摘 要：企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育是我國發(fā)展科技創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵問題，文章以揚(yáng)州市千家高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，從R&D經(jīng)費(fèi)投入、人力資本投入及自主創(chuàng)新績效等方面對(duì)高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行系統(tǒng)分析。研究表明，R&D投入與專利數(shù)不存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，當(dāng)年的R&D經(jīng)費(fèi)投入與創(chuàng)新績效正相關(guān)且不具有時(shí)滯性，人力資本投入與創(chuàng)新績效正相關(guān)，但不及R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)大。
　　關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè) R&D 自主創(chuàng)新績效
　　中圖分類號(hào)：F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
　　文章編號(hào)：1004-4914（2011）04-017-02
　　
　　一、引言
　　高新技術(shù)企業(yè)最大的特征是以自主創(chuàng)新為核心，企業(yè)增長也主要依賴高附加值的新技術(shù)及其產(chǎn)品，依靠高新技術(shù)所帶來的邊際利潤上升。與此同時(shí)，R&D活動(dòng)的不確定性使高新技術(shù)企業(yè)形成高投入、高風(fēng)險(xiǎn)等特征。因此，企業(yè)的R&D投入與其績效狀況更能直接影響到高新技術(shù)企業(yè)的生存及其持續(xù)發(fā)展。富有效率的創(chuàng)新投入決策對(duì)資源有限的發(fā)展中國家具有特別重要的意義，然而我國對(duì)創(chuàng)新投入產(chǎn)出關(guān)系的研究比較薄弱，尤其缺乏對(duì)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的數(shù)量分析{1}。
　　目前，國內(nèi)不少學(xué)者開始加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)R&D績效評(píng)價(jià)方面的研究，但評(píng)價(jià)方法的合理性、可操作性等問題還有待進(jìn)一步解決。要深入研究高新技術(shù)企業(yè)R&D活動(dòng)及其管理，必須對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)的實(shí)際狀況有一個(gè)全面了解，但是這一工作的難度很大，主要是缺乏企業(yè)的R&D活動(dòng)相關(guān)資料。因此我們以揚(yáng)州市千家高新技術(shù)企業(yè)為對(duì)象，進(jìn)行企業(yè)R&D投資活動(dòng)的現(xiàn)狀調(diào)查。通過直接觀察企業(yè)的行為過程，從企業(yè)實(shí)際進(jìn)行的R&D活動(dòng)及其相關(guān)指標(biāo)中來了解R&D的投入與創(chuàng)新績效情況，并進(jìn)行系統(tǒng)分析和綜合評(píng)價(jià)，對(duì)于企業(yè)科學(xué)地認(rèn)識(shí)自身的R&D狀態(tài)，采取有效的R&D戰(zhàn)略，保持和提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。
　　二、研究假設(shè)
　　1.R&D投入與專利產(chǎn)出。國內(nèi)外許多學(xué)者都將專利產(chǎn)出數(shù)作為衡量自主創(chuàng)新績效的指標(biāo)。從近年來高新技術(shù)企業(yè)專利受理及授權(quán)的數(shù)量發(fā)展趨勢(shì)來看，呈現(xiàn)出飛速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。于此同時(shí)，可以反映出的R&D投入量也在不斷增長?，F(xiàn)有文獻(xiàn)，R&D常以R&D支出、R&D人數(shù)來衡量，{2}{3}因此提出研究假設(shè)1。H1：高新技術(shù)企業(yè)R&D投入與專利數(shù)正相關(guān)。依據(jù)R&D投入的類型，可以得到以下兩個(gè)推論：
　　H1.1高新技術(shù)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入與專利產(chǎn)出正相關(guān)。
　　H1.2高新技術(shù)企業(yè)R&D人力資本投入與專利產(chǎn)出正相關(guān)。
　　2.R&D投入與創(chuàng)新績效。從邏輯上看，高新技術(shù)企業(yè)的R&D投入與創(chuàng)新績效之間應(yīng)該存在明確的正相關(guān)關(guān)系，并且對(duì)這種正相關(guān)關(guān)系的穩(wěn)定預(yù)期也是企業(yè)愿意進(jìn)行科技投入的基本誘因。對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)來說，高科技投入只是手段，高產(chǎn)出和高績效才是目的，只有高投入而沒有高產(chǎn)出和高績效的所謂高新技術(shù)企業(yè)是沒有前途的。鑒于此，提出研究假設(shè)2。H2：高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)。根據(jù)企業(yè)研發(fā)投入