吳立新，劉 妍

（1.長(zhǎng)春市水利勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，吉林 長(zhǎng)春 130062；2.黑龍江大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150000）

1 排污權(quán)交易制度在我國(guó)的應(yīng)用

排污收費(fèi)是我國(guó)現(xiàn)階段主要環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段。早在1982年，上海市就已進(jìn)行了排污指標(biāo)有償轉(zhuǎn)讓的嘗試。上海黃浦江上游地區(qū)在所有的環(huán)境容量都已分配完畢的情況下，對(duì)新上的項(xiàng)目采取了污染物排放總量指標(biāo)在地區(qū)內(nèi)綜合平衡、調(diào)劑余缺的措施，對(duì)排污指標(biāo)進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓。早期的典型案例有上海燈廠與宏文造紙廠的排污權(quán)交易。到目前為止，上海市開(kāi)展排污指標(biāo)有償轉(zhuǎn)讓的單位已經(jīng)達(dá)到40多家。1993年國(guó)家環(huán)保局開(kāi)始在我國(guó)的包頭市、柳州市、太原市、平頂山市、貴陽(yáng)市和開(kāi)遠(yuǎn)市試行SO2和煙塵的排污權(quán)交易政策。1999年4月，朱钅容基總理訪美期間與美國(guó)政府就環(huán)保領(lǐng)域的合作達(dá)成了一攬子協(xié)議，國(guó)家環(huán)?？偩峙c美國(guó)環(huán)保局簽署了關(guān)于“在中國(guó)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制減少二氧化硫排放的可行性研究”的合作協(xié)議，由美國(guó)環(huán)保基金會(huì)提供技術(shù)、人員及資金等多方面的支持，并確定了江蘇南通市與遼寧省本溪市為該項(xiàng)目的試點(diǎn)城市。2001年該項(xiàng)目取得初步進(jìn)展，達(dá)成了充分體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特征的排污權(quán)交易合同。此項(xiàng)交易是由賣方南通天生港發(fā)電有限公司，將1 800余t的SO2將有償轉(zhuǎn)讓給買方一家年產(chǎn)值數(shù)10億元的大型化工合資企業(yè)，供其在今后6年內(nèi)使用。2001年9月份開(kāi)始，由美國(guó)未來(lái)公司和中國(guó)環(huán)境科學(xué)院共同承擔(dān)的亞洲銀行貸款項(xiàng)目的贈(zèng)款項(xiàng)目“二氧化硫排污交易制”在太原市試行，太原市的26家二氧化硫排放嚴(yán)重的企業(yè)參與示范。太原市環(huán)保局、計(jì)委、物價(jià)等部門對(duì)適用于二氧化硫排放許可交易的管理體系，包括排放權(quán)的分配、交易原則、監(jiān)測(cè)辦法等進(jìn)行探索，項(xiàng)目將在2002年底結(jié)束，總結(jié)出值得推廣的排污交易體制框架。截止2004年，我國(guó)7省市二氧化硫交易試點(diǎn)區(qū)，累計(jì)進(jìn)行交易愈25 000t，交易額超過(guò)2000萬(wàn)元?？傊盼蹤?quán)交易在我國(guó)取得了積極的成果。2007年2月6日，廣州興豐垃圾填埋場(chǎng)將未來(lái)5年共500萬(wàn)t二氧化碳排放權(quán)，以5 000萬(wàn)美元的價(jià)格賣給英國(guó)一公司之后，歷時(shí)3年多時(shí)間制訂的《珠江三角洲火力發(fā)電廠排污交易試驗(yàn)計(jì)劃》實(shí)施方案正式對(duì)外公布。這標(biāo)志著廣東省將實(shí)施環(huán)境有償使用制度改革，并逐步推廣排污權(quán)交易。此方案的出臺(tái)為將來(lái)在珠三角地區(qū)建立一個(gè)可行的全面排污交易制度提供了基礎(chǔ)，粵港兩地的二氧化硫排污交易也將成為可能。根據(jù)實(shí)施方案，廣東省將試點(diǎn)在“總量控制”的前提下，實(shí)行排污權(quán)的有償取得，即通過(guò)政府招標(biāo)、拍賣等方式，將排污權(quán)有償出讓給排污者。2007年7月4日，國(guó)家發(fā)改委會(huì)同國(guó)家環(huán)保總局印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展煙氣脫硫特許經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)工作的通知》及《火電廠煙氣脫硫特許經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)工作方案》，要求在國(guó)電等五大發(fā)電集團(tuán)公司火電廠煙氣脫硫引入特許經(jīng)營(yíng)模式，試行排污權(quán)交易制度。

2 排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

假設(shè)有兩污染企業(yè)A和B，如圖1。MC1和MC2分別表示A企業(yè)和B企業(yè)的污染物邊際控制成本曲線。企業(yè)B治理污染比企業(yè)A具有更高的效率，這樣，對(duì)于同一污染治理水平，企業(yè)A的控制成本高于企業(yè)B的，即MC1＞MC2。如果執(zhí)行相同的排放標(biāo)準(zhǔn)（兩企業(yè)均需治理Q0的污染物），A企業(yè)的控制費(fèi)用大于B企業(yè)的費(fèi)用。在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，污染企業(yè)A會(huì)選擇向污染企業(yè)B支付SCQ1Q0E（四邊形CQ1Q0E的面積）的費(fèi)用以換取B企業(yè)額外承擔(dān)總量為Q0-Q1的削減任務(wù)。（見(jiàn)圖1）

圖1 不考慮產(chǎn)出時(shí)兩污染企業(yè)排污權(quán)交易示意圖

當(dāng)兩污染企業(yè)都要滿足同量污染物治理水平Q0時(shí)，整體污染治理成本為:TC=SOAQ0+SOBQ0式中SOAQ0和SOBQ0分別是三角形OAQ 0和三角形OBQ0的面積，代表企業(yè)A，B的污染控制成本。當(dāng)兩企業(yè)進(jìn)行排污權(quán)交易，則實(shí)際污染控制成本則為:TC*=SOAQ1+SODQ2ΔTC=TC-TC*=SACQ1Q0+SOBQOQ2=SABC所以，采取排污權(quán)交易后，整體污染控制成本下降了SABC。以上分析系環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段（排污權(quán)交易）與政府管制手段進(jìn)行比較的一種經(jīng)典表述，亦稱鮑莫爾-奧泰斯定理（Baumol-Oates Theorem）。從中發(fā)現(xiàn)這種分析雖然比較清楚揭示了排污權(quán)交易與政府管制手段下福利的改進(jìn)，但是也有一個(gè)缺陷，就是只考慮了治理污染成本的變化，而沒(méi)有考慮與此同時(shí)產(chǎn)量及收益的變化。為此，有必要將此模型進(jìn)行一些修正?？梢宰C明，在考慮污染帶來(lái)產(chǎn)量條件下，企業(yè)的凈收益等于因污染帶來(lái)的收益減去治污成本和生產(chǎn)成本，可發(fā)現(xiàn)每單位污染帶來(lái)的收益，即污染的邊際凈收益（NMR）是隨污染量的增加而遞減的，如圖2所示。圖中NMR1，NMR2表示企業(yè)A，B因污染帶來(lái)的邊際凈收益。由于企業(yè)B的治污效率高，故NMR2在NMR1上面。類似前邊的分析，可知，如果推行排污權(quán)交易制度，企業(yè)A，B將會(huì)比數(shù)量管制的形狀手段下多獲得GDH的收益。

圖2 考慮產(chǎn)出時(shí)兩污染企業(yè)排污權(quán)交易示意圖

3 松花江流域排污權(quán)交易狀況、問(wèn)題及對(duì)策

松花江干流長(zhǎng)939km，流域面積54.62萬(wàn)km2，吉林省境內(nèi)面積約為27.85萬(wàn)km2，占全流域面積的51％。松花江有兩個(gè)源頭，北源發(fā)源于大興安嶺伊勒呼里山，南源發(fā)源于長(zhǎng)白山天池。嫩江與第二松花江匯合后形成松花江干流。松花江流域在吉林省屬經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、人口稠密地區(qū)，同時(shí)也是工農(nóng)業(yè)集中分布地區(qū)。松花江在流經(jīng)吉林省70個(gè)市、縣，養(yǎng)育4 000萬(wàn)龍江兒女的同時(shí)，還擔(dān)負(fù)著吉林省70％以上的收廢納污重任。

3.1 松花江流域的水污染狀況

在國(guó)家環(huán)?？偩止嫉摹吨袊?guó)環(huán)境狀況公報(bào)》中，松花江污染程度重于珠江和長(zhǎng)江。松花江流域主要污染區(qū)域?yàn)槟劢R齊哈爾市，第二松花江吉林市，哈爾濱干流哈爾濱市和佳木斯市。松花江干流年接納廢水6～7億t，廢水中主要污染物為化學(xué)需氧量（CDO），年約25萬(wàn)t左右。環(huán)境監(jiān)測(cè)表明，11個(gè)省轄城市附近地表水均受到不同程度的有機(jī)污染，多數(shù)城市附近地表水使用功能不能保證，部分城市附近地表水是類或超類水體。黑龍江省絕大部分工業(yè)企業(yè)均集中于松花江流域的主要河流沿岸，許多企業(yè)屬于以能源和原材料為主的高耗水、高排水的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，治理設(shè)施薄弱及生產(chǎn)工藝落后是水質(zhì)污染的主要因素。松花江哈爾濱江段水污染，一是上游來(lái)水污染嚴(yán)重，日接納來(lái)自第二松花江和嫩江的工業(yè)廢水、生活污水450萬(wàn)t，呈逐年上升趨勢(shì)，來(lái)水水質(zhì)超過(guò)三類標(biāo)準(zhǔn)，其中含有大量的有機(jī)污染物。二是地表徑流形成面源污染，由于沿岸植被破壞嚴(yán)重，過(guò)度砍伐及開(kāi)墾導(dǎo)致水土流失、生態(tài)環(huán)境惡化，通過(guò)地表徑流將土壤中的化肥、農(nóng)藥等化學(xué)物質(zhì)以及地面污染物攜帶到江河中，造成水質(zhì)污染。三是哈爾濱排放的污水，哈爾濱市城市污水全部經(jīng)“三溝13口”排入松花江，日常污水量為114萬(wàn)m3，化學(xué)需氧量日排放總量390t。而這些污水沒(méi)有經(jīng)過(guò)污水處理，被直接排放到松花江中。據(jù)氣象專家介紹，受全球范圍內(nèi)“拉尼娜”氣候影響，近幾年大氣環(huán)流出現(xiàn)異常，松花江流域連續(xù)出現(xiàn)高溫、干旱，使松花江連年枯水，水位持續(xù)走低，造成自凈能力下降，而持續(xù)不斷的污水排放，又造成江水污染物粘稠度過(guò)高，加劇水質(zhì)惡化。

3.2 松花江流域排污權(quán)交易的實(shí)施狀況

為進(jìn)一步防控松花江污染，黑龍江省對(duì)松花江流域重點(diǎn)污染源實(shí)行排污許可證制度，對(duì)于沒(méi)有取得排污許可證的企業(yè)，將被責(zé)令不許排污。黑龍江省環(huán)保局污控處處長(zhǎng)張巖介紹，為防控松花江污染，黑龍江省對(duì)流域重點(diǎn)工業(yè)污染源在達(dá)標(biāo)控制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步實(shí)行總量控制，以符合流域地表水功能區(qū)標(biāo)準(zhǔn)的需要。并要求流域重點(diǎn)污染源2008年度實(shí)行排污許可證制度，未取得排污許可證的不得排污。目前已對(duì)30余家企業(yè)辦理了排污許可證。另外，黑龍江省規(guī)定重點(diǎn)企業(yè)今年年底前列入規(guī)劃的47家企業(yè)，必須全部辦理完排污許可證。黑龍江省還對(duì)嚴(yán)重違法排污的企業(yè)實(shí)行“掛牌督辦”，同時(shí)限批有關(guān)的建設(shè)項(xiàng)目等。對(duì)重點(diǎn)排污企業(yè)實(shí)行在線監(jiān)測(cè)，并實(shí)行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)督，從而確保松花江水質(zhì)的改善。

3.3 存在問(wèn)題

松花江主要流經(jīng)的就是老工業(yè)基地黑、吉、遼三省，經(jīng)濟(jì)振興的同時(shí)也帶來(lái)了嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題，這些地區(qū)的環(huán)境容量相對(duì)來(lái)說(shuō)就變得小了，環(huán)境資源相對(duì)來(lái)說(shuō)也就變得稀缺了，從而給這些地區(qū)的政府施加了治理環(huán)境的壓力，政府為了解決這些問(wèn)題，就會(huì)不斷的加大治理環(huán)境的力度，并尋求保護(hù)環(huán)境的最佳途徑。而以總量控制為基礎(chǔ)的排污權(quán)交易制度正是解決環(huán)境污染問(wèn)題的最科學(xué)也是最有效的手段之一，對(duì)于在松花江流域?qū)嵤┡盼蹤?quán)交易的研究是具有現(xiàn)實(shí)意義的，在松花江流域?qū)嵤┡盼蹤?quán)交易黑龍江省尚屬首例，在排污權(quán)交易制度實(shí)施的過(guò)程中應(yīng)注意以下問(wèn)題。

（1）排污權(quán)收費(fèi)體系混亂。首先費(fèi)率偏低。主要是排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)偏低，費(fèi)率未能真正體現(xiàn)企業(yè)邊際治理成本，采取排污權(quán)交易制度的目的是通過(guò)較高的排污費(fèi)來(lái)激勵(lì)企業(yè)去治理污染，但是較低的排污費(fèi)確實(shí)企業(yè)寧愿選擇交排污費(fèi)而不想去治理污染。其次收費(fèi)額不足。主要體現(xiàn)在“費(fèi)”的強(qiáng)制性不如稅，單位拒絕交費(fèi)現(xiàn)象比較普遍。再次收費(fèi)成本高。每年用于監(jiān)測(cè)及維護(hù)其機(jī)構(gòu)的經(jīng)常性開(kāi)支占很大比例。最后收費(fèi)面不寬。面源污染、流動(dòng)性污染源和我國(guó)大量分布鄉(xiāng)鎮(zhèn)小型點(diǎn)源等難以做到排污即收費(fèi)原則。

（2）排污權(quán)交易費(fèi)用過(guò)高。排污權(quán)交易市場(chǎng)在理論上的假想，是要有一個(gè)正規(guī)的排污減少信用市場(chǎng)，利用市場(chǎng)機(jī)制對(duì)排污權(quán)這種稀缺資源進(jìn)行最優(yōu)配置，但這種愿望只有在市場(chǎng)交易費(fèi)用為零時(shí)才能實(shí)現(xiàn)。而實(shí)際上排污權(quán)交易存在著相當(dāng)大的交易費(fèi)用，這些費(fèi)用包括基礎(chǔ)信息尋求費(fèi)用、討論與決策費(fèi)用、監(jiān)督和執(zhí)行費(fèi)用等。交易費(fèi)用的存在將會(huì)降低交易主體做出市場(chǎng)行為的積極性，從而影響整個(gè)排污權(quán)交易體系，使交易成功率下降，妨礙排污權(quán)交易制度優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。這就要求建立中介組織或咨詢機(jī)構(gòu)，由專業(yè)化、社會(huì)化機(jī)構(gòu)提供必要的信息服務(wù)，使企業(yè)通過(guò)接受市場(chǎng)服務(wù)尋求信息。

3.4 建 議

（1）確立排污權(quán)交易的時(shí)空交易折算指標(biāo)體系。在排污權(quán)交易市場(chǎng)中，由于不同的排放地點(diǎn)、排放時(shí)間以及不同的污染物，對(duì)受控點(diǎn)具有不同的濃度貢獻(xiàn)，而受控點(diǎn)的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是唯一的，所以排污權(quán)交易不能按照一般商品交易原則進(jìn)行，也就是說(shuō)，排污權(quán)交易不能用同一的價(jià)格尺度標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行，政府必須根據(jù)受控點(diǎn)環(huán)境容量的時(shí)間特性，以及不同污染物之間的單位排放量的污染程度，制定一套交易的折算指標(biāo)體系。

（2）強(qiáng)化政府對(duì)排污權(quán)交易的監(jiān)管職能。排污權(quán)交易主要通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制對(duì)污染物排放權(quán)利進(jìn)行配置，但仍擺脫不了盲目性和滯后性，尤其在排污權(quán)交易市場(chǎng)的培育階段，需要政府進(jìn)行有效監(jiān)督和必要的行政干預(yù)，其主要職能應(yīng)表現(xiàn)在三方面：

一是促進(jìn)污染物排放總量的減少。在每一筆排污交易中，政府可以通過(guò)排污權(quán)的買進(jìn)和賣出，對(duì)環(huán)境狀況出現(xiàn)的問(wèn)題做出及時(shí)反應(yīng)，利用經(jīng)濟(jì)杠桿按一定比例的排污產(chǎn)權(quán)作為“交易稅”，調(diào)節(jié)產(chǎn)權(quán)區(qū)域配置，逐步降低污染物排放總量。

二是處理特殊情況。排污權(quán)交易過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)排污企業(yè)因被取締、關(guān)閉或破產(chǎn)等而不再排污，此時(shí)原發(fā)放排污許可證的政府部門應(yīng)該按有關(guān)規(guī)定為該企業(yè)辦理排污許可證注銷手續(xù)，收回其因無(wú)償分配取得的排放配額，并通過(guò)公開(kāi)拍賣方式再分配；該企業(yè)原來(lái)通過(guò)排污權(quán)交易取得的排放配額，可以儲(chǔ)存，也可以再次交易，有償轉(zhuǎn)讓給其他單位。

三是完善排污權(quán)交易市場(chǎng)。建立排污配額跟蹤系統(tǒng)和交易管理系統(tǒng)，設(shè)立污染物排放賬戶，跟蹤各排污單位的指標(biāo)執(zhí)行和配額交易情況，定期發(fā)布污染物排污交易信息和交易指導(dǎo)價(jià)。

（3）健全排污權(quán)交易制度相關(guān)立法。到目前為止，我國(guó)關(guān)于排污權(quán)交易的政策和法規(guī)還比較滯后，至今尚無(wú)一部法律系統(tǒng)的規(guī)定排污權(quán)交易制度。事實(shí)上，我國(guó)現(xiàn)行法律已經(jīng)確定了排污權(quán)交易的基礎(chǔ)制度：排污申報(bào)制度和許可證制度，這兩個(gè)制度在法律上規(guī)定污染物排放總量控制標(biāo)準(zhǔn)。要保證排污權(quán)交易合法、有效的運(yùn)行，就要盡快從法律層面上確立排污權(quán)，認(rèn)可實(shí)際交易中已經(jīng)發(fā)生的排污權(quán)交易，并對(duì)排污權(quán)交易中權(quán)利的內(nèi)涵和外延作出相應(yīng)規(guī)定，這是切實(shí)保護(hù)交易各方合法利益的有效途徑。

［1］張曼，屠梅曾.排污權(quán)交易制度在中國(guó)的應(yīng)用探析［J］.科學(xué)·經(jīng)濟(jì)·社會(huì)，2002，（4）.

［2］劉立立.排污權(quán)交易制度淺析［J］.法制與社會(huì)，2007，12.

［3］幸紅.排污權(quán)交易及其法律規(guī)范［M］.學(xué)術(shù)研究，2006，（8）.

［4］謝永剛.水權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效［M］.經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2004年12月.

［5］謝永剛，等.中國(guó)重大水污染災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)分析及實(shí)證研究［R］”.國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目研究報(bào)告，2008.

［6］黑龍江省2006年度環(huán)境狀況公報(bào)［R］.

［7］黑龍江省2007年度環(huán)境狀況公報(bào)［R］.