張啟鑾，王曉潔

(大連理工大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 大連 116024)

0 引言

只有科學(xué)合理的社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，才有可能得出全面準(zhǔn)確的社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)結(jié)論，評(píng)價(jià)過(guò)程中評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取是否合理，直接影響評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。因此如何科學(xué)地選擇指標(biāo)，構(gòu)建指標(biāo)體系，是進(jìn)行和諧社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)研究中首先要解決的問(wèn)題。

目前國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系中具有代表性的有聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系[1]，世界銀行衡量可持續(xù)發(fā)展的新國(guó)家財(cái)富指標(biāo)體系[2]。國(guó)內(nèi)具有代表性的有中國(guó)社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)研究所社會(huì)指標(biāo)課題組設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系[3]等。以上兩類指標(biāo)體系雖然權(quán)威性強(qiáng)，但是偏向于從宏觀層面對(duì)各個(gè)國(guó)家社會(huì)發(fā)展綜合情況的評(píng)價(jià)，不適合同一國(guó)之內(nèi)不同地區(qū)微觀層面的評(píng)價(jià)。而學(xué)術(shù)文獻(xiàn)整理得出的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中具有代表性的是Fuentes N.和Rojas M社會(huì)指標(biāo)解讀[4]，Adam Mellows設(shè)計(jì)的社會(huì)指標(biāo)體系[5]等。這類體系的指標(biāo)在反映同一社會(huì)信息時(shí)采用多個(gè)重復(fù)指標(biāo)，指標(biāo)體系過(guò)于龐雜。

現(xiàn)有社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的篩選可分為兩類。一類是根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)主觀確定社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如李莉[6]等通過(guò)主觀經(jīng)驗(yàn)確定城市可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系。這類方法的弊端是指標(biāo)的選擇受人為影響較大，易于出現(xiàn)“仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智”的情況。二是客觀篩選方法。如蘭國(guó)良[7]利用主成分分析法對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了篩選；歐陽(yáng)建國(guó)[8]等利用因子分析法選取中國(guó)各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)。此類方法易受選擇樣本數(shù)據(jù)的影響，并且完全依靠數(shù)據(jù)確定指標(biāo)，忽略了指標(biāo)的實(shí)際含義。

由此，本文提出首先定性的海選和初選指標(biāo)；然后將信息熵約簡(jiǎn)法和相關(guān)性分析方法相組合，實(shí)現(xiàn)對(duì)指標(biāo)的定量篩選；再根據(jù)科學(xué)發(fā)展觀的要求對(duì)用定量方法得到的指標(biāo)體系進(jìn)行定性的補(bǔ)充和完善；最終建立科學(xué)的社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)，確認(rèn)為較為理想的結(jié)果。

1 和諧社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選的原理

1.1 指標(biāo)的定量篩選思路

(1)通過(guò)信息熵約簡(jiǎn)法刪除對(duì)準(zhǔn)則層區(qū)別能力小的指標(biāo)，保證指標(biāo)對(duì)社會(huì)評(píng)價(jià)具有高度影響。

(2)通過(guò)相關(guān)性分析刪除各準(zhǔn)則層內(nèi)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)，避免指標(biāo)之間信息重復(fù)。

1.2 指標(biāo)篩選前的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

1.2.1 正(負(fù))向指標(biāo)規(guī)范化

設(shè)xij為第j個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象第i個(gè)指標(biāo)的隸屬度；vij為第j個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象第i個(gè)指標(biāo)的值；n為被評(píng)價(jià)對(duì)象的個(gè)數(shù)。根據(jù)正向指標(biāo)的規(guī)范化公式[9]，xij為：

負(fù)向指標(biāo)規(guī)范化公式只是分子為最大值減去第i個(gè)指標(biāo)值。式(1)表示第j個(gè)評(píng)價(jià)地區(qū)第i個(gè)指標(biāo)值與該指標(biāo)最小值的偏差相對(duì)于該指標(biāo)最大值與最小值偏差的比重，比重越大標(biāo)準(zhǔn)化后值越高。

1.2.2 適中指標(biāo)規(guī)范化

設(shè) xij、vij的含義同前文，vij0為第 j個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象第i個(gè)指標(biāo)理想值，則xij為：

中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年計(jì)劃綱要[16]中指出，人口自然增長(zhǎng)率“十五”年均增長(zhǎng)率為6.3‰，而“十一五”時(shí)期的主要預(yù)期目標(biāo)為小于8‰。因此，本文確定7.2‰為人口自然增長(zhǎng)率的理想值。

1.3 信息熵約簡(jiǎn)法的原理

對(duì)于給定的j，xij(i=1,2,…,n)的差異越大，則指標(biāo)準(zhǔn)則層的比較作用就越大，也即它所包含和傳輸?shù)臎Q策信息就越多，信息熵可被用來(lái)度量這種強(qiáng)度的大小。

首先，設(shè) xij(i=1,2,…,n；j=1,2,…,m)為第 i個(gè)準(zhǔn)則層中的第j項(xiàng)指標(biāo)的觀測(cè)數(shù)據(jù)，根據(jù)熵值計(jì)算公式[10]：第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值：

其次，第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的區(qū)分能力量度wj’的定義為：

各準(zhǔn)則層的評(píng)估值相差越大，指標(biāo)對(duì)于準(zhǔn)則層的比較作用就越大，即指標(biāo)的區(qū)分能力就越強(qiáng)，所以將各準(zhǔn)則層下區(qū)分能力小的指標(biāo)進(jìn)行刪除。此方法是為了刪除所在準(zhǔn)則層中對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響很小的指標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)指標(biāo)體系的約簡(jiǎn)。

1.4 相關(guān)性分析方法

指標(biāo)的相關(guān)性是刻畫(huà)指標(biāo)與指標(biāo)間信息重復(fù)程度大小。如果兩個(gè)指標(biāo)之間存在一定的相關(guān)性，這種相關(guān)性會(huì)導(dǎo)致被評(píng)價(jià)對(duì)象信息的重復(fù)使用，從而降低評(píng)價(jià)的科學(xué)性和合理性。相關(guān)系數(shù)越大，這個(gè)指標(biāo)越容易被其他指標(biāo)所替代。相關(guān)性分析就是剔除相關(guān)系數(shù)較大的指標(biāo)，也即可以被其他指標(biāo)所替代的指標(biāo)。

首先，計(jì)算各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間(xij)的相關(guān)系數(shù)Rij[11]（其中，Zij為指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值）。

其次，考察指標(biāo)與同層內(nèi)余下所有指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)，并規(guī)定一個(gè)臨界值M(0＜M＜1)。如果Rij＞M，則可以刪除這一評(píng)價(jià)指標(biāo)。

本文選取臨界值0.9，這樣可以達(dá)到用較少的指標(biāo)反映指標(biāo)集90%以上的信息，從而簡(jiǎn)化指標(biāo)體系。

將熵值約簡(jiǎn)法與相關(guān)性分析相結(jié)合的差別及特色在于：首先利用熵值約簡(jiǎn)法刪除對(duì)準(zhǔn)則層區(qū)別能力小，也即對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果沒(méi)有顯著影響的指標(biāo)。然后利用相關(guān)性分析將同一準(zhǔn)則層內(nèi)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)剔除，保證指標(biāo)信息的不重復(fù)。兩者結(jié)合保證篩選出的指標(biāo)不重復(fù)且對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有顯著影響。

1.5 指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)某些分析方法用數(shù)據(jù)方差表示指標(biāo)信息含量的方法，本文提出建立指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為如果用30%以下的指標(biāo)反映了90%以上的海選指標(biāo)信息，則認(rèn)為指標(biāo)體系構(gòu)建成功。

設(shè)：S為原始指標(biāo)數(shù)據(jù)的協(xié)方差矩陣；trS為協(xié)方差矩陣的跡，表示協(xié)方差矩陣的主對(duì)角線上各指標(biāo)方差之和；s為篩選后的指標(biāo)個(gè)數(shù)；h為海選指標(biāo)的個(gè)數(shù)。則篩選后的指標(biāo)對(duì)海選指標(biāo)的信息貢獻(xiàn)率In為[12]：

式(6)的含義是篩選后的s個(gè)指標(biāo)的方差之和trSs占海選的h個(gè)指標(biāo)的方差之和trSh的比值，表示s個(gè)篩選后的指標(biāo)所反映的h個(gè)海選指標(biāo)的信息。此方法解決了指標(biāo)體系構(gòu)建合理性缺乏定量判定標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題。

2 實(shí)證分析

2.1 社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的海選和定性初選

本文選取12個(gè)省區(qū)作為樣本，包括山東、遼寧等沿海地區(qū)；河南、山西等內(nèi)陸省份；廣東、上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)；黑龍江、四川等經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)；北京、陜西等漢族為主的地區(qū)；廣西、云南等少數(shù)民族集中的地區(qū)。易知，此樣本又涵蓋了東、中和西部地區(qū)，可反映我國(guó)社會(huì)發(fā)展的一般狀況。

社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選的原始數(shù)據(jù)均來(lái)源于相關(guān)省 （市）的2007《統(tǒng)計(jì)年鑒》[15]、2007《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》[17]和有關(guān)地區(qū)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站上的數(shù)據(jù)。

根據(jù)以人為本，全面、協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展和科學(xué)發(fā)展內(nèi)涵，以權(quán)威機(jī)構(gòu)的典型文獻(xiàn)[1～3]和社會(huì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)文獻(xiàn)[4～8]為基礎(chǔ)，海選了涉及社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)的共計(jì)72個(gè)指標(biāo)。然后，根據(jù)同類指標(biāo)信息最優(yōu)原則選擇同類指標(biāo)中信息量大的指標(biāo)，根據(jù)可觀測(cè)性原則刪除數(shù)據(jù)無(wú)法獲得的指標(biāo)，以保證初次篩選后的指標(biāo)體系可以量化，定性初選后的指標(biāo)共50個(gè)。

2.2 數(shù)據(jù)預(yù)處理

2.2.1 國(guó)民幸福指數(shù)

國(guó)民幸福指數(shù)是衡量人們對(duì)自身生存和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r的主觀感受和體驗(yàn)的指標(biāo)[14]，反映了人們生活的幸福感以及社會(huì)發(fā)展的和諧程度。但無(wú)論是權(quán)威機(jī)構(gòu)，還是發(fā)達(dá)國(guó)家官方的社會(huì)評(píng)價(jià)，國(guó)民幸福指數(shù)都沒(méi)納入現(xiàn)有社會(huì)評(píng)價(jià)體系。本文根據(jù)以人為本原則設(shè)置“國(guó)民幸福指數(shù)”，是國(guó)家監(jiān)控經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)、了解人民生活滿意度、設(shè)立政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)中必不可少的部分，也更能準(zhǔn)確地檢驗(yàn)社會(huì)發(fā)展的綜合水平。

設(shè)：GNH[13]為國(guó)民幸福指數(shù)；S為收入的增長(zhǎng)率；G為基尼系數(shù)；U為失業(yè)率；I為通貨膨脹率。則

將計(jì)算國(guó)民幸福指數(shù)的數(shù)據(jù)[15][17]代入式(7)，即得到各省的國(guó)民幸福指數(shù)。

2.2.2 指標(biāo)規(guī)范化

利用公式(1)、(2)對(duì)初選后的數(shù)據(jù)分別進(jìn)行規(guī)范化處理，結(jié)果如表1所示。

2.3 信息熵約簡(jiǎn)和相關(guān)性分析對(duì)指標(biāo)的篩選

⑴利用EXCEL對(duì)定性初篩保留的指標(biāo)進(jìn)行信息熵的約簡(jiǎn)分析。從定性初篩的50個(gè)指標(biāo)中集中刪除了人均儲(chǔ)蓄存款余額等24個(gè)指標(biāo)。

表1 社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選原始數(shù)據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)

表2 指標(biāo)篩選的信息熵分析和相關(guān)性分析

⑵使用SPSS軟件13.0計(jì)算經(jīng)過(guò)信息熵約簡(jiǎn)篩選后剩余各準(zhǔn)則層內(nèi)指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)。給定臨界0.9，刪除相關(guān)系數(shù)大于該臨界值的11個(gè)指標(biāo)。

綜上所述，經(jīng)過(guò)定量組合篩選指標(biāo)后，指標(biāo)體系由初選后的50個(gè)指標(biāo)縮減到15個(gè)指標(biāo)。定量篩選的最終結(jié)果如表2。

2.4 定性分析對(duì)指標(biāo)體系的完善

由于定量方法主要依據(jù)數(shù)據(jù)的變動(dòng)大小來(lái)刪除指標(biāo)，會(huì)導(dǎo)致將重要指標(biāo)由于數(shù)據(jù)變化不明顯而被刪除，無(wú)法反映全面與協(xié)調(diào)發(fā)展的科學(xué)發(fā)展觀內(nèi)涵。因此，在定量篩選指標(biāo)的基礎(chǔ)上本文根據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)典型文獻(xiàn)的高頻率原則，以人為本的原則，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展原則補(bǔ)充定量方法剔除的個(gè)別指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)指標(biāo)體系的完善。通過(guò)理性分析保留準(zhǔn)則層Ⅰ中的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入；準(zhǔn)則層Ⅲ中的養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率、每10萬(wàn)人交通死亡數(shù)等指標(biāo)。通過(guò)以上方法從72個(gè)海選指標(biāo)中篩選了包含19個(gè)指標(biāo)的和諧社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表2。

2.5 指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定

根據(jù)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)計(jì)算各指標(biāo)的方差，將篩選后的指標(biāo)方差之和trSs和海選指標(biāo)的方差之和trSh代入式(6)，得到：

即從海選指標(biāo)集中篩選出26.34%（19/72=26.34%）的指標(biāo)反映了98.4%的原始信息，證明所構(gòu)建的指標(biāo)體系是合理的。

3 結(jié)論

綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的篩選單純依靠主觀方法或客觀的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法都是欠科學(xué)的。本文采用定量篩選和定性分析相結(jié)合的方法篩選指標(biāo)，既保證了篩選出的指標(biāo)在所在準(zhǔn)則層中對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響最大，又避免了同一類指標(biāo)的信息重復(fù)；本文所加入的國(guó)民幸福指數(shù)指標(biāo)，能準(zhǔn)確地檢驗(yàn)社會(huì)發(fā)展的綜合水平，體現(xiàn)以人為本的原則；根據(jù)用方差表示信息含量的思路，將篩選后的指標(biāo)反映的海選指標(biāo)信息含量作為指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)，解決了指標(biāo)體系的合理性判定缺乏定量標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題。實(shí)證分析表明，最終建立的指標(biāo)體系，用26.34%的指標(biāo)反映98.4%的原始信息，體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵，符合和諧社會(huì)發(fā)展的基本要求。相信在此指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上對(duì)和諧社會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，將具有客觀性、全面性和系統(tǒng)性。

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