郭 齊，孫向東，劉擁軍，齊向輝

（1.江蘇大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)與醫(yī)學(xué)技術(shù)學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江 212013；2.中國動物衛(wèi)生與流行病學(xué)中心，山東青島 266032）

在動物衛(wèi)生領(lǐng)域，危害動物和人類健康的危險因素始終存在。這些危險因素在一定程度上阻礙了畜牧業(yè)的健康可持續(xù)性發(fā)展，并對人類的公共衛(wèi)生安全構(gòu)成了極大的威脅。因此，積極防控動物衛(wèi)生領(lǐng)域的相關(guān)風(fēng)險因素具有重大意義。

風(fēng)險分析是一門應(yīng)用而生的管理理論，是研究風(fēng)險的產(chǎn)生、發(fā)展、對人類的危害以及人類如何進行控制風(fēng)險的新型科學(xué)[1]。自世界貿(mào)易組織（WTO）《實施衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（SPS協(xié)議）簽署之后，風(fēng)險分析已成為動物衛(wèi)生管理領(lǐng)域一個重要的決策工具。世界貿(mào)易組織（WTO）、國際動物衛(wèi)生組織（OIE）等國際組織力促各成員國應(yīng)用風(fēng)險分析技術(shù)。在動物衛(wèi)生領(lǐng)域中應(yīng)用風(fēng)險分析技術(shù)，可以使動物衛(wèi)生管理決策具有科學(xué)性、透明性和可防御性。

20世紀80年代，澳大利亞、新西蘭、美國、加拿大等畜牧業(yè)發(fā)達國家開始將風(fēng)險分析方法運用于動物衛(wèi)生領(lǐng)域，并取得顯著成效[2]。近年來，國內(nèi)專家學(xué)者不斷將國際動物衛(wèi)生風(fēng)險分析的最新研究成果和國內(nèi)動物衛(wèi)生現(xiàn)狀相結(jié)合，逐步探討具有本土化特色的動物衛(wèi)生風(fēng)險分析的理論和相應(yīng)的技術(shù)方法，其研究結(jié)果對國際動物衛(wèi)生領(lǐng)域的不斷完善和發(fā)展起到了促進作用。本研究對近年來不斷涌現(xiàn)的動物衛(wèi)生風(fēng)險分析的相關(guān)研究文獻進行匯總分析，以明晰該方向研究工作的進展和動態(tài)，并探析動物衛(wèi)生風(fēng)險分析領(lǐng)域存在的問題，以期為補充和完善該領(lǐng)域的研究工作提供一定的基礎(chǔ)。

本研究以“動物衛(wèi)生”“風(fēng)險分析”為主題詞對CNKI—期刊全文數(shù)據(jù)庫、維普信息數(shù)據(jù)庫中2006年至2011年的文獻進行檢索，共檢索出相關(guān)文獻61篇，其中有關(guān)動物衛(wèi)生風(fēng)險分析整體層面上的方法學(xué)研究文獻共21篇，個案研究文獻40篇。方法學(xué)研究文獻主要從定性、定量以及定性和定量研究相結(jié)合三個層面進行具體的論述。個案研究主要側(cè)重于具體的某一種動物疫病風(fēng)險分析的探討。本研究對國內(nèi)2006年至2011年動物衛(wèi)生風(fēng)險分析的研究狀況進行了相關(guān)評述。

1 整體研究概況

動物衛(wèi)生風(fēng)險分析整體層面上的研究主要側(cè)重于風(fēng)險分析方法學(xué)的研究，該類文獻共21篇，占文獻總量的34%。其中定性研究文獻17篇，占此類文獻的81%；定量研究文獻3篇，占14%；定性和定量相結(jié)合的研究文獻1篇，占5%。由此可見，整體層面的方法學(xué)研究仍側(cè)重于定性研究，定量研究以及定量和定性研究相結(jié)合的方法學(xué)研究文獻數(shù)量相對較少。

2 個案研究概況

在動物衛(wèi)生風(fēng)險分析的個案研究中，主要涉及了禽流感、豬瘟、瘋牛病、口蹄疫、藍舌病五種動物疫病的風(fēng)險分析，共32篇，占個案研究文獻總量的80%，其中有關(guān)禽流感風(fēng)險分析的研究文獻共15篇，占主要動物疫病風(fēng)險分析文獻的47%，可見該疫病仍然是國家以及地方各級防控部門的工作重點。在上述五種主要動物疫病風(fēng)險分析的研究文獻中，定性研究文獻10篇，定量研究文獻5篇，定性和定量相結(jié)合的研究文獻17篇，并且定量研究文獻呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢?？梢娫趥€案實踐研究中越來越多的專家學(xué)者將研究的側(cè)重點逐步轉(zhuǎn)移到動物衛(wèi)生風(fēng)險分析的量化研究層面，使風(fēng)險分析更加科學(xué)、客觀、明晰，更具有實際的指導(dǎo)意義和應(yīng)用價值。

3 研究評析

3.1 研究目標(biāo)評價

在整體研究中，定性研究的目標(biāo)主要是如何確定動物衛(wèi)生風(fēng)險因素，提出相應(yīng)的規(guī)避風(fēng)險的措施和解決方案。定量研究的目標(biāo)主要是立足于如何利用數(shù)理統(tǒng)計方法將風(fēng)險因素量化，并確立相應(yīng)的評估指標(biāo)體系和框架，用于動物衛(wèi)生風(fēng)險的評估[3]。個案研究中，定性研究主要側(cè)重于利用既往的流行病學(xué)資料以及專家的經(jīng)驗，并結(jié)合生態(tài)學(xué)、信息學(xué)等相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的知識確定風(fēng)險因素，進而針對既定的因素提出相應(yīng)的防治措施。定量研究則是在上述定性研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合數(shù)理統(tǒng)計方法將確定的風(fēng)險因素分級，并在層次分析的基礎(chǔ)上確立各指標(biāo)權(quán)重以使風(fēng)險分析科學(xué)化、客觀化，透明度增加[4-5]。

諸多研究表明，無論是整體宏觀的方法學(xué)研究，還是個體案例的實踐性評價，動物衛(wèi)生風(fēng)險分析的最終目標(biāo)是防控動物疫病，提高動物及人類健康水平；保證動物性食品安全，減少食源性疾病的發(fā)生；減少養(yǎng)殖業(yè)對環(huán)境的污染；為制定動物衛(wèi)生法規(guī)和標(biāo)準體系提供科學(xué)依據(jù)；保持檢驗檢疫的正當(dāng)技術(shù)壁壘作用，充分發(fā)揮檢驗檢疫的保護功能，強化檢驗檢疫貿(mào)易的促進作用。

3.2 研究方法評價

縱覽國內(nèi)動物衛(wèi)生風(fēng)險分析方法學(xué)研究后發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的研究方法較為繁多，各具特色，結(jié)合不同的分析層次和模型，使用的分析方法也不同，但都立足于國內(nèi)動物衛(wèi)生風(fēng)險現(xiàn)狀，并結(jié)合了相關(guān)領(lǐng)域的理論、方法論以及數(shù)理統(tǒng)計原理和技術(shù)進行風(fēng)險分析及其評價。動物衛(wèi)生風(fēng)險分析系統(tǒng)多采用國際動物衛(wèi)生組織（OIE）陸生動物法典（Code）規(guī)定的相關(guān)分析方法，如危害識別層次使用的分析方法為專家調(diào)查法、幕景分析法、流程圖法、故障樹法、現(xiàn)場調(diào)查法、風(fēng)險列舉法等。風(fēng)險評估模塊中，常用的方法有定性風(fēng)險評估、定量風(fēng)險評估和半定量風(fēng)險評估。定量評估常采用層次分析法對風(fēng)險因素進行分級研究。不同的研究者針對實際情況對層次分析法進行了相應(yīng)的改良以適應(yīng)具體的研究需要。此外，對于風(fēng)險因素的確定，不同的研究者采用的方法和側(cè)重點是不同的，但研究表明，多數(shù)研究者都傾向于利用既往的流行病學(xué)資料和專家咨詢的方式確立風(fēng)險因素。在此基礎(chǔ)上部分研究還密切結(jié)合了生態(tài)學(xué)、流行病學(xué)、信息學(xué)、管理學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域的知識，使風(fēng)險因素具有一定的廣度和深度，各因素之間形成了有機聯(lián)系的整體，風(fēng)險分析評價體系更具嚴密性。然而多數(shù)研究者只是逐步對每一個風(fēng)險因素進行層次分析，對于多因素交叉的風(fēng)險評估還鮮有研究和報道。如能在今后的多因素綜合評價風(fēng)險方面進行相關(guān)的研究將是對動物衛(wèi)生風(fēng)險分析體系的有力拓展，并使決策者能準確及時的獲取相關(guān)風(fēng)險信息，提出相應(yīng)的管理策略和應(yīng)對疫情風(fēng)險的措施[6]。

3.3 研究模式評價

動物衛(wèi)生風(fēng)險分析研究形式呈現(xiàn)多樣化，有從宏觀層面探討動物衛(wèi)生風(fēng)險的諸多構(gòu)成要素，并針對相應(yīng)的風(fēng)險因素提出應(yīng)對措施和方案。在分析風(fēng)險因素時，有研究者采用流行病學(xué)調(diào)查量表的模式，抑或是采用專家咨詢的模式對整體層面上的風(fēng)險因素進行分析評價，并不針對某一疫病的個性化風(fēng)險因素進行相應(yīng)的分析。此外大量的風(fēng)險分析的研究是從某一具體疫病的風(fēng)險分析為切入點進行相應(yīng)的風(fēng)險評價，確立風(fēng)險因素指標(biāo)體系和框架，并結(jié)合相應(yīng)的數(shù)理理論和技術(shù)進行定性和定量的相關(guān)分析研究。整體研究模式能夠指導(dǎo)個性化實踐研究及其應(yīng)用，具體的風(fēng)險分析研究案例能夠發(fā)現(xiàn)研究模式中存在的細節(jié)問題，從而不斷補充、完善和整合整體研究思路和方向，二者相得益彰。

3.4 研究內(nèi)容評價

首先，在對動物衛(wèi)生風(fēng)險分析進行相應(yīng)的研究工作之前應(yīng)該對其有一個明確的定義，以便指導(dǎo)具體的研究工作。然而，多數(shù)研究均沒有明晰“動物衛(wèi)生風(fēng)險分析”這一概念。只有一篇文獻結(jié)合風(fēng)險分析的原理以及動物衛(wèi)生管理的核心內(nèi)容，對“動物衛(wèi)生風(fēng)險分析”進行了相關(guān)的定義，即動物衛(wèi)生管理機構(gòu)在風(fēng)險意識和風(fēng)險分析觀念的指導(dǎo)下，應(yīng)用政治、法律和經(jīng)濟等管理辦法，對可能發(fā)生或者經(jīng)常發(fā)生的動物衛(wèi)生風(fēng)險事故收集信息、制訂計劃、采取措施、協(xié)調(diào)控制、總結(jié)經(jīng)驗的系統(tǒng)管理過程[5]。由此可見，對于目前的研究狀況而言，關(guān)于動物衛(wèi)生風(fēng)險分析的概念還比較模糊，各持己見并，沒有形成統(tǒng)一的認識。在個案的研究實例中更是無一例明確定義“動物衛(wèi)生風(fēng)險分析”的概念，便直接進入具體風(fēng)險因素的分析。其次，開展動物衛(wèi)生風(fēng)險分析工作時，僅有少數(shù)研究提出了風(fēng)險分析的指導(dǎo)原則，分析依據(jù)呈現(xiàn)個性化。在進行風(fēng)險分析具體的研究工作時，應(yīng)有明確的指導(dǎo)原則。部分研究者提出風(fēng)險分析研究應(yīng)遵循實際經(jīng)驗、國家標(biāo)準、行業(yè)標(biāo)準、疫病防治的規(guī)范性文件、流行病學(xué)規(guī)律等原則，力主達到科學(xué)、客觀、可信、可行。此外，動物衛(wèi)生風(fēng)險分析的評價體系不統(tǒng)一。研究表明，多數(shù)研究者多采用國際動物衛(wèi)生組織（OIE）陸生動物法典（Code）為基礎(chǔ)進行風(fēng)險分析。此風(fēng)險分析系統(tǒng)（risk analysis system）以Covello-Merkhofer系統(tǒng)為基礎(chǔ)（簡稱OIE系統(tǒng)）。Covello-Merkholer系統(tǒng)最初是用來評估潛在危害所帶來的廣泛風(fēng)險。該系統(tǒng)將風(fēng)險分析分成四個模塊：危害識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理和風(fēng)險交流。繼而將風(fēng)險評估劃分為四個步驟：釋放評估、暴露評估、后果評估和風(fēng)險計算，且風(fēng)險評估是整個風(fēng)險分析過程的基礎(chǔ)和核心，同時也是進行風(fēng)險管理的科學(xué)依據(jù)。風(fēng)險評估遵循科學(xué)性、客觀性、透明度和有效性原則。該系統(tǒng)將風(fēng)險管理劃分為四個步驟：風(fēng)險評價、措施評價、實施、監(jiān)測和評審。風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)是結(jié)構(gòu)性的流程，使所有的風(fēng)險評估參與者都能明確實施風(fēng)險管理的重要性及其方法。另外，還有研究者采用美國國家科學(xué)院（USNAS）設(shè)計的風(fēng)險分析系統(tǒng)Codex risk analysis system（簡稱Codex系統(tǒng)）開展相應(yīng)的研究工作。該系統(tǒng)將風(fēng)險分析劃分為三個步驟：風(fēng)險評估、風(fēng)險管理和風(fēng)險交流。其中風(fēng)險評估包括：危害識別、危害描述、暴露評估、風(fēng)險描述。在以NAS模型（Codex model）為基礎(chǔ)的系統(tǒng)中，風(fēng)險分析的組成要素只有3種，然而在以Covello-Merkholer模型（OIE model）為基礎(chǔ)的系統(tǒng)中有4種組成要素。兩系統(tǒng)都包括風(fēng)險評估、風(fēng)險管理和風(fēng)險交流。然而，OIE系統(tǒng)還包括危害識別這一風(fēng)險分析組分。由于所討論的風(fēng)險分析類型不同，兩系統(tǒng)在風(fēng)險分析時各有優(yōu)勢。由于國內(nèi)風(fēng)險分析研究起步較晚，多數(shù)研究均參照這兩種風(fēng)險分析系統(tǒng)[7]。

3.5 研究意義評價

風(fēng)險分析是動物衛(wèi)生決策的主要技術(shù)支持，是一項科學(xué)性的工作。它改變了以行政命令為主的動物衛(wèi)生決策模式，使決策的實施具有科學(xué)性，能夠適應(yīng)新形勢下畜牧業(yè)發(fā)展的新要求。動物衛(wèi)生風(fēng)險分析具有深遠的研究意義：首先，抵御外源性疫病，有效防御外來疫病的侵襲。我國應(yīng)當(dāng)遵照SPS協(xié)議，結(jié)合我國動物衛(wèi)生狀況，科學(xué)合理地確定國家的ALOP。其二，控制內(nèi)源性動物疫病傳播。采用風(fēng)險分析技術(shù)，建立以風(fēng)險分析為基礎(chǔ)的準入制度，無疑會提高區(qū)域間動物疫病傳播風(fēng)險控制的科學(xué)性和有效性。其三，無規(guī)定動物疫病區(qū)建設(shè)。我國幅員遼闊，地理環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)區(qū)域間存在很大的差異，導(dǎo)致動物疫病分布的區(qū)域化。開展以風(fēng)險評估為基礎(chǔ)的無規(guī)定動物疫病區(qū)建設(shè)對有效控制和撲滅重大動物疫病，提高動物衛(wèi)生及動物產(chǎn)品安全水平，促進對外貿(mào)易具有重要意義。其四，重大動物疫病危機管理。通過危害識別和風(fēng)險評估，可以列出危害嚴重的動物疫病，對每種動物疫病發(fā)生的可能性和可能造成的生物學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)損失后果作出估計，根據(jù)可能性—后果估計結(jié)果，制定適當(dāng)?shù)念A(yù)防、控制和撲滅措施，使損失最小化。其五，提高養(yǎng)殖業(yè)抵御動物疫病風(fēng)險的能力和恢復(fù)重建能力。風(fēng)險分析技術(shù)不僅可在國家（或區(qū)域）水平提高動物疫病的預(yù)防、控制和應(yīng)急處置能力，同樣可提高養(yǎng)殖企業(yè)自身抵御動物疫病風(fēng)險的能力。在預(yù)防動物疫病方面，養(yǎng)殖企業(yè)可利用風(fēng)險分析原理，識別主要危害、評估危害發(fā)生的可能性及造成的后果，積極采取預(yù)防性措施。在處置突發(fā)疫情方面，養(yǎng)殖企業(yè)要采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理技術(shù)盡可能地降低疫病風(fēng)險損失，從而能盡快恢復(fù)生產(chǎn)，保證動物及動物產(chǎn)品的正常供應(yīng)。此外，動物衛(wèi)生風(fēng)險分析技術(shù)在應(yīng)對生物恐怖方面也具有積極的意義[8]。

4 小結(jié)

鑒于當(dāng)前全球和我國動物及動物產(chǎn)品存在的衛(wèi)生風(fēng)險現(xiàn)狀，我國應(yīng)不斷完善和提高風(fēng)險分析相關(guān)技術(shù)。這既是作為WTO成員的權(quán)力和義務(wù)，是我國提高動物防疫決策的科學(xué)性、合理性和可行性的需要和前提，又是提高我國動物衛(wèi)生狀況、保證動物源性食品安全衛(wèi)生質(zhì)量以及保護本國產(chǎn)業(yè)的重要途徑。

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