他是創(chuàng)新理論的先知，是這個(gè)世紀(jì)最老練的保守派。
　　——約翰·肯尼思加爾布雷斯
　　武俠小說中的各位大俠都有自己的獨(dú)門絕技，如洪七公的降龍十八掌、歐陽鋒的蛤蟆功、一燈大師的一陽指等。學(xué)術(shù)圈中的名人也都有自己的成名絕技，如泰羅的科學(xué)管理、西蒙的決策理論、德魯克的目標(biāo)管理等。熊彼特的絕技，無疑就是創(chuàng)新。
　　如今，創(chuàng)新幾乎已成為大眾媒體的口頭禪，開口閉口都要?jiǎng)?chuàng)新。科技創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等等，不絕于耳。管理學(xué)界也不能免俗，國內(nèi)甚至有學(xué)者將創(chuàng)新視為管理的職能之一，同計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制并列。這種說法是否科學(xué)?有多少合理性?尚有待于論證。本文認(rèn)為，我們首先應(yīng)該正本清源，搞明白什么是創(chuàng)新，誰進(jìn)行創(chuàng)新，然后才能擺正創(chuàng)新在管理中的位置。
　　創(chuàng)新作為一個(gè)嚴(yán)肅的理論命題，最早、最系統(tǒng)的論述見于熊彼特1911年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》。熊彼特認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)增長”與“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”不同，前者僅僅是由于人口、資源等外部因素變化引起的經(jīng)濟(jì)量的增加，而后者則是由于在生產(chǎn)過程中，引入了“新組合”而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)上質(zhì)的優(yōu)化。此處的新組合是指：“改變我們的需要得以滿足的現(xiàn)存狀態(tài)，改變事物和力量的相互關(guān)系，把某些東西組合起來和把其他一些東西拆散開來。從技術(shù)上以及經(jīng)濟(jì)上考慮，生產(chǎn)意味著在我們力所能及的范圍內(nèi)把東西和力量組合起來。每一種生產(chǎn)方法都意味著某種這樣的特定組合?！悴还馨讯啻髷?shù)量的驛路馬車或郵車連續(xù)相加，也決不能從中獲得一條鐵路。”在熊彼特看來，“新組合”的過程就是創(chuàng)新，具體包括下列五種情況。
　　(1)“采用一種新的產(chǎn)品——也就是消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品——或一種產(chǎn)品的一種新的特性?！边@就是我們常說的產(chǎn)品創(chuàng)新，如鐵路相對于土路，電話相對于電報(bào)，個(gè)人電腦相對于大型計(jì)算機(jī)，筆記本電腦相對于臺式機(jī)，u盤相對于3.5英寸軟盤，都可以劃歸此類。
　　(2)“采用一種新的生產(chǎn)方法，也就是在有關(guān)的制造部門中尚未通過經(jīng)驗(yàn)鑒定的方法，這種新的方法絕不需要建立在科學(xué)上新的發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)之上；并且，也可以存在于商業(yè)上處理一種產(chǎn)品的新的方式之中?！迸e例來說，化工業(yè)中的侯氏制堿法相比于索爾維法，冶金業(yè)中的電解制鋁法相對于化學(xué)制釩法，鋼鐵業(yè)中的轉(zhuǎn)爐煉鋼法相對于坩堝法，都是屬于生產(chǎn)方法上的創(chuàng)新。對于這類創(chuàng)新，熊彼特強(qiáng)調(diào)，不需要建立在新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，僅僅需要把已有的生產(chǎn)要素進(jìn)行新的排列組合即可。在現(xiàn)實(shí)中，我們也可以發(fā)現(xiàn)大量這類創(chuàng)新，如沃爾瑪代表的大型超市，相比于百貨大樓，它沒有任何技術(shù)上的創(chuàng)新，但卻進(jìn)行了大量處理商品的方式上的創(chuàng)新。
　　(3)“開辟一個(gè)新的市場，也就是有關(guān)國家的某一制造部門以前不曾進(jìn)入的市場，不管這個(gè)市場以前是否存在過。”筆者認(rèn)為，此處的“新市場”，包含兩重含義：一方面是地域意義上的新市場，我們通常強(qiáng)凋企業(yè)要“走出去”，開拓國外市場，即為此類創(chuàng)新；另一方面是細(xì)分意義上的新市場，如IBM先以各類機(jī)構(gòu)為主要消費(fèi)者，制造大型計(jì)算機(jī)，后來轉(zhuǎn)而面向個(gè)人消費(fèi)者，制造個(gè)人電腦，這也是開拓新市場的創(chuàng)新。市場細(xì)分意義上的創(chuàng)新，往往是同產(chǎn)品創(chuàng)新結(jié)合在一起的，沒有產(chǎn)品的創(chuàng)新，市場細(xì)分創(chuàng)新將成為無源之水；沒有市場細(xì)分創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新將很難有持續(xù)的動(dòng)力。
　　(4)“掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，不問這種來源是已經(jīng)存在的，還是第一次創(chuàng)造出來的?！彼自捳f，巧婦難為無米之炊，原材料是產(chǎn)品的構(gòu)成要素，缺乏原材料，在現(xiàn)有技術(shù)水平下將難以維持生產(chǎn)，所以控制原材料，是實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)“新組合”不可或缺的前提。反之，若原材料不能滿足需要，或者干脆沒有原材料，要想維持生產(chǎn)，只能通過生產(chǎn)工藝創(chuàng)新，用其他原材料進(jìn)行替代。這方面最著名的例子當(dāng)屬人造橡膠的發(fā)明及應(yīng)用。第一次世界大戰(zhàn)期間，德國遭到英國海軍封鎖，橡膠等戰(zhàn)略物資被禁運(yùn)，在這種形勢下，德國科學(xué)家發(fā)明了人造橡膠，以代替產(chǎn)自熱帶地區(qū)的天然橡膠。需要指出的是，德國科學(xué)家制造出人造橡膠，僅僅是發(fā)明，而不是創(chuàng)新。德國企業(yè)家將人造橡膠用于汽車、大炮等工業(yè)，裝備“德國戰(zhàn)車”的過程，才是創(chuàng)新。
　　(5)“實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟斷地位，或打破一種壟斷地位。”熊彼特此處對創(chuàng)新的解釋有些讓人費(fèi)解，難道壟斷也是創(chuàng)新嗎?要把握這一點(diǎn)，首先要理解熊彼特語境中創(chuàng)新的前提，在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，熊彼特指出：“我們主要設(shè)想的是一個(gè)商業(yè)上有組織的國家，其中私人財(cái)產(chǎn)、分工和自由競爭居于統(tǒng)治地位?！币簿褪钦f，熊彼特在此虛構(gòu)了一個(gè)沒有政治權(quán)力介入的純粹自由競爭的市場，以此為出發(fā)點(diǎn)，在市場競爭中，隨著優(yōu)勝劣汰的過程，很可能會(huì)造成自然壟斷局面。而壟斷之所以能夠存在，是因?yàn)閴艛嗾吣軌驅(qū)ιa(chǎn)要素進(jìn)行優(yōu)化組合，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的最優(yōu)化，把競爭者擠出市場。正是在這個(gè)意義上，熊彼特認(rèn)為“造成一種壟斷地位”的過程，無疑屬于創(chuàng)新。同理，如果壟斷者不思進(jìn)取或者決策失誤，生產(chǎn)效率下滑，其他競爭者會(huì)應(yīng)運(yùn)而生，生產(chǎn)的“新組合”將會(huì)逐步取代舊組合，原有的壟斷企業(yè)無法維持壟斷局面。所以，“打破一種壟斷地位”，亦為創(chuàng)新。
　　由上述五點(diǎn)，我們可以發(fā)現(xiàn)，熊彼特意義上的創(chuàng)新，顯然限于生產(chǎn)過程，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)內(nèi)部?？茖W(xué)發(fā)明、政府改革、社會(huì)進(jìn)步等方面，可能會(huì)對創(chuàng)新有所幫助，或者為創(chuàng)新提供一個(gè)良好的環(huán)境，但所有這些都不是創(chuàng)新本身。另外，在熊彼特看來，不僅需要對生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品進(jìn)行創(chuàng)新，更要對生產(chǎn)的組織過程、產(chǎn)品的處理方式、企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新，筆者認(rèn)為，后者可以理解為管理創(chuàng)新。但是，實(shí)現(xiàn)管理創(chuàng)新的，卻不是管理者，而是領(lǐng)導(dǎo)。至于管理與領(lǐng)導(dǎo)的區(qū)別，可以用一句話表述：管理重在執(zhí)行，領(lǐng)導(dǎo)重在決策。熊彼特指出：“領(lǐng)導(dǎo)的勞動(dòng)在生產(chǎn)有機(jī)體的等級中處于較高的地位。……領(lǐng)導(dǎo)的勞動(dòng)，卻與執(zhí)行的勞動(dòng)及土地的用途這兩者不同，它顯然居于支配地位?！顾c被領(lǐng)導(dǎo)的勞動(dòng)區(qū)別開來的其他特征似乎構(gòu)成了它的性質(zhì)：領(lǐng)導(dǎo)的勞動(dòng)有某種創(chuàng)造性的東西，即它能為它本身定出它自己的目的?！蟮闹匾运坪蹩梢再x予另一個(gè)因素：這就在于對生產(chǎn)的方向、方法和數(shù)量作出決定?！彼裕鼙颂卣Z境中的創(chuàng)新，似乎包含如下邏輯思路：通過領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)管理創(chuàng)新，而生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品方面的革新，一定程度上是作為管理革新的結(jié)果出現(xiàn)的。
　　因?yàn)閯?chuàng)新是圍繞著自由競爭的企業(yè)展開的，所以熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新的主體，是“企業(yè)家”。衡量一個(gè)人是不是企業(yè)家的標(biāo)準(zhǔn)，在于能否實(shí)現(xiàn)“新組合”。他指出，不管一個(gè)人是不是企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)人，只要實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的“新組合”，即上文提到的五種情況，那么他就是企業(yè)家。顯然，熊彼特在這里強(qiáng)調(diào)的是“新組合”，具體而言，企業(yè)從事日常規(guī)范管理的人員，自然不是企業(yè)家；如果企業(yè)所有者滿足于現(xiàn)狀，僅僅按照以往的方式進(jìn)行生產(chǎn)，那么他也不是企業(yè)家；如果企業(yè)的一位中層管理者，改變了生產(chǎn)流程或采取措施提高了產(chǎn)品質(zhì)量，那么他毫無疑問就是熊彼特筆下的企業(yè)家；哪怕是一一個(gè)基層的經(jīng)理，只要他能夠做到五種創(chuàng)新之一，那他就是企業(yè)家。最基層的員工能否成為企業(yè)家呢?從邏輯上來推斷，基層員工可能會(huì)做出發(fā)法，明創(chuàng)造，可能會(huì)實(shí)現(xiàn)工藝改革，但無法形成“新組合”，所以不足企業(yè)家。熊彼特的創(chuàng)新，是以企業(yè)為單位而不是以個(gè)人為單位的。在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，熊彼特明確指出：“不管是哪一種類型，每一個(gè)人只有當(dāng)他實(shí)際上‘實(shí)現(xiàn)新組合’時(shí)才是一個(gè)企業(yè)家；一旦當(dāng)他建立起他的企業(yè)以后，也就是當(dāng)他安定下來經(jīng)營這個(gè)企業(yè)，就像其他的人經(jīng)營他們的企業(yè)一樣的時(shí)候，他就失去了這種資格?！币虼耍俺洚?dāng)一個(gè)企業(yè)家并不是一種職業(yè)”般說也不是一種持久的狀況，所以企業(yè)家并不形成一個(gè)專門意義上講的社會(huì)階級”。
　　盡管熊彼特的研究對象是企業(yè)，但是，按照他的邏輯來推論，只要實(shí)現(xiàn)了上述五種創(chuàng)新，哪怕名詞發(fā)生了變化，比如，產(chǎn)品換為服務(wù)，市場換為社群，創(chuàng)建一種新型公共組織(比如美國建國時(shí)創(chuàng)立的復(fù)合分權(quán)體制)，都可推論為創(chuàng)新。所以，熊彼特所說的創(chuàng)新，并不是完全同科學(xué)家、政府官員、進(jìn)步人士無關(guān)，他們只要做到這些創(chuàng)新，也就成為另一種“企業(yè)家”。理解了這一點(diǎn)，才能把握企業(yè)家的內(nèi)涵和外延。在20世紀(jì)80年代西方推行的“政府再造”中，所謂“對政府的企業(yè)化改造”，“以企業(yè)家精神推進(jìn)公共管理”，正是這一含義，而不是像某些人理解的那樣，把政府變?yōu)闋I利的企業(yè)，把官員變?yōu)閷ぷ獾纳倘恕?br/>　　隨之而來的問題就是，企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)力來自于哪兒呢?針對這個(gè)問題，許多學(xué)者進(jìn)行了深入探討。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，動(dòng)力來自于“經(jīng)濟(jì)人”的自利；馬克思認(rèn)為，動(dòng)力來自于利潤動(dòng)機(jī)；桑巴特(WernerSombart)認(rèn)為，原動(dòng)力出自猶太教義；馬克斯·韋伯則認(rèn)為，原動(dòng)力出于加爾文派的新教倫理。對于這個(gè)問題，熊彼特提出了自己的答案，他認(rèn)為，上述所有理論都不能很好地解釋企業(yè)家的行為。企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新，不僅僅是為了享樂，更不是為了實(shí)現(xiàn)“天職”，而是出于如下三種信念。
　　第一，“存在有一種夢想和意志，要去找到一個(gè)私人王國，常常也是(雖然不一定是)一個(gè)王朝?！?br/>　　第二，“存在有征服的意志，戰(zhàn)斗的沖動(dòng)，證明自己比別人優(yōu)越的沖動(dòng)，求得成功不是為了成功的果實(shí)，而是為了成功本身?！?br/>　　第三，“存在有創(chuàng)造的歡樂，把事情辦成的歡樂，或者只是施展個(gè)人的能力和智謀的歡樂。”
　　上述三種信念，似乎可以概括為“騎士精神”，對熊彼特的論述，我們可以從兩個(gè)方面進(jìn)行解讀。
　　首先，這是熊彼特本人的生活經(jīng)歷和思想觀念的寫照。熊彼特酷愛騎馬，宣稱要做“歐洲最出色的騎手”，其家族成員代代都相信一個(gè)傳說：他們祖上有一位偉大的騎士——馮·熊彼特男爵，1272年，這位偉大騎士同哈布斯堡的魯?shù)婪虿艄餐喸炝松袷チ_馬帝國。由此我們就不難理解，熊彼特認(rèn)為企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新，既非為了錢財(cái)，亦非為了信仰，而是一種“意志”、一種進(jìn)行“創(chuàng)造”的歡樂。另外，熊彼特“來自于一個(gè)中產(chǎn)階級家庭，卻又從小在貴族階層的氛圍中長大，這種不同尋常的成長經(jīng)歷決定了他筆下的企業(yè)家既充滿魅力，又不受中產(chǎn)階級價(jià)值觀影響……沒有哪個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家有他這樣的眼界，也再?zèng)]有其他任何環(huán)境因素能比這個(gè)更有助于擴(kuò)展眼界了”。不論作為官員、銀行家還是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，熊彼特似乎一生都在試圖證明，自己比他人強(qiáng)。在熊彼特的心目中，成功是壓倒一切的，為了達(dá)到目的，他甚至不惜放棄自己堅(jiān)持的觀點(diǎn)?；仡櫘?dāng)年任彼得曼銀行行長時(shí)的所作所為，我們看到的不只是一個(gè)沉迷于酒色的花花公子，而是一個(gè)精明的投機(jī)家、一個(gè)野心勃勃的商人。
　　其次，熊彼特已經(jīng)涉及到了現(xiàn)代激勵(lì)理論的重要觀點(diǎn)。《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》首版于1911年，距離亞伯拉罕·馬斯洛(Abraham Maslow)等人開創(chuàng)人本主義心理學(xué)尚有半個(gè)世紀(jì)之久。以馬斯洛提出的需要層次理論為基準(zhǔn)，顯然，熊彼特對企業(yè)家動(dòng)機(jī)的解釋已經(jīng)涉及到了較高層次的需要，如尊重的需要和自我實(shí)現(xiàn)的需要。而這些，恰恰是經(jīng)濟(jì)學(xué)自亞當(dāng)·斯密時(shí)期誕生以來，在“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”中忽視的因素。當(dāng)然，熊彼特批評“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”，主要基于該假設(shè)往往使人過于關(guān)注物質(zhì)層面，忽視其他方面的需要，而他提出的企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，恰恰是這種需求。所以，熊彼特的觀點(diǎn)，已經(jīng)早于后起的行為科學(xué)，對“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”進(jìn)行了有力的矯正和補(bǔ)充。
　　作為一名偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，熊彼特認(rèn)為，正由于創(chuàng)新與企業(yè)家的不連續(xù)出現(xiàn)，才導(dǎo)致了資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期現(xiàn)象，進(jìn)而他認(rèn)為，隨著企業(yè)家精神的消失、創(chuàng)新的機(jī)構(gòu)化，經(jīng)濟(jì)周期將逐步消失。資本主義的生命力就在于創(chuàng)新。熊彼特對創(chuàng)新的內(nèi)涵以及企業(yè)家的職能和動(dòng)機(jī)進(jìn)行的分析，可以使人們認(rèn)識創(chuàng)新的內(nèi)涵及其重要性。然而，企業(yè)家如何進(jìn)行創(chuàng)新?什么時(shí)候應(yīng)該進(jìn)行創(chuàng)新?有沒有信號意味著市場需要?jiǎng)?chuàng)新?這些，熊彼特沒有也不可能給出明確答案。在熊彼特之后，另一位創(chuàng)新理論大師——克萊頓·克里斯滕森對此給出了新的解