表政府直接干預(yù)職能，M代表政府引導(dǎo)職能，在萌芽階段和成長階段，政府的干預(yù)管理職能大于引導(dǎo)職能，隨著產(chǎn)業(yè)集群趨向成熟，直接干預(yù)的只能減弱，政府的引導(dǎo)職能加強。

圖3 集群周期與政府行為關(guān)系

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