摘 要：近幾年山西省裝備制造業(yè)發(fā)展速度非?？?，但是在發(fā)展過程中也出現(xiàn)了很多的問題，尤其是技術(shù)創(chuàng)新效率不高。文章選取了四個投入指標(biāo)和五個產(chǎn)出指標(biāo)，運用多指標(biāo)投入產(chǎn)出法和因子分析定權(quán)法等方法，對山西省裝備制造業(yè)7個子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，然后對7個子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行排序，并對各子行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r及可能的原因作了總結(jié)。最后針對上面提到的問題給出有價值的一些建議。
　　關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新效率 評價研究
　　中圖分類號:F207 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A
　　文章編號:1004-4914（2011）01-230-02
　　
　　裝備制造業(yè)能為各行各業(yè)提供技術(shù)裝備，關(guān)聯(lián)程度高、吸納就業(yè)能力強(qiáng)，可以體現(xiàn)一個地區(qū)的工業(yè)化水平。近幾年山西省裝備制造業(yè)發(fā)展速度非?？欤巧轿魇⊙b備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平一直都不是很理想，并且各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平和效率差異非常明顯。
　　根據(jù)2009年5月31日山西省人民政府印發(fā)的文件—《山西省裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃通知》，我們可以看出山西省裝備制造業(yè)的發(fā)展很快，規(guī)模也在不斷的擴(kuò)大，但是在發(fā)展過程中也發(fā)現(xiàn)了不少的問題。與先進(jìn)的省份相比，山西省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)總量小，產(chǎn)業(yè)集中度低，附加值不高，缺乏帶動性強(qiáng)的拳頭產(chǎn)品，新型裝備制造業(yè)發(fā)展較慢，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競爭能力不強(qiáng)。目前山西省裝備制造業(yè)受金融危機(jī)影響，市場需求萎縮，企業(yè)經(jīng)營困難。本文對山西省裝備制造業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行評價研究，分析山西省裝備制造業(yè)各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率情況。
　　一、評價方法的選擇
　　目前，國內(nèi)外大多采用比率分析法、回歸分析法、多目標(biāo)衡量分析法及邊界分析法對效率進(jìn)行定量測度。
　　比率分析法：是指以單一的投入比上單一的產(chǎn)出，以此作為效率值。這種方法使用方便，計算方法簡單，但是只適合適用于單一投入和單一產(chǎn)出的行業(yè)，易忽略其余因素的貢獻(xiàn)，但是并不能反映出整體的效率情況。
　　回歸分析法：假設(shè)自變量與因變量有函數(shù)關(guān)系，在掌握大量數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計的方法，找出因果回歸關(guān)系。這個方法比比率分析法更嚴(yán)謹(jǐn)客觀，但是還是無法同時處理多投入與多產(chǎn)出，比較適用于單一產(chǎn)出與多投入的分析。
　　多目標(biāo)衡量分析法：使用這種分析方法首先要確定受評者的投入和產(chǎn)出是有多因素組成，將評定形式設(shè)定為多重屬性或多重目標(biāo)，以此來衡量多投入多產(chǎn)出的效率，該方法較能符合評估的實際需要。但是指標(biāo)的權(quán)重不易客觀設(shè)定，容易產(chǎn)生主觀的偏差。
　　邊界分析法：是以受評單位相對最少投入或最大產(chǎn)出之水準(zhǔn)作為生產(chǎn)邊界，在邊界上的生產(chǎn)點即為有效率，任一生產(chǎn)點與生產(chǎn)邊界之差距即為無效率部分，以此來衡量受評單位的相對效率，并可作為改進(jìn)方向。后來學(xué)界又發(fā)展出許多生產(chǎn)邊界的估算方法，大致可分為參數(shù)估計法與非參數(shù)估計法，其中應(yīng)用最廣泛的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。
　　數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法：是借助數(shù)學(xué)規(guī)劃的原理，運用事后資料來評估組織的效率。這種方法適用于處理多投入多產(chǎn)出的組織效率評估；不必考慮指標(biāo)的量化，不需事先確定各指標(biāo)的權(quán)重，增強(qiáng)評價結(jié)果的客觀性，簡化問題；評價結(jié)果是一綜合指標(biāo)，便于組織間效率的比較。各個決策單元分別從最有利于自己的角度求權(quán)重，從而使每個決策單元的特性缺乏可比性。
　　本文在吸收已有評價方法優(yōu)點的基礎(chǔ)上，參照文獻(xiàn)的評價方法對山西省裝備制造業(yè)7個子行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行測度和實證分析。具體的模型會在第三部分詳細(xì)的介紹。
　　二、指標(biāo)的選擇
　　為了定量測度研究山西裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，本文采用了技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)來進(jìn)行分析。技術(shù)創(chuàng)新投入是指系統(tǒng)運行所需要的各種科技資源和生產(chǎn)要素，包括人員、經(jīng)費、設(shè)備等有形的要素以及知識、信息、管理、環(huán)境等無形的要素?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲取性，我們這里僅對有形投入部分加以測度，具體指標(biāo)有四個：技術(shù)開發(fā)人員數(shù)（X1）、技術(shù)開發(fā)經(jīng)費支出（X2）、開發(fā)新產(chǎn)品用款（X3）及設(shè)備購置費（X4）。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出顯示了行業(yè)或組織技術(shù)創(chuàng)新資源投入所產(chǎn)生的效益，它包括在技術(shù)創(chuàng)新過程中的直接創(chuàng)新收益和將研發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品投入生產(chǎn)后所取得的經(jīng)濟(jì)效益。本文選取了五個產(chǎn)出指標(biāo)分別為新產(chǎn)品產(chǎn)值（Y1）、新產(chǎn)品銷售收入（Y2）、新產(chǎn)品出口（Y3）、專利申請數(shù)（Y4）及發(fā)明專利（Y5）。
　　由于數(shù)據(jù)的缺失，我們選取2004年到2008年數(shù)據(jù)的平均值作為原始數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)是從《山西省統(tǒng)計年鑒2009》《山西省統(tǒng)計年鑒2008》《山西省統(tǒng)計年鑒2007》《山西省統(tǒng)計年鑒2006》《山西省統(tǒng)計年鑒2005》上獲取的。年鑒中有裝備制造業(yè)的7個子行業(yè)5年的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)值，以大中型工業(yè)企業(yè)為數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑。平均數(shù)據(jù)統(tǒng)計如表1所示。
　　三、評價模型及實證結(jié)果
　　在研究過程中我們依據(jù)指標(biāo)體系法建立山西省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分析評價模型，以山西省裝備制造業(yè)系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新資源作為投入，創(chuàng)新效果作為產(chǎn)出，應(yīng)用所選取的指標(biāo)建立適當(dāng)?shù)哪Ｐ瓦M(jìn)行投入產(chǎn)出的綜合比較，進(jìn)而分析山西省裝備制造業(yè)最終的技術(shù)創(chuàng)新效率和資源配置的合理性。山西省裝備制造業(yè)技術(shù)效率模型為：
　　其中Ei為第i個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值；Ci為第i個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)綜合測度值，Cij為第i個行業(yè)第j個產(chǎn)出指標(biāo)值，λj為第j個產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重；Ti為第i個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)綜合測度值，Tij為第i個行業(yè)第j個投入指標(biāo)值，θj為第i個投入指標(biāo)的權(quán)重。Ei越大，表明該行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率越高，據(jù)此可以比較各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的差異。
　　根據(jù)SPSS13.0軟件的分析得知，投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)都只有一個公因子，其貢獻(xiàn)率分別為95.698%和93.009%，并通過了KMO檢驗。由于只有一個公因子，只需要將因子負(fù)荷矩陣中各指標(biāo)的負(fù)荷系數(shù)除以系數(shù)之和，便得到各自的權(quán)重，各指標(biāo)在公因子上的負(fù)荷及其權(quán)重見表2。
　　在表1的基礎(chǔ)之上，以spss13.0計算出的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)效率評價模型的公式，可計算出山西省裝備制造業(yè)各個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值及其排名情況，見表3所示。
　　然后我們根據(jù)上面得到的結(jié)論對山西省裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價?？梢钥闯?，山西省裝備制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率排名依次是通用設(shè)備制造業(yè)，金屬制品業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備和交通運輸設(shè)備制造業(yè)。山西省裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率差別大，而且效率值較低。
　　技術(shù)創(chuàng)新效率排名第一的是通用設(shè)備制造業(yè)。該行業(yè)的技術(shù)水平屬中等，它的研發(fā)生產(chǎn)需要的綜合配套能力很強(qiáng)，而且它的產(chǎn)業(yè)成熟度高，因而該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的綜合測度值排名都很靠前。由于該行業(yè)所生產(chǎn)的都是一些通用的設(shè)備，市場需求量大，市場實現(xiàn)度高，因而技術(shù)創(chuàng)新效率相對與其它的行業(yè)來說高很多。
　　金屬制品業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率排名第二，該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的綜合排名都是第七，而技術(shù)創(chuàng)新效率排名為第二。因為該行業(yè)是傳統(tǒng)的機(jī)械加工制造業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新投入低，產(chǎn)品的創(chuàng)新程度低，這點從前面表1原始數(shù)據(jù)就可以看出。而該行業(yè)的產(chǎn)品成熟度高，開發(fā)周期短，創(chuàng)新成本低，較易打開市場，因而技術(shù)創(chuàng)新效率就比較高。
　　儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械技術(shù)創(chuàng)新效率排名第三。該行業(yè)是裝備制造業(yè)的一個小行業(yè)，其中中小企業(yè)占的比例大，資金實力等不夠雄厚，創(chuàng)新資源的投入就低。同時由于創(chuàng)新風(fēng)險很大，中小企業(yè)的創(chuàng)新意愿就降低，所以該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的綜合排名分別為第五和第六名。不過中小企業(yè)的執(zhí)行力一般都很強(qiáng)，所以該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率相對的比較高。
　　
　　電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率排名第四。該行業(yè)屬于技術(shù)密集型的行業(yè)，技術(shù)密集型的行業(yè)科技人員所占比重較大，產(chǎn)品技術(shù)性能復(fù)雜，更新?lián)Q代迅速。而根據(jù)表1的數(shù)據(jù)我們可以看出，相對與其余的行業(yè)電氣機(jī)械及器材制造業(yè)創(chuàng)新資源的投入還沒有其余的傳統(tǒng)行業(yè)的高，而且由于企業(yè)接受市場變化的能力不強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新效率并不高。
　　專用設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率排名第五。從表3中我們可以看出在所有的行業(yè)中，該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出都是最高的，但是由于技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力的原因，該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率并不是很高，不過該行業(yè)發(fā)展前景比較的好，對以后山西裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展有很大的貢獻(xiàn)。
　　通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備的技術(shù)創(chuàng)新效率排名第六。該行業(yè)是高技術(shù)行業(yè)，高技術(shù)行業(yè)知識和技術(shù)密集，科技人員的比重大，資源、能量消耗少，更新?lián)Q代快，附加值高，研究開發(fā)的投資大。而由于受到環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、工業(yè)基礎(chǔ)及文化等方面因素的影響，該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率排名比較的靠后，說明山西省裝備制造業(yè)對該行業(yè)沒有足夠的重視。
　　交通運輸設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率排名第七。由表3可以看出，該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出都占第二位，但是技術(shù)創(chuàng)新效率卻排名墊底，究其原因該行業(yè)以大中型企業(yè)為主，尤其是國有企業(yè)占的比重比較高，該行業(yè)的自主創(chuàng)新能力較弱，且受制于該行業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)，在技術(shù)創(chuàng)新方面不占優(yōu)勢。
　　四、建議
　　從上面的分析結(jié)果來看，山西省裝備制造業(yè)各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率差異比較大，而且創(chuàng)新成果也不是很理想?；诖耍岢鲆韵陆ㄗh：
　　1.積極響應(yīng)國家以及山西省政府的號召，根據(jù)山西省政府印發(fā)的《山西省裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃通知》的建議，建設(shè)五大國家示范基地、培育五大新型裝備基地及發(fā)展四大產(chǎn)業(yè)制造集群、設(shè)立專項扶持資金、支持重點項目建設(shè)、大力支持自主創(chuàng)新、強(qiáng)化培養(yǎng)引進(jìn)人才及培養(yǎng)創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境，加快山西省裝備制造業(yè)的創(chuàng)新步伐，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。
　　2.營造積極的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。由于受到山西經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、文化等方面的因素的影響，山西省裝備制造業(yè)很多高技術(shù)行業(yè)沒有受到足夠的重視，技術(shù)創(chuàng)新效率相對的低下，要針對不同的行業(yè)特點選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，營造積極的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，大力發(fā)展山西省的裝備制造業(yè)。
　　3.加強(qiáng)企業(yè)間的產(chǎn)學(xué)研合作，共享創(chuàng)新資源。由上面的分析我們得知，山西省裝備制造業(yè)中的有些行業(yè)因為受到規(guī)模等因素的影響，技術(shù)創(chuàng)新效率受到很大的影響；而有些行業(yè)因為是傳統(tǒng)的機(jī)械制造業(yè)，因所有制結(jié)的構(gòu)影響，技術(shù)創(chuàng)新效率受到限制。小企業(yè)規(guī)模小，資金實力不夠雄厚，但是小企業(yè)靈活，企業(yè)的執(zhí)行力比較的強(qiáng)；大企業(yè)創(chuàng)新資源雄厚，但是受到大企業(yè)尤其是一些國有大中型的企業(yè)，受到所有制結(jié)構(gòu)的影響，技術(shù)創(chuàng)新受到影響。因而要加強(qiáng)企業(yè)間的產(chǎn)學(xué)研合作，共享企業(yè)之間的創(chuàng)新資源，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，合理配置創(chuàng)新資源，共擔(dān)研發(fā)的風(fēng)險，提高行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。
　　
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　?。ㄘ?zé)編：賈偉）