□/盧櫟仁

創(chuàng)立“廣義產(chǎn)權(quán)論”的常修澤教授

□/盧櫟仁

常修澤教授

常修澤教授是我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家和產(chǎn)權(quán)理論家。他在長期從事產(chǎn)權(quán)理論研究中，兼收中外眾家之長，結(jié)合我國產(chǎn)權(quán)制度改革的實(shí)踐，創(chuàng)立了獨(dú)樹一幟的“廣義產(chǎn)權(quán)理論”。1998年入選英國劍橋國際傳記中心《國際名人錄》第26版，“廣義產(chǎn)權(quán)理論”被收入紀(jì)念新中國成立60周年出版的《中國百名經(jīng)濟(jì)學(xué)家理論貢獻(xiàn)精要》第2卷。

常修澤1945年出生于山東省惠民縣，1979年春到南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所從事經(jīng)濟(jì)理論研究，1987年晉升為副教授，1988年擔(dān)任該所副所長，1990年破格晉升為教授，1991年任常務(wù)副所長，1992年被遴選為享受國務(wù)院特殊津貼專家；1995年調(diào)入北京，出任國家計委經(jīng)濟(jì)研究所常務(wù)副所長；1997年被南開大學(xué)評為博士生導(dǎo)師；1998年擔(dān)任國家計委學(xué)術(shù)委員會委員，中外企業(yè)集團(tuán)發(fā)展研究中心專家組組長；現(xiàn)任國家發(fā)展和改革委員會經(jīng)濟(jì)研究所研究員、教授、博士生導(dǎo)師，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)基金（香港）學(xué)術(shù)委員會副秘書長；兼任清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心教授、香港亞太法律協(xié)會顧問、香港中小企業(yè)國際交流協(xié)會名譽(yù)會長等職。

常修澤教授的代表性著作有：《廣義產(chǎn)權(quán)論——中國廣領(lǐng)域多權(quán)能產(chǎn)權(quán)制度研究》《人本體制論——中國人的發(fā)展及體制安排研究》以及《產(chǎn)權(quán)人本共進(jìn)論》；主筆或主持完成的產(chǎn)權(quán)著作主要有：《資產(chǎn)重組：中國企業(yè)兼并研究》、《現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論》、《產(chǎn)權(quán)交易理論與運(yùn)作》、《中國企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定》等。

一、率先提出建立產(chǎn)權(quán)市場的構(gòu)想和初創(chuàng)產(chǎn)權(quán)市場理論

（一）率先提出建立產(chǎn)權(quán)市場的構(gòu)想。在1987年11月全國高校社會主義經(jīng)濟(jì)理論研究與實(shí)踐研討會上，常修澤發(fā)表了《建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場和經(jīng)營權(quán)市場的構(gòu)想》的論文。該文明確提出，“建議在政府的組織下，從建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場和經(jīng)營權(quán)市場入手，重新構(gòu)造微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”，“所謂產(chǎn)權(quán)市場，就是把國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)推進(jìn)商品交換領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多要素的整體轉(zhuǎn)讓”，并就建立產(chǎn)權(quán)市場的“四點(diǎn)好處”、“五類買主”及“具體實(shí)施”作了初步設(shè)計。該文引起決策部門重視。1988年2月中共天津市委內(nèi)部刊物《對策研究》第6期刊載，1988年4月22日經(jīng)濟(jì)參考報公開發(fā)表，被新華社評為優(yōu)秀稿件。據(jù)筆者了解，這是在我國國內(nèi)最早見到的關(guān)于“建立產(chǎn)權(quán)市場”的文獻(xiàn)。

（二）初創(chuàng)產(chǎn)權(quán)市場理論。1988年，常修澤在《建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場和經(jīng)營權(quán)市場的構(gòu)想》基礎(chǔ)上，主持完成并發(fā)表了具有重要學(xué)術(shù)價值的《產(chǎn)權(quán)市場論》，提出了關(guān)于產(chǎn)權(quán)市場若干有創(chuàng)新性的觀點(diǎn)。一是產(chǎn)權(quán)也是商品，具有商品經(jīng)濟(jì)的一般屬性，應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)權(quán)市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，并具體闡述了產(chǎn)權(quán)市場的運(yùn)行機(jī)理。二是國企產(chǎn)權(quán)主要應(yīng)當(dāng)“異己轉(zhuǎn)讓”?！皺M向轉(zhuǎn)讓”從本質(zhì)上說，并不是企業(yè)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓，而僅僅是企業(yè)的經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓。三是國有產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)競價轉(zhuǎn)讓，拍賣是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的最佳方式，因?yàn)樗芊从呈袌龉┣箨P(guān)系，體現(xiàn)公平競爭法則，同時能保障國家受益?！懂a(chǎn)權(quán)市場論》在1988年10月國家體改委在北京召開的全國經(jīng)濟(jì)體制改革理論討論會發(fā)表，引起很大反響。時任國家體改委副主任的高尚全先生評價說，“常修澤同志在《產(chǎn)權(quán)市場論》論文中關(guān)于‘產(chǎn)權(quán)也是商品’以及‘按市場化規(guī)則推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易’的主張，引起了我和其他與會者的濃厚興趣”。上?！秾W(xué)術(shù)月刊》編輯最為敏銳，一個多月后在該刊第12期獨(dú)家刊載了《產(chǎn)權(quán)市場論》。這篇文章為我國產(chǎn)權(quán)市場的建立提供了理論根據(jù)。

（三）提出建立規(guī)范化的產(chǎn)權(quán)交易體系。20世紀(jì)90年代初期一些地區(qū)相繼成立產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。其中，常修澤直接參與了天津產(chǎn)權(quán)市場的設(shè)計和創(chuàng)辦，尤其是他提出的建立“太陽系式”的產(chǎn)權(quán)交易體系引起政府有關(guān)部門重視。在各地創(chuàng)建產(chǎn)權(quán)市場過程中曾出現(xiàn)不規(guī)范的苗頭?；诖?，常修澤在1994年3月專門撰寫了《論建立規(guī)范化的產(chǎn)權(quán)交易體系》的論文，1994年4月17日新華社內(nèi)參《國內(nèi)動態(tài)清樣》刊載上報中央有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，亞太經(jīng)濟(jì)時報1994年6月5、7、9日連載。正是由于上述貢獻(xiàn)，常修澤教授被業(yè)界稱為“中國產(chǎn)權(quán)市場的開創(chuàng)者之一”。

二、《產(chǎn)權(quán)交易理論與運(yùn)作》被作為培訓(xùn)教材

雖然“產(chǎn)權(quán)交易”是現(xiàn)代市場的產(chǎn)物，但在上世紀(jì)90年代，對于“產(chǎn)權(quán)交易”，國人多感陌生，更不知如何操作。經(jīng)濟(jì)日報出版社負(fù)責(zé)人、著名財經(jīng)記者楊林林女士敏銳發(fā)現(xiàn)此問題，約常修澤教授撰寫“產(chǎn)權(quán)交易”專著，并作產(chǎn)權(quán)交易市場教材。1994年12月，常修澤主筆出版了《產(chǎn)權(quán)交易理論與運(yùn)作》一書，在全國推廣和普及產(chǎn)權(quán)交易理論與運(yùn)作基礎(chǔ)知識。該書界定了“產(chǎn)權(quán)”的涵義，闡述了產(chǎn)權(quán)交易理論，解剖了國外產(chǎn)權(quán)交易實(shí)踐，論證了中國推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易的必要性，分析了中國產(chǎn)權(quán)市場運(yùn)作體系，揭示了中國產(chǎn)權(quán)交易發(fā)展趨勢，對深化企業(yè)改革，推進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義。著作一問世，各地產(chǎn)權(quán)交易的理論和實(shí)踐工作者就爭相購買，有的甚至“手不離卷”， 成為各地產(chǎn)權(quán)交易工作者的培訓(xùn)教材。1998年第2版后，北京等地一些大學(xué)將該書作為研究生教學(xué)用書。該書主要觀點(diǎn)有：

（一）“產(chǎn)權(quán)三論”奠定產(chǎn)權(quán)交易理論基礎(chǔ)。常修澤分析了科斯、阿爾欽、德姆塞茨、菲呂博騰、配杰威齊、阿貝爾等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對關(guān)于“產(chǎn)權(quán)”概念的論述，探討了國內(nèi)學(xué)者關(guān)于“產(chǎn)權(quán)”概念的差別，提出他的“產(chǎn)權(quán)三論”的著名觀點(diǎn)，為產(chǎn)權(quán)交易奠定了理論基礎(chǔ)。一是“產(chǎn)權(quán)體系論”。完備的產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利或權(quán)利體系，即以出資者所有權(quán)為基礎(chǔ)的各種行為性權(quán)利的總和，包括出資者所有權(quán)、企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)、財產(chǎn)使用權(quán)、財產(chǎn)收益權(quán)、財產(chǎn)處置權(quán)、財產(chǎn)讓渡權(quán)等。二是“產(chǎn)權(quán)價值論”。產(chǎn)權(quán)是一種價值形態(tài)的財產(chǎn)收益，產(chǎn)權(quán)的客體不局限于生產(chǎn)資源，它可以泛指人們排他性地?fù)碛械囊磺惺棺约夯蛩耸艿綋p益的權(quán)利，不管這種權(quán)利是建立在對財產(chǎn)、資源等有形物品的占有，還是基于法律的規(guī)定所擁有的無形資產(chǎn)的權(quán)利以及其他權(quán)利。三是“產(chǎn)權(quán)可分論”。產(chǎn)權(quán)是可分的，一是“分離”，即所有權(quán)與它所派生出的各種權(quán)利（如使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)）是可以分離的，同樣所有權(quán)所派生出的各種權(quán)利之間也是可分的，如經(jīng)營權(quán)與收益權(quán)是可分的。二是“分割”，即同一財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)可以“分割”為若干份額，如股份制企業(yè)中股權(quán)的分割。常修澤強(qiáng)調(diào)，“產(chǎn)權(quán)三論”是產(chǎn)權(quán)交易最基本的理論基礎(chǔ)。正因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)是價值形態(tài)的和可分的，產(chǎn)權(quán)才可整體或部分甚至分割到一個個“產(chǎn)權(quán)單元”來進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

（二）產(chǎn)權(quán)交易是資源優(yōu)化配置的高層次方式。第一，有利于調(diào)整存量資產(chǎn)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；第二，有利于改善企業(yè)經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟(jì)效率；第三，有利于減少企業(yè)虧損；第四，有利于加速建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓要履行規(guī)范程序。

常修澤提出產(chǎn)權(quán)交易“十步走”的基本程序：一是制定產(chǎn)權(quán)交易方案；二是審批產(chǎn)權(quán)交易方案；三是進(jìn)行資產(chǎn)評估；四是確定產(chǎn)權(quán)交易底價；五是申請進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場；六是公開發(fā)布信息；七是采取拍賣、招投標(biāo)和協(xié)議方式進(jìn)行交易；八是簽訂交易合同；九是辦理產(chǎn)權(quán)交割；十是辦理產(chǎn)權(quán)變更登記。

（四）提出規(guī)范化的產(chǎn)權(quán)交易體系的“八柱”。規(guī)范化的產(chǎn)權(quán)市場體系才能保護(hù)國家利益，保障職工權(quán)益，維護(hù)社會穩(wěn)定。建立規(guī)范化產(chǎn)權(quán)市場體系包括八個方面：一是要制定中國產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展規(guī)劃；二是要加快產(chǎn)權(quán)交易的法制化進(jìn)程；三是要加強(qiáng)對產(chǎn)權(quán)交易的組織領(lǐng)導(dǎo)；四是要規(guī)范政府在產(chǎn)權(quán)交易中的行為；五是要創(chuàng)辦全國性的“產(chǎn)權(quán)交易中心”和區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場；六是要著手培育一代“產(chǎn)權(quán)商”和“產(chǎn)民”隊伍；七是要科學(xué)確定產(chǎn)權(quán)交易價格，堅決制止私下交易、“幕后”交易；八是要妥善做好產(chǎn)權(quán)交易中勞動力安置工作。

（五）中國產(chǎn)權(quán)市場具四大發(fā)展趨勢。常修澤早在1994年就指出，中國產(chǎn)權(quán)市場具有四大發(fā)展趨勢：多樣化、現(xiàn)代化、規(guī)范化、國際化，為中國產(chǎn)權(quán)市場描繪了一幅“既有國際視野，又有本土思維”的發(fā)展藍(lán)圖。

三、為十六屆三中全會《決定》起草工作提供研究報告

2003年5月，常修澤教授為中共十六屆三中全會《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》起草工作提供了有關(guān)產(chǎn)權(quán)問題的基礎(chǔ)性研究報告——《論建立與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度》。在這篇研究報告中，常修澤突破“狹隘的企業(yè)產(chǎn)權(quán)”框架，初步形成“廣義產(chǎn)權(quán)論”思想。

（一）產(chǎn)權(quán)制度概念“不應(yīng)狹隘化”。

在產(chǎn)權(quán)制度概念上，不應(yīng)再局限于狹隘的“企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度”。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度不等同于現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，而應(yīng)超越企業(yè)層面。他建議中央提“現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”。

（二）產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵包括六大類。第一類是物權(quán)（包括土地、廠房等不動產(chǎn)及現(xiàn)金存款等動產(chǎn)）；第二類是債權(quán)（債權(quán)人對債務(wù)人擁有的索回債務(wù)的權(quán)利）；第三類是股權(quán)（股東對所持股份的收益權(quán)、處置權(quán)以及通過股東大會對重大事務(wù)的決策權(quán)等）；第四類是知識產(chǎn)權(quán)（包括技術(shù)專利、商標(biāo)商譽(yù)以及著作權(quán)等）；第五類是勞動者的勞動力產(chǎn)權(quán)；第六類是管理者的管理產(chǎn)權(quán)。

（三）產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)成包括四大制度。

產(chǎn)權(quán)界定制度；產(chǎn)權(quán)配置制度；產(chǎn)權(quán)運(yùn)營制度；產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。產(chǎn)權(quán)界定是建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的“基礎(chǔ)”，產(chǎn)權(quán)配置是建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的“核心”，產(chǎn)權(quán)運(yùn)營是建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的“手段”，產(chǎn)權(quán)保護(hù)是建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的“保障”。

該報告于當(dāng)年5月上報后，中央起草組有關(guān)負(fù)責(zé)同志約見，就產(chǎn)權(quán)制度的若干重要問題進(jìn)行切磋，為中共十六屆三中全會關(guān)于建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度提供了理論參考。中共十六屆三中全會后，這份報告的全文本由《產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊》編輯部加“編者按”，于2004年第2期、第3期全文連載發(fā)表。

四、創(chuàng)立“廣義產(chǎn)權(quán)論”

關(guān)于產(chǎn)權(quán)的概念，常修澤給出的定義是：“產(chǎn)權(quán)是具有排它性的受益或受損的權(quán)利”，這為他建立廣義產(chǎn)權(quán)論奠定了理論基礎(chǔ)。他以這種論斷為前提，提出了“產(chǎn)權(quán)三論”的著名觀點(diǎn)。在為中共十六屆三中全會《決定》起草工作提供的研究報告中，已經(jīng)突破“狹隘產(chǎn)權(quán)”的邊界，初步形成“廣義產(chǎn)權(quán)論”思想。用他的話說，“產(chǎn)權(quán)不是一朵花，而是一束花?！贝撕?，常修澤進(jìn)一步從橫向“領(lǐng)域”、縱向“權(quán)能”和內(nèi)核“制度”系統(tǒng)三個方面對產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行了拓展。2009年9月，常修澤正式出版《廣義產(chǎn)權(quán)論》，全面闡述了廣義產(chǎn)權(quán)理論的基本要義，確立了頗具匠心的“廣領(lǐng)域、多權(quán)能、四制度聯(lián)動”的廣義產(chǎn)權(quán)理論體系。

常修澤在《廣義產(chǎn)權(quán)論》題記中說：“反思全球性金融危機(jī)和環(huán)境危機(jī)，我發(fā)現(xiàn)：美國人透支的是家庭資產(chǎn)，中國人透支的是國民資源——從人力資源到自然資源到環(huán)境資源，透支資產(chǎn)的困于當(dāng)前，透支資源的危及長遠(yuǎn)?！背Ｐ逎商寡裕骸叭绾纹平庵袊l(fā)展和改革的體制難點(diǎn)？我想提供一個廣義產(chǎn)權(quán)的路徑選擇?！?/p>

第一要義——橫向上“廣領(lǐng)域”產(chǎn)權(quán)。從“物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)拓展到勞動力產(chǎn)權(quán)和管理產(chǎn)權(quán)、資源產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)。橫向上看廣義產(chǎn)權(quán)論，是一個“天地人的產(chǎn)權(quán)關(guān)系格局”：天上天下——環(huán)境產(chǎn)權(quán)；地上地下——資源產(chǎn)權(quán)；人身人間——勞動力產(chǎn)權(quán)、管理產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等。

第二要義——縱向上“多權(quán)能”產(chǎn)權(quán)。從單邊“初始所有權(quán)”，拓展到“多權(quán)能”權(quán)利體系，包括壟斷行業(yè)特許經(jīng)營權(quán)、土地流轉(zhuǎn)權(quán)，乃至海洋使用權(quán)等。

第三要義——內(nèi)核里“四聯(lián)動”系統(tǒng)。包括產(chǎn)權(quán)界定——產(chǎn)權(quán)配置——產(chǎn)權(quán)交易——產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“四位一體”的制度體系。

常修澤明確提出了六個“繞不開”：國民共富，繞不開物權(quán)、股權(quán)、債權(quán)和智權(quán)；社會平衡，繞不開勞權(quán)和其他人力產(chǎn)權(quán)；打破壟斷，繞不開壟斷行業(yè)特許經(jīng)營權(quán)；農(nóng)村改革，繞不開土地流轉(zhuǎn)權(quán)和抵押權(quán)；創(chuàng)新立國，繞不開各行各業(yè)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)；永續(xù)發(fā)展，繞不開資源產(chǎn)權(quán)和環(huán)境產(chǎn)權(quán)。他這些話，在產(chǎn)權(quán)界廣泛流傳。

中國社會科學(xué)院學(xué)部委員、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張卓元、高尚全先生相繼在人民日報和中國經(jīng)濟(jì)時報撰文，評價“《廣義產(chǎn)權(quán)論》是一部帶有開創(chuàng)性的產(chǎn)權(quán)理論著作”，“拓展了產(chǎn)權(quán)理論研究新領(lǐng)域”，“為我國解決科學(xué)發(fā)展和深化改革中的重大戰(zhàn)略性問題，提出了新的理論基礎(chǔ)”。

五、以“產(chǎn)權(quán)人本協(xié)同共進(jìn)理論”推進(jìn)中國新階段國有制改革

常修澤既是“對產(chǎn)權(quán)問題素有研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，也是中國“人本經(jīng)濟(jì)學(xué)的探索者”?！稄V義產(chǎn)權(quán)論》、《人本體制論》是其代表性著作。在“兩論”基礎(chǔ)上，2010年3月，常修澤正式出版《產(chǎn)權(quán)人本共進(jìn)論》（中國友誼出版公司出版），提出以“產(chǎn)權(quán)人權(quán)協(xié)同共進(jìn)理論”推進(jìn)中國新階段國有制改革，該書列入《中國改革智庫資政叢書》。

常修澤在該書題記中寫道：老子論道：既講“抱陽”，又講“負(fù)陰”；斯密論經(jīng)濟(jì)：既有《國富論》，又有《情操論》；筆者論改革：一則講“產(chǎn)”，一則講“人”。產(chǎn)——《廣義產(chǎn)權(quán)論》，人——《人本體制論》。如何熔“兩論”于一爐，用之于中國創(chuàng)新實(shí)踐？本書嘗試提出：產(chǎn)權(quán)人本共進(jìn)論。

叢書編輯出版者評價認(rèn)為，《產(chǎn)權(quán)人本共進(jìn)論》是“第一部以產(chǎn)權(quán)人權(quán)協(xié)同發(fā)展的理論論述中國國有制改革的專著”。這本書的思想框架被歸納為“一個基礎(chǔ)”、“兩個頂層”、“四個支柱”。

一個基礎(chǔ)：以“產(chǎn)權(quán)人本共進(jìn)論”作為理論基礎(chǔ)。該書突破單向度的“物本”改革思路，而把產(chǎn)權(quán)和人本兩條線融合起來，作為全書的理論基礎(chǔ)。

兩個頂層：在對前30年國有制改革評估的基礎(chǔ)上，對新階段國有制改革的戰(zhàn)略做出了“產(chǎn)權(quán)”和“人本”的“雙頂層”設(shè)計。

四個支柱：從操作層面提出新階段國有制改革的“路線圖”。一是“面”上改革——布局調(diào)整；二是“點(diǎn)”上改革——微觀重塑；三是“線”上改革——國資體制；四是配套制度——政府、市場與社會改革，尤其強(qiáng)調(diào)，產(chǎn)權(quán)、人本改到深處，必然涉及政治體制改革。上述“一個基礎(chǔ)”、“兩個頂層”、“四個支柱”，構(gòu)成中國國有制改革的一個較完整的體系。

不久前，常修澤教授在中國產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展高層論壇上作了“《廣義產(chǎn)權(quán)論》及其應(yīng)用”的報告，他的理論和應(yīng)用建議使與會者頗感受益。我們祝愿常修澤教授在產(chǎn)權(quán)理論和產(chǎn)權(quán)市場研究方面做出新的貢獻(xiàn)。